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泰达宏利货币:更新招募说明书摘要(2015年12月)

2015-12-25 17:54:39 来源:巨潮网
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泰达宏利货币市场基金更新招募说明书摘要

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

泰达宏利货币市场基金于 2005 年 9 月 21 日获中国证监会证监基金字

[2005]161 号文核准,基金合同于 2005 年 11 月 10 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核

准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持

有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》

、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核,所

载内容截止日为 2015 年 11 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为

2015 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。

1

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

公司名称:泰达宏利基金管理有限公司

成立日期:2002 年 6 月 6 日

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

法定代表人:弓劲梅

组织形式:有限责任公司

联系电话:010-66577808

信息披露联系人:陈沛

注册资本:1.8 亿元人民币

股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有

限公司:49%。

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基

金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首

批合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系

列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证

券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金、

泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基

金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证

券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘

指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利

分级债券型证券投资基金、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏

利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资

基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券

投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券

投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策

略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、

泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混

2

合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵

活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰

达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证

券投资基金在内的三十多只证券投资基金。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信

托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控

股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险

管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。

刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、

经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部

副处长;2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;

2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。

2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,

2015 年 8 月起任公司总经理。

杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学

位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社

担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室

秘书科;自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任

资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。

孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国

芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职于天津开发区信托投资公司,

负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室,

负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职于天

津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作;

2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、

资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投

资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险

3

公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

何达德先生,董事。毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学

位。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席政总监,宏

资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于香港的全线业务,包

括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分别为宏人寿保险

(国际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。现为澳大亚精

算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多的丰富

经验,其间担任多个领导层要职。

任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of

Waterloo),获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。

任女士于 2007 年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲

区零售经销部主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、

会计事务所及省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客

户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任

泰达宏利基金管理有限公司监事。

杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理

学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)

有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的

资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于

亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差

产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,

曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,

拥有二十多年的资本市场经验。

汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力

学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年

先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所

访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡

大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经

济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北

4

财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,持有中国政法大学法学

硕士学位、民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银

行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。

曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》、《基金法》起

草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与

基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导

师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法

律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙人共同发起

设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实

务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。

何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至

1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治

区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主

任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会

长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学

伯克利分校作访问学者。

2、监事会成员

许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任

职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限

公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。

陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用

金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱

资本、Baron Asset Management;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级

投资经理,现担任北亚投资负责人。

王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏

利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经

5

理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理,自 2014 年 10 月起

担任运营总监。

邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士,2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于

中国工商银行广东省分行公司任业务部;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有

限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼

研究员、研究部副总监,现任投资副总监兼研究部总监;具备 10 年基金从业经

验,10 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。

3、总经理及其他高级管理人员

弓劲梅女士,董事长。简历同上。

刘建先生,总经理。简历同上。

傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士

和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职

于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、

研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年

9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理

兼财务总监。

张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双

硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理

和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总

监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年

11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

4、基金经理

丁宇佳女士,理学学士;2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,担

任交易部交易员,负责债券交易工作;2013 年 9 月起先后担任固定收益部研究

员、基金经理助理、基金经理(公司职级);2015 年 3 月 26 日起担任泰达宏

利货币市场基金基金经理; 2015 年 6 月 11 日至今担任泰达宏利聚利分级债券

型证券投资基金基金经理;2015 年 6 月 11 日至今担任泰达宏利创盈灵活配置

型证券投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日至今担任泰达宏利淘利债券型证

券投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日至今担任泰达宏利养老收益混合型证

6

券投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日起至今担任泰达宏利新思路灵活配置

混合型证券投资基金基金经理;2015 年 6 月 18 日起至今担任泰达宏利创益灵

活配置混合型证券投资基金基金经理;2015 年 11 月 4 日起担任泰达宏利活期

友货币市场基金基金经理;具备 7 年基金从业经验,具有基金从业资格。

本基金历任基金经理:梁钧先生,2005 年 10 月至 2007 年 3 月管理本基金;

彭泳先生,2006 年 12 月至 2008 年 3 月管理本基金;沈毅先生,2008 年 9 月

至 2009 年 5 月管理本基金。胡振仓先生,2008 年 8 月至 2015 年 6 月管理本基

金。

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会由公司总经理刘建、投资总监王彦杰、投资副总监兼研究

部总监邓艺颖、金融工程部门负责人戴洁、固定收益部门负责人卓若伟、资深

基金经理吴华组成。督察长张萍列席会议。

投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其

它事项。

(1) 固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。

(2) 权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、吴华表决。

(3)其它事项由全体成员参与表决。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

7

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行

全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,

成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务

功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努

力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡

并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客

户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大

市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国

的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优

质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服

务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”

。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的

SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的

风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建

设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中

成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发

的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保

障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、

8

境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金

托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济

师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、

服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国

内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共 306 只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全

完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管

理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽

核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业

资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,

业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负

责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独

立。

9

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管

协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基

金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基

金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式

的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面

方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

三、相关服务机构

(一)直销机构

泰达宏利基金管理有限公司

地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

邮编:100033

传真:010-66577760/61

客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662

联系人:于贺

联系电话:010-66577619、010-66577617

网址:http://www.mfcteda.com

网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/

(二)代销机构

10

1) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客服电话:95599

银行网站:www.abchina.com

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

客服电话:95533

银行网站:www.ccb.com

3) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

银行网站:www.boc.cn

4) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

银行网址:www.bankcomm.com

11

5) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:傅育宁

客服电话:95555

联系人:邓炯鹏

公司网站:www.cmbchina.com

6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

7) 平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:021-38637673

传真:021-50979507

联系人:张莉

客户服务热线:95511-3

公司网站:bank.pingan.com

12

8) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人: 孔丹

客服电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com

9) 东莞银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730

联系人:陈幸

客服电话:4001196228

公司网址:www.dongguanbank.cn

10) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

电话:022-58316666

传真:022-58316259

联系人:王宏

客户服务热线:400 888 8811

公司网站:www.cbhb.com.cn

13

11) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人: 陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人: 胡技勋

客户服务热线:96528(上海地区 962528)

公司网站: www.nbcb.com.cn

12) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

13) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

14) 天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:王金龙

14

客户服务热线:4006-960296

公司网站:www.bank-of-tianjin.com

15) 温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699

公司网站: www.wzbank.cn

16)大华银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

办公地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

法定代表人:黄一宗

客服电话:400-888-6826

银行网站:http://www.uobchina.com.cn

17) 星展银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

法定代表人:葛甘牛

客服电话:400-820-8988

银行网站:www.dbs.com.cn

18)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层

15

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

客服电话:400-888-1551

传真: 021- 68865680

公司网站:www.xcsc.com

19)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:胡天彤

电话:022-28451709

传真:022-28451892

电子邮箱:hutt@bhzq.com

客户服务电话: 4006515988

网址:www.bhzq.com

20)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客服电话:4008-888-888

电话:010-66568450

联系人:宋明

公司网站:www.chinastock.com.cn

21)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-

4316 房)

16

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、

42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575 或致电各地营业网点

联系人:黄岚

公司网站:www.gf.com.cn

22)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

客服电话:4008888108

传真:010-65182261

公司网站: www.csc108.com

23)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客服电话:400-8888-666

联系人:芮敏祺

公司网站:www.gtja.com

24)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:吴琼

全国免费业务咨询电话:95511

17

传真:0755-82400862

网址:www.PINGAN.com

25)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

客服电话:95503

联系人:胡月茹

公司网站:www.dfzq.com.cn

26)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

联系人:袁媛

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

27)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市长乐路 989 号 40 层

法定代表人:李梅

联系人:李清怡

联系电话:021-33389888

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

18

28)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

29)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

法定代表人:许刚

客服电话:4006208888

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

公司网站:www.bocichina.com

30)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道

4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:吴万善

客户服务电话:95597

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

公司网站:www.htsc.com.cn

31)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

19

法定代表人:矫正中

联系人: 安岩岩

电话: 0431-85096517

客户服务电话: 4006000686

网址:www.nesc.cn

32)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

客户服务电话:95525 4008888788 10108998

传真:021-22169134

公司网址:www.ebscn.com

33)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

客户服务电话:4006989898

公司网址:www.xsdzq.cn

34)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

20

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565,4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

35)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

传真:0755-83515567

客户服务电话:0755-33680000 400 6666 888

公司网址:www.cgws.com

36)南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:张华东

联系人:潘月

联系电话:025-52310569

客户服务电话:400 828 5888

公司网址:www.njzq.com.cn

37)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

联系人:黄英

联系电话:0591-38162212

客户服务电话:95562

21

公司网址:www.xyzq.com.cn

38)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

客服电话:95553,400-8888-001

联系电话:021-23219000

公司网站:www.htsec.com

39)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、

20 楼

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼、20 楼

法定代表人:邱三发

客服电话:020-961303

联系电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

40)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

传真:0591-87383610

联系人:张宗锐

公司网站:www.hfzq.com.cn

22

41)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

公司网站:www.guosen.com.cn

42)金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

法定代表人:陆涛

客户服务电话:4008-888-228

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网站:www.jyzq.cn

43)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

客服电话:400-8888-128

传真:021-68767981

联系人:朱磊

公司网站:www.tebon.com.cn

23

44)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:王连志

客服电话:4008001001

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

网址:www.essence.com.cn

45)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:刘化军

联系人:王一彦

电话:021-20333333

传真:021-50498825

公司网络地址:www.longone.com.cn

客服电话:95531,400-888-8588

46)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(100007)

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(100007)

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

24

47)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊

联系电话:0731-84403319

开放式基金业务传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

48)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

49)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

25

50)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

51)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:余政

公司网址:www.mszq.com

客服热线:4006198888

52)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

公司网址: www.gjzq.com.cn

客服热线: 4006 600109

53)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

公司网址:www.citics.com

客服热线:95558

26

54)西藏同信证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼

法定代表人:贾绍君

公司网址:www.xzsec.com

客服热线:40088-11177

55)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层,深圳

市华侨城深南大道 9010 号

法定代表人:吴永良

公司网址:www.zszq.com

客服热线:4001022011

56)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

公司网址:www.citicssd.com

客服热线:95548

57)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

公司网址:www.hongtastock.com

客服热线:400-871-8880

27

58)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼

法定代表人:余维佳

公司网址:www.swsc.com.cn

客服热线:400-809-6096

59)中宏人寿保险有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼

办公地址:上海市虹口区西江湾路 388 号凯德龙之梦虹口广场 B 栋 11 楼

法定代表人:何达德(Michael Edward Huddart)

公司网址:www.manulife-sinochem.com

客服热线:4008188888

60)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

公司网址:www.citicsf.com

客服电话:400-990-8826

61)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼

法定代表人: 汪静波

公司网址:www.noah-fund.com

客服热线:400-821-5399

62)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

28

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

客服热线:4006-788-887

63)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人: 杨文斌

公司网址:www.ehowbuy.com

客服热线:400-700-9665

64)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

65)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网站:www.1234567.com.cn

66)上海长量基金销售投资顾问有限公司

29

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:刘潇

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

67)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:耿杰

联系电话:021-20835817

传真号码:021-20835885

全国统一客服热线:400-920-0022/021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

68)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

法定代表人:闫振杰

全国统一客服热线:400-888-6661

公司网址:www.myfund.com

69)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

30

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

客户服务热线:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(三)注册登记机构

名称:泰达宏利基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

法定代表人:弓劲梅

联系人:石楠

电话:010-66577769

传真:010-66577750

(四)律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:梁丽金、刘佳

(五)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法定代表人:赵柏基

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:单峰、庞伊君

31

联系人:庞伊君

四、基金 的名称

泰达宏利货币市场基金

五、基金的 类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上,力争为投资者获取超过业

绩比较基准的收益。

七、基金的 投资方向

本基金主要投资于货币市场工具,主要包括现金、一年以内(含一年)的

银行定期存款和大额存单、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券,期限

在一年以内(含一年)的中央银行票据、债券回购、以及中国证监会、中国人

民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

八、基金的 投资策略

本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,实施稳健的投资风格

和谨慎的交易操作。以价值分析为基础,数量分析为支持,采用自上而下确定

投资策略和自下而上个券选择的程序,运用供求分析、久期偏离、收益率曲线

配置和类属配置等积极投资策略,实现基金资产的保值增值。

九、基金的 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。

32

在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标,

投资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准,并提前公告。

十、基金的 风险收益特征

本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期收益率和预

期风险均低于股票、混合和债券型基金。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 12 月 4 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据

未经审计。

1、 报告期末基金资产组合

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

例(%)

1 固定收益投资 2,993,396,121.09 70.00

其中:债券 2,993,396,121.09 70.00

资产支持证券 -

-

2 买入返售金融资产 460,001,450.00

10.76

其中:买断式回购的买

- -

入返售金融资产

3 银行存款和结算备付金

791,619,913.80 18.51

合计

4 其他资产 31,308,731.19 0.73

33

5 合计 4,276,326,216.08 100.00

2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余

15.87

其中:买断式回购融资 0.00

占基金资产净值的比

序号 项目 金额

例(%)

2 报告期末债券回购融资余

414,999,392.50 10.77

其中:买断式回购融资 - -

注:上表中,报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数,

报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占

基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。

3、基金投资组合平均剩余期限

(1)投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 143

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 150

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 111

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过 180 天的情况。

(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限负债占基金

各期限资产占基金资

序号 平均剩余期限 资产净值的比例

产净值的比例(%)

(%)

1 30 天以内 21.84 10.77

其中:剩余存续期超过

- -

397 天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 11.40 -

34

其中:剩余存续期超过

0.77 -

397 天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 7.00 -

其中:剩余存续期超过

- -

397 天的浮动利率债

4 90 天(含)-180 天 28.90 -

其中:剩余存续期超过

- -

397 天的浮动利率债

5 180 天(含)-397 天(含) 40.99 -

其中:剩余存续期超过

- -

397 天的浮动利率债

合计 110.15 10.77

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值的比

例(%)

1 国家债券 49,828,376.70 1.29

2 央行票据 - -

3 金融债券 329,287,516.73 8.54

其中:政策性金融债 329,287,516.73 8.54

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 2,170,834,167.14 56.33

6 中期票据 50,083,643.16 1.30

7 同业存单 393,362,417.36 10.21

8 其他 - -

9 合计 2,993,396,121.09 77.67

剩余存续期超过 397 天的

10 29,633,230.51 0.77

浮动利率债券

注:附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

债券数量(张) 占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元)

比例(%)

15 兴业

1 111510314 2,000,000 196,707,356.83 1

CD314

2 111509220 15 浦发 2,000,000 196,655,060.53 2

35

CD220

15 贵州高

3 041560053 1,800,000 180,368,515.41 3

速 CP001

15 首钢

4 041563006 1,000,000 100,239,072.57 4

CP001

15 国泰君

5 071502007 1,000,000 99,978,603.21 5

安 CP007

15 中粮

6 011514006 1,000,000 99,957,022.96 6

SCP006

15 厦国贸

7 011599710 1,000,000 99,955,237.79 7

SCP008

15 光明

8 011586009 1,000,000 99,951,189.96 8

SCP009

9 150416 15 农发 16 1,000,000 99,924,802.86 9

15 中海运

10 011530003 1,000,000 99,923,633.86 10

SCP003

6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次

64

报告期内偏离度的最高值 0.4111%

报告期内偏离度的最低值 0.2477%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.3301%

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末基金未持有资产支持证券。

8、 投资组合报告附注

(1)本基金的计价方法说明

本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每

日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。

本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000 元。

(2)本基金本报告期内未存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债

券,且发生的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。

(3)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的

36

情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

(4)其他资产的构成

序号 其他资产 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 31,292,131.19

4 应收申购款 1,600.00

5 其他应收款 15,000.00

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 31,308,731.19

(5)投资组合报告附注的其他文字描述部分

1)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

2)报告期内没有需说明的证券投资决策程序。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

本基金合同生效日为 2005 年 11 月 10 日,基金合同生效以来的投资业绩及

与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

(一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

泰达宏利货币 A

基金净值 比较基准 比较基准收

基金净值收

阶段 收益率 益率标准差 收益率 益率标准差 ①-③ ②-④

① ③ ④

2006 年 1 月 1 日-12 月

31 日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062%

2007 年 1 月 1 日-12 月

31 日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064%

37

基金净值 比较基准 比较基准收

基金净值收

阶段 收益率 益率标准差 收益率 益率标准差 ①-③ ②-④

① ③ ④

2008 年 1 月 1 日-12 月

31 日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048%

2009 年 1 月 1 日-12 月

31 日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046%

2010 年 1 月 1 日-12 月

31 日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040%

2011 年 1 月 1 日-12 月 2.9590% 0.0033% 3.2801% 0.0007% -0.3211% 0.0026%

31 日

2012 年 1 月 1 日-12 月 4.1688% 0.0088% 3.2452% 0.0007% 0.9236% 0.0081%

31 日

2013 年 1 月 1 日-12 月 4.0442% 0.0067% 3.0000% 0.0000% 1.0442% 0.0067%

31 日

2014 年 1 月 1 日-12 月

4.7686% 0.0074% 2.9726% 0.0002% 1.7960% 0.0072%

31 日

3.4198% 0.0084% 1.7226% 0.0009%

1.6972% 0.0075%

2015 年 1 月 1 日-9 月 30 日

基金合同生效日至 2015 年 34.5681% 0.0070% 27.4685% 0.0018%

9 月 30 日 7.0996% 0.0052%

本基金收益分配按月结转份额

泰达宏利货币 B

业绩比较基

净值收益率 净值收益率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

2014 年 8 月

1.8775% 0.0083% 1.1890% 0.0003% 0.6885% 0.0080%

6 日-12 月 31 日

2015 年 1 月 3.6348% 0.0084% 1.7226% 0.0009%

1.9122% 0.0075%%

1 日-9 月 30 日

基金合同生效日

至 2015 年 9 月 5.0699% 0.0084% 2.9116% 0.0011%

30 日 2.1583% 0.0073%

本基金收益分配按月结转份额。

十三、基金的费用与税收

(一) 基金费用的种类

38

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、基金证券交易费用;

5、基金合同生效后的信息披露费用;

6、基金合同生效后的会计师费和律师费;

7、基金份额持有人大会费用;

8、按照国家有关规定可以列支的其它费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.33%的年费率计提,具体计算

方法如下:

H=E×0.33%÷当年天数

H:为每日应计提的基金管理费;

E:为前一日基金资产净值。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于

次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.1%的年费率计提,具体

计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H:为每日应计提的基金托管费;

E:为前一日基金资产净值。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于

次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B类降为A类的

基金份额持有人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日适用A类

基金份额的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级

39

为B类的基金份额持有人,年基金销售服务费应自升级后的下一个工作日起享

受B类基金份额的费率。各类基金份额的销售服务费计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H:为基金份额每日应计提的销售服务费;

E:为前一日该基金份额的基金资产净值。

R:为该基金份额的销售服务费

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管

人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理

人支付给各代销机构。

基金管理人可以调整基金销售服务费率,但销售服务费年费率不得超过

0.25%。基金管理人必须在开始调整之日的 3 个工作日之前至少在一家中国证

监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。

4、上述(一)4 至 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,

按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支

付。

5、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理费率及基

金托管费率,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本

基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费

用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中

列支。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依据国家有关法律、法规的规定履

行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

(一) 在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和

40

净值表现的截止日期。

(二) 对“二、释义”中运作办法部分进行变更。

(三) “三、基金管理人”部分对基金管理人概况、董事会成员、监事

会成员、总经理及其他高级管理人员、基金经理等进行了更新及增加内容。

(四)对“四、基金托管人”部分进行了更新。

(五)“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。

(六)“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2015 年 9 月

30 日。

(七)“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 9 月 30 日,并

更新了历史走势对比图。

(八)“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关

事项进行了更新。

泰达宏利基金管理有限公司

2015 年 12 月 25 日

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