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华安创新:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-05-05 09:08:02 来源:巨潮网
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华安创新证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2016 年第 1 号

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

基金类型:契约型开放式

二〇一六年五月

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

目录

一.基金合同的生效日期 ........................................................................................................... 1

二.重要提示 ............................................................................................................................... 1

三.基金管理人 ........................................................................................................................... 2

四.基金托管人 ........................................................................................................................... 6

五.相关服务机构 ..................................................................................................................... 10

六、基金的名称 ......................................................................................................................... 46

七、基金的类型 ......................................................................................................................... 47

八、基金的投资目标 ................................................................................................................. 47

九、基金的投资方向 ................................................................................................................. 47

十、基金的投资决策 ................................................................................................................. 48

十一、基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 49

十二、基金的风险收益特征 ..................................................................................................... 49

十三、基金的投资组合报告 ..................................................................................................... 50

十四、基金的业绩 ..................................................................................................................... 54

十五、费用概览 ......................................................................................................................... 55

十六、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................................... 59

I

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

一、基金合同的生效日期

华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年 8 月 15 日证监基金字[2001]33 号文件《关

于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于 2001 年 9 月 21 日正

式生效。

二、重要提示

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因

整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有

的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,

请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外,本摘要所

载内容截止日为 2016 年 3 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。

1

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本:1.5 亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

9、存续期间:持续经营

10、联系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳

13、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海国际信托有限公司 20%

上海电气(集团)总公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资(集团)有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

情况等。

2

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(1)董事会

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,

党总支书记。

童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国

际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总

经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限

公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业

投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记,执行董

事(法定代表人)、总裁、党委书记。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,

上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部

经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监

事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、

处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。

王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公

司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券

业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理、副总裁,

现任国泰君安证券股份有限公司总裁。

独立董事:

萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学

经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,

北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

3

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制

标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上

市委员会委员。享受国务院政府津贴。

(2)监事会

张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构

监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委

书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限

公司监事会主席。

陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产

信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资

管理总部高级经理。

章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计

主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、

办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,上海工业投资(集

团)有限公司财务部经理。

李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、

上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及

上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行

宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公

司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰

君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安

投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管

理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管

理有限公司总经理助理。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,

集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(3)高级管理人员

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并

兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、

党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司

研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩

根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办

公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

章国富先生,博士研究生学历,28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、

硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经

理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副

总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管

理有限公司副总经理。

薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国

证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管

理有限公司督察长。

1. 基金经理介绍

杨鑫鑫先生,硕士研究生,具有基金从业资格,7 年基金行业从业资格。2008 年 7 月应

届进入华安基金管理有限公司,先后担任研究发展部行业研究员、基金投资部基金经理助理。

2013 年 6 月起担任本基金的基金经理。2014 年 12 月起同时担任华安创新证券投资基金的基

金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年

4 月起担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。

廖发达先生,博士研究生,14 年金融行业从业经验,曾任上海证大投资管理有限公司

副经理、金鹰基金研究员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理。2015 年 6

月加入华安基金管理有限公司,2015 年 8 月起担任本基金的基金经理。2016 年 2 月起担任

华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。

历任基金经理:

尚志民先生,2001 年 9 月 20 日—2003 年 9 月 18 日担任本基金基金经理。

刘耀军先生,2001 年 9 月 20 日—2003 年 9 月 18 日担任本基金基金经理。

5

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

孙 正女士,2001 年 9 月 20 日—2004 年 2 月 5 日担任本基金基金经理。

刘新勇先生,2003 年 9 月 18 日至 2009 年 3 月 27 日担任本基金基金经理。

汪光成先生,2009 年 3 月 27 日至 2013 年 10 月 29 日担任本基金基金经理。

李冠宇先生,2013 年 10 月 29 日至 2014 年 12 月 30 日担任本基金基金经理。

2. 本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

朱学华先生,董事长、党总支书记

翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

杨 明先生,投资研究部高级总监

许之彦先生,指数投资部高级总监

贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理

上述人员之间均不存在近亲属关系。

3. 业务人员的准备情况:

截至 2016 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 327 人(含香港公司 7 人),其中 55.6%具

有硕士及以上学位,84.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操

作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由

投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

四、基金托管人

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码:200120

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册时间:1987 年 3 月 30 日

注册资本:742.62 亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人:汤嵩彦

电 话:95559

交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。

1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行,总部设在上海。2005 年 6 月,交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上

海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银

行一级资本位列第 19 位,跻身全球银行 20 强;根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”

排行榜,交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管

奖”。

截至 2015 年 9 月 30 日,交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元,实现净利润人民

币 520.40 亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级

专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本

行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行

长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大

学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010

年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行

董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005

年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁

分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历

任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至

2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计

结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005

年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

截止 2015 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 139 只。此外,还托管了基金公

司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投

资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资

产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

(四)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证

托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有

效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制

机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营

环节,建立全面的风险管理监督机制。

(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行

的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确

保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲

点。

(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基

8

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、

控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风

险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

(五)内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了

一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、

高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂

行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、

《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行

资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到

业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息

披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流

程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准

的内部控制评审。

(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的

核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、

基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督

和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人

予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行

复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通

银行须报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,

同时通知基金管理人限期纠正。

(七)其他事项

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受

到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高

级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构:

(1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话:(010)57635999

传真:(010)66214061

联系人:朱江

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:翟 均

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

华安电子交易热线:40088-50099

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2.代销机构:

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

传真:(010)66107571

网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

11

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(3) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:(0086)010-66596688

传真:010-66016871

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(4) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(7) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

电话:86-10-65558000

传真:86-10-65550809

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(8) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人:高建平

电话:(0591)87824863

传真:(0591)87842633

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(9) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

电话:(010)63636363

传真:(010)63636713

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-68946790

传真:010-68466796

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人: 李国华

客户服务电话:95580

传真:(010)66419824

网址:www.psbc.com

(12)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号银行大厦

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66426500

传真:010-66426519

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

电话:(010)85239938

传真:(010)85239605

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(14)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:0086-21-68475888

传真:0086-21-68476111

14

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话:(021)95594

网址:www.bankofshanghai.com

(15)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

传真:(020)87310779

客户服务电话:4008308003

网址:www.cgbchina.com.cn

(16)平安银行股份有限公司

注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系电话:(0755)82080387

传真号码:(0755)82080386

客户服务电话:95511

网址:bank.pingan.com

(17)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

电话:0086-21-38576709

传真:0086-21-50105085

客户服务电话:(021)962999

网址:www.srcb.com

(18)浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 288 号

办公地址:杭州市庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

电话:(0571)87659009,87659816

传真:(0571)87659826

客户服务电话:95527

15

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.czbank.com

(19)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22119108

传真:(0769)22116029

客户服务电话:4001196228

网址:www.dongguanbank.cn

(20)临商银行股份有限公司

注册地址: 山东省临沂市兰山区北京路 37 号

法定代表人: 钱进

电话:(0539)7877726

客户服务电话:40069-96588

网址:www.lsbchina.com

(21)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

电话:(0577)88999906

客户服务电话:(0577)96699

网址:www.wzbank.cn

(22)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:刘宝凤

电话:(022)58316666

传真:(022)58316258

客户服务电话:400-888-8811

网址:www.cbhb.com.cn

(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

16

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8805337

传真:(0991)8824667

客户服务电话:(0991)96518

网址:www.uccb.com.cn

(24)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人: 郭志文

电话:(0451)86779999

传真:(0451)86779888

客户服务电话:4006095537 或 95537

网址:www.hrbcb.com.cn

(25)大连银行股份有限公司

注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82311410

传真:0411-82311410

客户服务电话:4006640099

公司网址:www.bankofdl.com

(26) 广州银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号

法定代表人:姚建军

电话:020-28302955

传真:020-28302000

客户服务电话:96699(广州)或400-83-96699(全国)

网址:www.gzcb.com.cn

17

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(27)烟台银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:庄永辉

电话:(0535)6691333

传真:(0535)6691305

客户服务电话:4008-311-777

网址:www.yantaibank.net

(28)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人:金子军

电话:(0579)85337702

传真:(0579)85337706

客户服务电话:(0571)96527 或 400-8096-527

网址:www.czcb.com.cn

(29)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:万建华

电话:(021)38676798

传真:(021)38676798 客户服务电话: 400-8888-666

网址:www.gtja.com

(30)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)65183888

传真:(010)65182261

客户服务电话:95587

网址:www.csc108.com

18

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(31)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833-2181

传真:(0755)82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(32)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82944669

客户服务热线: 95565

网站:www.newone.com.cn

(33)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38、39-44 楼

法定代表人:孙树明

电话:(020)87550265

传真:(020)87553600

客户服务热线:95575

网址:www.gf.com.cn

(34)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(0755)23835383

19

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

传真:(010)60836029

客户服务电话: 0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(35)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈有安

电话:(010)66568047

传真:(010)66568536

客户服务电话: 4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(36)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:(021)23219000

传真:(021)63410627

客户服务电话:400-8888-001 或 95553

网址:www.htsec.com

(37)申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031)

法定代表人: 李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388244

客户服务电话: 021-96250500

网址:www.swhysc.com

(38)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦、上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口

广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419974

传真:(021)68419867

客户服务电话: 95562

网址:www.xyzq.com.cn

(39)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:杨泽柱

客户服务电话:95579

网址:www.cjsc.com.cn

(40)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(41)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:(023)63786433

传真:(023)63786477

客户服务电话:40080-96096

网址:www.swsc.com.cn

(42)湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(43)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

法定代表人:张建军

电话:(020)37865070

传真:(020)37865030

客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(44)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

法定代表人:蔡咏

电话:(0551)2207114

客户服务电话:95578

网址:www.gyzq.com.cn

(45)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451861

传真:(022)28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网站:www.ewww.com.cn

22

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(46)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)83290551

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(47)山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人:侯巍

电话:(0351)8686966

传真:(0351)8686667

客户服务电话:95573

网址: www.sxzq.net

(48)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022026

传真:(0532)85022026

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(49)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

电话:(010)66555171

传真:(010)66555397

23

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话: 010-66555835

网址:www.dxzy.net.cn

(50)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州市工业园区星阳路 5 号

办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:(0512)62601555

传真:(0512)65588021

客户服务电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

(51)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(52)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层、32、36、39、40

法定代表人:潘鑫军

电话:(021)63325888

传真:(021)63326010

客户服务电话: 95503

网址:www.dfzq.com.cn

(53)方正证券股份有限公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

24

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

电话:(0731)85832367

传真:(0731)85832366

客户服务电话:0731-95571

网址:www.foundersc.com

(54) 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83516199

客户服务电话:400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(55) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)62151789

客户服务电话: 95525

网站:www.ebscn.com

(56)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:(020)88836999

传真:(020)88836654

客户服务电话: (020)83963933

25

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.gzs.com.cn

(57)东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦

法定代表人:杨树财

电话:(0431)85096806

传真:(0431)85096816

客户服务电话: 4006000686

网址:www.nesc.cn

(58)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:(021) 53519888

传真:(021) 53519888

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(59)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:姚志勇

电话:(0510)82831662

传真:(0510)82830162

客户服务电话:0510-82588168

网址:www.glsc.com.cn

(60)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址:深圳市福田区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

法定代表人:谢永林

26

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

电话:4008866338

传真:(0755)82400862

客户服务电话:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

(61)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

电话:(0551)65161691

传真:(0551)5161600

客户服务电话: 96518

网址:www.hazq.com

(62)国海证券有限责任公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:(0771)5539262

传真:(0771)5539033

客户服务电话:0771-5539032

网址:www.ghzq.com.cn

(63)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:(0731)4403343

传真:(0731)4403439

客户服务电话: 4008835316

网址:www.cfzq.com

(64)东莞证券有限责任公司

27

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:(0769)22119351

传真:(0769)22119423

客户服务电话:0769-95328

网址:www.dgzq.com.cn

(65)中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:(0371)65585670

传真:(0371)65585665

客户服务电话:95377

网址:www.ccnew.com

(66)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:(010)84183389

传真:(010)64482090

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(67)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

28

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话:4008888588

网址:www.longone.com.cn

(68)中银国际证券有限责任公司

注册地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层

法定代表人:钱卫

电话:(021)68604866

传真:(021)58883554

客户服务电话: 4006208888

网址:www.bocichina.com

(69)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

14-18 楼

办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

14-18 楼

法定代表人:庞介民

电话:(0471)4913998

传真:(0471)4930707

客户服务电话:(0471)4961259

网址:www.cnht.com.cn

(70)国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

电话:(0791)6289771

传真:(0791)6289395

客户服务电话:4008222111

网址:www.gsstock.com

(71)申万宏源西部证券有限公司

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

联系电话:(010)88085858

传真号码:(010)88085195

客户服务电话:0991-400-800-0562

公司网址:www.swhysc.com

(72)中泰证券有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

传真:(0531)68889752

客户服务电话:95538

网址: www.qlzq.com.cn

(73)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:姜昧军

电话:(0755)83199511

传真:(0755)83199545

客户服务电话:400 832 3000

公司网站:www.csco.com.cn

(74)第一创业证券有限责任公司

注册地址: 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址: 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人:刘学民

电话:(0755)25832583

传真:(0755)25831718

30

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话: 4008881888

网址:www.firstcapital.com.cn

(75)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:(0791)86768763

传真:(0791)86789414

客户服务电话:4008866567

网址:www.avicsec.com

(76)德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人:姚文平

电话:(021)68761616

传真:(021)68767981

客户服务电话:4008888128

网址:www.Tebon.com.cn

(77)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层

办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层

法定代表人:刘建武

电话:(029)87406172

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com.cn

(78)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

31

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话: 96326

网址 www.hfzq.com.cn

(79)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890100

传真:(0931)4890118

客户服务电话:0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com

(80)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)65051156

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

(81)瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:(010)59226788

传真:(010)59226799

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(82)中国中投证券有限责任公司

32

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

法定代表人:胡长生(代)

电话:(0755)82023442

传真:(0755)82026539

客户服务电话:4006-008-008

网址:www.china-invs.cn

(83)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:(0755)82943755

传真:(0755)82940511

客户服务电话: 4001022011

网址:www.zszq.com.cn

(84)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人:况雨林

电话:(0871)3577930

传真:(0871)3578827

客户服务电话:(0871)63577930

网址:www.hongtazq.com

(85)日信证券有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

电话:(0471)6292587

传真:(0471)6292477

33

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话:无

网址:www.rxzq.com.cn

(86)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451) 82336863

传真:(0451) 82287211

客户服务电话:40066-62288

网址:www.jhzq.com.cn

(87)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690125

传真:(028)86690126

客户服务电话: 4006-600109

网址:www.gjzq.com.cn

(88)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:(021)50122107

传真:(021)50122078

客户服务电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

(89)厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

34

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:傅毅辉

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161140

客户服务电话:(0592)5163588

网址:www.xmzq.cn

(90)爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人: 钱华

电话:(021)32229888

传真:(021)62878701

客户服务电话:4001962502

网址:www.ajzq.com

(91)英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层

法定代表人:吴骏

电话:(0755)83007041 83007166

传真:(0755)83007034

客户服务电话:0755-26982993

网址:www.ydsc.com.cn

(92)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

电话:(010)58568007

传真:(010)58568062

客户服务电话: 58568118

网址:www.hrsec.com.cn

35

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(93)天风证券有限责任公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

客户服务电话:028-86712334

网址:www.tfzq.com

(94)中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

法定代表人:马功勋

电话:(024)23266917

传真:(024)23255606

客户服务电话:4006180315

网址:www.stockren.com

(95)大通证券股份有限公司

注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39

法定代表人:李红光

电话:(0411)39673301

传真:(0411)39673219

客户服务电话:4008-169-169

网址:www.estock.com.cn

(96)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

36

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:林义相

电话:(010)66045608

传真:(010)66045500

联系人:林爽

客户服务电话:(010)66045678

网址: www.txsec.com或jijin.txsec.com

(97)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:刘汝军

电话:(010)83561149

传真:(010)83561094

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(98)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

法定代表人:吴承根

电话:(0571)87901053

传真:(0571)87901913

客户服务电话:0571-967777

网址:www.stocke.com.cn

(99)财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人:翟建强

电话:(0311)86028442

传真:(0311)66006244

客户服务电话:4006128888

37

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.s10000.com

(100) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18 层

法定代表人:余政

电话:(010)85120190

传真:(010)85120211

客户服务电话:4006198888

网址:www.mszq.com

(101) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼

办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

客户服务电话:021-38784818

公司网站:www.shhxzq.com

(102) 财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客服电话:0571-96336

网址:www.ctsec.com

(103) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

法定代表人:杨文斌

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

38

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(104) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-181-8188

网址: www.1234567.com.cn

(105) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(106) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址: www.noah-fund.com

(107) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.e-rich.com.cn

(108) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:易峥

客服电话:0571-88920897 ;4008-773-772

39

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址:www.5ifund.com

(109) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-888-6661

网址:www.myfp.com

(110) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

客服电话:95162;4008888160

网址:www.cifcofund.com

(111) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:李招弟

客服电话:4008080069

网址: www.wy-fund.com

(112) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(113) 联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心 三、四层

40

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

法定代表人:徐刚

客服电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(114) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:021-20835879

(115) 中国国际期货有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

客服电话:95162

公司网站:www.cifco.net

(116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

客服电话:4008507771

公司网站:http://t.jrj.com

(117) 北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

客服电话:400-001-8811

公司网站:www.zcvc.com.cn

(118) 太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

41

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

办公地址:云南省昆明市青年路 289 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:0871-68898130

公司网站:http://tpyzq.com

(119) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

联系电话:021-33323998

传真号码:021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(120) 泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址:泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系电话:0595-22551071

传真号码:0595-22505215

(121) 一路财富(北京)信息科技有限公司

地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(122) 海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系电话:021-80133888

传真号码:021-80133413

42

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(123) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com

(124) 上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13-15 楼

法定代表人: GIBB GREGORY DEAN

客户服务电话: 4008 6666 18

网址: https://www.lu.com/

(125) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

客户服务电话: 400-046-6788

网址: www.66zichan.com

(126) 北京乐融多源投资咨询有限公司

地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(127) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

客户服务电话:0755-83999913

43

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

网址: www.jinqianwo.cn

(128) 大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系电话:021-22267987

传真号码:021-22268089

网址: www.dtfunds.com/

(129) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系电话:020-89629021

传真号码:020-89629011

(130) 宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人: 吴玉明

客服电话: 4008-366-366

网址: http://www.hxzq.cn

(131) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系电话: 86-021-50583533

传真号码: 86-021-50583633

客户服务电话: 4000676266

网址: www.leadbank.com.cn

(132) 北京君德汇富投资咨询有限公司

44

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真 65174782

客户服务电话: 400-066-9355

网站:www.kstreasure.com

(133) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人:彭运年

客户服务电话: 4008909998

网址: www.jnlc.com

(134) 泰信财富投资管理有限公司

地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

法定代表人:李静

客户服务电话: 400-168-7575

网址:www.taixincf.com

(135) 上海凯石财富基金销售有限公司

地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客户服务电话: 4000 178 000

网址: www.lingxianfund.com

(136) 上海中正达广投资管理有限公司

地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

客户服务电话: 400-6767-523

网址: www.zzwealth.cn

(二)基金注册与过户登记人

名称:华安基金管理有限公司

45

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)律师事务所和经办律师

名称:通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:秦悦民

经办律师:秦悦民、王利民

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:周祎

经办会计师:单峰、周祎

六、基金的名称

本基金名称:华安创新证券投资基金。

46

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

七、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。

八、基金的投资目标

基金管理人将以分散投资风险,提高基金资产的安全性,并积极追求投资收益的稳定

增长为目标,以诚信原则及专业经营方式,将本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主

要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它

金融工具。

本基金的投资原则:

1.本基金遵循诚信稳健原则,高度重视基金资产的安全性,力求更好地降低投资风险。

2.本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券,以获取资本利

得为主要投资目标。

3.本基金将根据市场变化,灵活选择一定比例的短期投资,在防范风险的前提下,力

求增加基金的收益。

4.在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下,基金管理

人可根据具体情况,不断调整投资组合,提高投资组合的回报率,但基金的股票资产中至少

有 80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。

九、基金的投资方向

本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益,通过建立科学合理的投资组

合,为投资者降低和分散投资风险,提高基金资产的安全性。

这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技

术产业创新公司和传统产业创新公司。

高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领

域,包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技

47

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。

传统产业类型的上市公司中,如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产

体系等方面进行创新,具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投

资范围。

本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素:公司创新能力强,主营业务市场空间大,

财务状况良好,具有相当竞争优势等。

本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动

性资产,如国债和现金,从而保持基金资产良好的流动性。

十、基金的投资决策

(一)决策依据

1.国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定;

2.国内国际宏观经济环境;

3.国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期;

4.国家产业政策;

5.各地区、各行业发展状况;

6.上市公司研究;

7.证券市场走势。

(二)投资流程

1.投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议,确定本基金总体资产分

配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,由公司总经理或指定人员召集。如需做出及

时重大决策或基金经理提议,可临时召开投资决策委员会会议。

2.基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每

日基金申购和赎回净现金流量;《基金合同》的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;

基金经理的独立判断;风险分析小组的建议等。

3.基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后,按时间优先、

价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

4.风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估,向基金经理提出调整建议。

5.监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。

(三)基金投资限制

基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定,运作管理本基金:

1.本基金投资组合应遵循下列规定:

① 本基金投资于股票、债券的比例,不低于本基金资产总值的 80%;

② 本基金持有 1 家上市公司的股票,不超过本基金资产净值的 10%;

③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和,不超过

该证券的 10%;

④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%;

⑤ 本基金股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容;

⑥ 中国证监会的其它比例限制。

2.禁止用本基金资产从事以下行为:

① 投资于其他证券投资基金;

② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;

③ 动用银行信贷资金从事基金投资;

④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款;

⑤ 从事证券信用交易;

⑥ 以基金资产进行房地产投资;

⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资;

⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;

⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

为。

十一、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为=75%×沪深 300 指数收益率+25%×中债国债总财富指数收益

率。

当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后,或基金管理人认为该等参照的指

数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时,基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

行调整并公告。

十二、基金的风险收益特征

本基金的风险收益特征:无。

十三、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 14 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额

的比例(%)

1 权益投资 2,231,996,089.24 70.43

其中:股票 2,231,996,089.24 70.43

2 固定收益投资 688,294,600.00 21.72

其中:债券 688,294,600.00 21.72

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融

- -

资产

6 银行存款和结算备付金合计 201,593,152.90 6.36

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

7 其他各项资产 47,216,515.25 1.49

8 合计 3,169,100,357.39 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净

代码 行业类别 公允价值

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 37,202,000.00 1.18

B 采矿业 - -

C 制造业 1,253,820,692.53 39.90

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 25,542,088.00 0.81

E 建筑业 86,990,799.25 2.77

F 批发和零售业 52,752,158.19 1.68

G 交通运输、仓储和邮政业 128,324,025.37 4.08

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 116,610,486.64 3.71

J 金融业 137,843,654.78 4.39

K 房地产业 52,555,283.60 1.67

L 租赁和商务服务业 32,813,999.82 1.04

M 科学研究和技术服务业 76,786,526.80 2.44

N 水利、环境和公共设施管理业 145,974,321.34 4.65

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 14,323,866.92 0.46

R 文化、体育和娱乐业 70,456,186.00 2.24

S 综合 - -

合计 2,231,996,089.24 71.03

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

51

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占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 002329 皇氏集团 4,043,534 112,814,598.60 3.59

2 300083 劲胜精密 1,664,032 78,741,994.24 2.51

3 300384 三联虹普 911,954 76,786,526.80 2.44

4 002612 朗姿股份 770,300 58,126,838.00 1.85

5 002196 方正电机 1,782,611 54,690,505.48 1.74

6 002033 丽江旅游 3,029,355 53,316,648.00 1.70

7 600556 慧球科技 1,916,750 51,886,422.50 1.65

8 600422 昆药集团 1,256,453 50,031,958.46 1.59

9 002502 骅威股份 1,485,200 47,511,548.00 1.51

10 002444 巨星科技 2,239,736 46,362,535.20 1.48

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 50,254,600.00 1.60

2 央行票据 - -

3 金融债券 627,813,000.00 19.98

其中:政策性金融债 627,813,000.00 19.98

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 10,227,000.00 0.33

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 688,294,600.00 21.90

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 140311 14进出11 1,300,000 130,546,000.00 4.15

2 150211 15国开11 1,000,000 100,290,000.00 3.19

52

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

3 080218 08国开18 600,000 61,410,000.00 1.95

4 080216 08国开16 500,000 52,995,000.00 1.69

5 100405 10农发05 500,000 50,505,000.00 1.61

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本基金投资国债期货的投资政策

无。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期没有投资国债期货。

10.3 本基金投资国债期货的投资评价

无。

11 投资组合报告附注

11.1报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,143,048.71

2 应收证券清算款 28,052,931.27

3 应收股利 -

4 应收利息 14,934,533.89

5 应收申购款 86,001.38

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 47,216,515.25

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产

流通受限部分的公 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称 净值比例

允价值(元) 说明

(%)

1 002612 朗姿股份 58,126,838.00 1.85 重大事项停牌

2 002502 骅威股份 47,511,548.00 1.51 资产重组停牌

十四、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

(截止时间 2015 年 12 月 31 日)

净值 业绩比较 业绩比较基

净值增长率

阶段 增长率 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

标准差②

① 率③ 准差④

2015-1-1 至

27.74% 2.00% 6.26% 1.83% 21.48% 0.17%

2015-12-31

2014-1-1 至

14.62% 0.92% 38.23% 0.88% -23.61% 0.04%

2014-12-31

2013 年度 5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%

2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%

2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%

2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%

2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%

2008 年度 -45.44% 1.72% -46.21% 2.25% 0.77% -0.53%

2007 年度 113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%

2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%

2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%

2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%

2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%

2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%

2001-9-21 (基

金合同生效日) 1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%

至 2001-12-31

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十五、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

① 基金管理人的管理费;

② 基金托管人的托管费;

③ 证券交易费用;

④ 基金信息披露费用;

⑤ 基金份额持有人大会费用;

⑥ 与基金相关的会计师费和律师费 ;

⑦ 按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

① 基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人于次月前两

个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期

顺延。

② 基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性

支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

③ 上述 1 中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用

实际支出金额支付,列入当期基金费用。

3.不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

56

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需

要基金份额持有人大会决议通过。

(二)与基金销售有关的费用

1.申购费

(1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之

内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理

人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会

备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示:

申购金额(M) 申购费率

0≤M<100 万 1.5%

100 万≤M<1000 万 1.2%

M≥1000 万 每笔 1000 元

(2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表:

持有期限 Y 后端申购费率

Y<1 年 1.80%

1 年≤Y<2 年 1.50%

2 年≤Y<3 年 1.20%

3 年≤Y<4 年 1.00%

4 年≤Y<5 年 0.50%

Y≥5 年 0.00

57

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。

(3)本基金的申购费用不列入基金资产。

2.赎回费

本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%,按持有期递减。具体费率如下:

持有期(Y) 赎回费率

Y<1 年 0.5%

1 年≤Y<2 年 0.3%

2 年≤Y<3 年 0.2%

3 年≤Y<4 年 0.1%

Y≥4 年 0

注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。

投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。

赎回费用由赎回人承担,在扣除不超过赎回总金额的 0.1%的基金注册与过户登记费后,

即当赎回费率大于 0.1%(不包括 0.1%)时,基金注册与过户登记费为赎回总金额的 0.1%;

当赎回费率小于或等于 0.1%时,基金注册与过户登记费为赎回费用的 75%,余额列入基金

资产。

3.转换费

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如

下:

基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入

基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0

转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

其中:

转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固

58

华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

定收费金额

转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固

定收费金额

注 1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资

产。

注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

(三)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问

题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规

和实务操作,主要税项规定如下:

① 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。

② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,自2004年1月1日起继续免征营业

税和企业所得税(2003年:在年底前暂免征收营业税和企业所得税)。

③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息

收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

④基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按 0.3%的税率缴纳股票交易印花税,自 2008

年 4 月 24 日起,按 0.1%的税率缴纳,自 2008 年 9 月 19 日起,由双边征收改为卖方单边征

收,税率保持 0.1%。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书

进行了更新,主要更新的内容如下:

章节 主要更新内容

三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。

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华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要

四、基金托管人 更新了基金托管人的有关情况。

五、相关服务机构 更新了部分代销机构的信息。

六、基金份额的申 1.对单笔最低赎回份额、单笔最低转换转出份额进行了调整;

购、赎回与转换 2.对账户最低保留余额进行了调整。

九、基金的投资 更新了基金投资组合报告至 2015 年 12 月 31 日。详见招募说明书。

十、基金的业绩 更新了本基金成立以来的投资业绩。

二十一、对基金投资 基金电子直销交易资金结算的第三方支付渠道更新,详见招募说明

人的服务 书。

二十二、其他应披露 披露了自 2015 年 9 月 21 日至 2016 年 3 月 21 日期间本基金的公告信

事项 息。

华安基金管理有限公司

二○一六年五月五日

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上证指数 最新: 2883.10 涨跌幅: 2.10%

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