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工银信用纯债两年定开债券:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-02-05 14:32:10
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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券

投资基金更新的招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2013年3月7日证监许可【2013】221号文核准募集。

本基金基金合同已于2013年6月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由

投资者自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管

理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收

益。

本招募说明书所载内容截止日为2015年12月23日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1、董事会成员

沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭

州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行

营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄

处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行

长、党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市

银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学

会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务

理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海

财经大学校董会董事,上海市人大代表。

Neil Harvey 先生,董事 ,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中

华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还

是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资

产管理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

有十七年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前

他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益

业务负责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、

拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投

资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工

商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经

理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇

清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工

商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府

特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为

中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、

中国经济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导

师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中

国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类

学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr

冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美

国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持

过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

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年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调

入中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总

经理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系

部战略发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞

士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、

中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任

主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼

综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。

2014 年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信

投资管理有限公司副总经理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事

务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3、高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-

1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银

行部、证券业务部高级副经理。

4、本基金基金经理

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何秀红女士,9 年证券从业经验;曾任广发证券股份有限公司债券研究员;2009 年加

入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型

基金基金经理;2011 年 12 月 27 日至 2015 年 1 月 19 日,担任工银保本混合基金基金经理;

2012 年 11 月 14 日至今,担任工银信用纯债债券基金基金经理;2013 年 3 月 29 日至今,

担任工银瑞信产业债债券基金基金经理;2013 年 5 月 22 日至今,担任工银信用纯债一年

定期开放基金基金经理;2013 年 6 月 24 日起至今,担任工银信用纯债两年定期开放基金

基金经理;2015 年 10 月 27 日至今,担任工银丰收回报灵活配置混合型基金基金经理。

欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担

任工银保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3

号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金

经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5

月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

李敏先生,9 年证券从业经验;先后在中国泛海控股集团担任投资经理,在中诚信国

际信用评级有限责任公司担任高级分析师,在平安证券有限责任公司担任高级业务总监;

2010 年加入工银瑞信,曾任固定收益部研究员、基金经理助理;现任固定收益部基金经理;

2013 年 10 月 10 日至今,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014 年 7 月 30

日至今,担任工银保本 2 号混合型发起式基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至今,担任

工银双债增强债券型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至今,担任工银保本混合型基金

基金经理。

5、投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责

人; 2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;

2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益

投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008

年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收

益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,

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招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资

总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金

基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;

2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,

担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债

定期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013

年 8 月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013

年 10 月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任

工银薪金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合

型基金基金经理。

何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年

加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014

年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,

担任工银消费服务行业基金的基金经理。

宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入

工银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐

债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;

2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价

值基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;

2014 年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月

16 日至今,担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,简历同上。

黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金

基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月

22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工

银新材料新能源行业股票型基金基金经理。

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李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资

部投资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:汤嵩彥

电话:95559

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销中心

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583111

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联系人:王秋雅

公司网站:www.icbccs.com.cn

2、销售机构

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(3) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务热线:95521

网址:www.gtja.com

(4) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

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办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(5) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010-84588888

网址:www.cs.ecitic.com

(6) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(7)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

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电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(8) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话: 400-6515-988

网址:www.bhzq.com

(9)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(10) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

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网址:www.cindasc.com

(11) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(12) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571-95548

网址:www.bigsun.com.cn

(13) 中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路 291 号

办公地址:南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:杜航

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址: www.avicsec.com

(14) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

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联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:400-600-8008

网址:www.china-invs.cn

(15) 厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:卢金文

电话:0592-5161816

传真:0592-5161102

网址:www.xmzq.cn

客户服务电话:0592-5163588

(16) 新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(17) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人: 吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

12

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客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(18) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.essences.com.cn

(19) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

客户服务电话:95571

网址:http://www.foundersc.com

(20) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023-63786220

传真:023-63786212

客户服务电话:4008096096

网址:http://www.swsc.com.cn

(21) 德邦证券有限责任公司

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注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.tebon.com.cn

(22) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话: 961303

网址:http://www.gzs.com.cn

(23) 西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

联系人:汪尚斌

联系电话:021-36535002

传真:021-36533017

公司网址:www.xzsec.com

客户咨询电话:40088-11177

(24) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

14

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联系电话:010-58568235

联系传真:010-58568062

客服电话:010-58568118

公司网址:www.hrsec.com.cn

(25) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(26) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话:010-66045678

网址:http://www.txsec.com

(27)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

15

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网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(28)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(29)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(30)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(31)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

16

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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(33)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(34)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

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联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

(35) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话: 010-59393920-811

客服电话:4008080069

传真: 010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(36)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(37)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-58787698

网址: http://www.erichfund.com

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(38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: t.jrj.com

(39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:沈伟桦

联系人:王巨明

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

(40)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(41)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

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联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

(42)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(43)中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(44)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(45)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

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法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(46)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(47)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

(48)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

(49)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

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办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

联系人:付勇斌

电话:028-86758820

传真:028-86758820-805

客服电话:4008-588-588

网址:www.pyfund.com.cn/

( 50) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(51)华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4 楼

法定代表人: 路昊

联系人: 茆勇强

电话:021-61058785

传真: 021-61642088

客户服务电话:021-61058785

网址:www.huaruisales.com

(52)北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人: 张婷婷

电话:010-66045608

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传真:010-66045500

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(53)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人: 凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(54)君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

法定代表人:李振

联系人:魏尧

电话:010-65181028

传真:010-65174782/65231189

客服电话:400-066-9355

网址:www.kstreasure.com

(55)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

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(56)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人 :季长军

电话: 010-52609656

传真: 010-51957430

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

(57)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人 刘勇

电话: 0755-83999907-813

传真: 0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999907

网址: www.jinqianwo.cn

(58)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(59)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

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办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:何沛良

联系人:林培珊

电话: 0769-22866254

传真: 0679-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(60)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号

法定代表人:杲传勇

联系人:郭媛媛

电话: 0533-2178888-9535

传真:0533-2163766

客服电话:400-86-96588

网址:www.qsbank.cc

(61)德州银行股份有限公司

注册地址:山东省德州市三八东路1266号

办公地址:山东省德州市三八东路1266号

法定代表人:孙玉芝

联系人:王方震

电话: 0534-2297326

传真:0533-2297327

客服电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

(62)威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市宝泉路9号

办公地址:威海市宝泉路9号

法定代表人:谭先国

联系人:刘文静

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电话: 0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:40000-96636

网址:www.whccb.com

(63)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话: 0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(64)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931-4890619/4890618/4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

(65)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址: www.daton.com.cn

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(66)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人: 余磊

联系人:刘鑫

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

(67)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

电话:021-52629999

客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(68)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:http://www.psbc.com

(69)中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:金立群

联系人:罗春蓉、武明明

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电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)基金注册登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师

名 称:上海源泰律师事务所

住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人:廖海

电 话:(021)51150298

传 真:(021)51150398

经办律师:刘佳、张兰

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

执行事务人:吴港平

经办注册会计师:李慧民,王珊珊

28

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊

四、基金的名称

本基金名称:工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:债券型。

六、基金的投资目标

在严格控制风险,保持较高流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值,力争为

基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融

债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、

资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具。

本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购

和新股增发,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于 80%,

其中信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的 80%,但在每个受限开放期

的前 10 个工作日、受限开放期期间及受限开放期的后 10 个工作日、自由开放期前三个月、

29

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

自由开放期期间及自由开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受前述投资组合比例限

制;本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例

不受限制,但在开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低

于 5%。

信用债券指地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、

次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性金融

债外的非国家信用的债券资产。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金的主要投资策略包括:期限配置策略、期限结构策略、信用债券投资策略、证

券选择策略、短期和中长期的市场环境中的投资策略及资产支持证券等品种投资策略,在

严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。

1、期限配置策略

为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足受限开放期和自由开放期不同的流动

性需求,本基金在每个封闭期将适当的采取期限配置策略,即在保证每个受限开放期有不

低于约定的特定比例的流动资产的基础上,将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与

基金剩余封闭期限进行适当的匹配。

2、期限结构策略

收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期

限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定

性和定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形

状可能变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来

的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。

在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出

可能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。

3、信用债券投资策略

信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债

个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景

气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金

30

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,

研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金

的信用策略主要包括信用利差曲线配置、信用债券供求分析策略、信用债券精选和信用债

券调整四个方面。

(1)信用利差曲线配置

信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。因此,我们将基

于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金内部的信用债券研究

员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结

构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基

金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业

走势;最后,在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

(2)信用债券供求分析策略

目前,我国的信用债市场尚未完全统一,主要体现为大部分信用债券不能在主要的债

券市场上同时流通,部分债券投资机构也不能同时参与到多个市场中去,同时,信用债券

的发行规模和频率具有不确定性,而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增

长等因素的影响。因此,整体而言,我国信用债的供求在不同市场、不同品种上会出现短

期的结构性失衡,而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。在目前国内信用债市场分

割的情况下,本基金将紧密跟踪信用债券供求关系的变动,并根据失衡的方向和程度调节

信用债券的配置比例和结构,力求获得较高的投资收益。

(3)信用债券精选

本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、

专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条

款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对

较低、信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行

人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债

务水平等。

(4)信用债券调整

信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响,从而导致其信用状

况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后,本基金将及时采用新的债券信用级别所

对应的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价,尽可能的挖掘和把握信用利差暂时性偏

31

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

离带来的投资机会,获得超额收益。

4、证券选择策略

根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行

评级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评

级。根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发倔

具备相对价值的个券。

5、短期和中长期的市场环境中的投资策略

在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中长期投资。

但是,由于市场的波动,亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间,在此种情况

下,本基金可能进行短期波段性操作,具体表现在以下几个方面:

(1)所买入的证券在短期内出现价格急剧波动,严重高出其合理价值区间,本基金将

全部或者部分卖出该证券,以实现投资收益,而市场价格经过自身内在机制调整,重新回

到合理价值区间时再重新买入。

(2)由于市场出现未能预见的不利变化,导致前期投资决策的基础条件不复存在,此

时,为有效控制投资组合风险,本基金亦将进行短期操作。

6、资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产

支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、

提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定

价模型,评估其内在价值。

(二)投资管理程序

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的

投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评

估等全过程,如图1所示。

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

投资决策委员会

久期配置/期

投资小组 研究小组

限结构配置

类属配置 信

宏 用

观 、

基 投 策

金 转

资 略 债

经 经 研

理 个

理 究 券

个券选择 研

组合构建 中央交易室

绩效评估 风险管理部

风险管理委员会

图 1 固定收益证券投资管理程序

1、投资研究及投资策略制定

本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,

由基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证

券等领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策

略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性

投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下

管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。

各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段

投资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对

季度投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。

2、投资决策

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、

投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,

审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问

题。

3、投资组合构建

基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证券构

建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

4、交易执行

交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。

5、风险管理及绩效评估

风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,

抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金经

理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为二年期银行定期存款税后收益率+1.2%。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益

高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

十一、 基金投资组合报告

本投资组合报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2 固定收益投资 265,048,400.01 94.81

其中:债券 265,048,400.01 94.81

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 11,954,828.87 4.28

7 其他资产 2,563,933.34 0.92

8 合计 279,567,162.22 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 10,158,000.00 7.28

其中:政策性金融债 10,158,000.00 7.28

4 企业债券 124,448,400.01 89.21

5 企业短期融资券 119,986,000.00 86.01

6 中期票据 10,456,000.00 7.50

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 265,048,400.01 189.99

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

例(%)

1 112164 12 河钢 01 209,700 21,206,961.00 15.20

2 122266 13 中信 03 200,000 20,404,000.00 14.63

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

3 122070 11 海航 01 170,000 17,280,500.00 12.39

14 华天

4 101465001 100,000 10,456,000.00 7.50

MTN001

5 130237 13 国开 37 100,000 10,158,000.00 7.28

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

9.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10. 投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 66,676.81

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2 应收证券清算款 215,516.17

3 应收股利 -

4 应收利息 2,281,740.36

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,563,933.34

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为 2013 年 6 月 24 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 9 月

30 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

工银信用纯债两年定开债券 A

业绩比 业绩比较

净值增长 净值增长

阶段 较基准 基准收益 ①-③ ②-④

率 率标准差

收益率 率标准差

2013 .6.24-2013.12.31 1.30% 0.05% 2.59% 0.01% -1.29% 0.04%

2014.1.1-2014.12.31 8.19% 0. 08% 4.91% 0.01% 3.28% 0.07%

2015.1.1-2015.9.30 5.20% 0.06% 3.07% 0.01% 2.13% 0.05%

自基金合同生效日起

15.30% 0.07% 10.57% 0.01%

至今 4.73% 0.06%

工银信用纯债两年定开债券 C

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

业绩比较 业绩比较

净值增长 净值增长

阶段 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

率 率标准差

率 率标准差

2013.6.24-2013.12.31 1.10% 0.05% 2.59% 0.01% -1.49% 0.04%

2014.1.1-2014.12.31 7.72% 0.08% 4.91% 0.01% 2.81% 0.07%

2015.1.1-2015.9.30 5.05% 0.06% 3.07% 0.01% 1.98% 0.05%

自基金合同生效日起

至今 14.40% 0.07% 10.57% 0.01% 3.83% 0.06%

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2013 年 6 月 24 日至 2015 年 9 月 30 日)

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工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注:1、本基金基金合同于 2013 年 6 月 24 日生效。

2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合

基金合同关于投资范围及投资限制的规定:债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例

不低于 80%,其中信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的 80%,但在每个

受限开放期的前 10 个工作日、受限开放期期间及受限开放期的后 10 个工作日、自由开放

期前三个月、自由开放期期间及自由开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受前述投

资组合比例限制;本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资

产净值的比例不受限制,但在开放期内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净

值的比例不低于 5%。

十三、基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

39

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2、基金托管人的托管费;

3、基金的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

40

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E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代

收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休

日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

由于本基金为开放式基金,规模随时可变,当本基金达到一定规模或市场发生变化时,

在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,经基金管理人与基金托管人协商一

致,基金管理人可酌情调低基金管理费率,或基金托管人可酌情调低基金托管费率。此项

调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个

工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

二、与基金销售有关的费用

1、A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;C 类基金份额不收取申购费

用。

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

41

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手

续后,基金管理人可以适当调低申购费率。

本基金费率如下表所示:

费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额

M<100 万 0.60%

100 万≤M<500 万 0.40%

申购费率 500 万≤M<1000 万 0.20% 0%

按笔收取,1,000 元

M≥1000 万

/笔

赎回费率 情形 费率

在同一个自由开放期内申

1.00%

购后又赎回的份额

(自由开

认购或在某一自由开放期

放期)

申购并在下一个及之后的 0

自由开放期赎回的份额

赎回费率

在任何一个受限开放期赎

(受限开 1.00%

回的份额

放期)

销售服务费 0% 0.40%

M 为申购金额

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办

法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、在“一、绪言”部分,更新了相关信息。

2、在“二、释义”部分,更新了《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办

法》的释义。

3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、主要人员情况等相关信息。

4、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关信息进行了更新。

5、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的有关信息。

6、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期的基金投资组合报告的内容。

7、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金截止 2015 年 9 月 30 日的业绩表现情况。

42

工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要

8、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人为基金份额持有

人提供服务的相关内容。

9、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新期间公司披露的相关公告事

项。

10、在“附件二、托管协议摘要”部分,更新了基金管理人的基本信息。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一六年二月五日

43

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