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国富潜力组合混合:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

来源:巨潮网 2016-05-05 13:57:29
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富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金

更新招募说明书(摘要)

(2016 年第 2 号)

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

【重要提示】

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金经中国证监会 2007 年 3 月 5 日

证监基金字【2007】56 号文核准募集,本基金的基金合同于 2007 年 3 月 22 日

生效。为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

中关于不同基金类别所适用投资比例的规定,根据《中国人民共和国证券投资基

金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以及《富

兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或

“本合同”)的有关约定,自 2015 年 8 月 8 日起,国海富兰克林潜力组合股票型

证券投资基金的基金类别变更为混合型基金,基金名称变更为“富兰克林国海潜

力组合混合型证券投资基金”(以下简称“本基金”)。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投

资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量

赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险,某一基金的特定风险等。富兰克林国海潜力组合基金为混合型基金,属证

券投资基金中的中高风险收益特征的基金品种。投资者在进行投资决策前,请仔

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人

复核。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 3 月 22 日,有关财务数据

和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一

期 C-6 栋二层

设立日期:2004 年 11 月 15 日

法定代表人:吴显玲

办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

注册资本:人民币 2.2 亿元

股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有

51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权

电话:021-3855 5555

联系人:施颖楠

(二)主要人员情况

1、董事会成员

董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。

在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深

律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公

司股东代表、董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时担任

多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC,

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普顿

投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin Templeton

Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰)。

麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任 Templeton Global

Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。

副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行

广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工

作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司

副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、

董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基

金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公

司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理(上海)有限

公司执行董事兼总经理。

董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第

五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部

副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证

券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关

党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公

司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,国海良时期货

有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有

限公司董事。

董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任

Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员会

成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事

会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年,之后成为执行副总

裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000 年至 2005 年期间担任

Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton Institutional 的

总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其职责还包括负责富

兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin

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Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专

户管理。在 2008 年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任

富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国

海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计

划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中

路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总

经理,广西证券(2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司

总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经

理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董事

副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁,广西

北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理有限公司董事。

现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理,广西北部湾股

权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国

海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。

董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人

力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券

有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机

构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任

和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务)、副总裁兼北京分公

司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经

理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富兰克林基金

管理有限公司董事。

董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,

香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席

董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000

年 7 月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市

场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中

华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西

柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、

财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级

待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董

事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht &

Quist Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新

兴市场信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,

台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿国际基

金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长,

亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海富兰克林基

金管理有限公司独立董事。

独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任

深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总

经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经

济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独

立董事。

独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲

亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理,博

信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团

投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。

管理层董事储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学

院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经

理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理

有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察

稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林

基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董事,同时兼任

国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。

2、监事会成员

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监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资

服务代表,Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项

目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,

瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管

理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富

兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金

管理有限公司监事会主席。

监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任原师范学校教师,太

原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国证

监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书兼

董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国海

证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有限公司董事长(国海

证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司副总裁、合规总监,国

海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司副总裁,广西北部湾股权

交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。

职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中

国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,

海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量

分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、

业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、

金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强分级基

金经理、职工监事。

职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江

证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任

公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹

性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深 300 指数增

强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII 投

资总监,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金

基金经理、职工监事。

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3、经营管理层人员

总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广

西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工

作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司

副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、

董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基

金管理有限公司副董事长兼总经理,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有

限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理(上海)

有限公司执行董事兼总经理。

副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大

学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限

公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)

基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资

经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总

经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金

基金经理。

副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,

汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富兰克

林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行

政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

4、督察长

督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法

律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,

李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限

公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核

部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金

管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理层董事,同时兼任国海

富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。

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5、本基金基金经理

现任基金经理:

徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕士。历任

中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管

理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公

司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限

公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合

基金及国富研究精选混合基金的基金经理。

历任基金经理:

2007 年 3 月至 2007 年 11 月由张惟闵先生兼任本基金基金经理。

2007 年 3 月至 2014 年 2 月由朱国庆先生担任本基金基金经理。

6、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务

投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生(公

司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与

指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益

投资总监、QDII 投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士(督察长)。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

注册地址及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

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托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,

60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服

务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投

资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管

增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内

基金 390 只,QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数

型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位

居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、

全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”

等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托

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管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理

人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据

交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基

金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报

告。

三、相关服务机构

(一)A 类-人民币基金份额发售机构

1、直销机构:

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一

期 C-6 栋二层

办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

法定代表人:吴显玲

联系人:王蓉婕

联系电话:021-3855 5678

传真:021-6887 0708

2、代销机构:

(1) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

公司网址:www.boc.cn

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(2) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(3) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(4) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

电话:010-68858117

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传真:010-68858117

联系人:王硕

客户服务电话:95580

公司网址:www.psbc.com

(6) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(7) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83077278

传真:0755-83195050

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(8) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

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电话:010-89937369

传真:010-85230049

联系人:廉赵锋

客户服务电话:95558

公司网址:bank.ecitic.com

(9) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238982

传真:010-85238680

联系人:徐昊光

客户服务电话:95577

公司网址:www.hxb.com.cn

(10) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

传真:010-57092611

联系人:杨成茜

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(11) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

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电话:010-63636153

传真:010-63639709

联系人:朱红

客户服务电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

(12) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63604199

联系人:唐苑

客户服务电话:95528

公司网址:www.spdb.com.cn

(13) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

客户服务电话:95574

公司网址:www.nbcb.com.cn

(14) 东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

法定代表人:廖玉林

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730

联系人:陈幸

客户服务电话:4001196228

公司网址:www.dongguanbank.cn

(15) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

电话:022-58314846

传真:022-58316569

联系人:王宏

客户服务电话:400-888-8811

公司网址:www.cbhb.com.cn

(16) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

法定代表人:张晨

电话:0571-87923324

传真:0571-87923214

联系人:张强

客服电话:96592

公司网址:www.urcb.com

(17) 苏州银行股份有限公司

注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868373

传真:0512-69868370

联系人:项喻楠

客服电话:96067

公司网址:www.suzhoubank.com

(18) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

客户服务电话:95563

公司网址:www.ghzq.com.cn

(19) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:010-85130588

传真:010-65182261

联系人:权唐

客户服务电话:95587

公司网址:www.csc108.com

(20) 国泰君安证券股份有限公司

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:朱雅崴

客户服务电话:400-8888-666/ 95521

公司网址:www.gtja.com

(21) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

(22) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

电话:010-66568450

传真:010-66568990

联系人:邓颜

客户服务电话:400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(23) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:021-38162212

联系人:黄英

客户服务电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(24) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话:95523、4008895523

公司网址:www.swhysc.com

(25) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(26) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838696

传真:010-60833739

联系人:顾凌

客户服务电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(27) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889357

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

公司网址: www.zts.com.cn

(28) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

公司网址:www.gf.com.cn

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(29) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

联系人:安岩岩

客户服务电话:400-600-0686

公司网址:www.nesc.cn

(30) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

联系人:郭熠

客户服务电话:400-666-1618、95573

公司网址:www.i618.com.cn

(31) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

联系人:郭静

客户服务电话:400-88-35316

公司网址:www.cfzq.com

(32) 天相投资顾问有限公司

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

电话:010-66045608

传真:010-66045152

联系人:李景平

客户服务电话: 010-66045678

公司网址:www.txsec.com

天相基金网网站:www.jjm.com.cn

(33) 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

电话:025-52310550

传真:025-52310586

联系人:陈秀丛

客户服务电话:400-828-5888

公司网址:www.njzq.com.cn

(34) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597

公司网址: www.htsc.com.cn

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(35) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:0731-84451488

传真:021-68865680

联系人:钟康莺

联系人电话:021-68634518-8503

客户服务电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

(36) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:400-8001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(37) 中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A

栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A

栋 3207 室

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

公司网址:www.avicsec.com

(38) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62246273

传真:0551-62272108

联系人:陈琳琳

客户服务电话:400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话:96888

公司网址:www.gyzq.com.cn

(39) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-53519888

传真:021-63608830

联系人:徐曼华

客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)

公司网址:www.962518.com

(40) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

传真:021-22169134

联系人:刘晨、李芳芳

客户服务电话: 95525

公司网址:www.ebscn.com

(41) 江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

客户服务电话:400-666-2288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(42) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333910

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话:95531;400-888-8588

公司网址:www.longone.com.cn

(43) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话: 95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(44) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

电话:021-68778790

传真:021-68778113

联系人:刘闻川

客户服务电话:400-820-9898

公司网址:www.cnhbstock.com

(45) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-83893286

传真:0591-87383610

联系人:徐松梅

客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(46) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:奚博宇

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

客户服务网站:www.95579.com

(47) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:孙秋月

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(48) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:陈海平

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:021-68777877

公司网址:www.shhxzq.com

(49) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

联系人: 洪诚

公司网站:www.citicsf.com

客服电话:400-990-8826

(50) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

公司网址:www.hysec.com

(51) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509988

传真:021-64385308

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

客户服务电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(52) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:徐昳绯

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客户服务电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(53) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人: 张茹

电话:021-20613600

传真:021-6859 6916

客户服务电话:400-700-9665

公司网址: www.ehowbuy.com

(54) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F

法定代表人:汪静波

联系人: 徐诚

电话:021-38509639

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(55) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人: 童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(56) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

客户服务电话:400-818-8000

公司网址:www.myfund.com

(57) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

法定代表人:王莉

联系人:魏亚斐

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

电话:021-20835776

传真:021-20835879

客户服务电话:400-920-0022

公司网址:licaike.hexun.com

(58) 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

联系人:付少帅

电话: 010-59497361

传真:010-64788105

客户服务电话: 400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com

(59) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691869

传真:021-20691861

客户服务电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com

(60) 海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

联系人:毛林

电话:021-80133597

传真:021-80133413

客户服务电话:400-808-1016

公司网址: www.fundhaiyin.com

(61) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:孙先帅

电话:0411-88891212

传真:0411-88891212

客户服务电话:400-6411-999

公司网址:www.taichengcaifu.com

(62) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司 )

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:项晶晶

电话:0755-8946 0500

传真:0755-21674453

客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(二)H 类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格

的由香港代表或基金管理人选聘的相关销售机构。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(三)注册登记机构

名称:国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一

期 C-6 栋二层

办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

法定代表人:吴显玲

联系人:胡昕彦

联系电话:021-3855 5511

(四)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

(五)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊有限合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:021-2323 8888

传真:021-2323 8800

联系人:赵钰

经办注册会计师:单峰、赵钰

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

四、基金名称

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金

五、基金的类型

开放式混合型证券投资基金

六、基金的投资目标

注重基金资产长期增值,投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公

司股票,为投资者赚取长期稳定的资本增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理

委员会允许基金投资的其他金融工具,其中,股票投资范围包括所有在国内依法

公开发行上市的 A 股;债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换

债券等。

本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产的 60%-95%,债券、现金

类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其

中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资

产净值的 5%。

本基金的股票投资主要集中于价格下跌风险较低、上涨空间较大的上市公司

股票,该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

的程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金采用“自下而上”的组合构建方法,从上市公司的具体发展前景和未

来的盈利分析,到行业的发展趋势,再到宏观经济形势,确定大类资产的配置。

在运用了“自下而上”策略之后,根据市场环境的变化、市场出现的各种套

利机会和未来的发展趋势判断,确定本基金资产配置最终的选择标准。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

具体分解为如下几个环节:

1、股票选择

本基金在学习和借用富兰克林邓普顿基金集团潜力组合基金管理经验的基

础上,科学制定规范的股票选择流程,该选择流程包括如下步骤:

(1)检验所有 A 股

通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况,排除资质不佳的上市公

司,形成初级股票池。

(2)财务状况分析

在形成初级股票池后,本基金透过对市盈率、市净率、市售率和价格对现金

流比等财务指标的深入分析,寻找价格被低估的股票以形成次级股票池。

(3)增长潜力分析

对于次级股票池中的上市公司,本基金进一步通过实地调研,透过分析以下

因素寻找股价具有较大上涨空间的企业,形成股票购买清单:

优于市场平均的财务状况;

完善的公司治理结构;

独特的产品领域或生产技术;

公司出现良好发展机遇,包括管理能力提升、利润率增长、企业重组、

推出新产品。

在具体分析中,本基金采用 GARP 投资策略,包括如下步骤:

第一步 成长性分析

行业成长性

行业竞争状况

公司竞争策略

未来盈利成长性

第二步 成长质量和持续性分析

公司治理结构与运营效率

资产质量、权益收益率与资产负债水平

业绩持续增长动力

第三步 合理估值

基于行业特点、公司成长性及成长质量给予公司合理估值水平

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(4)构建股票组合

本基金基金经理将对股票购买清单上的股票进行逐一分析和比较,挑选出其

中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。

2、资产配置

在具体的资产配置过程中,本基金采用“自上而下”的资产配置方法,即通

过深入的数量化分析和基本面研究,最大程度地排除市场波动对基金收益的负面

影响,并充分利用市场上涨的动力借以获取资产配置所带来的超额回报。在资产

配置过程中,本基金将通过对宏观经济的分析,市场风险的观察及相对价值指标

的评估进行股票仓位的调整和板块配置的调整。

资产配置策略包括如下步骤:

(1)宏观经济分析:运用量化模型和基本面分析检验宏观经济趋势和板块

特征。

主要宏观经济指标

国家财政:负债/GDP,利息支出/财政收入,财政收入/GDP等

国际收支:贸易额/GDP,直接投资/GDP,直接投资/现金帐户,外债

/出口额等

银行系统:民间债务/GDP,M2/GDP,实际利率,政府债务/总债务

资本市场:股票市值,上市公司数量,加权平均资金成本,流通股本/总股本

监管环境:破产程序,会计准则,小股东权益等

(2)板块比例配置:根据市值和行业板块的相对价值决定资产配置比例和

板块配置比例

相对价值指标:滚动相关系数、买卖强度系数(Bollinger Band)、风险好恶

系数等。

(3)风险预算管理:定期评估各类资产、市值板块和行业板块的风险预算

值,保持整体组合的总体风险维持在合理的限度内。在资产配置过程中,本基金

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管理人特别重视风险管理,本基金将以 VaR 风险度量技术及压力测试和情景分

析对股票、债券和整个基金资产的组合风险进行模拟跟踪和动态监控分析。在风

险超出预期的时候,本基金会对仓位和组合进行调整。

3、债券投资策略

本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限,不易实施预定投资策略

时,使部分资产保值增值的防守性措施。

九、基金的投资程序

本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作

体系:

(1)投资决策委员会会议:公司的最高投资决策层, 对投资策略和资产配

置进行讨论,并对重大投资决策做出决定。

(2)行业及风格配置会议:按照投资决策委员会决议,根据最新的市场动

态以及来自分析员的最新推荐,评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。

风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时,

对投资组合的调整才能够付诸实施。

(3)投资组合会议:审议研究员提出的公司分析报告,确定进入或剔除出

股票购买清单的股票名单。

(4)基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会

议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守

基金合同的投资限制及其他要求,同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围

内进行。

(5) 风险管理和业绩分析报告会: 风险控制经理提供最新的风险管理和

业绩分析报告。针对现有的投资组合,所有的风险控制规则都需要得到检验,从

而保证在投资框架允许的范围内进行投资。

(6)基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告,以及最新信息和研究结

果做出投资组合的适当调整。

行业及风格配置会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。经投

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资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。基金经理从股票备选清单中选

取股票,再并入债券经理提供的债券,构建投资组合。基金经理对证券交易的决

策通过中央交易室执行。

十、基金的业绩比较基准

本基金的整体业绩比较基准指数为:

85% × MSCI 中国 A 股指数+ 10% ×中债国债总指数(全价)+ 5% ×同

业存款息率

MSCI 中国 A 股指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡

量基金债券投资部分的业绩。

MSCI 中国 A 股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整

规则清晰、市场波动较小等特征,所以本基金选择 MSCI 中国 A 股指数衡量股

票投资部分的业绩。

中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一,由

于其权威性、便利性、及时性的特点,本基金债券部分的业绩比较基准选择中债

国债总指数(全价)。

十一、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债

券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。

十二、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2016

年 1 月 15 日复核了本投资组合报告的内容。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策

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前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截止到 2015 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经

审计事务所审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 1,710,389,617.08 86.47

其中:股票 1,710,389,617.08 86.47

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 80,268,000.00 4.06

其中:债券 80,268,000.00 4.06

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金

- -

融资产

7 银行存款和结算备付金合计 182,030,467.02 9.20

8 其他资产 5,370,273.22 0.27

9 合计 1,978,058,357.32 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 961,113,276.60 50.95

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

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应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 295,563,398.70 15.67

J 金融业 36,000,000.00 1.91

K 房地产业 167,689,853.30 8.89

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 70,168,732.92 3.72

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 145,158,440.00 7.70

S 综合 34,695,915.56 1.84

合计 1,710,389,617.08 90.67

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 002268 卫 士 通 2,309,724 129,829,586.04 6.88

2 002405 四维图新 2,948,776 114,412,508.80 6.07

3 002563 森马服饰 7,853,800 97,387,120.00 5.16

4 000920 南方汇通 3,599,901 86,505,621.03 4.59

5 600469 风神股份 4,999,964 85,949,381.16 4.56

6 603308 应流股份 2,595,250 81,283,230.00 4.31

7 600661 新南洋 1,817,372 70,168,732.92 3.72

8 000070 特发信息 2,034,124 65,275,039.16 3.46

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9 600325 华发股份 3,999,991 65,199,853.30 3.46

10 002450 康得新 1,700,000 64,770,000.00 3.43

4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值(元)

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 80,268,000.00 4.26

其中:政策性金融债 80,268,000.00 4.26

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 80,268,000.00 4.26

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 140305 14进出05 700,000 70,259,000.00 3.72

2 150301 15进出01 100,000 10,009,000.00 0.53

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据基金合同,本基金不投资贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同,本基金不投资股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同,本基金不投资国债期货。

11.投资组合报告附注

1)本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调查的,

或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下:

风神股份于2015年3月9日公告显示,2015年3月6日,风神股份收到中国证券

监督委员会河南监管局《行政处罚决定书》的公告。风神股份披露违法的事实如

下:

1、2011年年度报告会计信息存在虚假记载。2011年风神股份三包退赔、返

利、三包优赔业务入账金额与实际发生金额不符,从而虚减利润7,593,130.28

元。

2、2012年年度报告会计信息存在虚假记载。2012 年风神股份三包退赔、返

利业务入账金额与实际发生金额不符,从而虚减利润22,124,654.34 元。

3、2012 年风神股份虚增主营业务收入127,868,196.02 元,虚增主营业务

成本103,434,403.91 元,从而虚增利润20,023,219.62 元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及违法行为发生后

的态度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,证监局决定:

1、对风神股份给予警告,并处以60万元罚款;

2、对曹朝阳给予警告,并处以10万元罚款;

3、对王锋给予警告,并处以10万元罚款;

4、对郭春风给予警告,并处以6万元罚款;

5、对荆新、申洪亮、申玉生、马继红、韩法强给予警告,并分别处以5万元

罚款。

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

本基金对风神股份投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为上

述事件仅对风神股份短期经营有一定影响,不改变长期投资价值。而且目前风神

股份已经完成整改,处罚也已经完成,不会对未来经营产生影响。本基金管理人

对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。

2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

3)基金其他资产的构成:

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,536,334.07

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,600,272.37

5 应收申购款 233,666.78

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,370,273.22

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称

的公允价值 净值比例(%) 说明

重大资产重组

1 600469 风神股份 85,949,381.16 4.56

停牌

十三、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

截止到 2015 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率

的比较:

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

业绩比较基

净值增长 业绩比较

净值 准

率 基准收益 ②-

阶段 增长率 收益率标准 ①-③

标准差 率 ④

① 差

② ③

2007 年 3 月 22 日 -

76.79% 1.87% 76.33% 1.86% 0.46% 0.01%

2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日 - -46.17 -0.50

2.05% -57.70% 2.55% 11.53%

2008 年 12 月 31 日 % %

2009 年 1 月 1 日 - -0.13

62.40% 1.58% 77.11% 1.71% -14.71%

2009 年 12 月 31 日 %

2010 年 1 月 1 日 - -0.07

4.81% 1.26% -7.16% 1.33% 11.97%

2010 年 12 月 31 日 %

2011 年 1 月 1 日 - -20.31 -0.02

1.10% -23.12% 1.12% 2.81%

2011 年 12 月 31 日 % %

2012 年 1 月 1 日 -

0.63% 1.14% 5.81% 1.10% -5.18% 0.04%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日 -

11.94% 1.31% -3.77% 1.16% 15.71% 0.15%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日 -

26.08% 1.09% 39.90% 0.98% -13.82% 0.11%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日 -

37.09% 2.73% 10.68% 2.12% 26.41% 0.61%

2015 年 12 月 31 日

2007 年 3 月 22 日 - 151.33

1.65% 48.65% 1.63% 102.68% 0.02%

2015 年 12 月 31 日 %

十四、基金的费用概述

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关费用列示

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金的证券交易费用;

(7)在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,

销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明;

(8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费

用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理费

本基金的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提,计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

(2)基金托管费

本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提,计算方法如下:

H=E×2.5‰÷当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(3)上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)-(8)项费用由基金托

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金

财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财

产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托

管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;

调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人

必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上

公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

2、赎回费用

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书

全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

(三)基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

1、“重要提示”中更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年

3 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未

经审计)。

2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:

(1)更新了副董事长吴显玲女士的信息;

富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(2)更新了总经理吴显玲女士的信息;

3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

4、“相关服务机构”一章更新如下:

(1)A 类-人民币基金份额发售机构

更新了以下代销机构的信息:杭州联合农村商业银行股份有限公司、天相投

资顾问有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司。

(2)更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。

5、“基金份额的申购与赎回” 一章更新了关于 H 类份额的相关内容以及关

于非交易过户、转托管、基金的冻结和解冻等内容。

6、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本

基金的相关公告。

国海富兰克林基金管理有限公司

2016 年 5 月 5 日

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