首页 - 基金 - 季度报告 - 正文

平安大华新鑫先锋:2016年第一季度报告

来源:巨潮网 2016-04-20 21:39:31
关注证券之星官方微博:

平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金

2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:平安大华基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 4 月 20 日

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 平安大华新鑫先锋混合

交易代码 000739

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日

报告期末基金份额总额 84,119,606.20 份

通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策

略,在有效控制风险的前提下,充分挖掘和利用

投资目标

市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、

稳健增值。

从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案,

股票投资主要集中于经济转型产业,主要通过成

长驱动力研究,依据新兴产业细分领域产业政

策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产

投资策略

业进行研判,把握大类投资机会。同时根据公司

自下而上的盈利模式,发展路径和产业运作诉

求,业绩回报,ROE 等指标合并精选优质上市公

司,构造能够获取稳健受益的投资组合。

本基金的业绩比较基准=沪深 300 指数收益率

业绩比较基准

×50% + 中证全债指数收益率×50%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水

风险收益特征 平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票

型基金,属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 平安大华基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

第 2 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

下属分级基金的基金简称 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C

下属分级基金的交易代码 000739 001515

报告期末下属分级基金的份额总额 82,522,089.19 份 1,597,517.01 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 )

新鑫先锋 A 新鑫先锋 C

1.本期已实现收益 -31,061,523.88 -589,694.21

2.本期利润 -40,128,562.38 -758,481.24

3.加权平均基金份额本期利润 -0.5107 -0.4965

4.期末基金资产净值 108,722,527.41 2,073,363.09

5.期末基金份额净值 1.317 1.298

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

新鑫先锋 A

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个

-28.81% 3.45% -6.13% 1.22% -22.68% 2.23%

新鑫先锋 C

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个

-28.88% 3.45% -6.13% 1.22% -22.75% 2.23%

业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%

第 3 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

第 4 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效,截止报告期末已满一年;

2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组

合比例符合基金合同的约定,截止报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例

符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 年限

刘俊廷先生,中国科学院研

究生院硕士,曾任职于国泰

君安证券研究所,先后多次

本基金

2015 年 7 获得新财富最佳分析师、水

刘俊廷 的基金 - 4

月 29 日 晶球最佳分析师及金牛奖

经理

最佳分析师团队荣誉。2014

年底加入平安大华基金管

理有限公司,现担任平安大

第 5 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

华新鑫先锋混合型证券投

资基金基金经理。

自 2001 年起,先后在湘财

证券资产管理部、中国太平

人寿保险公司投资部/太平

资产管理公司从事投资工

作,2006 年起,分别在摩根

士丹利华鑫基金公司、银华

基金公司担任基金经理。

2011 年 9 月加入平安基金,

现担任平安大华保本混合

本基金 型证券投资基金、平安大华

2015 年 1 2016 年 2 月 3

孙健 的基金 15 添利债券型证券投资基金、

月 29 日 日

经理 平安大华日增利货币市场

基金、平安大华智慧中国灵

活配置混合型证券投资基

金、平安大华鑫享混合型证

券投资基金、平安大华鑫安

混合型证券投资基金、平安

大华安心保本混合型证券

投资基金、平安大华安享保

本混合型证券投资基金基

金经理。

史献涛先生曾任职于广发

证券资产管理(广东)有限

公司投资研究部,于 2015

本基金

2016 年 2 年 2 月加入平安大华基金,

史献涛 的基金 - 8

月3日 现任平安大华新鑫先锋混

经理

合型证券投资基金、平安大

华睿享文娱灵活配置混合

型证券投资基金基金经理。

任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证

券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施

细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着

诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求

最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利

益的行为。

第 6 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公

司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过

该证券当日成交量的 5%。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

由于对熔断政策的判断失误,本基金在一月份未能回避市场的系统性风险,2 月份之后,随

着汇率稳定、经济数据企稳,新兴产业业绩持续向好,我们判断市场存在喘息期,由此也积极提

高仓位,3 月份把握住了市场的修复性机会,为投资人赢得了一定收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金 A 份额净值为 1.317 元,份额累计净值为 1.317 元。报告期

内,本基金份额净值增长率为-28.81%,同期业绩基准增长率为-6.13%。本基金 C 份额净值为 1.298

元,份额累计净值为 1.298 元。报告期内,本基金份额净值增长率为-28.88%,同期业绩基准增长

率为-6.13%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

随着政策面供给侧改革的推进,一季度经济数据出现触底回升,人民币汇率基本实现稳定,

流动性来源正在重建,房地产风险得到大大降低,市场投资偏好从 2 月份开始逐步回升,而由于

改革推进意愿强烈,政策可腾挪空间较大,预计经济数据仍以稳定为主。而绝大多数的龙头产业

业绩均呈现拐点向上或者持续加速迹象,这使得资本市场在二季度有望迎来较为难得的投资期。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值低

于 5000 万的情形。

第 7 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 99,735,673.43 89.33

其中:股票 99,735,673.43 89.33

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 11,455,509.58 10.26

7 其他资产 459,661.76 0.41

8 合计 111,650,844.77 100.00

注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 48,862,516.42 44.10

电力、热力、燃气及水生产和供

D 3,114,280.00 2.81

应业

E 建筑业 3,100,155.00 2.80

F 批发和零售业 2,764,917.00 2.50

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 35,047,658.60 31.63

J 金融业 - -

K 房地产业 3,305,104.00 2.98

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 3,541,042.41 3.20

S 综合 - -

第 8 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

合计 99,735,673.43 90.02

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300036 超图软件 93,400 3,890,110.00 3.51

2 002587 奥拓电子 232,600 3,719,274.00 3.36

3 300038 梅泰诺 78,000 3,659,760.00 3.30

4 300459 浙江金科 92,400 3,573,108.00 3.22

5 300336 新文化 115,607 3,541,042.41 3.20

6 002618 丹邦科技 85,400 3,416,000.00 3.08

7 002292 奥飞娱乐 83,500 3,399,285.00 3.07

8 002313 日海通讯 211,300 3,334,314.00 3.01

9 600730 中国高科 195,800 3,305,104.00 2.98

10 300324 旋极信息 67,900 3,299,940.00 2.98

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期无债券投资情况。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期无债券投资。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期无资产支持证券投资情况。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期无贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期未持有权证投资。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

第 9 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 429,480.90

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,632.57

5 应收申购款 25,548.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 459,661.76

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明

(元) 例(%)

1 300038 梅泰诺 3,659,760.00 3.30 重大事项

第 10 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C

报告期期初基金份额总额 74,820,779.21 1,431,101.48

报告期期间基金总申购份额 16,063,542.26 212,533.59

减:报告期期间基金总赎回份额 8,362,232.28 46,118.06

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

- -

少以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 82,522,089.19 1,597,517.01

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十三次会议审议通过,由陈特正先生接替肖

宇鹏先生任职公司督察长职务,任职日期为 2016 年 1 月 21 日,该事项已于 2016 年 1 月 22 日公

告。

经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第二十六次会议审议通过,由肖宇鹏先生接替罗

春风先生任职公司总经理职务,任职日期为 2016 年 1 月 22 日,该事项已于 2016 年 1 月 23 日公

告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

(1)中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件

(2)平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同

(3)平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议

第 11 页 共 12 页

平安大华新鑫先锋混合型 2016 年第 1 季度报告

(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

(5)报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司,客户服

务电话:4008004800(免长途话费)

平安大华基金管理有限公司

2016 年 4 月 20 日

第 12 页 共 12 页

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示普洛药业盈利能力一般,未来营收成长性良好。综合基本面各维度看,股价偏低。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-