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博时第三产业股票:2014年第二季度报告

2014-07-18 00:00:00 来源:巨潮网
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博时第三产业成长股票证券投资基金

2014 年第 2 季度报告

2014 年 6 月 30 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2014 年 7 月 18 日

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2014 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时第三产业股票

基金主代码 050008

交易代码 050008

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007 年 4 月 12 日

报告期末基金份额总额 5,880,910,954.52 份

投资目标 基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高

速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并

积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资

回报。

投资策略 本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量

分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配

置。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

风险收益特征 本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金

中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券

基金和货币市场基金。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2014 年 4 月 1 日-2014 年 6 月 30 日)

1.本期已实现收益 46,441,158.35

2.本期利润 135,847,763.31

3.加权平均基金份额本期利润 0.0228

4.期末基金资产净值 4,545,499,517.82

5.期末基金份额净值 0.773

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 3.07% 0.73% 1.44% 0.70% 1.63% 0.03%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同于 2007 年 4 月 12 日生效。本基金于 2007 年 4 月 24 日完成了基金份额的集中申购,并向中国证监会提交了“关于博时基金管理有限公司申请延长博时第三产业成长股票证券投资基金证券投资比例调整期的请示”,将调整期由原来的 10 个交易日延长至三个月。按照本基金的基金合同规定,自集中申购份额确认之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十一条(二)投资范围、(五)投资限制的有关约定。调整期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

2002 起先后在汉唐证券、

香港中信投资研究有限

公司工作。2006 年加入

博时基金管理有限公司,

刘彦春 基金经理 2010-8-3 2014-6-11 12

历任研究员、基金经理助

理、博时新兴成长股票基

金基金经理、博时第三产

业股票基金基金经理。

2006 年起先后在元大京

华证券、兴业证券、华夏

基金任研究员。2011 年

加入博时基金管理有限

公司,曾任特定资产投资

王雪峰 基金经理 2014-2-25 - 8

经理,现任博时灵活配置

混合型证券投资基金兼

博时第三产业成长股票

证券投资基金的基金经

理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2013 年二季度,市场出现较大震荡和分化,成长股经过较大幅度回调后,5 月底各种利空因素充分释放后,市场极度悲观情绪得以缓解,又大幅反弹。本季度博时第三产

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告业基金组合保持了中低仓位,采取了均衡配置的策略,增加医药、消费股的配置比例,降低科技股的配置比例,另外也配置了公用事业、汽车等行业的个股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2014 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.773 元,累计份额净值为 2.688 元,报告期内净值增长率为 3.07%,同期业绩基准涨幅为 1.44%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观环境方面,经济增速稳步下台阶仍是大势所趋,但政府在政策方面显得更为积极,一定程度上延缓了经济增速下滑的速度和幅度,流动性也比预期更为宽松,有利于市场追逐各类热点和主题;我们认为即将到来的中报业绩浪潮将是影响下一阶段市场行情的重要因素,成长股将在中报期间出现明显分化,龙头品种的业绩表现甚至可能影响到市场情绪,因此这一阶段我们将在尽力规避中报风险的基础上积极寻找投资机会。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 2,932,637,159.29 64.27

其中:股票 2,932,637,159.29 64.27

2 固定收益投资 20,580,676.80 0.45

其中:债券 20,580,676.80 0.45

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 1,017,051,428.54 22.29

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

6 银行存款和结算备付金合计 589,700,016.67 12.92

7 其他资产 3,240,964.85 0.07

8 合计 4,563,210,246.15 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 64,215,576.96 1.41

B 采矿业 - -

C 制造业 2,148,772,755.97 47.27

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 127,499,515.50 2.80

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 88,211,037.38 1.94

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 16,408,047.21 0.36

I 信息传输、软件和信息技术服务业 319,146,940.27 7.02

J 金融业 125,999,874.00 2.77

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 22,299,291.00 0.49

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 20,084,121.00 0.44

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,932,637,159.29 64.52

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300267 尔康制药 10,199,772 351,994,131.72 7.74

2 600276 恒瑞医药 6,050,000 200,618,000.00 4.41

3 300026 红日药业 5,487,964 160,797,345.20 3.54

4 002421 达实智能 5,605,840 142,836,803.20 3.14

5 600597 光明乳业 8,596,817 137,892,944.68 3.03

6 600517 置信电气 12,984,523 131,922,753.68 2.90

7 600886 国投电力 24,999,905 127,499,515.50 2.80

8 601288 农业银行 49,999,950 125,999,874.00 2.77

9 600887 伊利股份 3,430,198 113,608,157.76 2.50

10 600557 康缘药业 3,898,795 111,895,416.50 2.46

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

债券品 占基金资产净值

序号 公允价值(元)

种 比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,004,000.00 0.44

其中:政策性金融债 20,004,000.00 0.44

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 576,676.80 0.01

8 其他 - -

9 合计 20,580,676.80 0.45

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 130236 13 国开 36 200,000 20,004,000.00 0.44

2 128002 东华转债 3,360 576,676.80 0.01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,982,935.03

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,110,947.36

5 应收申购款 147,082.46

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,240,964.85

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

例(%)

1 128002 东华转债 576,676.80 0.01

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 6,055,470,179.14

报告期期间基金总申购份额 22,024,859.57

减:报告期期间基金总赎回份额 196,584,084.19

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 5,880,910,954.52

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2014 年 6 月30 日,博时基金公司共管理四十七只开放式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,公募基金资产规模逾 1041 亿元人民币,累计分红超过 628 亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,标准股票型基金中,截至 6 月 30 日,博时医疗保健股票基金、博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名前 1/4,、博时主题行业股票基金今年以来净值增长率在 355 只标准型股票基金中排名前 1/3。标准指数股票型基金中,博时沪深 300 指数、博时上证超大盘 ETF、博时深证基本面 200ETF 三只基金今年以来净值增长率在 150 只同类基金中排名前 1/2。混合基

博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告金方面,今年以来博时裕益收益率在 35 只灵活配置型同类基金中排名前 1/2,博时平衡配置在 16 只股债平衡型同类基金中排名前 1/2。

固定收益方面,博时信用债纯债今年以来收益率在 101 只长期标准债券型基金中排名前 1/4,博时安丰 18 个月定期开放基金排名前 1/3,博时安盈债券基金(A 类)在 6只中短期标准债券型基金中排名前 1/2。

海外投资方面业绩方面,截至 6 月 30 日,博时亚洲票息收益债券基金在同类可比 7只 QDII 债券基金中排名第 1,博时大中华亚太精选今年以来收益率在 9 只 QDII 亚太股票型基金中排名第 2,博时抗通胀在 8 只 QDII 商品基金中排名第 2。

2、客户服务

2014 年二季度,博时基金共举办各类渠道培训活动 213 场,参加人数 5318 人。

3、其他大事件

2014 年 6 月 16 日,大智慧在上海举办“智慧财经巅峰榜”,博时基金荣获“十佳基金公司”奖项,基金经理张溪冈荣获智慧财经巅峰榜“最佳基金经理”奖项。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时第三产业成长股票证券投资基金设立的文件

9.1.2《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时第三产业成长股票证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时第三产业成长股票证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时第三产业成长股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点:

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)博时第三产业成长股票证券投资基金 2014 年第 2 季度报告

博时基金管理有限公司

2014 年 7 月 18 日9

上证指数 最新: 2966.44 涨跌幅: -1.33%

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