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诺德优选:2012年第二季度报告

2012-07-18 00:00:00 来源:巨潮网

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

诺德优选 30 股票型证券投资基金

2012 年第 2 季度报告

2012 年 6 月 30 日

基金管理人:诺德基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期: 二〇一二年七月十八日

第 1 页

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 7 月 17

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2012 年 4 月 1 日至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德优选30股票

基金主代码 570007

交易代码 570007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年5月5日

报告期末基金份额总额 710,941,648.55份

本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严

格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长

投资目标

空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的

长期稳定增值。

本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散

投资策略

和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组

2

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究

的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行

积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定

增值。

业绩比较基准 沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证

券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期

风险收益特征

收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型

基金和货币市场基金。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)

1.本期已实现收益 31,655,773.73

2.本期利润 25,673,049.58

3.加权平均基金份额本期利润 0.0352

4.期末基金资产净值 569,972,914.77

5.期末基金份额净值 0.802

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后

实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变

动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值

变动收益。

3

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

2012年4月1日至

4.29% 1.15% 0.31% 0.90% 3.98% 0.25%

2012年6月30日

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

诺德优选 30 股票型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2011 年 5 月 5 日至 2012 年 6 月 30 日)

注:诺德优选 30 股票型证券投资基金成立于 2011 年 5 月 5 日,图示时间段为

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诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

2011 年 5 月 5 日至 2012 年 6 月 30 日。

本基金建仓期为 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日。报告期结束资产配置比

例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理

证券从业

姓名 职务 期限 说明

年限

任职日期 离任日期

纽 约 大 学 ( New York

本基

University) 工 商 管 理 硕 士

金基

(MBA)。1994年起历任美国

金经

JP摩根(JP Morgan)高级经理,

理,诺

美国高盛(Goldman Sachs)副

德增

总裁等职。2007年9月加入诺

强收

德基金管理有限公司,先后担

张辉 益债 2011-5-5 - 15

任公司投资研究部行业研究

券型

员,基金经理助理等职务。现

证券

任本基金基金经理及诺德增

投资

强收益债券型证券投资基金

基金

基金经理。具有基金从业资格

基金

和特许金融分析师(CFA)资

经理

格。

本基 中山大学管理学院管理学博

金基 士。历任平安证券资产管理事

金经 业部及投资管理部研究员、二

理,诺 级部门研究部经理、交易室主

德中 任及投资管理部总经理助理;

向朝勇 2011-5-5 2012-6-14 15

小盘 东吴证券有限公司投资总部

股票 副总经理;东吴基金管理公司

型证 投资管理部总经理;新华基金

券投 管理有限公司总经理助理、投

资基 资总监、副总经理。2005年2

5

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

金基 月1日至2006年10月9日,担任

金经 东吴嘉禾优势精选混合型开

理 放式证券投资基金基金经理,

2007年6 月19日至2009年9月

22日担任新华优选分红混合

型证券投资基金基金经理。

2009 年 10月加入诺德基金管

理有限公司,具有基金从业资

格。

注1:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公

告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》

的相关规定。

注2:经诺德基金管理有限公司总经理办公会研究决定,自2012年6月14日起,向

朝勇先生不再担任本基金基金经理职务,由张辉先生单独管理本基金。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券

投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、

勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,

为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对

待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制

度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配

交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证

券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体

执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

6

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司

对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交

易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、

对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本季度本报告期内,本基金未有

参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交

量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

今年上半年国外经济与政治形势持续动荡,国内宏观经济逐步下行,通货膨

胀率同比也继续走低,股市小幅上涨。一季度房地产,券商等周期性行业走势相

对较强,二季度食品饮料,医药等消费与成长行业也不断跟上,其中白酒与高端

消费电子等子行业涨幅领先。

本基金在报告期内坚持成长性投资策略,周期与非周期并重,以精选个股为

主。由于在经济下滑过程中企业优胜劣汰分化加速,成长性股票波动较大。一季

度在稀土与房地产等周期行业上收益较多,二季度在券商与食品饮料等行业上也

有较好收获。因此本季度基金业绩也大幅跑赢业绩基准。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2012 年 06 月 30 日,本基金份额净值为 0.802 元,累计净值为 0.802

元。本报告期份额净值增长率为 4.29%,同期业绩比较基准增长率为 0.31%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年,国内经济预计将筑底回升,通货膨胀也将持续走低至四季度左

右,市场预期政策空间也逐步放开。但在经济转型与可能的弱复苏周期格局下,

市场的不确定性与波动性可能会明显提高。我们维持对市场结构性牛市的判断,

并将坚持成长性投资策略,相对看好得益于经济转型的高科技与高端制造业。同

时也关注经济周期复苏带动的周期性行业股票的反转机会,力争获取超额收益。

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诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 466,625,255.88 81.51

其中:股票 466,625,255.88 81.51

2 固定收益投资 31,091,436.00 5.43

其中:债券 31,091,436.00 5.43

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 50,000,000.00 8.73

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

5 银行存款和结算备付金合计 24,539,568.06 4.29

6 其他各项资产 234,764.12 0.04

7 合计 572,491,024.06 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 9,841,012.30 1.73%

B 采掘业 38,169,334.41 6.70%

C 制造业 173,913,433.29 30.51%

C0 食品、饮料 90,094,492.24 15.81%

纺织、服装、皮

C1

8

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C2 木材、家具 9,131,272.92 1.60%

C3 造纸、印刷

石油、化学、塑

C4

胶、塑料

C5 电子 26,532,978.90 4.66%

C6 金属、非金属 9,124,785.00 1.60%

机械、设备、仪

C7 16,394,319.23 2.88%

C8 医药、生物制品 22,635,585.00 3.97%

C99 其他制造业

电力、煤气及水的生产

D 53,425,939.66 9.37%

和供应业

E 建筑业

F 交通运输、仓储业

G 信息技术业 21,719,276.40 3.81%

H 批发和零售贸易

I 金融、保险业 62,579,354.43 10.98%

J 房地产业 88,495,388.21 15.53%

K 社会服务业 13,310,577.18 2.34%

L 传播与文化产业

M 综合类 5,170,940.00 0.91%

合计 466,625,255.88 81.87%

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

9

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

1 600369 西南证券 2,678,415 30,292,873.65 5.31

2 000413 宝 石A 2,227,790 26,532,978.90 4.66

3 000546 光华控股 3,472,892 24,761,719.96 4.34

4 000609 绵世股份 3,416,773 24,669,101.06 4.33

5 600397 安源股份 1,724,853 23,147,527.26 4.06

6 002004 华邦制药 1,006,026 22,635,585.00 3.97

7 000426 兴业矿业 1,125,229 15,021,807.15 2.64

8 600809 山西汾酒 393,442 14,828,828.98 2.60

9 300300 汉鼎股份 475,451 11,757,903.23 2.06

10 000799 酒 鬼 酒 222,815 11,675,506.00 2.05

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,132,000.00 5.29

其中:政策性金融债 30,132,000.00 5.29

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 959,436.00 0.17

8 其他 - -

9 合计 31,091,436.00 5.45

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

10

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

占基金资

数量

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比

(张)

例(%)

1 120218 12国开18 300,000 30,132,000.00 5.29

2 113003 重工转债 9,190 959,436.00 0.17

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注

5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案

调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定

备选股票库之外的股票。

5.8.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 232,392.59

5 应收申购款 2,371.53

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

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诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

8 其他 -

9 合计 234,764.12

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 749,078,369.96

本报告期基金总申购份额 1,023,709.31

减:本报告期基金总赎回份额 39,160,430.72

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 710,941,648.55

注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

1、中国证监会关于同意诺德优选 30 股票型证券投资基金募集的批复。

2、《诺德优选 30 股票型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德优选 30 股票型证券投资基金招募说明书》。

4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

5、诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告原文。

6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

7.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:

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诺德优选 30 股票型证券投资基金 2012 年第 2 季度报告

http://www.nuodefund.com

7.3 查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网

站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨

询电话 400-888-0009,或发电子邮件,Email:service@lordabbettchina.com。

诺德基金管理有限公司

二〇一二年七月十八日

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