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工银绝对收益:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

2015-08-07 16:16:18 来源:巨潮网
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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2014年5月20日证监许可【2014】502号文核准募集。

本基金基金合同已于2014年6月26日生效。

投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理

人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 25 日,有关财务数据和净值表现数据截止

日为 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

陈焕祥先生,董事长,经济学硕士,现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公

司董监事办公室专职派出董监事。1984 年加入中国工商银行,曾任中国工商银行四川省分

行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、

党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四

川省第十二届人大常委、财经委副主任、工银亚洲董事。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港首

席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业

务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太区的丰

富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,担任过

多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还担

任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球新

兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、

中东、土耳其和俄罗斯的业务。

郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投

资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商

银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生,董事,硕士,历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长,中国工商

银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长,中国工商

银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香港分行总经理,工银瑞信基金管理有限

公司副总经理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资

格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算

处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行

内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”入

选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决

策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大

陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济

等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融

学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教

授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大

学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项

由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年

与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府

委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担

任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2.监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入

中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发

展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主

任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综

合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至今,担任机构产品部总监。2014 年 11

月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务

所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控及稽核业务主管。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3.高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999

年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、

证券业务部高级副经理。

4.本基金基金经理

游凛峰先生,19 年证券从业经验;先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担任

美林集中基金和美林保本基金基金经理,Fore Research & Management 担任 Fore Equity

Market Neutral 组合基金经理,Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金

基金经理;2009 年加入工银瑞信基金管理有限公司;2009 年 12 月 25 日至今,担任工银全

球基金的基金经理;2010 年 5 月 25 日至今,担任工银全球精选基金的基金经理;2012 年 4

月 26 日至今担任工银基本面量化策略股票基金基金经理;2014 年 6 月 26 日至今,担任工

银瑞信绝对收益混合型基金基金经理。

王筱苓女士,18 年证券从业经验;曾任中国银行全球金融市场部首席交易员;2005 年

加入工银瑞信,曾任工银核心价值基金、工银精选平衡混合型基金、工银稳健成长股票型基

金基金经理、专户投资部专户投资经理,2011 年 10 月 11 日至今,担任工银中小盘基金基

金经理;2012 年 12 月 5 日至今,担任工银大盘蓝筹基金基金经理;2014 年 6 月 26 日至今,

担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理;2014 年 12 月 30 日至今,担任工银消费服务

行业股票基金基金经理。

5.投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;

2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006

年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总

监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月

14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型

基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资

总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金

基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;

2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,

担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8 月 14

日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,担任工

银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经

理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。

何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年

加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014

年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,

担任工银消费服务行业基金的基金经理。

曹冠业先生,14 年证券从业经验,CFA、FRM; 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股

票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理;2007 年加入

工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、联席总经理,工银瑞信资产管理(国际)

有限公司权益投资总监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日,担任工银核心价值基金

基金经理;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日,担任工银全球基金基金经理;2009 年

5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银成长基金基金经理;2011 年 10 月 24 日至 2014

年 6 月 12 日,担任工银主题策略股票基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12

日,担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12

日,担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。

宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金

基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至

2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,

担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014

年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,

担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银瑞信战

略转型主题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益部联席总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担

任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保

本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015

年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:汤嵩彥

电话:021-95559

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583111

联系人:王秋雅

电话:010-66583138

公司网站:www.icbccs.com.cn

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2.代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:http://www.icbc.com.cn/

(2)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

(3)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:http://www.boc.cn/

(4)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

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电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

客户服务电话:95555

网址:http://www.cmbchina.com/

(5)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:丰靖

传真:010-65550828

客户服务电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com/

(6)北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

电话:010-63229475

传真:010-63229478

客户服务电话:96198

网址:http://www.bjrcb.com

(7)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客户服务电话:95595

网址:http://www.cebbank.com

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(8)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010-84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

(9)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:http://www.zxwt.com.cn

(10)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571-95548

网址:http://www.bigsun.com.cn/

(11)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

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法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108

网址:http://www.csc108.com/

(12)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:4008888111;95565

网址:http://www.newone.com.cn/

(13)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:4008888788;95525

网址:http://www.ebscn.com/

(14)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

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传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://www.htsec.com/

(15)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(16)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(17)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

(18)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:4008008899

网址:http://www.cindasc.com

(19)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:http://www.qlzq.com.cn/

(20)东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

传真:0431-85096795

客户服务电话:0431-85096709

网址:http://www.nesc.cn

(21)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

14

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.bhzq.com

(22)中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路 291 号

办公地址:南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:杜航

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

(23)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023-63786220

传真:023-63786212

客户服务电话:4008096096

网址:http://www.swsc.com.cn

(24)德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.tebon.com.cn

15

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(25)厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:卢金文

电话:0592-5161816

传真:0592-5161102

客户服务电话:0592-5163588

网址:http://www.xmzq.cn

(26)西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

联系电话:021-36535002

传真:021-36533017

联系人:汪尚斌

公司网址:www.xzsec.com

客户咨询电话:40088-11177

(27)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(28)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

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联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(29)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客户服务电话:4008888888

网址:http://www.chinastock.com.cn/

(30)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

邮编:100032

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045529

传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678

网址:http://www.txsec.com

(31)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

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传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(32)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(33)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(34)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

18

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(35)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(36)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(37)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(38) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

19

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法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(39)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(40)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

(41) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话:010-59393920-811

20

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客服电话:4008080069

传真: 010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(42)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(43)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址: http://www.erichfund.com

(44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

(45) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:沈伟桦

联系人: 程刚

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

(46)一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(47)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

(48)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

22

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网址:www.cifcofund.com

(49)中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路3号3号楼7457房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(50)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(51)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(52)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

23

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联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(53)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

(54)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

(55)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东南路500号

办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼

法定代表人:吉晓辉

联系人:于慧

电话:021-61618888

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:http://www.spdb.com.cn

(56)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

24

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办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:http://www.gtja.com/

(57)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港

中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn/

(58)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:http://www.guosen.com.cn/

(59)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

法定代表人:赵大建

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联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:http://www.e5618.com

(60)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:4006008008

网址:http://www.china-invs.cn/

(61)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

网址:http://www.pingan.com/

(62)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

26

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联系传真:010-58568062

公司网址:www.hrsec.com.cn

客服电话:010-58568118

(63)华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客户服务电话:0551-96518/4008096518

网址:http://www.hazq.com/

(64)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:http://www.psbc.com

(65)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:上海市江宁路168号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

电话:021-52629999

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(66)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

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办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

(67)中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:金立群

联系人:罗春蓉 武明明

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

(68)南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

电话:025-86775335

传真:025-86775376

客户服务电话:4008896400

网址:http://www.njcb.com.cn

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理

销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)基金注册登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

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注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师

名 称:北京市金杜律师事务所

住 所:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼20层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼20层

负责人:王玲

电 话:(010)58785588

传 真:(010)58785566

经办律师:靳庆军、晁燕华

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:李慧民,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊

四、基金的名称

本基金名称:工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:混合型基金

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六、基金的投资目标

合理地灵活配置股票和债券等各类资产的比例,优选数量化投资策略进行投资,在有效

控制风险的基础上,运用股指期货对冲市场波动风险,追求稳定的长期正投资回报。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、中央银行票据、中期

票据、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价

值的比例范围在80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、

卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸

的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合

约价值的合计值。

每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净

值的95%。

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在一年以内的政

府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)

项及第(五)项的限制。

待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金

既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致后,参与融

资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时

基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披

露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需

召开基金份额持有人大会决定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

30

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八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金借助于数量化投研团队在模型计算、组合构建、风险管理的专业能力,相机使用

组合 Alpha 对冲策略、个股 Alpha 策略、事件驱动策略等多个量化策略,通过合理匹配收益

与风险水平构建投资组合。

本基金量化优选投资策略具有金融工具分散、多 Alpha 来源、低 Beta、适度风险敞口

的特点。投资管理人依据对市场的展望,灵活选择股票、债券、股指期货等金融工具,通过

多个 Alpha 策略避免单一策略的超额收益率波动风险,构造低波动率、低下方风险的投资组

合。

1.组合 Alpha 对冲策略

组合 Alpha 对冲策略包括成长股投资策略和多因子基本面量化投资策略,本策略利用主

动投资获取超额收益(Alpha),并使用股指期货对冲掉市场 Beta 取得稳定的绝对回报。

(1)成长股投资策略

根据公司 R0E 环比增速并结合估值,将成长型公司分为稳健成长型、快速成长型、拐点

成长型三类,并运用成长股研究模型,以及三类成长型公司的量化指标选股。从成长性和估

值水平两个维度对可买股票进行筛选排序,将研究范围锁定于成长性高和估值水平合理的股

票,通过对公司的产业空间、政策空间、行业空间、产品空间、市值空间、管理提升空间等

基本面进行深度分析,最终选择既具备成长潜力又处于合理价格区间的股票,追求组合的长

期资本增值。

(2)多因子基本面量化投资策略

使用基本面数量化股票投资分析系统对股票池的个股,分别从增长因素、估值水平、盈

利能力、负债率等因素组进行量化评分。然后根据每组因素对投资价值的贡献,赋予相应的

权重。最后通过每个个股的综合排序,选择最具投资吸引力的上市公司构建投资组合。

2.个股 Alpha 策略

结合宏观经济、行业趋势、目标公司的特性,评估公司业绩成长的质量、幅度、持续性

及确定性;买入精选优质、风险收益比最佳的股票构成投资组合。投资组合采用重仓集中投

资及中长期持有的交易策略。本基金根据宏观、行业及公司本身的信息变化评估个股的投资

价值,力求领先于市场作出投资决策反应。

个股Alpha策略主要在市场看跌期间进行股指期货风险对冲。

31

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3.事件驱动策略

事件驱动策略通过提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的时间,并充分把握交易

实际获取超额回报。本策略主要包括财务报表业绩预增交易策略、指数调整交易策略、股东

增持交易策略。

(1)财务报表业绩预增交易策略

通过四个基本条件筛选个股:业绩预增主要靠主营业务增长、预告业绩环比经营改善、

预告业绩不低于市场一致预期、业绩预增公告日之后股价还未充分反应业绩预期增长。原则

上在业绩预告日第二个交易日买入甄选的个股并持有到公司财报披露日。

(2)指数调整交易策略

统计表明,指数调入成分股在指数调整公告日与指数调整日之间具有显著的超额收益;

指数调出成分股在指数调整公告日后具有显著的负超额收益,在指数调整日之后具有显著地

超额收益。指数调整交易策略对调入和调出指数的成分股采取不同的交易策略。

(3)股东增持交易策略

股东增持比例、数量以及持有期会对增持股票的股价走势产生重要影响,高管或大股东

的增持比例越高,股票越有可能获得较多的超额收益。本策略针对股东增持的时间设置股价

反应、增持比率等过滤条件筛选构造相应的投资组合。

4.市场风险对冲策略

本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,按照相关法律法规的有关规定,进

行股指期货投资。

具体而言,本基金主要使用股指期货对权益类头寸进行套期保值和现金流量管理。本基

金在根据量化模型确定权益类头寸的目标市场暴露度后,调整权益类资产主动投资比例并利

用股指期货空头合约进行套期保值。当出现大量净申购或净赎回的情况时,本基金将使用股

指期货来进行流动性风险管理,根据基金净申购或净赎回的规模,分别买入数量匹配的多头

或者空头股指期货合约,并选择适当的时机平仓。采用股指期货投资策略可以有效对冲权益

类头寸的系统性风险,有效管理现金流量,降低建仓或者调仓过程中的冲击成本。本基金在

股指期货套期保值过程中,将定期测算权益类头寸与股指期货的相关性、投资组合 beta 的

稳定性,精细化确定最优套保比例。

本基金在多数情况下,将保持权益类头寸对股票市场大盘走势的敏感度处于 0-0.2。为

此,基金管理人将采用数量化分析方法,分析本基金持有的权益类资产相对于沪深 300 指数

变化的敏感度,即 Beta 系统,然后利用沪深 300 指数股票指数期货合约,建立沪深 300 指

32

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

数期货空头头寸,使本基金的整个权益类头寸对沪深 300 指数变化的敏感度处于 0-0.2。

5.债券及其它金融工具投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益

类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,主要服务于流动

性管理,着力于短期投资。

本基金还将在法规允许的范围内,基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交

易或风险管理,为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进

行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其

合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。

(二)投资管理程序

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的

投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估

等全过程,如图1所示。

投资研究 风

股 投 组 交 分 资

票 内部投资指引 资 合 易 析 组

池 决 构 执 绩 合

法律合规约束 再

\

债 策 建 行 效

基金合同 评 平

券 衡

池 风险指标约束 估

风险优化模型

图1 投资管理流程

1.投资研究

研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、

债券市场分析、行业及上市公司分析,重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值,为投

资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。

风险管理部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合组合

33

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

风险进行风险测算,并提供权益类资产以及股指期货的数量化风险分析报告;运作部每日提

供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考。

2.投资决策

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,投资决策委员会依据风险管理部的研究报

告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决定基金总体投资策略及资产配置方案。审核

基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资

限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

3.投资组合构建

基金经理根据投资决策委员会的决议,以及量化风险分析报告和申购赎回报告,利用数

量投资管理系统,选择证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,或者相

机使用股指期货进行风险对冲,进行投资组合的日常管理。

4.交易执行

交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。

5.风险分析及绩效评估

风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄

送投资决策委员会、投资总监、基金经理。并就基金的投资组合提出风险管理建议。

基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金

经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

6.投资组合再平衡

基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及最

新的公司研究,并结合股指期货市场状况、股票市场流动性、基金申购赎回情况,在风险优

化目标下,对投资组合进行调整、优化、再平衡。

九、基金的业绩比较标准

本基金采用绝对收益型业绩基准: 中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税

后)+3%(如遇中国人民银行就该等基准利率进行调整则作相应调整)。

注:一年以内如果央行调整银行定期存款利率,则按利率执行的时间进行加权平均。计算方法为

34

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

N1 N N

r r1 r2 2 r3 3

365 365 365

r :加权平均后的一年期银行定期存款利率;

r1、r2、r3:一年期银行定期存款利率;

N1、N2、N3:执行不同的一年期银行定期存款利率的天数。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告。

十、基金的风险收益特征

本基金具有低波动率、低下方风险的特点,并且运用股指期货对冲投资组合的系统性风

险,其预期收益及风险水平低于股票型基金,但高于债券型基金,属于中低风险水平的基金。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告期为 2015 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止(财务数据未经审计)。

1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例

项目 金额(元)

号 (%)

1 权益投资 392,995,666.51 3.39

其中:股票 392,995,666.51 3.39

2 固定收益投资 541,182,000.00 4.67

其中:债券 541,182,000.00 4.67

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 5,091,777,928.93 43.92

其中:买断式回购的

45,964,220.21 0.40

买入返售金融资产

银行存款和结算备付

6 5,511,317,763.20 47.54

金合计

7 其他资产 55,785,486.40 0.48

8 合计 11,593,058,845.04 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

35

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2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 518,480.15 0.00

B 采矿业 4,524,412.34 0.04

C 制造业 141,066,054.13 1.24

电力、热力、燃气及水生

D 5,914,361.12 0.05

产和供应业

E 建筑业 9,475,579.56 0.08

F 批发和零售业 5,124,078.87 0.05

G 交通运输、仓储和邮政业 3,860,185.78 0.03

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 34,070,798.19 0.30

术服务业

J 金融业 167,197,125.72 1.47

K 房地产业 6,693,267.57 0.06

L 租赁和商务服务业 4,260,860.60 0.04

M 科学研究和技术服务业 197,245.00 0.00

N 水利、环境和公共设施管

6,849,544.64 0.06

理业

O 居民服务、修理和其他服

- -

务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 175,665.00 0.00

R 文化、体育和娱乐业 2,833,535.84 0.02

S 综合 234,472.00 0.00

合计 392,995,666.51 3.45

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600958 东方证券 4,000,005 90,600,113.25 0.80

2 300285 国瓷材料 596,797 23,334,762.70 0.20

3 300406 九强生物 216,341 19,687,031.00 0.17

4 300329 海伦钢琴 578,809 16,808,613.36 0.15

5 002230 科大讯飞 277,263 14,417,676.00 0.13

6 600030 中信证券 342,351 11,235,959.82 0.10

7 000776 广发证券 341,402 9,525,115.80 0.08

8 300433 蓝思科技 118,856 9,280,276.48 0.08

9 600369 西南证券 388,430 8,417,278.10 0.07

36

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10 000750 国海证券 446,704 8,147,880.96 0.07

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 541,182,000.00 4.75

其中:政策性金融债 541,182,000.00 4.75

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 541,182,000.00 4.75

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

1 140230 14 国开 30 1,800,000 179,748,000.00 1.58

2 140305 14 进出 05 1,500,000 151,605,000.00 1.33

3 130202 13 国开 02 1,000,000 99,950,000.00 0.88

4 150301 15 进出 01 700,000 69,860,000.00 0.61

5 140218 14 国开 18 300,000 30,012,000.00 0.26

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

持仓

公允价值变动

代码 名称 量 合约市值(元) 风险说明

(元)

(买

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/卖)

IF1504 IF1504 -40 -48,640,800.00 454,500.00 -

IF1505 IF1505 -6 -7,332,840.00 -129,338.18 -

IF1506 IF1506 -221 -270,092,940.00 -6,557,520.00 -

IF1509 IF1509 -5 -6,123,300.00 -129,600.00 -

公允价值变动总额合计(元) -6,361,958.18

股指期货投资本期收益(元) -20,721,098.05

股指期货投资本期公允价值变动(元) -6,361,958.18

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金股指期货投资是为了对冲股权买入方的投资。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 34,074,857.60

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 11,439,646.35

5 应收申购款 10,270,982.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 55,785,486.40

38

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明

(元) 例(%)

1 300406 九强生物 19,687,031.00 0.17 网下新股自愿锁定

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本基金合同生效日为2014年6月26日,基金合同生效以来(截至2015年3月31日)的投

资业绩及同期基准的比较如下表所示:

工银绝对收益A

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

长率(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2014.6.26-2014.12.31 1.00% 0.39% 3.08% 0.02% -2.08% 0.37%

2015.1.1-2015.03.31 5.05% 0.40% 1.40% 0.02% 3.65% 0.38%

成立以来(截止 2015-03-31

6.10% 0.39% 4.48% 0.02% 1.62% 0.37%

日)

工银绝对收益B

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

长率(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2014.6.26-2014.12.31 0.50% 0.39% 3.08% 0.02% -2.58% 0.37%

39

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2015.1.1-2015.03.31 4.58% 0.41% 1.40% 0.02% 3.18% 0.39%

成立以来(截止 2015-03-31

5.10% 0.40% 4.48% 0.02% 0.62% 0.38%

日)

2.本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2014 年 6 月 26 日至 2015 年 3 月 31 日)

40

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注: 1.本基金基金合同于 2014 年 6 月 26 日生效,截至报告期末,本基金合同生效不

满一年;

2.按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末,本

基金的各项投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金的投资范围为具有良

好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票)、债券、权证、中央银行票据、中期票据、银行存款、债券回购、资

产支持证券、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的

比例范围在 80%—120%之间;每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值

之和,不得超过基金资产净值的 95%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保

留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

41

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)证券账户开户费用、银行账户维护费用;

(9)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月前 3

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期

顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月前 3

个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)、(10)项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

42

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

3、不列入基金费用的项目

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、B 类基金份额的基金销售服务费率等相关费

率。

基金管理人必须在履行适当程序后,于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定

在指定媒体上公告。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

(二)与基金销售有关的费用

1.A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;B 类基金份额不收取申购费

用。

2.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,法律法规另有规定的,从其规定。其余用于

支付登记费和其他必要的手续费。

3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4.基金管理人及基金销售机构可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下对

基金销售费用实行一定的优惠。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情

形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等

进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监

部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率。

5. 申购份额的计算方式:

43

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用;投资者可以多次申购本基金,申购

费率按每笔申购申请单独计算。本基金 B 类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表所

示。

费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额

M<100 万 1.5%

100 万≤M<300 万 1.0%

申购费率 0%

300 万≤M<500 万 0.8%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

M<100 万 0.6%

养老金特定 100 万≤M<300 万 0.4%

0%

申购费率 300 万≤M<500 万 0.32%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

注:1.M 为申购金额;

2.实施特定申购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企

业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监

管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,

并按规定向中国证监会备案。

3.养老金客户须通过我公司直销柜台申购。

(1)A 类基金份额

如果投资人(非养老金客户)选择申购 A 类基金份额,则申购份数的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产

承担,产生的收益归基金财产所有。

(2)B 类基金份额

如果投资人选择申购 B 类基金份额,则申购份数的计算方法如下:

申购份额=申购金额/申购当日 B 类基金份额净值

各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产

承担,产生的收益归基金财产所有。

6. 赎回金额的计算

A 类基金份额和 B 类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具

体赎回费率结构如下表所示。

44

工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额

持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率

Y<7 天 1.5%

Y<30 天 0.5%

赎回费率 7 天≤Y<30 天 0.75%

30 天≤Y<6 个月 0.5%

Y≥30 天 0%

Y≥6 个月 0%

注: Y 为持有年限,6 个月指 180 天

(1)A 类基金份额

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金

额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生

的收益归基金财产所有。

(2)B 类基金份额

本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份数×赎回当日 B 类基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金

额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生

的收益归基金财产所有。

7、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.80%÷当年天数

H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

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工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要

销售服务费每日计提,按月支付。基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金

资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机

构等。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人办公地址、主要人员情况等信息。

2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。

3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。

4、在“九、基金的投资”部分,更新了截至2015年3月31日的基金投资组合报告。

5、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2015年3月31日的基金的业绩。

6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人对基金份额持有

人提供服务的相关内容。

10、在“二十二、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的历次公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一五年八月七日

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上证指数 最新: 2978.71 涨跌幅: -0.41%

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