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中信建投凤凰货币:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-05-13 14:27:03 来源:巨潮网
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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

中信建投凤凰货币市场基金

招募说明书(更新)摘要

2016 年第【1】号

基金管理人:中信建投基金管理有限公司

基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

重要提示

(一)本次基金募集的准予注册文件名称为:《关于核准中信建投凤凰货币

市场基金募集的批复》(证监许可【2015】1 号),注册日期为:2015 年 1 月 4

日。本基金合同于 2015 年 3 月 31 日正式生效。

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招

募说明书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其

对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于

本基金没有风险。

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募

说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识

本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认

购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资

风险。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须

承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险、本

基金特有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

(五)本基金为货币市场基金,投资者购买本货币市场基金并不等于将资金

作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

1

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

(六)基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也

有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的

《招募说明书》及《基金合同》。

(七)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

(八)本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合

同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

(九)本更新的招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 31 日,有关财务

数据和净值截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中

国邮政储蓄银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:中信建投基金管理有限公司

住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层

邮政编码:100010

法定代表人:蒋月勤

成立日期:2013 年 9 月 9 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监许可〔2013〕1108 号

经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监

会许可的其他业务。

组织形式:有限责任公司

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

注册资本:15000 万元

联系人:杨露露

电话:010-59100288

存续期间:永久存续

股权结构:中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司

占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。

二、主要人员情况

1、董事会成员

蒋月勤先生,董事长,成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任职中信证券

交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理,现任中信建投证券股份有限公司

党委委员、经营决策会成员、董事总经理,兼任中信建投基金管理有限公司董事

长。

张杰女士,副董事长、总经理,首都师范大学学士。曾任中信建投证券经纪

业务管理部行政负责人,现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。

袁野先生,常务副总经理、职工董事,德国特里尔大学硕士研究生学历。曾

任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总

监、中信建投基金管理有限公司总经理,现任中信建投基金管理有限公司常务副

总经理、职工董事,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行董事。

石明磊先生,董事,哈尔滨工业大学硕士研究生学历。曾任航天科技财务有

限责任公司总经理助理,现任航天科技财务有限责任公司副总经理。

安冉女士,董事,南京大学商学院硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总

台财务资产部主任,现任江苏省广播电视总台经营管理部主任。

杜宝成先生,独立董事,北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师

协会职员,中国侨联华联律师事务所律师,现任北京市融商律师事务所高级合伙

人、律师,现任北京市融商律师事务所主任。

王汀汀先生,独立董事,北京大学博士研究生学历。现任中央财经大学副教

授。

王宏利女士,独立董事,北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计

师事务所部门副经理,北京中洲光华会计师事务所高级经理,天健正信会计师事

3

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员,现任大华会

计师事务所合伙人兼战略发展和市场管理委员会委员。

陈冬华先生,独立董事,上海财经大学博士研究生学历,香港科技大学博士

后,历任上海财经大学会计学院助教、副教授、教授,现任南京大学商学院会计

学系教授、博士生导师、会计与财务研究院副院长。

2、监事会成员

孔萍女士,监事会主席,中国人民大学金融专业研究生学历。曾任中国工商

银行财务处副科长,华夏证券财务、稽核、清算部部门总经理,现任中信建投证

券股份有限公司运营管理部行政负责人。

许会芳女士,监事,中国人民银行研究生部金融学硕士研究生学历。现任航

天科技财务风险管理与法律部总经理。

周琰女士,监事,南京大学经济学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总

台投资管理部业务拓展科副科长,现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展

科科长。

张全先生,职工监事,中国人民银行研究生部金融学硕士研究生学历。曾就

职于中信建投证券债券承销部、债券销售交易部、资本市场部,现任中信建投基

金管理有限公司总经理助理,兼任元达信资本管理(北京)有限公司总经理。

陈晨先生,职工监事,北京工业大学学士。曾就职于华夏证券信息技术部网

络管理岗、中信建投证券信息技术部网络管理岗,现任中信建投基金管理有限公

司信息技术部总监。

王琦先生,中国人民大学金融专业博士。曾任大通证券研发中心研究员,中

关村证券研发中心研究员,中信建投证券交易部总监,现任中信建投基金管理有

限公司总经理助理。

3、高级管理人员

蒋月勤先生,现任公司董事长,简历同上。

张杰女士,现任公司副董事长、总经理,简历同上。

袁野先生,现任公司常务副总经理、职工董事,简历同上。

周建萍女士,北京大学在职研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司投

资部总经理、资产管理部总经理、交易部总经理,现任中信建投基金管理有限公

4

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

司督察长,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。

4、本基金基金经理

索隽石先生,北京大学软件工程专业硕士研究生学历。曾任信达证券股份有

限公司固定收益部高级经理,现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经

理。

5、投资决策委员会成员

张杰女士,简历同上。

袁野先生,简历同上。

王琦先生,中国人民大学金融专业博士。曾任大通证券研发中心研究员,中

关村证券研发中心研究员,中信建投证券交易部总监。现任中信建投基金总经理

助理。

周户先生,南开大学硕士研究生。曾任渤海证券研究员、广发证券研究员、

国金证券及其下属基金公司研究员。现任中信建投基金投资研究部研究员。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

一、基本情况

名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

成立时间:2007 年 3 月 6 日

批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484 号

基金托管业务批准文号:证监许可[2009]673 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:686.04 亿元

存续期间:持续经营

联系人:王瑛

联系电话:010-68858126

二、主要人员情况

5

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险

管理处、运营管理处等处室。现有员工 20 人,全部员工拥有大学本科以上学历

及基金从业资格,80%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经

验。

三、基金托管业务经营情况

2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银

行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托

管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批

准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基

础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制

度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多

资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致

好评。

截至 2016 年 3 月 31 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 45 只,

包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)(原中欧中小盘股票型证券投资基

金(LOF))(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金(原长信中短债证券投

资基金)(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利

债券型证券投资基金(LOF)(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金

(163003)、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(164208)、鹏华丰泽债券型

证券投资基金(LOF)(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金

(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久增利债券型

证券投资基金(LOF)(162105)、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)

(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐

联基本面 400 指数证券投资基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、

汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型

证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基金(400016)、中欧纯

债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券投资基金

(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、中欧纯债添

利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券投资基金

6

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债

券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货

币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)、天弘瑞利分级

债券型证券投资基金(000774)、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金

(000966)、中信建投凤凰货币市场基金(001006)、景顺长城稳健回报灵活配置

混合型证券投资基金(001194)、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金(001183)、

易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金(001216)、易方达改革红利混合型

证券投资基金(001076)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金

(001250)、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金(001249)、易方达新鑫灵

活配置混合型证券投资基金(001285)、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基

金(001210)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金(001447)、易方达新益灵

活配置混合型证券投资基金(001314)、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资

基金(001431)、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金(001433)、南方利安

灵活配置混合型证券投资基金(001570)、广发安富回报灵活配置混合型证券投

资基金(002107)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金(002388)。至今,中

国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信

托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资

金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 29,423.07

亿元。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

名称:中信建投基金管理有限公司

住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

法定代表人:蒋月勤

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层

传真:010-59100298

电话:010-59100273

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联系人:贾欣欣

客户服务电话:4009-108-108

网址:www.cfund108.com

2、其他销售机构

名称:北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

传真:010-63229478

客户服务电话:96198

网址:http://www.bjrcb.com

3、各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的

调整销售机构的相关公告。

二、登记机构

名称:中信建投基金管理有限公司

住所:北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室

法定代表人:蒋月勤

办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层

电话:010-59100228

传真:010-59100298

联系人:陈莉君

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

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经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼

16 层

首席合伙人:吴港平

电话:010-58153000

传真:010-85188285

联系人:汤骏

经办注册会计师:汤骏、王珊珊

第四部分 基金的名称

中信建投凤凰货币市场基金

第五部分 基金类型

货币市场基金

第六部分 基金的投资目标

在保持基金资产的低风险和高流动性前提下,力争实现超越业绩比较基准的

投资回报。

第七部分 基金的投资范围

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括:现金,通知存款,一年以内

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

(含一年)的银行定期存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,

期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,短期融资券,剩余期限在 397 天

以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、中期票据,以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济发展态势、财政与货币政策、市场及其结构变化和

短期的资金供需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判断。在以上分析的

基础上,本基金将根据不同类别资产的收益率水平(不同剩余期限到期收益率、

利息支付方式以及再投资便利性),结合各类资产的流动性特征(成交活跃度、

发行规模)和风险特征(信用等级、波动性),决定各类资产的配置比例和期限

匹配情况。

2、债券筛选策略

本基金将优先考虑安全性因素,优先选择内部信用评级较高的债券品种进行

投资以规避风险。在基金投资中对个券进行选择时,首先本基金将针对各券种的

信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选;第二步,本基金将评估其投资价值,

进行再次筛选,这一步主要针对各券种的收益率与剩余期限的结构合理性进行筛

选;最后,在前两步筛选的基础上,再评估各券种的到期收益率波动性与可投资

量成交活跃度、发行规模,从而综合决定具体各个券种的投资比例。

3、现金流管理策略

作为现金管理工具,本基金具有较高的流动性要求。本基金将会紧密关注申

购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因

素,建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。具体操

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

作中,本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,

通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组

合久期等方式提高基金资产整体的流动性,也可采用持续滚动投资方法,将回购

或债券的到期日进行均衡等量配置等手段,从而争取在保持充分流动性的基础上

取得较高收益。

4、其他金融工具的投资策略

如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管

理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资

主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通

过对标的品种的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险,

谨慎投资。

未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,在履行相应程序后,本基金可

相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

第九部分 基金的业绩比较基准

七天通知存款税后利率

根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存

款税后利率作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经与基金

托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

第十一部分 基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(摘自本基金 2016 年第 1

季度报告),本报告中所列财务数据未经审计。

一、报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例

项目 金额(元)

号 (%)

1 固定收益投资 130,057,676.35 48.84

其中:债券 130,057,676.35 48.84

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 40,000,300.00 15.02

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 92,780,588.73 34.84

4 其他资产 3,428,804.53 1.29

5 合计 266,267,369.61 100.00

二、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 1.04

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额 金额

2 报告期末债券回购融资余额 9,999,875.00 3.91

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产

净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%

三、基金投资组合平均剩余期限

1、投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 55

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 85

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 36

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余期限超过 180 天的情形。

2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基 各期限负债占基

序号 平均剩余期限 金资产净值的比 金资产净值的比

例(%) 例(%)

1 30 天以内 75.32 3.91

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -

2 30 天(含)-60 天 3.92 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -

3 60 天(含)-90 天 - -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -

4 90 天(含)-180 天 15.64 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -

5 180 天(含)-397 天(含) 7.81 -

其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -

合计 102.69 3.91

四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值

债券品种 摊余成本(元)

号 比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 49,997,854.30 19.53

其中:政策性金融债 49,997,824.30 19.53

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 80,059,852.05 31.28

6 中期票据 - -

7 其他 - -

8 合计 130,057,676.35 50.82

9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -

五、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序 占基金资产净

债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)

号 值比例(%)

1 150307 15 进出 07 300,000 30,000,000.00 11.72

2 041569028 15 昆交产 CP001 200,000 20,035,117.57 7.83

3 071649001 16 首创证券 200,000 19,999,054.33 7.81

CP001

13

中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

4 150219 15 国开 19 200,000 19,997,824.30 7.81

5 041561020 15 华信资产 100,000 10,021,414.03 3.92

CP001

6 041554021 15 玉皇化工 100,000 10,005,064.77 3.91

CP002

7 041564101 15 玉皇化工 100,000 10,000,199.29 3.91

CP004

8 041551067 15 大族 CP002 100,000 9,999,002.06 3.91

注:本基金本报告期末仅持有上述八只债券。

六、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.1895%

报告期内偏离度的最低值 0.0300%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1225%

七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

八、投资组合报告附注

1、本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或

协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损

益。本基金通过每日计算收益并分配的方式,使基金份额净值始终保持在 1.0000

元。

2、报告期内,本基金不存在持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天

的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。

3、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投

资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情形。

4、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 3,428,804.53

4 应收申购款 -

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 3,428,804.53

5、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净 值 增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

0.5463% 0.0031% 0.3413% 0.0000% 0.2050% 0.0031%

过去三个月

2015 年 3 月 31 日

(基金合同生效日)

2.3067% 0.0071% 1.0366% 0.0000% 1.2701% 0.0069%

至 2015 年 12 月 31

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.08%÷当年天数

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3.基金销售服务费

本基金年销售服务费率为 0.25%,销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人

向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起

5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近

可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

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中信建投凤凰货币市场基金 招募说明书(更新)摘要

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管

理活动,对《中信建投凤凰货币市场基金招募说明书》进行了更新,主要更新的

内容如下:

1、更新了“第三部分 基金管理人”的“主要人员情况”相关内容;

2、更新了“第四部分 基金托管人”的相关内容;

3、更新了“第五部分 相关服务机构”的相关内容;

4、更新了“第七部分 基金的生效”的相关内容;

5、更新了“第十部分 基金的投资组合报告”,并经托管人复核;

6、更新了“第十一部分 基金的业绩”,并经托管人复核;

7、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”,列示了本次更新期间与本基

金相关的公告事项。

中信建投基金管理有限公司

2016 年 4 月

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上证指数 最新: 2923.26 涨跌幅: -0.03%

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