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交银新成长:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-06-25 10:45:53 来源:巨潮网
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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇一六年五月

基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内

公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

【重要提示】

交银施罗德新成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 由交银施罗德新

成长股票型证券投资基金变更而来,交银施罗德新成长股票型证券投资基金经 2014

年 3 月 11 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2014】

277 号文准予募集注册。其基金合同于 2014 年 5 月 9 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证

监会注册,但中国证监会对交银施罗德新成长股票型证券投资基金募集的注册,并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格

可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑

自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的

投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心

理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险;

交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等。

本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低

于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,

在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资

者自行负责。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金

合同。

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 9 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2016 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

邮政编码:200120

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

注册资本:2 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:何万金

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字

[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称 股权比例

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称

65%

“交通银行”)

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通

银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、

总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。

雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。

历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评

审委员会委员。

阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事

长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经

理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部

总经理。

陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通

银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行长。

孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通

银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务部高

级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。

孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历

任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有限公

司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢森堡)

有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资管理有限

公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。

谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港

科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家

和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心

主任。

袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大

学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、

教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美

国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大

学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。

2、基金管理人监事会成员

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通

银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经

理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。

裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总

经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行

(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管理(香港)

有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察

稽核及风险管理总监。

张丽女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总

经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银施罗德基

金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。

张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部

总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,

银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、

渠道部副总经理、广州分公司副总经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士,总经理。简历同上。

许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有

限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济

学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、

高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、

副市长(挂职)。

谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教

员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中

国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部

副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场

营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经

理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施

罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

4、本基金基金经理

王崇先生,基金经理。北京大学金融学博士。8 年证券从业经验。2008 年加入

交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师、高级研究员。2014 年 10 月 22 日

起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金(原交银施罗德新成长股票型证券投

资基金)基金经理至今。

历任基金经理

管华雨先生,2014 年 5 月 9 日至 2015 年 5 月 22 日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:阮红(总经理)

王少成(权益投资总监、基金经理)

张鸿羽(研究部总经理)

齐晧(跨境投资总监、投资经理)

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 5

月 9 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。

二、基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制

商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于

2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),

是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,

9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配

售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2015 年 12 月 31 日,本集团总资产 5.475 万亿元

人民币,高级法下资本充足率 12.57%,权重法下资本充足率 11.91%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,

更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基

金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中

国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格

上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全

的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托

管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资

格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财

富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银

行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分

析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、

第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只

“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托

管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高收

益托管产品营销力度,截止 3 月末新增托管公募开放式基金 12 只,新增首发公募开

放式基金托管规模 114.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、

托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 11.835 亿元,同比增长 6.789%,托管

资产余额 7.596 万亿元,同比增长 104.08%。作为公益慈善基金的首个独立第三方

托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金监管、信息披露

进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖;四

度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。

英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局

集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份

有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建

公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运

输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董

事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013

年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、

中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,

历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行

行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本

行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级

管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任

招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网

上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。

在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究

和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2016 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 163 只开放式基金及

其它托管资产,托管资产为 7.596 万亿元人民币。

(四) 托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、

规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,

防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利

于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管

业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制

度、流程的不断完善。

2、内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。

稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资

产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况

实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。

三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,

监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

3、内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗

位,并由全部人员参与。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、

内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”

的要求。

(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、

托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控

制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部

控制工作进行评价和检查。

(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部

控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托

管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策

制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、

经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的

改变及时进行相应的修订和完善。

(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当

分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目

的。

(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项

和高风险领域。

(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务

流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适

当的成本实现有效控制。

4、内部控制措施

(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托

管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托

管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗

位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各

当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、

有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》,并

建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份,确保灾难发

生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。

(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算

双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有

效地控制业务运作过程中的风险。

(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执

行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日

进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资

料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成

员审批,并做好调用登记。

(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、

机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与

全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的

安全。

(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、

激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人

力资源控制。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、

基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理

人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确

定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等

的合法性、合规性进行监督和核查。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反

《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有

关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符

合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面

形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事

项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金

合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金

管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对

基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答

复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、

基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人

应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,

拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方

进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告

中国证监会。

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台。

机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

电话:(021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、

赎回、定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

传真:(010)85109219

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(2)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:(010)66275654

传真:(010)66275654

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(3)交通银行股份有限公司

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(5)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:常振明

电话:(010)89936330

传真:(010)85230024

联系人:丰靖

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(6)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号

15

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

电话:(0769)22866254

传真:(0769)22866282

联系人:林培珊

客户服务电话:(0769)961122

网址:www.drcbank.com

(7)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:夏平

电话:(025)58587018

传真:(025)58587038

联系人:田春慧

客户服务电话:96098,40086-96098

网址:www.jsbchina.cn

(8)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋姣

客户服务电话:96005

网址:http://www.jnbank.com.cn

(9)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

16

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务电话: 10108998

网址:www.ebscn.com

(10)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)85130588

传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

(11)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:(010)66568292

联系人:邓颜

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(12)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

17

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客户服务电话:400-8888-123

网址:www.xyzq.com.cn

(13)信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)60838888

传真:(010)60833739

联系人:陈忠

客户服务电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(14)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

联系人:李清怡

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.sywg.com

(15)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(16)中信证券(山东)有限责任公司

18

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

客户服务电话:(0532)96577

网址:www.zxwt.com.cn

(17)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

(18)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:(0531)68889155

传真:(0531)68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(19)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

19

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)85863719

传真:(0451)82287211

联系人:刘爽

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(20)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

法定代表人:王勇

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161640

联系人:赵钦

客户服务电话:(0592)5163588

网址:www.xmzq.cn

(21)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)85679203

联系人:杨涵宇

网址:www.cicc.com.cn

(22)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:(010)58328112

20

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:(010)58328740

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(23)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516289

传真:(0755)83516199

联系人:匡婷

客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888

网址:www.cc168.com.cn

(24)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690126

传真:(028)86690126

联系人:金喆

客户服务电话:400-6600-109

网址:www.gjzq.com.cn

(25)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

法定代表人:杨宇翔

电话:(0755)22627802

传真:(0755)82400862

联系人:郑舒丽

21

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

客户服务电话:95511-8

网址:www.pingan.com

(26)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451991

传真:(022)28451892

联系人:蔡霆

客户服务电话: 400-651-5988

网址:www.bhzq.com

(27)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

(28)华龙证券有限责任公司

住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890208

传真:(0931)4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:4006898888、(0931)4890208

22

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.hlzqgs.com

(29)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:宋德清

电话:(010)58568235

传真:(010)58568062

联系人:黄恒

客户服务电话:(010)58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(30)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045529

传真:(010)66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:(010)66045678

网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn

(31)联讯证券股份有限公司

住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

法定代表人:徐刚

电话:(021)33606736

传真:(021)33606760

联系人:陈思

客户服务电话:95564

23

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.lxzq.com.cn

(32)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:(028)86135991

传真:(028)86150400

联系人:周志茹

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(33)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

法定代表人:张皓

电话:(0755)23953913

传真:(0755)83217421

联系人: 洪诚

客户服务电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

(34)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:(0571)28829790,(021)60897869

传真:(0571)26698533

联系人:周嬿旻

24

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(35)深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:(0755)33227953

传真:(0755)33227951

联系人:汤素娅

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:(021)20691832

传真:(021)20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(37)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

传真:(021)68596916

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

25

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(38)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

电话:(021)38600735

传真:(021)38509777

联系人:方成

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(39)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:(021)20835789

传真:(021)20835879

联系人:周轶

客户服务电话:4009200022

网址:http://licaike.hexun.com/

(40)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

电话:(021)54509998

传真:(021)64385308

联系人:潘世友

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

26

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:(010)58325395

传真:(010)58325282

联系人:刘宝文

客户服务电话:400-850-7771

网址:http://8.jrj.com.cn/

(42)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:(010)59601366-7024

传真:(010)62020355

联系人: 马林

客户服务电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(43)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

法定代表人: 吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

联系人: 苏昊

客户服务电话:400-001-1566

网址:http://www.yilucaifu.com/

(44)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219931

传真:021-20219923

联系人:付江

客户服务电话:021-20219931

网址:https://8.gw.com.cn

(45)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

客户服务电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(46)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

客户服务电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(47)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

28

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:凌顺平

电话:(0571)88911818

传真:(0571)86800423

联系人:吴强

客户服务电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(48)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

电话:(010)670009888

传真:(010)670009888-6000

联系人:李皓

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(49)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

电话:(0411)88891212

传真:(0411)84396536

联系人:薛长平

客户服务电话:4006411999

网址:www.taichengcaifu.com

(50)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济

发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

29

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:王翔

电话:(021)65370077

传真:(021)55085991

联系人:俞申莉

客户服务电话:(021)65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(51)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

电话:(0755)83999907-802

传真:(0755)83999926

联系人: 马力佳

客户服务电话:(0755)83999907

网址:www.jinqianwo.com

(52)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:(020)89629099

传真:(020)89629011

联系人:黄敏嫦

客户服务电话:(020)89629066

网址:www.yingmi.cn

(53)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

30

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

电话:(021)33323999

传真:(021)33323837

联系人:陈云卉

客户服务电话:4008213999

网址:https://tty.chinapnr.com

(54)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:(021)20665952

传真:(021)22066653

联系人:宁博宇

客户服务电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(55)北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

电话:(010)56580666

传真:(010)56580660

联系人:张婷婷

客户服务电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(56)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333319

31

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:021-63332523

联系人:李晓明

客服电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(57)上海利得基金销售有限公司

住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 徐鹏

客服电话:400-005-6355

网址:admin.leadfund.com.cn

(58)大泰金石投资管理有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:(025)68206846

传真:(021)22268089

联系人:何庭宇

客户服务电话:400-928-2266/021-22267995

网址:www.dtfunds.com

(59)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:(010)57418829

传真:(010)57569671

32

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人: 魏争

客户服务电话: 400-678-5095

网址:www.niuji.net

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本

基金,并及时公告。

(二)登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)50938617

传真:(010)50918907

联系人:周莉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

四、基金的名称

本基金名称:交银施罗德新成长混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

深入挖掘经济转型背景下的投资机会,自下而上精选个股,力争实现基金资产的

长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货

币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,其中投资于经过严

格品质筛选、未来预期成长性良好的公司股票不低于非现金基金资产的 80%;其余

资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种;每个交易日日终在扣除股指

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的

政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行

适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

八、基金的投资策略

本基金充分发挥基金管理人研究优势,在经济转型大背景下,分析和判断宏观

经济运行变化和政府产业政策等多因素影响,积极挖掘不同行业和子行业景气度新

变化下的个股投资机会,通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研,精

选公司品质良好、成长具有可持续性、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额

收益。

1、资产配置

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表

现的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分

配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比

例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。

2、个股选择

本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估,成长具有可持续性、

定价相对合理的成长型公司。本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力,基

于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研,精选股票构建股票投资组合。具体

分以下几个层次:

(1)品质筛选

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司,构建备选股

票池。主要筛选指标包括:

盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等)

经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等)

财务状况指标(如 D/A、流动比率等)

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(2)行业及成长性评估

本基金通过定量与定性相结合的评价方法,评估其行业地位和业绩成长性。本

基金在全球经济的框架下,结合中长期中国经济结构调整优化的方向,通过对宏观

经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测,确定

宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与

投资时机。具体操作中,本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基

本面指标评估(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、

行业收入及利润增长情况等)三个方面评估高成长性行业。本基金重点关注的行业

包括:成为未来中国经济增长新动力的行业,受国家政策重点扶持的新兴和战略性

行业,顺应中国经济结构调整方向的行业,以及受国内外宏观经济运行有利因素影

响具备高成长特性的行业。

在行业的成长性评估之外,本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致

的实地调研,结合交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质

量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。本基金将重点关注符合以

下任一情形的公司:

公司未来预期销售收入、主营业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于

行业前列或高于市场平均水平;

公司的市场占有率高于行业平均水平;

公司拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势,如在资源、技术、人才、资金、

经营许可证、销售网络等方面的优势;

公司在技术上或商业模式上具有突出的创新,代表行业发展的方向,或直接

受益于经济转型;

公司治理结构完善、拥有良好管理团队,具备清晰的公司发展战略,企业经

营具备持续成长潜力;

本基金投资于满足上述条件的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。

(3)多元化价值评估

对上述核心股票池中的重点公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明

确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

3、债券投资

在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换

债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险想匹配

的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流

动性。

在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币

政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作

出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大

小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期控制策

略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策

略,获取债券市场的长期稳定收益。

4、权证投资

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合

理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

5、资产支持证券投资

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握

市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,

选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

6、股指期货投资

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本

基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组

合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易

活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运

行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保

研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职

责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

负责股指期货的投资审批事项。

九、基金的业绩比较基准

75%×富时中国 A600 成长指数+25%×中证综合债券指数

其中股票投资比较基准为富时中国 A600 成长指数,债券投资比较基准为中证

综合债券指数。

本基金采用富时中国 A600 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基

于以下原因:

富时中国 A600 成长指数是富时依据国际指数编制标准,结合中国的实际情况

为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一,旨在反映以收益和收入增长特

征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合。富时中国风格指数系列于 2003

年 12 月 12 日开始计算,于 2004 年 4 月 30 日正式发布。富时中国 A600 成长指数

具有以下特点:

1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票,而富时中国 A600

成长指数具有相似的风格;

2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法,保证全球范围内的可比性;

3、该指数编制方法的透明度高;

4、该指数遵循全球行业分类标准(GICS),容易被全球投资者广泛接受。

因此,富时中国 A600 成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。

同时,根据本基金的目标资产配置比例来分配权重,本基金的业绩比较基准中加入

了中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又

或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理

人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,

而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,

低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人招商银行根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计师

审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 316,995,014.60 79.45

其中:股票 316,995,014.60 79.45

2 固定收益投资 20,038,000.00 5.02

其中:债券 20,038,000.00 5.02

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购 - -

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

的买入返售金融资

银行存款和结算备

6 60,933,911.60 15.27

付金合计

7 其他资产 1,029,589.19 0.26

8 合计 398,996,515.39 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资

代码 行业类别 公允价值(元) 产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 213,562,166.20 54.08

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 23,665,821.32 5.99

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,648,708.08 7.00

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 31,905,960.12 8.08

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 20,212,358.88 5.12

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 316,995,014.60 80.28

(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600054 黄山旅游 1,322,801 31,905,960.12 8.08

2 002450 康得新 701,701 23,149,115.99 5.86

3 300203 聚光科技 783,100 20,517,220.00 5.20

4 600172 黄河旋风 1,267,600 20,281,600.00 5.14

5 300347 泰格医药 736,602 20,212,358.88 5.12

6 300137 先河环保 1,424,600 20,044,122.00 5.08

7 002045 国光电器 1,335,200 17,798,216.00 4.51

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

8 002582 好想你 484,400 15,345,792.00 3.89

9 600867 通化东宝 601,463 14,531,346.08 3.68

10 300359 全通教育 179,445 13,182,029.70 3.34

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值(元)

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,038,000.00 5.07

其中:政策性金融债 20,038,000.00 5.07

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,038,000.00 5.07

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

1 150318 15 进出 18 200,000 20,038,000.00 5.07

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,

在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴

责和处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外

的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 276,516.09

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 181,377.02

5 应收申购款 571,696.08

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,029,589.19

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

长率①

② 率③ 准差④

过去三个月 -12.97% 2.79% -13.44% 2.19% 0.47% 0.60%

2015 年度 66.11% 2.64% 16.29% 1.96% 49.82% 0.68%

2014 年度

(2014 年 5

-20.50

月 9 日至 8.60% 0.87% 29.10% 0.81% 0.06%

%

2014 年 12 月

31 日)

注:本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起,由“75%×富时中国 A600

成长指数+25%×中信标普全债指数”变更为“75%×富时中国 A600 成长指数+25%

×中证综合债券指数”,下图同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交

银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相

关内容的公告》。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2014 年 5 月 9 日至 2016 年 3 月 31 日)

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资

产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券、期货交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、基金的开户费用、账户维护费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

46

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法

如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金

托管人核对一致后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期

顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金

托管人核对一致后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

(3)证券账户开户费用:证券账户开户费由基金托管人在开户时先行垫付,产

品在证券账户开户后一个月内成立的,自证券账户开户后一个月内由基金托管人从

委托资产中扣划;如证券账户开户后一个月内产品未能成立,由基金管理人在收到

基金托管人缴费通知后的 5 个工作日内支付给基金托管人,基金托管人不承担垫付

开户费用义务。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

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交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申

购时支付申购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,

该费用随基金份额的持有时间递减。

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市

场推广、销售、登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金的申购费率如下:

申购金额(含申购费) 前端申购费率

100 万元以下 1.5%

100 万元(含)至 300 万元 1.2%

申购费率(前端)

300 万元(含)至 500 万元 0.8%

500 万元(含)至 1000 万元 0.5%

1000 万元以上(含 1000 万) 每笔交易 1000 元

持有期限 后端申购费率

1 年以内(含) 1.8%

申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2%

3 年—5 年(含) 0.6%

5 年以上 0

上表中的“年”指的是 365 个自然日。

因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购前端基金份额的养老金客户实施特定申

购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收

益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可

的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定

向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率

如下表:

48

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

前端特定申购费

申购金额(含申购费)

100 万元以下 0.6%

申购费率(前端) 100 万元(含)至 300 万元 0.36%

300 万元(含)至 500 万元 0.16%

500 万元(含)至 1000 万元 0.12%

1000 万元以上(含 1000 万) 每笔交易 1000 元

(2)申购份额的计算

申购可以采取前端收费模式和后端收费模式。

1)前端收费模式:

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)

(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申

购费用金额)

申购费用=申购总金额-净申购金额

(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)

申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值

例一:某投资者(非养老金客户)投资 40,000 元申购本基金(非网上交易),

假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,申购费率为

1.5%,则其可得到的申购份额为:

申购总金额=40,000 元

净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元

申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份

即:某投资者(非养老金客户)投资 40,000 元申购本基金(非网上交易),假

设申购当日基金份额净值为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,则其可得到

37,893.14 份基金份额。

例二:某养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的

前端基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,申购费率为 0.6%,则其可

得到的申购份额为:

49

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

申购总金额=100,000 元

净申购金额=100,000/(1+0.6 %)=99403.58 元

申购费用=100,000-99403.58=596.42 元

申购份额=(100,000-596.42)/1.040=95,580.37 份

即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的前

端基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,580.37 份基金

份额。

2)后端收费模式:

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值

当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

例三:某投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040

元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:

申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份

即:投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则

可得到 38,461.54 份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费

率交纳后端申购费用。

(3)赎回费

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人

赎回基金份额时收取,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,

对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将

上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人

收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持

有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于

赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将不低

于赎回费总额的 25%计入基金财产;上述“月”指的是 30 个自然日;其余用于支

付登记费和其他必要的手续费。

50

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金的赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

7 日以内 1.5%

7 日(含)—30 日 0.75%

赎回费率

30 日(含)-1 年 0.5%

1 年(含)—2 年 0.25%

2 年以上(含) 0

上表中的“年”指的是 365 个自然日。

(4)赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费

用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。

1)前端基金份额的赎回

如果投资者在认(申)购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算

方法如下:

赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

例四:某投资者赎回持有的 10,000 份前端基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,

假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元

赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20 元

即:投资者赎回本基金 10,000 份前端基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假

设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。

2)后端基金份额的赎回

如果投资者在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算

方法如下:

赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值

后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)

购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

51

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用

例五:某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端认购

费率为 1.6%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得

到的赎回金额为:

赎回总额=10,000×1.016=10,160.00 元

后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00 元

赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元

赎回金额 = 10,160-160.00-50.80 = 9,949.20 元

即:投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率

为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端认购费率是

1.6%,认购时的基金份额初始面值为 1.00 元,则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。

例六:某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端申购

费率是 1.8%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,申购时的

基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总额=10,000×1.016=10,160.00 元

后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元

赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元

赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元

即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎

回当日基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.8%,申购时的基

金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。

(5)转换费

1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎

回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

2)转出基金的赎回费用

转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回

费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记

费等相关手续费。

52

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转

换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或

不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照

转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进

行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认

金额递减。

4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转

换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金

的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费

用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取

转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出

基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

5)网上直销的申购补差费率优惠

为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以

通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率

优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优

惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参

阅本基金管理人网站。

具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com ,

www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。

6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行

调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在中国证监会指定媒体上公告。

(6)基金转换份额的计算公式

1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

53

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)

(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固

定金额的申购补差费)

转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅

限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍

五入,误差部分归基金财产。

例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半

年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值

为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端

基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元

转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元

转入确认金额=101,000-505=100,495 元

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元

转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份

例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转

换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金份

额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银

趋势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为:

转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元

54

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元

转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元

转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元

转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份

例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银增

利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投

资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非网上交

易),则转入交银精选确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=125,000-0=125,000 元

转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元

转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份

例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为

1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货

币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确认的交银增

利 A 类基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元

转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份

2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购

55

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

补差费率

转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申

请当日转入基金的基金份额净值

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅

限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍

五入,误差部分归基金财产。

例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一

年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额净

值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后

端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份

例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一

年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额净

值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,则

转入交银货币的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元

转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份

例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三

年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份额

56

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为

交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:

转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元

转出基金的赎回费=85,000×0=0 元

转入确认金额=85,000-0=85,000 元

转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元

转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份

例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为

1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货

币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金份

额为:

转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元

转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份

(7)网上直销的有关费率

本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网站

的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网上直销交易

平台”)办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等业

务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务,通过转托管转入网上直

销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理

本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优

惠,通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的零申购费率

的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优

惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申

购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。

57

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公

司网站。

个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的单

笔最低金额为 10 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 10 元(含);单笔转换

份额不得低于 1 份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换

申请不受转入基金最低申购限额限制。

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规

的要求提前进行公告。

(8)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公

告。

(9)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调

低基金申购费率、赎回费率。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有

人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公

告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

58

交银施罗德新成长混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

十四、对招募说明书更新部分的说明

总体更新

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的

内容如下:

(一)更新了“重要提示”中相关内容。

(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

(五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

(六)更新了“九、基金的转换”中相关内容。

(七)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2016 年 3 月 31 日。

(八)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2016 年 3 月 31

日。

(九)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二〇一六年六月二十三日

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