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平安大华行业先锋股票:2013第一季度报告

2013-04-19 00:00:00 来源:证券时报

平安大华行业先锋股票型证券投资基金2013第一季度报告

基金管理人:平安大华基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2013年4月19日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金基金合同于2011年9月20日正式生效,截至报告期末已满一年

2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:1、此处的“任职日期”为基金合同生效之日,“离任日期”为公告确定的解聘日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2013年1季度股票市场呈现先在经济复苏持续的预期下强势上扬,继而在实际数据面前失望而震荡走低的倒“V”型走势,第四季度带动大盘触底反弹的金融和地产板块在市场对流动性和经济的担心下表现暗淡,而第四季度调整较多的TMT、医药、环保等行业重归市场主流。本基金由于在四季度要集中增持了低估值的银行股,以及一些估值较低的央企蓝筹股,因此在报告期内的前期表现比较落后。在一季度前期,出于对市场风格将从价值向成长转化的判断,本基金进行了较大幅度的行业配置转换,将主要配置从金融行业转向医药、军工和环保及TMT行业。基于对行情将持续结构性分化的判断,本基金仓位基本未做大的变动。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2013年3月31日,本基金份额净值为1.041元,份额累计净值为1.041元。报告期内,本基金份额净值增长率为11.46%,同期业绩基准增长率为-0.64%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

本基金管理人在去年年底就认为对经济重现2009年的由复苏到过热的期望是不现实的。2013年本基金对市场操作的视角由经济的短周期变化转为政治风格的长周期:对内方面,有着很强基层工作经验背景的新一届政府领导人的政策执行能力决定了地方政府不可能重现近些年来的政策博弈和事实上对规则违反者的奖励。同时领导已经展示了强大的牺牲短期利益来换取长线持续发展的决心。对外方面,新领导层也从“韬光养晦”逐步走向“有所作为”。因此,相对于去年投资操作的“拼博弈”,本基金认为今年的投资主调是“听指挥”。长期受益于新型城镇化的医药、环保,制造转型的TMT、科技、军工,将共同构成A股投资的“中国梦”主题。相对于二季度经济可能出现的短周期波动和预期差,上述行业将在长期呈现出更加的确定性。同时,本基金管理人并不认为经济增速的下降对证券市场构成长期的负面影响:一是经济增速下降将降低实体经济对资金的争夺需求 而是经济增速下平台后,成长将成为稀缺品种,因而得到更高的溢价。成长股投资将构成今年结构性行情的主体。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本报告期末无债券投资情况。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本报告期末无债券投资情况。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.9.2

基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.9.3 其他资产构成

5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录

(1)中国证监会批准平安大华行业先锋股票型证券投资基金设立的文件

(2)平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金合同

(3)平安大华行业先锋股票型证券投资基金托管协议

(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(5)报告期内平安大华行业先锋股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

7.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

7.3 查阅方式

(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司,客户服务电话:4008004800(免长途话费)

平安大华基金管理有限公司

2013年4月19日

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