关注证券之星官方微博:

东方新策略灵活配置混合:招募说明书

2015-05-15 08:33:40 来源:巨潮网
巨潮网 更多文章>>

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书

基金管理人:东方基金管理有限责任公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

二零一五年五月

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

重要提示

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015

年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]796 号)

准予募集注册。

东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新策

略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资

价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基

金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,

自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收

益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或

申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,

亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市

场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴

跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债

券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当

中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式

发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小

企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质

量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债

券,从而可能给基金净值带来损失。

本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其

预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

目 录

一、绪 言 ..................................................................................................................... 1

二、释 义 ..................................................................................................................... 2

三、基金管理人 ............................................................................................................. 6

四、基金托管人 ........................................................................................................... 19

五、相关服务机构 ....................................................................................................... 23

六、基金的募集 ........................................................................................................... 25

七、基金合同的生效 ................................................................................................... 29

八、基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 30

九、基金的投资 ........................................................................................................... 39

十、基金的财产 ........................................................................................................... 50

十一、基金资产估值 ................................................................................................... 51

十二、基金收益与分配 ............................................................................................... 57

十三、基金的费用与税收 ........................................................................................... 59

十四、基金的会计与审计 ........................................................................................... 61

十五、基金的信息披露 ............................................................................................... 62

十六、风险揭示 ........................................................................................................... 68

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................... 71

十八、基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 73

十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 88

二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 99

二十一、其他应披露事项 ......................................................................................... 102

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 103

二十三、备查文件 ..................................................................................................... 104

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

一、绪 言

《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募

说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投

资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及

《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及

基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金

合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依

基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

1

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二、释 义

在《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中,除非文意另

有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1. 基金或本基金:指东方新策略灵活配置混合型证券投资基金

2. 基金管理人:指东方基金管理有限责任公司

3. 基金托管人:指中国光大银行股份有限公司

4. 基金合同:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5. 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方新策略灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

和补充

6. 招募说明书或本招募说明书:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书》及其定期的更新

7. 基金份额发售公告:指《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金

份额发售公告》

8. 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

通知等

9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会

常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10. 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11. 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12. 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

2

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

13. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14. 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16. 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17. 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

18. 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者

19. 投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20. 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21. 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22. 销售机构:指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了

基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

23. 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非

交易过户等

24. 登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有

限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的

机构

3

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

25. 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26. 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

的基金份额变动及结余情况的账户

27. 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书

面确认的日期

28. 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29. 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过 3 个月

30. 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32. T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

33. T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

34. 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35. 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36. 《业务规则》:指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,

由基金管理人和投资人共同遵守

37. 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

38. 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39. 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40. 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

4

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41. 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

42. 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指

定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43. 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

44. 元:指人民币元

45. 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费

用的节约

46. 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

47. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

48. 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49. 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50. 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

及其他媒介

51. 不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

5

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

三、基金管理人

一、基金管理人基本情况

名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

邮政编码:100033

法定代表人:崔伟

成立时间:2004 年 6 月 11 日

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

存续期间:50 年

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号

联系人:李景岩

电话:010-66295888

股权结构:

股东名称 出资金额(人民币) 出资比例

东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%

河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%

渤海国际信托有限公司 1,800 万元 9%

合 计 20,000 万元 100%

内部组织结构:

股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风

险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负

责制,下设总经理办公会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会和权

益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、产品开发部、销售部、公募

业务部、专户业务部、交易部、登记清算部、信息技术部、财务部、人力资源部、

综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及北京分

公司、上海分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,

6

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

负责组织指导公司的监察稽核工作。

二、基金管理人主要人员情况

(一)董事会成员

崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、

副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中

心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外

汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼

党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现

任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉

林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司

董事长。

张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处

处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助

理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁;现任东北证券股份有限公司副总裁、

纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长,东证融达投资有限公司董事、副总经

理。

何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评

估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部

财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,

福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责

人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责

任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司副总裁,兼任吉林省总会计师协

会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基

金会理事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外

合作导师、东证融通投资管理有限公司董事、东证融达投资有限公司董事。

郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,

河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副

主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派

员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资

7

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、

董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。

彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易

员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航

集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主

管;现任渤海国际信托有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。

田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总

经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工

商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股

有限公司全国政协委员、工商东亚董事长;现任中国扶贫开发协会常务副会长(中

组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国

宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。

金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教

授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫

生委员会副主任;现任吉林财经大学党委书记。

关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副

所长、所长;现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚

社会发展研究所特约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事,兼任山东

博汇纸业股份有限公司独立董事、石嘴山银行股份有限公司独立董事。

孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北

证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基

金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安

信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼

任东方汇智资产管理有限公司董事。

(二)监事会成员

赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、

副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营

有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部

长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国

8

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

控矿业开发投资有限公司董事。

杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,

20 余年金融、证券从业经历。现任本公司风险管理部总经理。

肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总

行。现任本公司登记清算部副总经理。

(三)高级管理人员

孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。

刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公

司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业

部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证

券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加

盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。

陈振宇先生,副总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任

公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理,招商

证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管

理部负责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金

投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。

秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济

学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年加盟本公司,历任董办主任、董

秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部

门总经理职务。

李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有

限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本

公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部

经理、总经理助理。

(四)本基金基金经理

朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业经历。2009 年

12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、

食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经

9

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。现任东方利群混合型发

起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、

东方多策略灵活配置混合型证券投资基金、东方龙混合型开放式证券投资基金基

金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型

开放式证券投资基金基金经理。

姚航女士,中国人民大学工商管理硕士,10 年证券从业经历。曾就职于嘉

实基金管理有限公司运营部。2010 年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾

任债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理,现任东方金账

簿货币市场证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经

理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

(五)投资决策委员会成员

陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见高级管理人

员介绍。

李仆先生,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、

东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型

证券投资基金,投资决策委员会委员。15 年证券从业经历,历任宝钢集团财务

有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公

司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限

公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别顾问。

王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金

基金经理,投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年基金

从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债

券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市

场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方稳

健回报债券型证券投资基金基金经理。

刘志刚先生,量化投资部总经理,兼任产品开发部总经理,东方央视财经

50 指数增强型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经

济学博士,7 年证券从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品

开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013

10

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业

务部总经理、投资经理。

呼振翼先生,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方增长中小

盘混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金

经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方睿鑫热点挖掘灵活配置

混合型证券投资基金基金经理,权益投资部总经理、投资决策委员会委员。对外

经济贸易大学经济学硕士,19 年证券从业经历,曾任高斯达期货公司投资经理,

金鹏期货公司投资经理,海南证券研究员,湘财证券研究员、投资理财部经理,

民生证券研究员、行业组组长。2010 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,

曾任研究部研究员、权益投资部副总经理、东方策略成长股票型开放式证券投资

基金基金经理助理。

(六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人职责

(一)基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不

限于:

1、依法募集资金;

2、自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并

管理基金财产;

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

的其他费用;

4、销售基金份额;

5、按照规定召集基金份额持有人大会;

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

7、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

8、选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

11

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

获得《基金合同》规定的费用;

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

11、在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

13、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

14、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为;

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或

其他为基金提供服务的外部机构;

16、在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等业务规则;

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

(二)基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不

限于:

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产;

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的

经营方式管理和运作基金财产;

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

理,分别记账,进行证券投资;

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7、依法接受基金托管人的监督;

12

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

确定基金份额申购、赎回的价格;

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

10、编制季度、半年度和年度基金报告;

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报

告义务;

12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

向他人泄露;

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人

分配基金收益;

14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料 15 年以上;

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

通知基金托管人;

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿;

13

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任;

23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为;

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生

效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

26、建立并保存基金份额持有人名册;

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

(一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现

行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。

(二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及

有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

2、不公平地对待其管理的不同基金财产;

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

5、侵占、挪用基金财产;

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动;

7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

(三)本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

1、越权或违规经营;

2、违反《基金合同》或托管协议;

14

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

易活动;

8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

乱市场秩序;

9、贬损同行,以抬高自己;

10、以不正当手段谋求业务发展;

11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

(四)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

易活动;

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

(一)内部控制的原则

1、健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2、有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护

15

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

内控制度的有效执行。

3、独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资

产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经

济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(二)内部控制的主要内容

1、控制环境

(1)控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理

念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

(2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作

则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;

通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、

岗位和业务环节。

(3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对

公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监

事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建

立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

(4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决

策程序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和

反馈系统。

(5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,

严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正

直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

2、风险评估

风险管理人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面

影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可

能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

3、组织体系

16

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

内部控制组织体系包括三个层次:

第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合

法合规性进行监督。

合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作

的合法合规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。

督察长根据法律法规的规定,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内

部风险控制情况,行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。

第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公

会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;

(1)总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险

管理工作。

(2)风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风

险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准,划分和量

化市场风险,并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

(3)风险与监察稽核部门,负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规

性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管

理、监察、稽核。

第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管

理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,

对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

4、制度体系

制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。

(1)内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制

制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

(2)内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行

政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

(3)业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、

17

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

技术保障制度和危机处理制度。

5、信息与沟通

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息

及时送达适当的人员进行处理。

(三)基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及

管理层的责任,董事会承担最终责任;

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确;

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内

部控制制度。

18

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

四、基金托管人

一、基本情况

名称:中国光大银行股份有限公司(以下简称“中国光大银行”)

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

成立时间:1992 年 8 月 18 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:404.3479 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2002]75 号

联系人:张建春

电话:010-63639180

传真:010-63639132

网址:www.cebbank.com

二、主要人员情况

法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任

(主持工作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市

分行副行长、党组副书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、

党组书记,中国人民银行信贷管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国

人民银行银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现

任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、党委书记,中国光大

控股有限公司董事会主席,中国光大国际有限公司董事会主席。

行长赵欢先生,曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业

务部综合管理处处长,公司业务部副总经理,厦门市分行副行长,公司业务部副

总经理、总经理,上海市分行行长,中国建设银行副行长、党委委员。现任中国

光大银行行长,中国光大(集团)总公司执行董事、党委委员,兼任中国光大银

行党委副书记。

19

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部,四川光

大资产管理公司董事、常务副总经理,中国光大银行昆明分行副行长。现任中国

光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

三、基金托管业务经营情况

截至 2014 年 12 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动

力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型

证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹

利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增

强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、

建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保

德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型

证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投

资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型

发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增

长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式

优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金

通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配

置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放

债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利

债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、东方红睿阳灵活

配置混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开

放债券型证券投资基金,共 32 只证券投资基金,托管基金资产规模 430.1865 亿

元。同时,开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、

银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资

基金、股权基金等产品的保管业务。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托

20

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面

严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份

额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

2、内部控制的原则

(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆

盖所有的岗位,不留任何死角。

(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强

内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。

发现问题,及时处理,堵塞漏洞。

(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机

构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。

3、内部控制组织结构

中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员

会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和

内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系

统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了

严密的内控督察体系,设有风险管理处,通过“全员全程”风险控制体系,加强

证券投资基金托管业务的风险管理。

4、内部控制制度

中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中

华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求,

并根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则,逐年重检,将

风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制

和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、交易监督)

还建立了安全保密区,安装了录象监视系统和录音监听系统,以保障基金信息的

安全。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结

21

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投

资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计

算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付

等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

22

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

名称:东方基金管理有限责任公司直销中心

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

法定代表人:崔伟

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

联系人:孙志娟

电话:010-66295921

传真:010-66578690

网站:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

2、其他销售机构

(1)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636709

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

(2)其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或其他基金管理人调整销

售机构的公告。

二、登记机构

名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

23

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

法定代表人:崔伟

联系人:王骁骁

电话:010-66295873

传真:010-66578680

网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

联系人:黎明

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层

办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

法定代表人:朱建弟

联系人:朱锦梅

电话:010-68286868

传真:010-88210608

经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

24

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

六、基金的募集

一、基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他法律法规的有关规定募集。

本基金已经中国证监会 2015 年 4 月 30 日证监许可[2015]796 号文准予募集

注册。

二、基金的类别

混合型证券投资基金

三、基金的运作方式

契约型、开放式

四、基金存续期限

不定期

五、基金的初始面值

本基金基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。

六、募集方式

本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及其他销售机构的销

售网点,具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构

的相关公告)向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售

有关的当事人不得提前发售基金份额。

七、募集期限

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

本基金自 2015 年 5 月 18 日至 2015 年 5 月 22 日进行发售。如果在此期间届

满时未达到本招募说明书第七章第(一)条规定的基金备案条件,基金可在募集期

限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短

25

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金发售时间,并及时公告。

八、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

资人。

九、募集规模

基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元。

十、募集场所

投资者应当在基金管理人、其他销售机构办理基金发售业务的营业场所或按

基金管理人、其他销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和联

系方式具体见本基金基金份额发售公告。

基金管理人、其他销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联

系方法,请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。

基金管理人可以根据情况调整销售机构,并另行公告。

十一、认购安排

(一)认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售,具体发

售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告

中确定并披露。

(二)投资者认购应提交的文件和办理的手续:详见基金份额发售公告及销

售机构发布的相关公告。

(三)认购原则和认购限额:认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需

按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者在募集期间可以多次认购本基

金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。投资者在销售机构首次认购本基金的

最低认购金额为 1.00 元,追加认购的最低金额为 1.00 元,累计认购金额不设上

限。

(四)基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表

26

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认

购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,

由此产生的投资者的任何损失由投资者自行承担。

十二、认购费用

(一)投资者在认购本基金份额时需交纳前端认购费,具体如下:

M < 50 万 1.00%

认购金额(M) 认购费率

50 万 ≤ M <100 万 0.80%

100 万≤M<500 万 0.60%

M ≥ 500 万 1000 元/笔

(二)本基金认购费由认购人承担,应在认购基金份额时收取,认购费不列

入基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

(三)投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。

十三、认购份额的计算

(一)基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认

购金额。计算公式为:

当认购费用适用比例费率时:

认购费用= 认购金额/(1+认购费率) × 认购费率;

净认购金额 = 认购金额-认购费用;

认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额初始面值。

当认购费用适用固定金额时:

认购费用= 固定金额;

净认购金额 = 认购金额-认购费用;

认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额初始面值。

例 1:某投资者投资 10,000 元认购本基金,假设该笔认购按照 100%比例全

部予以确认,其对应认购费率为 1.00%,且该笔认购产生利息 5.50 元。则其可

得到的基金份额为:

认购费用=10,000/(1+1.00%) × 1.00%=99.00 元

27

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

净认购金额=10,000.00-99.00=9,901 元

认购份额=(9,901+5.50)/1.00=9,906.50 份

例 2:某投资者投资 10,000,000 元认购本基金,假设该笔认购按照 100%比

例全部予以确认,其对应认购费用为 1,000 元,且该笔认购产生利息 5000.00 元。

则其可得到的基金份额为:

认购费用=1,000 元

净认购金额=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00 元

认购份额=(9,999,000.00+5000.00)/1.00=10,004,000.00 份

(二)认购份额的计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点

后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,由此误差产生的收益或损失由基金财产

承担。

十四、募集期利息的处理方式

有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者

的账户,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

十五、募集资金的管理

基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不

得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从

基金财产中列支。

28

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

七、基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人依据法律法规及招募说

明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资

报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续:

1、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,基金募集份额总额不少于 2 亿

份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币;

2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

前,任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

期活期存款利息。

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。

29

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

八、基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公

告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供

的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通

电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体

办法由基金管理人或销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

(一)开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(二)申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

申购、赎回的价格。

30

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

三、申购与赎回的原则

(一)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算;

(二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

(三)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

(四)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进

行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

(一)申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

(二)申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销

售机构已经接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为

准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。

(三)申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项,申

购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

31

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

五、申购和赎回的数量限制

(一)投资者每次最低申购金额为 1.00 元(含申购费),每次定期定额最低

申购金额为 1.00 元,具体办理要求以销售机构的交易细则为准,但不得低于基

金管理人规定的最低限额。

(二)基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1.00 份

基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余

额不足 1.00 份的,在赎回时需一次全部赎回。

(三)本基金不设单个投资人累计持有的基金份额上限。

基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的

数量或比例限制。但基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

六、申购费用和赎回费用

(一)申购费用

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用于本基金的市

场推广、销售、登记等。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取申购费用。

本基金的申购费率如下:

M < 50 万 1.20%

申购金额(M) 申购费率

50 万≤M<100 万 1.00%

100 万≤M<500 万 0.80%

M ≥ 500 万 1000 元/笔

(二)赎回费用

赎回费用由基金赎回人承担,赎回费率如下:

1.50%

持有期限(T) 赎回费率 计入基金财产比例

0.75%

T<7 日 100%

0.50%

7 日≤T<30 日 100%

0.20%

30 日≤T<180 日 75%

0.10%

180 日≤T<365 日 50%

0.00%

365 日≤T<730 日 25%

T≥730 日 0%

32

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.50%的赎回费,对持续持有期少于 30

日大于 7 日(含)的投资人收取 0.75%的赎回费,并将前述赎回费全额计入基金

财产;对持续持有期少于 180 日大于 30 日(含)的投资人收取 0.50%的赎回费,

并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期少于 365 日大于 180 日(含)

的投资人收取 0.20%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持

有期长于 365 日(含)但少于 730 日的投资人收取 0.10%的赎回费,并将前述赎

回费总额的 25%计入基金财产。对持续持有期长于 730 日(含)的投资人不收取

赎回费。

(三)基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金

管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介公告。

(四)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据

市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活

动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购

费率和基金赎回费率。

七、申购份额与赎回金额的计算

(一)基金申购份额的计算:

当申购费用适用比例费率时:

申购费用=申购金额 × 申购费率/(1+申购费率)

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位,小数

点后两位以后的部分舍去,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例 3:某投资者投资 100,000 元申购本基金份额,对应费率为 1.20%,假设

申购当日基金份额净值为 1.0622 元,则其可得到的申购份额为:

33

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

申购费用=100,000.00 × 1.20%/ (1+1.20%)=1185.77 元

净申购金额=100,000.00-1185.77=98,814.23 元

申购份额=98,814.23/1.0622=93,027.89 份

(二)基金赎回金额的计算

赎回金额的计算方法如下:

赎回费用=赎回份数×T 日基金份额净值×赎回费率

净赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值-赎回费用

上述计算中,涉及赎回费用的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位

以后的部分舍去,舍去部分归入基金财产。赎回金额的计算结果均按四舍五入方

法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例 4:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额,持续持有时长 3 个月,

对应的赎回费率为 0.50%,该日基金份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金

额计算如下:

赎回费用=10,000×1.2500×0.50%=62.50 元

净赎回金额=10,000×1.2500-62.50=12,437.50 元

(三)基金份额净值的计算

基金份额净值=基金资产净值总额/当日发行在外的基金份额总数

本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊

情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计

算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差损失由基

金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

(一)因不可抗力导致基金无法正常运作。

(二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接

受投资人的申购申请。

(三)证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当

日基金资产净值。

(四)基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额

34

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

持有人利益时。

(五)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他

可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情

形。

(六)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第(一)、(二)、(三)、(五)、(六)项暂停申购情形之一且基金管

理人决定暂停接受申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登

暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资

人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

(一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

(二)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接

受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

(三)证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当

日基金资产净值。

(四)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

(五)出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可

暂停接受投资人的赎回申请。

(六)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第(四)项所

述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择

将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并公告。

35

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十、巨额赎回的情形及处理方式

(一)巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

(二)巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

1、全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按

正常赎回程序执行。

2、部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前

提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回

申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。

3、暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人

认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

(三)巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,同时在指定媒介上刊登公告。

36

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

(一)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监

会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

(二)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介

上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

(三)如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束基金

重新开放申购或赎回时,基金管理人依照法律法规的规定在指定媒介刊登基金重

新开放申购或赎回的公告,并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。

(四)如果发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人可根据需要刊

登暂停公告。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作

日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎

回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

提前告知基金托管人与相关机构。

十三、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

37

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

38

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

九、基金的投资

一、投资目标

在严控风险的前提下,结合灵活的资产配置和多种投资策略,充分把握市

场机会,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含

中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规

定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于

权证的比例不超过基金资产净值的 3%;本基金持有单只中小企业私募债券,

其市值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比

例不低于基金资产净值的 5%。

三、投资策略

本基金通过对类别资产的灵活配置,调整不同时期内基金的整体风险与收

益水平,并结合多种投资策略精选具有较高投资价值的股票和债券,获得基金

的长期稳定增值。

1、类别资产配置

在类别资产的配置上,本基金结合宏观经济因素、市场估值因素、政策因

素、市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平,进而对股票、

债券和货币市场工具等类别的资产进行动态调整。

(1)宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经

济指标。包括:GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场

利率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等;

39

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(2)市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股

票、债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供

求关系变化等;

(3)政策因素,研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业

发展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等;

(4)市场情绪因素,包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基

金股票持仓比例变化等。

综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产

的最佳配置比例并实时进行调整。

2、股票投资策略

本基金灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,充分挖掘市

场中潜在的投资机会,实现基金的投资目标。

(1)行业配置策略

重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行

业自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长

期发展的根本性因素进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度

入手,筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行

业作为重点行业资产进行配置。

焦点行业资产配置。对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,

本基金通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业

短期运行情况的因素进行分析和研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产

进行配置,并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。

(2)个股配置策略

①价值投资策略

价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带

来的收益。通过运用多项指标如 PE、PB、EV/EBITDA 等进行相对估值,通过

与国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值

比较,找出价值被相对低估的公司。

②趋势投资策略

40

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性,这决定

了公司股票价格的长期趋势。同时,在股票市场上,由于受到当期各种外部因

素的影响,股票价格还具有中、短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势

的估值偏离和估值修复过程,而短期趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离

和恢复的过程。由于市场反应不足或反应过度,股票价格的涨跌往往表现出一

定的惯性。因此,可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析,利用股价中、

短期趋势的动态特征,进行股票的买入和卖出操作,从而提高单只股票的投资

收益。

③主题投资策略

在我国经济发展过程中,经济结构的调整和优化是一个长周期和多层次的

过程,本基金通过对国内经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势研究,

对影响经济发展或企业盈利的关键性驱动因素及成长动因进行前瞻性的分析,

挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会,精选出与符合投资主题的行业和具

有核心竞争力的上市公司,力争获取市场超额收益,实现基金资产的长期稳定

增值。

④成长投资策略

本基金也将关注成长型上市公司,重点关注中小市值股票(包括中小企业

板和创业板股票)中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司,在充分的

行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票的风险水

平,对优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上,在以政策分析、

行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上,采用时间序列分析和截

面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃

至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选投资标的。

3、债券投资策略

(1)久期调整策略

本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判

断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组

合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低

时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降

41

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

时获得债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升

时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投

资收益。

(2)期限结构策略

在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化

的合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯

式策略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相

对价格变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收

益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取

梯形策略。

(3)类属资产配置策略

根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基

金将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债

券(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、

资产支持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回

售及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将

通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状

况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投

资策略,确定类属资产的最优配置比例。

①一般债券投资策略

在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策

性金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债

及央行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。

②信用债券投资策略

信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情

况密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、

公司运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用

债券进行独立、客观的价值评估。

回购策略:回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进

42

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

行正回购,将融得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高

组合收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个:其一是利差,即回购资

金成本与债券收益率的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本时,放大策

略才能取得正的回报;其二是债券的资本利得,所持债券的净价在放大操作期

间出现上涨,则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场

情况下,在防范流动性风险的基础上,适当运用回购放大策略,可以为基金持

有人争取更多的收益。

③附权债券投资策略

本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,

利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转

换债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、

安全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利

用债券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选

择权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。

4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合

权证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合

理定价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,

追求较稳定的当期收益。

5、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和

把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过

信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以

期获得长期稳定收益。

6、中小企业私募债券投资策略

在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限

和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。

针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及

定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜

43

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

在的增强收益。

基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投

资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批

准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

7、股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要

目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行

趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进

行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

四、投资管理流程

研究、决策、组合构建、交易、风险监控、评估和组合调整的有机配合共

同构成了本基金的投资管理流程。严格的投资管理流程可以保证投资理念的正

确执行,避免重大风险的发生。

(一)研究

本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部负责,采用

自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发展

趋势、货币政策和财政政策执行情况进行分析,深入研究行业景气状况、市场

合理估值水平,预测利率变化趋势;深入研究其合理的投资价值;据此提出大

类资产配置、行业配置、个股配置的投资建议。

(二)资产配置决策

投资决策委员会依据上述研究报告,对基金的投资方向、资产配置比例等

提出指导性意见。

基金经理基于研究部的投资建议,根据自己对未来一段时期内证券市场走

势的基本判断,对基金资产的投资,制定月度资产配置和行业配置计划,并报

投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执行。

(三)组合构建

大类资产配置比例范围确定后,基金经理参考研究员的个股投资建议,结

合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资

决定需经投资总监或投资决策委员会审批。

44

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(四)交易执行

交易管理部负责具体的交易执行,依据基金经理的指令,制定交易策略,

统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。

(五)风险监控

本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控,定期

向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投资不规范

的基金经理进行检讨,并及时调整。

(六)风险绩效评估

风险管理部绩效评估小组定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评估,

并提供相关报告,使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风险

水平以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收

益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投

资组合。

(七)组合调整

基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,以及组

合风险与绩效的评估结果,对投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实

际需要对上述投资管理流程进行调整。

五、投资限制

(一)禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1、承销证券;

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5、向其基金管理人、基金托管人出资;

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

45

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵

循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和

评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的

同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金

管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执

行。

(二)投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制:

1、本基金股票投资占基金资产的比例为 0%—95%;

2、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保

持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

的 10%;

5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

净值的 0.5%;

8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

金资产净值的 10%;

9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的 10%;

11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

46

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在

评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1

年,债券回购到期后不得展期;

15、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值

的 10%;

16、本基金参与股指期货交易后,需遵守下列投资比例限制:

①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

金资产净值的 10%;

②本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

式回购)等;

③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持

有的股票总市值的 20%;

④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

17、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

18、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中

支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形

除外。法律法规另有规定的,从其规定。

47

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之

日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人

在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中债总全价指数收

益率×30%

本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中

债总全价指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、

交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),

是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债总全价指数的构成品种基本覆盖

了本基金的债券投资标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。

本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深

300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投

资性。

若今后法律法规发生变化或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适

用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金

的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须

经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大

会。

七、风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币

市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

八、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

(一)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,

保护基金份额持有人的利益;

48

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(二)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

(三)有利于基金财产的安全与增值;

(四)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的

第三人牟取任何不当利益。

九、基金的融资融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

49

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券

账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管

理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基

金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以

其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产

不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

50

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十一、基金资产估值

一、估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,

并为基金份额提供计价依据。

二、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合

约、其它投资等资产及负债。

四、估值方法

本基金按以下方式进行估值:

(一)证券交易所上市的有价证券的估值

1、交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未

发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易

日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发

行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

2、交易所发行实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环

境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

3、交易所发行未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提

供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利

51

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生

重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的

估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

4、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(二)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

1、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

2、首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

3、首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易

所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

机构或行业协会有关规定确定公允价值。

(三)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,

采用估值技术确定公允价值。

(四)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分

别估值。

(五)基金所持有的中小企业私募债券,按成本估值。国家有最新规定的,

按其规定进行估值。

(六)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值

当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易

日结算价估值。

(七)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格

估值。

(八)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事

52

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即

通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

五、估值程序

(一)基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基

金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另

有规定的,从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公

告。

(二)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律

法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估

值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基

金管理人按约定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值

错误时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

(一)估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或

销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,

过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

53

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

(二)估值错误处理原则

1、估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时

协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由

估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,

并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应

赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值

错误已得到更正。

2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误

责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利

的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此

部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获

得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

(三)估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

1、查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方;

2、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估;

3、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失;

4、根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金

54

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

(四)基金份额净值估值错误处理的方法如下:

1、基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基

金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2、错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应

当公告。

3、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

七、暂停估值的情形

(一)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时;

(二)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价

值时;

(三)中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计

算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当

日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计

算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公

布。

九、特殊情形的处理

(一)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(七)项进行估值时,所

造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

(二)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记结算公司发送的数据

错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

托管人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消

55

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

除或减轻由此造成的影响。

56

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十二、基金收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则:

(一)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本

基金默认的收益分配方式是现金分红;选择采取红利再投资形式的,分红资金

将按红利发放日的基金份额净值转成基金份额,红利再投资的份额免收申购费。

如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,则登记机构将以投资者最后一

次选择的分红方式为准;

(二)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

(三)每一基金份额享有同等分配权;

(四)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登

记日申请赎回的基金份额享受当次分红;

(五)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

57

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内

在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

间不得超过 15 个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的

计算方法,依照《业务规则》执行。

58

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十三、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

(一)基金管理人的管理费;

(二)基金托管人的托管费;

(三)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(四)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(五)基金份额持有人大会费用;

(六)基金的证券/期货交易费用;

(七)基金的银行汇划费用;

(八)基金的账户开户费用、账户维护费用;

(九)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(一)基金管理人的管理费

本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费

的计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

日期顺延。

(二)基金托管人的托管费

本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管

费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

59

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第(三)至(九)项费用”,根据有关法规

及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财

产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(三)《基金合同》生效前的相关费用;

(四)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

60

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十四、基金的会计与审计

一、基金会计政策

(一)基金管理人为本基金的基金会计责任方;

(二)基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募

集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一

个会计年度披露;

(三)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

(四)会计制度执行国家有关会计制度;

(五)本基金独立建账、独立核算;

(六)基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日

常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

(七)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行

核对并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

(一)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从

业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

(二)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

(三)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。

更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

61

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十五、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有

人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他

组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,

并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金

信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》

约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

(一) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(二) 对证券投资业绩进行预测;

(三) 违规承诺收益或者承担损失;

(四) 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(五) 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的

文字;

(六) 中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。

如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。

两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民

币元。

62

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金

投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息

披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个

月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说

明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在

地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面

说明。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,

将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介;基金管理人、基金托管

人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在

披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

(三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基

金合同》生效公告。

(四)基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人

应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次

日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值

63

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净

值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基

金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将

年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报

告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,

并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度

报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、

半年度报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理

人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书

面报告方式。

(七)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,

予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

地的中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开;

64

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

2、终止《基金合同》;

3、转换基金运作方式;

4、更换基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

7、基金募集期延长;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托

管人基金托管部门负责人发生变动;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动

超过百分之三十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼和仲裁;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严

重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

14、重大关联交易事项;

15、基金收益分配事项;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

18、基金改聘会计师事务所;

19、变更基金销售机构;

20、更换基金登记机构;

21、本基金开始办理申购、赎回;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

26、中国证监会规定的其他事项。

65

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(八)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的

消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露

义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证

监会。

(九)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公

告。

(十)基金投资中小企业私募债券的信息披露

本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监

会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,

并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文

件中披露中小企业私募债券的投资情况。

(十一)基金投资股指期货的信息披露

基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书

(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情

况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符

合既定的投资政策和投资目标等。

(十二)基金投资资产支持证券信息披露

基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资

产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支

持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序

的前 10 名资产支持证券明细。

(十三)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责

管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信

66

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

息披露内容与格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的

约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行

复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需

要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的

专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售

机构的住所,供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,

以供公众查阅、复制。

67

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十六、风险揭示

一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的预期风险越大。本基金属于混合

型基金,其预期收益和预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币

市场基金。本基金所面临的风险主要包括以下部分:

一、系统性风险

市场风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,

其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。

①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状

况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后

市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本

基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投

资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。

②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域

发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况

将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接

反应将影响本基金的收益水平。

④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬

值造成投资者实际收益水平下降的风险。

二、非系统性风险

非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风

险、信用风险等。

①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、

管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行

人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造

成的基金资产损失的风险。

68

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

三、流动性风险

流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足

的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风

险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

四、运作风险

①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、

判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价

格走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金

财产损失的风险。

②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。

③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故

障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。

④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违

规操作、欺诈行为等原因造成的风险;

五、本基金特有的风险

本基金为采用灵活配置策略的混合型基金,股票等权益类资产占基金资产

的 0%-95%,在资产配置上可能存在以下风险:本基金在灵活调整资产配置比例

时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置

不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。

本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当

中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方

式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券

综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中

小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用

质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募

债券,从而可能给基金净值带来损失。

本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由

于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人

69

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

权益遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规

定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。

六、法律风险

指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违

反法规及基金合同有关规定的风险。

七、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,

可能导致基金资产的损失。

70

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、基金合同的变更

(一)变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有

人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经

基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更

并公告,并报中国证监会备案。

(二)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执

行,并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、基金合同的终止

有下列情形之一的,基金合同应当终止:

(一)基金份额持有人大会决定终止的;

(二)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新的基金管理

人、新的基金托管人承接的;

(三)《基金合同》约定的其他情形;

(四)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

(一)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作

日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督

下进行基金清算。

(二)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基

金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(三)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、

清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(四)基金财产清算程序:

1、《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

71

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;

3、对基金财产进行估值和变现;

4、制作清算报告;

5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书;

6、将清算报告报中国证监会备案并公告;

7、对基金剩余财产进行分配。

(五)基金财产清算的期限为 6 个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

72

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十八、基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

包括但不限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

73

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(二)基金管理人的权利与义务

1、基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但

不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部

门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融

券;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

者实施其他法律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构;

74

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则;

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但

不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分

别管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净

值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保

密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持

75

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有

关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款

利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

76

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(三)基金托管人的权利与义务

1、基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但

不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投

资所需账户,为基金办理证券交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但

不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账

管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

77

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账

户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、

交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否

采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

和赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监

会和银行监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔

偿责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

78

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持

有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等

报酬标准的除外;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

79

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收

费方式;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)在不违反法律法规规定、基金合同约定以及不损害已有基金份额持有

人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;

(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人,基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基

金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具

80

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合

计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少

提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影

响表决意见的计票效力。

81

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规或监管机

构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资

料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少

于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在

基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

82

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分

之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人

所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原

公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议

事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代

表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他

人代表出具书面意见;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和

通讯方式开会的程序进行。

4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大

修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金

合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基

金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

83

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管

人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决

议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公

证机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须

以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特

别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分

的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决

视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,

84

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基

金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重

新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督

下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监

会备案。

85

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采

用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相

关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修

改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同变更和终止的事由、程序

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有

人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告,并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,

并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

四、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基

金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解

86

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国

国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。

仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。

87

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

十九、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:东方基金管理有限责任公司

住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

法定代表人:崔伟

成立时间:2004 年 6 月 11 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号

注册资本:贰亿元人民币

组织形式:有限责任公司

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间:50 年

电话: (010)66295888

传真:(010)66295999

联系人:李景岩

(二)基金托管人

名称:中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

成立时间:1992 年 8 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号

注册资本:人民币 404.3479 亿元

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监基金字【2002】75 号

联系人:林迈

联系电话:010-63636363

88

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二、基金管理人与基金托管人之间的业务监督、核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于具有良好流动性的金融工具:

国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上

市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券、

股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中

国证监会相关规定。

基金的投资组合比例为:股票资产比例为基金资产的 0%~95%,投资于权证

的比例不超过基金资产净值的 3%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值

不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需

缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投融资比例进行监督:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;

(3)持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的 0.5%;

89

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1

年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金参与股指期货交易后,需遵守下列投资比例限制:

①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金

资产净值的 10%;

②本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和

不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

购)等;

③本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有

的股票总市值的 20%;

④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计

算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值

90

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

的 10%;

(17)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合《基金合

同》的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则本基金投

资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中

支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例

的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形

除外。法律法规另有规定的,从其规定。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督:

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从

事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额

持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按

法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

行审查。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业

标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定

各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范

围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人事后监督基金管理人是否按事

91

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银

行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除

的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人

根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向

基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人

协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进

行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债

券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,

基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人应

根据本协议的规定与基金托管人签订投资银行定期存款风险控制补充协议。基

金管理人在投资银行定期存款的过程中,必须符合补充协议就投资品种、投资

比例、存款期限等方面的限制。在投资过程中,基金托管人将严格按照补充协

议中的约定对相关业务进行监督和审核。

6、基金管理人投资中期票据应符合相关法律法规约定。基金管理人应根据

本协议的规定与基金托管人签订投资中期票据风险控制补充协议。基金管理人

在投资中期票据的过程中,必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投资。

在投资过程中,基金托管人将严格按照补充协议中的约定对相关业务进行监督

和审核。

7、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等

进行监督和核查。

8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反

法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到

92

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,

就基金托管人合理的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证

在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项

进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未

能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本

托管协议对基金业务执行核查。

对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,

或就基金托管人合理的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基

金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管

理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理

人。

11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提

出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

(四)基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基

金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户

等投资所需账户,复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据

基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

基金托管人限期纠正。

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,

93

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人

应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管

理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或

采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出

警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

三、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等

投资所需账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完

整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管

基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因基金投资产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确

定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基

金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该

账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、

94

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户,同时在规定时

间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按

规定办理退款等事宜。

(三)基金托管专户的开立和管理

基金托管专户的名称:东方新策略灵活配置混合型证券投资基金

托管账户开户行:中国光大银行北京金融街丰盛支行

1、基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的

银行存款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支

付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。

2、基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机

构的其他有关规定。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦

不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金等

的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

95

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

(五)银行间债券托管账户的开立和管理

基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间

同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基金的名

义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银

行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理

人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金托

管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本。

(六)其他账户的开立和管理

在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人

的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的

代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由

基金托管人根据基金管理人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人

委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表

基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在

30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止

后 15 年。

96

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

对于无法取得二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件

核对一致的加盖公章的合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。

四、基金资产净值计算与复核

(一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以计算日该基金份额总份额后的价值。

计算公式为: 计算日基金份额净值 = 计算日基金份额基金资产净值 / 计

算日基金份额的总份额。基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元,小数点后第

5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其

规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值和基金份额净值,并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基金管

理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

五、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管.基

金管理人应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册,基金托管人得到基金管

理人提供的持有人名册后与基金管理人分别进行保管。保管方式可以采用电子或

文档的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除

外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。

基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料

时,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保

97

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册

用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

六、争议解决方式

双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好

协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按

照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,

对各方当事人均有约束力。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、

勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的

合法权益。

本协议受中国法律管辖。

七、托管协议的变更与终止

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行修改。修改后的新协

议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国

证监会备案后执行。

(二)基金托管协议终止的情形

发生以下情况,本托管协议终止:

(1)《基金合同》终止;

(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资

产;

(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管

理权;

(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

98

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二十、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将随着业务的发展

和客户需求的变化,积极增加或变更服务内容,努力提高服务品质,为基金份额

持有人提供专业、便捷、周到的全方位服务。主要服务内容如下:

一、开户确认

基金管理人为投资者提供开户网上查询确认服务,投资者可通过登陆基金管

理人网站了解相关的开户信息。

二、资料发送

1、基金投资人对账单

基金管理人为基金份额持有人提供电子对账单定期发送服务,并为有需要的

投资者提供纸质对账单的寄送服务。

为保证基金份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,基金管

理人为基金份额持有人提供电子对账单发送服务。基金份额持有人在开户后可通

过基金管理人网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,

基金管理人将定期为其发送电子对账单。

2、其他资料

基金管理人将根据基金份额持有人的定制要求和相应的客户类别,寄送公司

期刊及各类研究报告,动态地向客户提供时效性强的财经资讯。

三、呼叫中心服务

东方基金呼叫中心已经开通并能为基金份额持有人提供安全高效的信息查

询服务及人工咨询服务。基金份额持有人可以通过自动语音系统进行交易信息查

询、账户信息查询与修改以及基金信息的查询,在这过程中基金份额持有人有任

何需要帮助的地方,均可以转接人工或在语音信箱中留言;东方基金呼叫中心同

时受理 E-Mail、传真等多样化咨询方式,为基金份额持有人提供便捷多样的交

流方式。

东方基金呼叫中心电话:010-66578578,400-628-5888(免长途通话费用)

东方基金呼叫中心传真:010-66578700

四、短信服务

若投资者准确完整地预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费手机

99

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

短信服务,包括交易短信、短信对账单、净值短信、产品信息、基金分红提示、

公司最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管理人网

站添加后获得此项服务。若因网络、数据传输等原因导致短信内容有误,具体内

容以公司信息为准。

五、网上交易业务

本基金已开通网上交易业务,个人投资者可通过基金管理人网上交易平台办

理基金的开户、申购、赎回等各项业务,基金管理人在遵循法律法规的前提下开

展网上交易申购费率优惠活动,个人投资者通过基金管理人网上交易平台办理基

金申购业务时可享受申购费率优惠,详情可登陆基金管理人网站

www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金管理人旗下基金开通网上交

易业务的公告。

为方便个人投资者或基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情

况下,本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

六、网上查询服务

通过基金管理人网站,客户还可获得如下服务:

1、查询服务

所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金

交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信

息,包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。

七、客户投诉受理服务

投资者可以通过东方基金呼叫中心(010-66578578 或 400-628-5888)、基金

管 理 人 网 站 ( www.orient-fund.com 或 www.df5888.com )、 电 子 邮 件

(services@orient-fund.com)、传真、信件等方式对基金管理人的工作提出建

议或意见。基金管理人将用心倾听投资者的需求和意见,并按照《东方基金管理

有限公司客户投诉业务处理制度》流程处理,在规定的时间内予以反馈。

八、投资顾问服务

基金管理人拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的理财顾问

团队,分布于北京、上海等地区,致力于为客户提供优异的个性化理财服务。

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述联系

100

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

101

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二十一、其他应披露事项

一、在本基金存续期内,本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发

生变化,职能也会相应地做出调整,但不会影响本基金的投资理念、投资目标、

投资范围和投资运作。

二、基金管理人和基金份额持有人应遵守《业务规则》等有关规定(包括本

基金管理人对上述规则的任何修订和补充)。上述规则由本基金管理人制定,并

由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修改了基金合同,应召开基金份额持

有人大会,对基金合同的修改达成决议。

三、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解释

与基金合同不一致时,以基金合同为准。

102

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所,供公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 (www.orient-fund.com 或

www.df5888.com)查阅和下载招募说明书。

103

东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书

二十三、备查文件

一、中国证监会准予东方新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

二、《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《东方新策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集注册东方新策略灵活配置混合型证券投资基金之法律意见

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

104

查看公告原文

上证指数 最新: 2880.33 涨跌幅: 0.01%

热点推荐

郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。