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博时创业成长混合:2016年第一季度报告

2016-04-22 17:38:58 来源:巨潮网
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博时创业成长混合型证券投资基金

2016 年第 1 季度报告

2016 年 3 月 31 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年四月二十二日

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 21 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

根据基金管理人 2016 年 3 月 17 日发布的《博时基金管理有限公司关于博时创业成

长混合型证券投资基金实施基金份额分类以及相应修改基金合同和托管协议的公告》,

博时灵活配置混合型证券投资基金自 2016 年 3 月 22 日实施基金份额分类,具体内容请

查阅指定报刊上的各项相关公告。

§2 基金产品概况

基金简称 博时创业成长混合

基金主代码 050014

交易代码 050014(前端) 051014(后端)

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 6 月 1 日

报告期末基金份额总额 201,386,375.23 份

本基金通过深入研究创业成长型公司,挖掘该类型公司的投资机

投资目标

会,力争为基金持有人创造出超越业绩比较基准的投资回报。

本基金主要投资于创业成长型公司,投资策略主要体现在:在股票

投资的宏观层面,本基金投资策略更强调自上而下选择潜力行业,

投资策略 特别关注于应用创新,而非科技发明的公司;在微观层面,本基金

投资策略本质上更重视自下而上选择高成长公司,从多角度判断公

司价值;同时,加强公司实地调研,尽可能低地降低投资风险。

本基金的业绩比较基准为:中证 700 指数收益率×75%+中国债券

业绩比较基准

总指数收益率×25%。

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债

风险收益特征 券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收

益品种

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博时创业成长 A 博时创业成长 C

下属分级基金的交易代码 050014 002553

报告期末下属分级基金的份

201,289,714.02 份 96,661.21 份

额总额

1

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2016 年 1 月 1 日-2016 年 3 月 31 日)

博时创业成长 A 博时创业成长 C

1.本期已实现收益 -8,414,301.97 -37.10

2.本期利润 -58,725,901.92 2,294.91

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2923 0.0395

4.期末基金资产净值 333,270,820.77 160,044.87

5.期末基金份额净值 1.656 1.656

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、博时创业成长 A:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -15.68% 3.48% -13.55% 2.34% -2.13% 1.14%

2、博时创业成长 C:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 1.85% 1.83% 1.44% 1.46% 0.41% 0.37%

注:自 2016 年 3 月 22 日起对本基金实施基金份额分类,基金份额分类后,本基金将分设两类基

金份额:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净

值。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

1.博时创业成长 A:

2

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

创业A净值增长率 基准增长率

200.00%

150.00%

100.00%

50.00%

0.00%

-50.00%

2.博时创业成长 C:

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期

证券从业

姓名 职务 限 说明

年限

任职日期 离任日期

2006 年从清华大学博士研究生毕业

后加入博时基金管理有限公司。历

任研究员、金融地产与公用事业组

基金经 2013-08-2 组长、原材料组组长、投资经理、

韩茂华 - 9.7

理 6 博时新兴成长股票型证券投资基

金、博时价值增长混合基金基金经

理。现任博时创业成长混合型证券

投资基金的基金经理。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

3

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,

基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

市场在一月份整体快速回落,随后运行趋于稳定。从结构上看去年涨幅较大的成长

股回调幅度更大,其它板块调整适中。组合在去年四季度减持了成长股,一季度增持了

周期股,取得较好的相对收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 3 月 31 日,本基金 A 类基金份额净值为 1.656 元,份额累计净值为 1.728

元;C 类基金份额净值为 1.656 元,份额累计净值为 1.656 元。报告期内,本基金 A 类

基金份额净值增长率为-15.68%,期业绩基准增长率-13.55%;C 类基金份额净值增长率

为 1.85%,同期业绩基准增长率 1.44%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

市场运行环境逐渐趋于稳定,宏观经济数据向好,在没有大的外部冲击下当前是比

较好的股票投资窗口,对未来一段时间的市场保持乐观。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 300,803,732.20 89.24

其中:股票 300,803,732.20 89.24

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

4

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 35,531,782.34 10.54

7 其他各项资产 719,786.22 0.21

8 合计 337,055,300.76 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 11,170,000.00 3.35

C 制造业 227,799,396.69 68.32

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 36,234.48 0.01

F 批发和零售业 31,245,170.31 9.37

G 交通运输、仓储和邮政业 14,342,930.72 4.30

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,210,000.00 4.86

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 300,803,732.20 90.21

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300210 森远股份 2,100,369 29,300,147.55 8.79

2 002273 水晶光电 808,820 29,028,549.80 8.71

3 300195 长荣股份 1,606,548 27,873,607.80 8.36

4 300296 利亚德 1,000,000 23,730,000.00 7.12

5 002230 科大讯飞 500,000 16,210,000.00 4.86

6 600337 美克家居 1,204,353 15,885,416.07 4.76

7 000159 国际实业 1,999,968 15,359,754.24 4.61

8 002492 恒基达鑫 1,099,918 14,342,930.72 4.30

5

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

9 603555 贵人鸟 499,827 13,855,204.44 4.16

10 002340 格林美 1,299,809 13,751,979.22 4.12

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持仓股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持仓国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库

之外的股票。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 269,809.80

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 8,147.68

5 应收申购款 441,828.74

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 719,786.22

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

6

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

流通受限部分的公允价 占基金资产净值的 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称

值(元) 比例(%) 说明

1 002230 科大讯飞 16,210,000.00 4.86 停牌股票

2 000159 国际实业 15,359,754.24 4.61 停牌股票

3 002492 恒基达鑫 14,342,930.72 4.30 停牌股票

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 博时创业成长A 博时创业成长C

报告期期初基金份额总额 192,655,621.46

报告期基金总申购份额 42,398,803.59 96,661.21

减:报告期基金总赎回份额 33,764,711.03 -

报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 201,289,714.02 96,661.21

注:根据基金管理人 2016 年 3 月 17 日发布的《博时基金管理有限公司关于博时创业成长混合

型证券投资基金实施基金份额分类以及相应修改基金合同和托管协议的公告》,博时创业成长混合型

证券投资基金自 2016 年 3 月 22 日实施基金份额分类,具体内容请查阅指定报刊上的各项相关公告。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 3

月 31 日,博时基金公司共管理九十四只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委

托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模逾 3881 亿元人民

币,其中公募基金资产规模约 1926 亿元人民币,累计分红约 712 亿元人民币,是目前

我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、基金业绩

7

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 3 月 31 日,标准股票型基金中,博时国企改革主题及丝路主题 A 类基金,今

年以来净值增长率在同类型排名都在前 2/5;标准指数股票型基金里,博时上证自然资

源 ETF 和中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,博时裕富沪

深 300、博时上证超大盘 ETF、博时上证 50ETF 今年以来净值增长率在同类 329 只基金

中排名前 1/5;偏股型基金(股票上下限 60%-95%),博时主题行业混合 LOF 今年以来净

值增长率在同类 375 只基金中排名前 1/100,博时特许价值混合 A,排名前 1/5;灵活配

置型基金(股票上限 95%),博时灵活配置混合 A 今年以来净值增长率在同类排名前 1/10;

股债平衡型基金中,博时平衡配置混合基金今年以来净值增长率在同类基金排名前 3/10。

固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债券 LOF 今年以来净值增长率在 71 只同

类封闭式长期标准债券型基金中排名第一;标准债券型基金里,博时优势收益信用债债

券基金,今年以来净值增长率在同类排名前 1/10,裕盈纯债债券基金排名前 1/5,安盈

债券基金 A 排名前 1/4;黄金基金里,博时黄金 ETF 场外 D 类排名前 1/10;货币市场基

金里,现金宝货币 A 在同类 194 只排名前 1/5,博时外服货币排名前 1/10。

QDII 基金中,博时标普 500ETF 联接在今年以来同类型排名前 1/7。

2、其他大事件

2016 年 1 月 15 日,2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖盛

典在京举办,博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖;博时“存金宝”获

年度金牌创新力金融产品奖。

2016 年 1 月 18 日,大众证券报“2015 中国基金风云榜”上,博时创业成长(050014)

荣获 2015“最受投资者喜爱基金”奖、博时安丰 18 个月定开债(160515)荣获 2015“最

佳固定收益型基金”奖。

2016 年 3 月 27 日,第十三届中国基金业金牛奖揭晓,博时基金凭借在固定收益产

品出色的业绩表现摘得了基金业的“奥斯卡”奖----“固定收益投资金牛基金公司”

奖。wind 数据显示,2015 年博时基金旗下 10 只纯债产品平均收益率达 12.65%,其中 6

只定期开放债基平均收益率更高达 15.17%,博时安丰 18 个月定期开放债券和博时双月

薪双双夺得同类基金收益榜冠军。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

8

博时创业成长混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告

9.1.1 中国证监会批准博时创业成长混合型证券投资基金募集的文件

9.1.2《博时创业成长混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时创业成长混合型证券投资基金托管协议》

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 博时创业成长混合型证券投资基金各年度审计报告正本

9.1.6 报告期内博时创业成长混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年四月二十二日

9

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上证指数 最新: 2938.14 涨跌幅: -1.32%

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