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博时新起点混合:2016年第一季度报告

2016-04-22 17:32:00 来源:巨潮网
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博时新起点灵活配置混合型

证券投资基金

2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年四月二十二日

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 21 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时新起点混合

基金主代码 001424

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 6 月 24 日

报告期末基金份额总额 53,996,918.12 份

本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提

投资目标

下,力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相

补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适

投资策略

度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析

有机结合进行前瞻性的决策。

业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+3%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基

风险收益特征 金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的

基金。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博时新起点混合 A 博时新起点混合 C

下属分级基金的交易代码 001424 001425

报告期末下属分级基金的份

895,456.18 份 53,101,461.94 份

额总额

1

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)

博时新起点混合 A 博时新起点混合 C

1.本期已实现收益 -866.20 5,602,595.74

2.本期利润 5,995.64 3,760,802.14

3.加权平均基金份额本期利润 0.0065 0.0089

4.期末基金资产净值 898,706.10 52,817,211.75

5.期末基金份额净值 1.004 0.995

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、博时新起点混合 A:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.70% 0.04% 1.12% 0.02% -0.42% 0.02%

2、博时新起点混合 C:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.20% 0.06% 1.12% 0.02% -0.92% 0.04%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

1.博时新起点混合 A:

2

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

2.博时新起点混合 C:

注:本基金合同于 2015 年 6 月 24 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起

3 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“(二)投资范围”、“(四)投资限

制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期

证券从业

姓名 职务 限 说明

年限

任职日期 离任日期

2008 年加入博时基金管理有限公

司。历任研究助理、投资分析员、

研究员、投资助理。现任博时混合

基金经 2015-09-0

王曦 - 7.7 基金、博时新趋势混合基金、博时

理 7

新起点混合基金、博时新策略混合

基金、博时新收益混合基金、博时

新价值混合基金的基金经理。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

3

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

年初至今,沪深 300、创业板等指数最大跌幅曾到 30%附近;市场风险偏好一度降

到很低的水平;随着汇率稳定、信贷数据陆续发布、市场对注册制、战略新兴版预期的

变化,近期风险偏好逐步提升,后续需要继续观察汇率、通胀、货币政策及基建投资、

国企改革的兑现情况。从时点来看,近期为年报、一季报预告披露期,我们讲从中筛选

出一批增长确定性较高的公司进行配置,以期获取绝对收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金 A 类基金份额净值为 1.004 元,份额累计净值为 1.004

元;C 类基金份额净值为 0.995 元,份额累计净值为 0.995 元。报告期内,本基金 A 类

基金份额净值增长率为 0.70%,C 类基金份额净值增长率为 0.20%,同期业绩基准增长

率 1.12%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来市场,我们将密切关注资本市场制度变化的趋势,采取合适的投资策略,

结合风险控制,保持基金仓位的灵活性,为投资者带来合理的收益水平。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

4

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 108,852.00 0.20

其中:股票 108,852.00 0.20

2 固定收益投资 19,439,579.20 35.92

其中:债券 19,439,579.20 35.92

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 29,000,000.00 53.59

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 5,024,764.59 9.28

7 其他各项资产 543,995.81 1.01

8 合计 54,117,191.60 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 99,028.00 0.18

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,824.00 0.02

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 108,852.00 0.20

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600521 华海药业 3,800 99,028.00 0.18

2 600900 长江电力 800 9,824.00 0.02

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 2,001,000.00 3.73

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 17,383,579.20 32.36

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 55,000.00 0.10

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 19,439,579.20 36.19

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 122899 10 杨浦 01 46,000 4,669,000.00 8.69

2 122212 12 京江河 44,600 4,480,516.00 8.34

3 122801 11 焦作债 40,000 4,158,400.00 7.74

4 122446 15 万达 01 30,000 3,077,100.00 5.73

5 019509 15 国债 09 20,000 2,001,000.00 3.73

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

6

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 79,765.05

2 应收证券清算款 3,102.15

3 应收股利 -

4 应收利息 461,128.61

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 543,995.81

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 博时新起点混合A 博时新起点混合C

本报告期期初基金份额总额 875,534.17 1,273,935,713.94

报告期基金总申购份额 120,747.22 -

减:报告期基金总赎回份额 100,825.21 1,220,834,252.00

报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 895,456.18 53,101,461.94

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

7

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 3

月 31 日,博时基金公司共管理九十四只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委

托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模逾 3881 亿元人民

币,其中公募基金资产规模约 1926 亿元人民币,累计分红约 712 亿元人民币,是目前

我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 3 月 31 日,标准股票型基金中,博时国企改革主题及丝路主题 A 类基金,今

年以来净值增长率在同类型排名都在前 2/5;标准指数股票型基金里,博时上证自然资

源 ETF 和中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,博时裕富沪

深 300、博时上证超大盘 ETF、博时上证 50ETF 今年以来净值增长率在同类 329 只基金

中排名前 1/5;偏股型基金(股票上下限 60%-95%),博时主题行业混合 LOF 今年以来净

值增长率在同类 375 只基金中排名前 1/100,博时特许价值混合 A,排名前 1/5;灵活配

置型基金(股票上限 95%),博时灵活配置混合 A 今年以来净值增长率在同类排名前 1/10;

股债平衡型基金中,博时平衡配置混合基金今年以来净值增长率在同类基金排名前 3/10。

固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债券 LOF 今年以来净值增长率在 71 只同

类封闭式长期标准债券型基金中排名第一;标准债券型基金里,博时优势收益信用债债

券基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,裕盈纯债债券基金排名前 1/5,安盈

债券基金 A 排名前 1/4;黄金基金里,博时黄金 ETF 场外 D 类排名前 1/10;货币市场基

金里,现金宝货币 A 在同类 194 只排名前 1/5,博时外服货币排名前 1/10。

QDII 基金中,博时标普 500ETF 联接在今年以来同类型排名前 1/7。

2、其他大事件

2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖盛

典在京举办,博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖;博时“存金宝”获

年度金牌创新力金融产品奖。

2016 年 1 月 18 日,大众证券报“2015 中国基金风云榜”上,博时创业成长(050014)

荣获 2015“最受投资者喜爱基金”奖、博时安丰 18 个月定开债(160515)荣获 2015“最

佳固定收益型基金”奖。

8

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 27 日,第十三届中国基金业金牛奖揭晓,博时基金凭借在固定收益产

品出色的业绩表现摘得了基金业的“奥斯卡”奖----“固定收益投资金牛基金公司”

奖。wind 数据显示,2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65%,其中 6

只定期开放债基平均收益率更高达 15.17%,博时安丰 18 个月定期开放债券和博时双月

薪双双夺得同类基金收益榜冠军。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时新起点灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

9.1.2《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 基金托管人业务资格批件、营业执照

9.1.6 关于申请募集博时新起点灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年四月二十二日

9

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