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诺德30股票:2013年第二季度报告

2013-07-19 00:00:00 来源:巨潮网

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告诺德优选 30 股票型证券投资基金

2013 年第 2 季度报告

2013 年 6 月 30 日基金管理人:诺德基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司报告送出日期: 二〇一三年七月十九日

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诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 7 月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2013 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德优选30股票

基金主代码 570007

交易代码 570007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年5月5日

报告期末基金份额总额 578,167,046.28份

本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严

格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长投资目标

空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的

长期稳定增值。

本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散

投资策略 和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组

合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行

积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定

增值。

业绩比较基准 沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证

券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期风险收益特征

收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型

基金和货币市场基金。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)

1.本期已实现收益 44,803,838.08

2.本期利润 3,968,422.64

3.加权平均基金份额本期利润 0.0067

4.期末基金资产净值 434,577,801.27

5.期末基金份额净值 0.752注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

④2013年4月1日至

0.67% 1.37% -9.43% 1.16% 10.10% 0.21%2013年6月30日3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺德优选 30 股票型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2011 年 5 月 5 日至 2013 年 6 月 30 日)注:诺德优选 30 股票型证券投资基金成立于 2011 年 5 月 5 日,图示时间段为2011 年 5 月 5 日至 2013 年 6 月 30 日。本基金建仓期为 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理

证券从业

姓名 职务 期限 说明

年限

任职日期 离任日期

纽 约 大 学 ( New York

本基

University) 工 商 管 理 硕 士

金基

(MBA)。1994年起历任美国

金经

JP摩根(JP Morgan)高级经理,

理,诺

美国高盛(Goldman Sachs)副

德增

总裁等职。2007年9月加入诺

强收

德基金管理有限公司,先后担

张辉 益债 2011-5-5 - 16

任公司投资研究部行业研究

券型

员,基金经理助理等职务。现

证券

任本基金基金经理及诺德增

投资

强收益债券型证券投资基金

基金

基金经理,具有基金从业资格

基金

和特许金融分析师(CFA)资

经理

格。

第二军医大学医学硕士,2009

年12月加入诺德基金管理有

限公司研究部,先后担任了医

药行业研究员、基金经理助

本基 理、基金经理等职务,曾先后

李圣 金基 任职于上海市中药研究所、上

2013-5-28 - 6

春 金经 海药谷药业有限公司、上海用

理 正医药科技有限公司、上海塔

晶投资管理有限公司,具有基

金从业资格,现任诺德优选30

股票型证券投资基金基金经

理。注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2013 年二季度,经济持续低位运行,弱复苏预期随时间推移逐步弱化,并最终被流动性紧张彻底打破。4、5 月流动性相对宽松,弱复苏预期仍在,市场整体表现平稳。但结构分化严重,以创业板为代表的成长股涨幅巨大。进入 6 月份,流动性紧张的出现使市场应声而落,沪深 300 出现了 15%的巨大跌幅,而创

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告业板保持了强势震荡,反应了市场对成长股的认同。板块方面,代表新经济的TMT 表现突出,稳定成长的医药表现出了良好的防御属性,而金融、有色、煤炭等强周期行业表现不佳,随市场下跌。

报告期内本基金秉承“持续成长性”投资风格,坚持“精选个股”策略。二季度重点配置了医药、TMT、环保、园林等成长行业,并在仓位上进行了灵活操作,最终业绩较大幅度跑赢业绩基准。在 4、5 月份保持中等偏高仓位,进入 6月份考虑成长股的溢价过高,将仓位降至较低水平,在 6 月底大盘风险充分释放后,逐步重新加回较高仓位。4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2013 年 06 月 30 日,本基金份额净值为 0.752 元,累计净值为 0.752元。本报告期份额净值增长率为 0.67%,同期业绩比较基准增长率为-9.43%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年,经济仍将低位运行,传统行业盈利难有起色,新兴行业虽然代表转型方向,但占比较小,短期难以拉动作用有限。新政府改革决心明确,转型态度坚决,不会重走投资拉动经济的老路,对于经济下行的容忍度较高。因而,下半年流动性总体偏紧。在经济低位运行、流动性偏紧的情形下,证券市场很难有良好表现,呈现震荡调整态势可能性很大。

我们一直坚信“持续的成长”能够穿越经济的周期。目前经济环境下,坚定看好 “持续稳定成长”的行业和代表新经济行业的投资机会,包括医药、大众消费, TMT 及高端装备等新兴产业,还有反应民生的环保相关产业。上半年成长股累积了较大的超额收益,存在一定的回调风险。为此,本基金将继续精选优质个股,持续跟踪,在优质公司持续成长中获得确定收益,力求避免短期波动对长期投资的扰动,获得长期稳定收益。

§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

的比例(%)

1 权益投资 378,623,675.36 85.30

其中:股票 378,623,675.36 85.30

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 20,000,000.00 4.51

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

5 银行存款和结算备付金合计 34,218,027.24 7.71

6 其他各项资产 11,016,559.26 2.48

7 合计 443,858,261.86 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 237,507,484.84 54.65

电力、热力、燃气及水

D - -

生产和供应业

E 建筑业 56,258,796.89 12.95

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -

H 住宿和餐饮业 - -

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信息传输、软件和信息

I 41,011,065.16 9.44

技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 20,796,400.00 4.79

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施

N 11,393,004.48 2.62

管理业

居民服务、修理和其他

O - -

服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 11,656,923.99 2.68

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 378,623,675.36 87.125.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600728 佳都新太 1,984,196 23,830,193.96 5.48

2 300039 上海凯宝 1,517,333 19,194,262.45 4.42

3 600252 中恒集团 1,360,000 18,876,800.00 4.34

4 600062 华润双鹤 915,881 18,335,937.62 4.22

5 300197 铁汉生态 589,933 14,919,405.57 3.43

6 002005 德豪润达 1,459,934 13,577,386.20 3.12

7 002022 科华生物 915,383 13,556,822.23 3.12

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

8 300105 龙源技术 504,514 13,369,621.00 3.08

9 601886 江河创建 1,066,910 13,016,302.00 3.00

10 000024 招商地产 530,000 12,868,400.00 2.965.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金未参与股指期货交易。5.9 投资组合报告附注5.9.1 2012年7月2日,广西梧州中恒集团股份有限公司和公司董事长兼总经理许淑清等有关责任人收到上海证券交易所公开谴责的决定。该决定书认为:广西梧州中恒集团股份有限公司(以下简称“中恒集团”或“公司”)在信息披露、规范运作方面,其相关责任人在履行职责方面存在违规事项,违反了《股票上市规则》的规定, 公司董事长等相关人员均未勤勉尽责,对公司的违规行为负有不可推卸的责任,违反其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺,依此作出公开谴责的决定。

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告对该股票投资决策程序的说明:该股票根据公司个股入库程序进入备选池,并由研究员定期跟踪及分析,本基金管理人已较长时间跟踪该股票。公司受上海证券交易所公开谴责之后,本基金管理人即启动风控程序将其纳入禁止池。在公司受谴责三个季度以后,本基金管理人经进一步了解和分析,认为针对公司违规的调查已经结束,违规事实和结论已经清晰,公司也相应做了整改,该事件未对公司财务状况和现金流量产生重大影响,对公司业务开展也无实质性影响。基金经理认为根据公司业务和经营情况的发展,可以重新投资于该股票。其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。5.9.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.9.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 155,741.72

2 应收证券清算款 10,560,150.01

3 应收股利 281,038.08

4 应收利息 19,629.45

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 11,016,559.265.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公 占基金资 流通受

序号 股票代码 股票名称

允价值(元) 产净值比 限情况

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告

例(%) 说明

非公开

1 601886 江河创建 13,016,302.00 3.00

发行

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 611,283,900.06

本报告期基金总申购份额 304,936.59

减:本报告期基金总赎回份额 33,421,790.37

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 578,167,046.28注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§8 备查文件目录8.1 备查文件目录

1、中国证监会关于同意诺德优选 30 股票型证券投资基金募集的批复。

2、《诺德优选 30 股票型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德优选 30 股票型证券投资基金招募说明书》。

4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

5、诺德优选 30 股票型证券投资基金本季度报告原文。

6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

诺德优选 30 股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告8.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com8.3 查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话 400-888-0009,或发电子邮件,Email:service@lordabbettchina.com。

诺德基金管理有限公司

二〇一三年七月十九日

上证指数 最新: 2967.68 涨跌幅: 1.78%

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