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诺安中证100指数:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

2016-06-08 14:36:44 来源:巨潮网
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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2016 年第 1 期

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

(一)诺安中证 100 指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监

督管理委员会 2009 年 8 月 28 日证监基金字【2009】864 号文核准公开募集,本

基金的基金合同于 2009 年 10 月 27 日正式生效。

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招

募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其

对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》

及《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自

身的风险承受能力,并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立

决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承

担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风

险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险等。

本基金属于股票型指数基金,可获取资本市场平均收益率,其风险和预期收

益均高于债券型基金和货币市场基金。本基金以一元初始面值募集基金份额,在

市场波动等因素的影响下,基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面

值。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基

金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查

阅基金合同。

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核,所载内容截止日为 2016 年 4 月

27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

公司名称:诺安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

法定代表人:秦维舟

设立日期:2003 年 12 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5 亿元人民币

存续期限:持续经营

电话:0755-83026688

传真:0755-83026677

联系人:王嘉

股权结构:

股东单位 出资额(万元) 出资比例

中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%

深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%

大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%

合 计 15000 100%

(二)证券投资基金管理情况

1

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

截至 2016 年 4 月 27 日,本基金管理人共管理四十八只开放式基金: 诺安

平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优

化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置

混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资

基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、

诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业

交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资

基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、

诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺

安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基

金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、

中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基

金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、

诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债

券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500

交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、

诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开

放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合

型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基

金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券

投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱

动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫

保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混

合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置

混合型证券投资基金。

(三)主要人员情况

1. 董事会成员

秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,

香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限

2

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。

徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部

副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,

中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投

资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基

金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西

部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。

齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化

集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托

有限公司副总经理。

李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台

宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限

公司董事长。

奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资

产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金

管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。

汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银

行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副

司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中

国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中

国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银

行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。

赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,

全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管

理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际

收支司巡视员。

2. 监事会成员

3

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李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,

中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化

欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对

外经济贸易信托有限公司副总经理。

赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券

管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。

戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司

部门主管,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。

梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管

理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、

研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。

3. 经理层成员

奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控

股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银

行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司

督察长,现任公司总经理。

杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融

工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有

限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研

究员,西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公

司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董

事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月

加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规

与风险控制部总监。

曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于

TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010

年 5 月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,

4

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

现任公司副总经理。

4. 基金经理

梅律吾先生,硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金

管理有限公司;2005 年 3 月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理

助理、基金经理、研究部副总监、指数组总监。曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10

月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009 年 3 月至 2010 年 10 月担

任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011 年 1 月至 2012 年 7 月担任诺安全

球黄金证券投资基金基金经理,2011 年 9 月起任诺安油气能源股票证券投资基

金(LOF)基金经理,2012 年 7 月起任诺安中证 100 指数证券投资基金及诺安

中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 1 月起任诺安中证 500

交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2015 年 6 月起任诺安中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

5. 历任基金经理

王坚先生,2009 年 10 月至 2012 年 11 月担任本基金基金经理。

6. 投资决策委员会成员的姓名及职务

本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投

资决策委员会,具体如下:

股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包

括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总

监、基金经理;周心鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究

部总监兼首席策略师(总助级)。

固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委

员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收

益部总监、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助

级)。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

名称:中国工商银行股份有限公司

5

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均

年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以

上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、

QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内

率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托

管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自

2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内

外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托

管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

6

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三、相关服务机构

1. 诺安基金管理有限公司直销中心

本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理

开户和申购、赎回等业务:

(1)深圳直销中心

办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

邮政编码:518048

电话:0755-83026603 或 0755-83026620

传真:0755-83026630

联系人:刘倩云

(2)北京分公司

办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层

邮政编码:100020

电话:010-59027811

传真:010-59027890

联系人:孟佳

(3)上海分公司

办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

邮政编码:200120

电话:021-68824617

传真:021-68362099

联系人:王惠如

(4)广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908

邮政编码:510623

电话:020-38928980

传真:020-38928980

联系人:黄怡珊

(5)西部营销中心

办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407

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邮政编码:610021

电话:028-86586052

传真:028-86586055

联系人:裴兰

2. 基金代销机构(排名不分先后)

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

电话:010-66107900

传真:010-66107914

联系人:田耕

客户服务热线:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

(3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

联系人:张静

客户服务热线:95533

网址:www.ccb.com

(4) 交通银行股份有限公司

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

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电话:021-58781234

传真:021-58408842

联系人:曹榕

客户服务热线:95559

网址:www.bankcomm.com

(5) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:兰奇

客户服务热线:95555

网址:www.cmbchina.com

(6) 平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-82080714

联系人:周勤

客户服务热线:95511-3

网址: www.bank.pingan.com

(7) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:谢小华

联系人:王曦

联系电话:010-66223587

传真:010-66226045

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客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(8) 宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:021-63586189

传真:021-63586215

联系人:钱庚旺

客户服务热线:96528、962528(上海地区)

网址: www.nbcb.com.cn

(9) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:汤嘉惠、倪苏云

电话:021-61618888

传真:021-63604199

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(10) 温州银行股份有限公司

住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 196 号

法定代表人:邢增福

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务热线:0577-96699

网址:www.wzbank.cn

(11) 杭州银行股份有限公司

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注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号

法定代表人:陈震山

客户服务电话:0571-96523、400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

(12) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

法定代表人:吴建

联系人:李慧

电话:010-85238670

传真:010-85238680

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(13) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎电话:010-58351666

传真:010-83914283

联系人:李群

客户服务热线:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(14) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:常振明

联系人:秦莉

电话:010-65546655-108

传真:010-65542373

客户服务电话:95558

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网址: bank.ecitic.com

(15) 江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

联系人:田春慧

电话:025-58588167

传真:025-58588164

客户服务电话:400-86-96098、95319

网址:www.jsbchina.cn

(16) 广发银行股份有限公司

注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

联系人:江璐、罗环宇

电话:020-38323704、38322730、38323206

传真:020-87311780

客户服务热线:400-830-8003,

网址:www.cgbchina.com.cn

(17) 南京银行股份有限公司

注册地址:南京市中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:贺坚

电话:025-84544135

传真:010-84544129

客户服务电话:96400(江苏)、40088-96400(全国)

网址:www.njcb.com.cn

(18) 洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号

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法定代表人:王建甫

联系人:胡艳丽

电话:0379-65921991

传真:0379-65920155

客户服务电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

(19) 齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

法定代表人:杲传勇

客户服务电话:400-8696-588

网址:www.qsbank.cc

(20) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

法定代表人:翼光恒

联系人:周睿

电话:021-38576985

传真:021-50105124

客户服务电话:021-962999、4006962999

网址:www.srcb.com

(21) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客户服务电话:400-888-8811

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网址:www.cbhb.com.cn

(22) 烟台银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

联系人:王淑华

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

客户服务电话:4008-311-777

网址: www.yantaibank.net

(23) 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

客户服务电话:40060-96358、95537

网址:www.hrbcb.com.cn

(24) 兴业银行股份有限公司

注册地址:中国福州市湖东路 154 号

办公地址:中国福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(25) 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

法定代表人:王金山

客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)

网址:www.bjrcb.com

14

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(26) 威海市商业银行股份有限公司

注册地址:中国威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号财政大厦

法定代表人:谭先国

客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内)

网址:www.whccb.com

(27) 郑州银行股份有限公司

注册地址: 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

法定代表人:王天宇

客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国)

网址:www.zzbank.cn

(28) 华侨银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦

B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,

206-208,301-308,401-408,501-508 单元

法定代表人:钱乃骥

客户服务电话:400-670-2888

网址:www.ocbc.com.cn

(29) 包商银行股份有限公司

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

客户服务电话:95352

网址:www.bsb.com.cn

(30) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人:宋建明

15

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客户服务电话:0512-962000、4009962000

网址:www.csrcbank.com

(31) 江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址: 江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人: 陆向阳

客户服务电话:(0519)96005

网址:www.jnbank.com.cn

(32) 广州农村商业银行股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人: 王继康

客户服务电话:95313

网址:www.grcbank.com

(33) 苏州银行股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人: 王兰凤

客户服务电话:96067

网址:www.suzhoubank.com

(34) 桂林银行股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号

办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号

法定代表人: 王能

联系人:王卫平

联系电话:0773-3821373

客户服务电话:400-869-6299(全国)或 96299(广西专线)

网址:www.guilinbank.com.cn

(35) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

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注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

法定代表人:张小军

客服电话:96008

公司网址:www.zjrcbank.com

(36) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-62580818-213

传真:021-62569400

联系人:芮敏祺

客户服务热线:95521

网址:www.gtja.com

(37) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

网址: www.swhysc.com

(38) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

17

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电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(39) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568532

联系人:田薇

客户服务电话:400-8888-888 或 95551

网址:www.chinastock.com.cn

(40) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

开放式基金咨询电话:4008888108

开放式基金业务传真:010-65182261

联系人:权唐

网址: www.csc108.com

(41) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、

36、38、39-44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:肖中梅

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客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:www.new.gf.com.cn

(42) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-84683893

传真:010-84865560

联系人:陈忠

客户服务热线:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(43) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(8621) 2216 9999

传真:(8621) 6215 1789

联系人:刘晨

客户服务热线:95525

网址:www.ebscn.com

(44) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务热线:95553、4008888001

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网址:www.htsec.com

(45) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼德邦证券股份有限公

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616

传真:021-68767880

联系人:罗芳

客户服务热线:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

(46) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:021-63219781

传真:021-51062920

联系人:李良

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

公司网址:www.95579.com

(47) 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

电话:025-83364032

传真:025-83320066

联系人:胥春阳

客户服务热线:400-828-5888

网址:www.njzq.com.cn

(48) 华泰证券股份有限公司

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注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:吴万善

电话:025-84457777-950

联系人:李金龙

客户服务热线:95597

网址:www.htsc.com.cn

(49) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

基金业务对外联系人:李涛

电话:0519-88157761

传真:0519-88157761

客户服务电话:95531 或 400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(50) 湘财证券股份有限公司

注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865938

联系人:陈伟

客户服务热线:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(51) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 99 号

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

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电话:021-68419974

联系人:杨盛芳

客户服务热线:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(52) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:王少华

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

客户服务热线:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(53) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市河西区宾水道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451861

传真:022-28451892

联系人:王兆权

客户服务热线:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

(54) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

电话:021-63325888

传真:021-63326173

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客户服务热线:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(55) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 185 号安徽国际金融中心 A 座

法定代表人:蔡咏

客户服务热线:95578、4008888777

网址:www.gyzq.com.cn

(56) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:021-63231111

联系人:王伟力

客服服务热线:4008918918、021-962518

网址:www.962518.com

(57) 新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法人代表:田德军

联络人:孙恺

联系电话:010-83561149

传真:010-83561094

客户服务热线:95399

网址:www.xsdzq.cn

(58) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦

法定代表人:矫正中

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联系人:潘锴

电话:0431-85096709

客户服务热线:95360

网址:www.nesc.cn

(59) 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券有限公司)

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

开放式基金咨询电话:0531-81283906

开放式基金业务传真:0531-81283900

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(60) 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人:侯巍

联系人:张治国

联系电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

客户服务电话:95573

网址:www.i618.com.cn

(61) 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:袁丽萍

24

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客户服务电话: 400-888-5288、95570

网址:www.glsc.com.cn

(62) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87902080

联系人:吴颖

客户服务电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

(63) 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:徐世旺

电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(64) 爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

客户服务电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

(65) 华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

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电话:021-501222222

联系人:楼斯佳

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(66) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

邮政编码:100140

法定代表人:何亚刚

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(67) 财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人: 沈继宁

客户服务电话:95336、40086-96336

网址:www.ctsec.com

(68) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

(69) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六

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办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六

法定代表人:何如

基金业务联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

传真:0755-82133302

全国统一客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(70) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:4008866338

联系人:袁月

客户服务电话:95511

网址:www.pingan.com

(71) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

网址:www.essence.com.cn

(72) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

法定代表人:宫少林

27

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电话:0755-82943666

传真:0755-82960141

联系人:黄健

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(73) 中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层

至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

电话:86-0755-82026809

传真:86-0755-82026590

客户服务电话:95532、4006008008

网址:www.china-invs.cn

(74) 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22119426

联系人:张建平

客户服务电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

(75) 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 16/17 层

法定代表人:邵崇

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电话:0755-83516222

传真:0755-83516189

联系人:匡婷

客户服务电话:400-6666-888 、0755-33680000

网址:www.cgws.com

(76) 国融证券股份有限公司(原日信证券有限责任公司)

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:张智河

联系人:张利军 陈韦杉

客户服务电话:400-660-9839

网址:www.rxzq.com.cn

(77) 中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大

厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大

厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-83811898

传真:0791-6789414

联系人:余雅娜

客户服务热线:95335、400-88-95335

网址:www.avicsec.com

(78) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、24、

25、26 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层

法定代表人:吴晓东

电话:0755-82492000

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传真:0755-82492062

联系人:盛宗凌

客户服务电话:400-8888-555

网址:www.lhzq.com

(79) 华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司)

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国)

网址:www.hfzq.com.cn

(80) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

客户服务电话:95390、400-898-9999

网址:http://www.hrsec.com.cn

(81) 大通证券股份有限公司

注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期

货大厦 38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期

货大厦 39 层

法定代表人:李红光

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

传真:0411-39673219

客户服务电话 :4008-169-169

30

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

网址:www.daton.com.cn、 www.estock.com.cn

(82) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

基金业务对外联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371--69099882

联系传真: 0371--65585899

客户服务电话:95377

网址:www.ccnew.com

(83) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:武斌

联系电话:0755-83718808

传真:0755-83711597

客户服务电话:95563、0771-95563

网址:www.ghzq.com.cn

(84) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008096096、95355

网址:www.swsc.com.cn

(85) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

31

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客户服务电话:4008-888-993

网址:www.dxzq.net

(86) 财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人:翟建强

客户服务电话:4006128888

网址:www.s10000.com

(87) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人: 林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045678

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678

天相投顾网-网址:www.txsec.com

天相基金网-网址:www.jjm.com.cn

(88) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(89) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001

32

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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.citicssd.com

(90) 第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(91) 华西证券股份有限责任公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:400-8888-818、95584

网址:www.hx168.com.cn

(92) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人:况雨林

客户服务电话:400-871-8880

网址:www.hongtazq.com

(93) 西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

33

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电话:95582

网址:www.westsecu.com

(94) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)

单元

法定代表人:俞洋

客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999(上海);

029-68918888(西安)

网址:www.cfsc.com.cn

(95) 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

客户服务热线:95318

网址:www.hazq.com

(96) 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进

客户服务电话:400-822-2111

网址:www.gsstock.com

(97) 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

客户服务电话:4007-121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

34

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(98) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法人代表人:张彦

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://money.jrj.com.cn

(99) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691869

传真:021-20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址: www.erichfund.com

(100) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

客户服务电话:400-1818-188 、 4009918918

网址::www.1234567.com.cn

(101) 北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人: 罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

(102) 杭州数米基金销售有限公司

35

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注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

电话:021-60897869

传真:0571-26698533

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(103) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com

(104) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-58870011

传真:021-68596916

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(105) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

36

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法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

传真:021-20835879

网址:licaike.hexun.com

(106) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

(107) 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

法定代表人:卓紘畾

客户服务电话:4009-908-600

网址:www.tenyuanfund.com

(108) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

法定代表人: 闫振杰

客户服务电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

(109) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

法定代表人:吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(110) 北京钱景财富投资管理有限公司

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注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

联系人:魏争

电话:010-57418829

网址:www.niuji.net

(111) 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

联系人:徐长征、林凌

电话:010-58170943,010-58170918

网址: www.shengshiview.com.cn

(112) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

客户服务电话:400-6099-200

联系人:程刚

电话:010-52855713

网址: www.yixinfund.com

(113) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门

法定代表人:徐福星

联系人:陈莹莹

客户服务电话:400-600-0030

38

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

网址: www.bzfunds.com

(114) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

注册资本:2000 万元

联系人:陈云卉

客户服务电话:400-821-3999

网址:https://tty.chinapnr.com

(115) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 沈继伟

客户服务电话::400-067-6266

网址::www.leadfund.com.cn

(116) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人: 陈黎云

联系人: 周立枫

联系电话:0571-88337788

客户服务电话: 400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

(117) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:鲍东华

联系人:宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

39

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客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(118) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:魏可妤

客服电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

(119) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

4609-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

4609-10 单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

公司网址:www.harvestwm.cn

(120) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9869

网址: www.tdyhfund.com

(121) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

联系电话:021-63333319

客户服务电话:4000178000

网址:www.vworks.com.cn

(122) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

客服电话:4006-411-999

公司网址:www.haojiyou.cn

(123) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

客服电话:0592-3128888、0592-8060888

公司网址:www.xds.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

基金,并及时公告。

3.注册登记机构

名称:诺安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

法定代表人:秦维舟

电话:0755-83026688

传真:0755-83026677

4.出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:北京颐合中鸿律师事务所

住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

法定代表人/负责人:付朝晖

电话:010-65178866

传真:010-65180276

经办律师:虞荣方

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

5.审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人:卢伯卿

电话:021-61418888

传真:021-63350003

联系人:余志亮

经办注册会计师:王明静、吴迪

四、基金的名称

诺安中证 100 指数证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式基金

六、基金的投资目标

本基金实施被动式投资,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,

力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下,本基金日均

跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

七、基金的投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证 100 指数成份股、备选

成份股、新股(如首次公开发行或增发)、债券,以及经中国证监会批准的允许

本基金投资的其他金融工具。

本基金投资于股票组合的比例为基金资产净值的 90%-95%,其中投资于相关

标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的 80%。基金持

有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。

此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履

行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资理念

42

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

与主动式投资相比较,被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点,

本基金秉承被动式投资理念,以跟踪中证 100 指数为投资原则,通过投资于同时

具备较强市值代表性、较高流动性以及大盘蓝筹等特征的中证 100 指数成份股,

力求获得该指数所代表的中国证券市场的平均收益,使投资者可以分享中国经济

的长期增长。

九、基金的投资策略

本基金采用完全复制策略,按照成份股在中证 100 指数中的基准权重构建指

数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,

以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金经

理会对投资组合进行适当调整,以使跟踪误差控制在限定的范围之内。

1、 股票投资组合构建

本基金采用完全复制标的指数的方法,按照成份股在基准指数中证 100 指数

中的基准权重构建股票投资组合。

当发生下列特殊情况时:

(1)因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素,使基金管理人无

法依指数权重购买某成份股;

(2)预期标的指数的成份股即将调整;

(3)存在其他影响指数复制的因素。

基金经理可以根据市场情况,结合经验判断,对本基金投资组合进行适当调

整,以期在规定的风险承受限度之内,获得更接近基准指数的收益率。

2、 股票投资组合调整

(1)因基准指数成份股变动进行的调整

①定期调整

本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的预期,

对股票投资组合及时进行调整。本基金将合理把握组合调整的节奏和方法,以尽

量降低因成份股调整对基金跟踪效果的影响。

②不定期调整

当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时,

本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。

43

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

当指数成份股权重发生变动时,对因股票停牌而无法交易的股票,本基金将

用现金进行正向或逆向替代,待股票复牌后进行相应调整。

成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的,本基金将做相应调

整,以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

(2)其他因素引起的调整

①新股因素

本基金将根据市场情况,决定是否参加首次公开发行(或增发)的新股市值

配售与认购,由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期之后的 30 个交易

日以内卖出;

②投资比例限制因素

根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定,当基金投资组合中按基准权

重投资的股票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时,本基金将对投资

组合进行相应调整,以保证基金投资行为的合法合规性;

③申购、赎回因素

本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整,以保证基金正常运

行从而有效跟踪标的指数;

④法律法规因素

对于基金管理人、托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基准指数

成份股,法律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的,将用技术方法对其进行替

换。

3、 现金管理

现金管理是指数基金投资管理的一个重要环节,主要由三方面内容组成:现

金流预测、现金持有比例管理以及现金资产收益管理。

十、标的指数和业绩比较基准

1、 标的指数

本基金股票资产的标的指数为中证 100 指数。

中证 100 指数是从沪深 300 指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成样

本股,综合反映了沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。

其流动性高,可投资性强,适合作为本基金的标的指数。

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

如果中证指数有限公司变更或停止中证 100 指数的编制及发布、或中证 100

指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证 100 指

数不宜继续作为标的指数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以

依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后,变更本基金的标的指数,

相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。

2、 业绩比较基准

中证 100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率(税后)×5%

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

基金可以在履行适当程序后,变更业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时

公告。

十一、风险收益特征

本基金为股票型指数基金,可获取资本市场平均收益率,其风险和预期收益

均高于债券型基金和货币市场基金。

十二、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数

据未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 121,343,441.49 94.48

其中:股票 121,343,441.49 94.48

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 7,079,722.15 5.51

8 其他资产 8,605.00 0.01

9 合计 128,431,768.64 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,888,803.75 3.04

C 制造业 32,391,960.79 25.29

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,025,215.63 3.14

E 建筑业 5,341,650.44 4.17

F 批发和零售业 1,186,712.35 0.93

G 交通运输、仓储和邮政业 2,831,078.25 2.21

H 住宿和餐饮业 3,504,012.99 2.74

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 61,937,761.96 48.36

K 房地产业 5,431,738.08 4.24

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 590,347.15 0.46

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 214,160.10 0.17

S 综合 - -

合计 121,343,441.49 94.75

2、本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

(三)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股

票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601318 中国平安 250,058 7,954,344.98 6.21

2 600016 民生银行 683,077 6,222,831.47 4.86

3 601166 兴业银行 307,018 4,767,989.54 3.72

4 600000 浦发银行 220,712 3,957,366.16 3.09

5 600036 招商银行 241,243 3,881,599.87 3.03

6 000002 万 科A 184,032 3,461,641.92 2.70

7 600030 中信证券 180,238 3,208,236.40 2.51

8 601328 交通银行 536,320 2,987,302.40 2.33

9 600519 贵州茅台 11,573 2,865,937.72 2.24

10 601288 农业银行 876,195 2,803,824.00 2.19

(四)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

(五)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期期末未持有债券。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期期末未持有债券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期期末未持有权证。

(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末为投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

(十二)投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体。除中信证券外,本报告期没

有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开

谴责、处罚的情形。

2015 年 9 月 15 日,中信证券股份有限公司公告公司总经理程博明、经纪业

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌

内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。2015 年 11 月 26 日,

中信证券股份有限公司公告收到中国证券监督管理委员会调查通知书(稽查总队

调查通字 153121 号),主要原因是公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证

券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

目前,公司前期配合调查的员工中,已有一部分员工先后返回工作岗位;公司继

续推进董事会、监事会换届选举工作,公司经营情况正常。

截至本报告期末,中信证券(600030)为本基金前十大重仓股。从投资的角

度看,我们认为直接融资比例的提升将利于证券行业的发展,行业估值已调整至

低位,且该公司在行业中估值相对较低,上述行政监管措施将使得公司更加规范

的经营和管理,有恢复增长和保持长期竞争力的潜力,因此本基金才继续持有中

信证券。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

股票。

3、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 5,585.35

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,434.85

5 应收申购款 1,584.80

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,605.00

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

(1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

(2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

(3)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④

长率① 收益率

准差② 标准差

2009.10.27~2009.12.31 0.10% 1.06% 3.52% 1.65% -3.42% -0.59%

2010.01.01~2010.12.31 -18.48% 1.51% -18.22% 1.50% -0.26% 0.01%

2011.01.01~2011.12.31 -19.12% 1.17% -19.70% 1.20% 0.58% -0.03%

2012.01.01~2012.12.31 11.52% 1.15% 10.48% 1.16% 1.04% -0.01%

2013.01.01~2013.12.31 -10.33% 1.38% -12.27% 1.38% 1.94% 0.00%

2014.01.01~2014.12.31 59.24% 1.28% 56.35% 1.26% 2.89% 0.02%

2015.01.01~2015.12.31 0.19% 2.38% 0.98% 2.34% 0.79% 0.04%

2016.01.01~2016.03.31 -11.73% 2.17% -10.62% 2.05% -1.11% 0.12%

2009.10.27~2016.03.31 -8.00% 1.52% -10.19% 1.53% 2.19% -0.01%

注:本基金的业绩比较基准为:中证 100 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率

(税后)×5%

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

注:本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

十四、基金费用概览

(一)与基金运作有关费用

1、费用的种类

1) 基金管理人的管理费;

2) 基金托管人的托管费;

3) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

4) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

5) 基金份额持有人大会费用;

6) 基金的证券交易费用;

7) 基金的银行汇划费用;

8) 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、费用的计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算

50

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

方法如下:

H=E×0.75%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

延。

2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

或基金财产的损失;

2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3) 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用;

4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

项目。

4、费用调整

51

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;

调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金

管理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:

申购金额(M) 申购费率

M<100 万元 1.2%

100 万元≤M<500 万元 0.8%

500 万元≤M<1000 万元 0.2%

M≥1000 万元 1000 元/每笔

申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额 / (1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值

本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费

用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。

2、赎回费

本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:

持有年限(N) 赎回费率

N<2 年 0.5%

2 年≤N<3 年 0.25%

N≥3 年 0

赎回金额的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额 × T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总额 × 赎回费率

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

赎回金额=赎回总额-赎回费用

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人

赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,其中 25%的部分归基金资产所有,

其余部分可用于注册登记等相关费用。

3、转换费

(1)、基金转换费用

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收

取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费

的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。

注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申

购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申

购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,

不收取申购费补差。

(2)、转换份额计算公式

计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出

基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E

为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按

比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额

以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,

由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。

上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国

证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说

明书中列示。

5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划,针对通过特定交易方式(如网上交易)等进行基金交

易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

(三)基金税收

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诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

十五、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信

息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2015年12月11

日刊登的《诺安中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,并

根据基金管理人在本报告期内对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充,

主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数

据的截至日期。

2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人的证券投资基金管理

情况、主要人员情况。

3、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金销售机构、审计基金财产

的经办注册会计师的相关信息。

4、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“十三、基金的转

换”的相关内容。

5、在“第七部分 基金的投资”中,更新了“十、基金投资组合报告”的

内容。相关数据及内容的截至日期为 2016 年 3 月 31 日。

6、在“第八部分 基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增

长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较

基准收益率的历史走势对比图。

7、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了基金定期定额计

划投资服务和投诉管理服务的相关内容。

8、在“第二十部分 其他应披露事项”中,列举了本基金报告期内的相关

公告。

十六、签署日期

2016 年 4 月 27 日

54

诺安中证 100 指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 期)

以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并

阅读。

诺安基金管理有限公司

2016 年 6 月 8 日

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上证指数 最新: 2894.20 涨跌幅: 0.37%

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