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大成景安短融债券:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

2016-07-08 11:52:10 来源:巨潮网
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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

大成景安短融债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

2016 年第 1 期

基金管理人:大成基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二〇一六年七月

大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

重 要 提 示

大成景安短融债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年4月8日

证监许可【2013】310号文核准募集,基金合同于2013年5月24日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品,其风险收益水平高于货币市场基金,

但低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金过往业绩并不预示其未来表现。

本更新的招募说明书所载内容截止日为2016年5月24日(其中人员变动信息以公告日为

准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2016年3月31日,本报告中所列财务数据未经审

计。

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一.基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期:1999 年 4 月 12 日

注册资本:贰亿元人民币

股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有

限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:肖剑

(二)主要人员情况

1.公司高级管理人员

董事会:

刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,

以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规

划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014

年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015

年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。

周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8

月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业

发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、

总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国

银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任

镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

监事会:

陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风

险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司董

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事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产业

创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董

事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中国

银河投资管理有限公司总裁。

蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公

司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金

融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任

风险管理部总监。

吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务

部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009

年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管

理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

其他高级管理人员:

杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。

肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深

圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政

府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公

司副总经理。

温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams

美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香

港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投

行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任

公司副总经理。

周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

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博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公

司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监

兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。

2.基金经理

(1)现任基金经理

李达夫先生,数量经济学硕士,证券从业年限 10 年。2006 年 7 月至 2008 年 4 月就职

于东莞农商银行资金营运中心,历任交易员、研究员。2008 年 4 月至 2012 年 9 月就职于国

投瑞银基金管理有限公司固定收益部,2011 年 6 月 30 日至 2012 年 9 月 15 日担任国投瑞银

货币市场基金基金经理。2012 年 9 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 3 月 7 日至 2014

年 4 月 4 日任大成货币市场证券投资基金基金经理。2013 年 3 月 7 日起任大成现金增利货

币市场基金基金经理。2013 年 7 月 17 日起兼任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理。

2014 年 9 月 3 日起任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。。2015 年 8

月 4 日起任大成恒丰宝货币市场基金基金经理。具有基金从业资格国籍:中国

(2)历任基金经理

历任基金经理姓名 管理本基金时间

陶铄 2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日

3、公司固定收益投资决策委员会

公司固定收益投资决策委员会由 2 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,

其他委员 2 名。名单如下:

罗登攀,总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益总部总监,固定收益

投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部副总监兼公募投资部总监,固定收益

投资决策委员会委员。。

上述人员之间不存在亲属关系。

二.基金托管人

(一)基金托管人情况

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名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,

致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三

方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国

农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳

资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

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立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

基金托管业务经营情况

截止到 2016 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 334 只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

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当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。

三.相关服务机构

(一)销售机构及联系人

1.直销机构

大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:王为开

公司网址:www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

(1)大成基金深圳投资理财中心:

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

电话: 0755-22223523、0755-22223555、0755-22223556

联系人:肖成卫、 白小雪

传真:0755-83195235/83195245/83195232

邮编:518040

2.场外代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

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电话:010-85109219

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(2)中国银行股份有限公司

注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

联系人:王娟

电话:010-66594909

传真:010-66594942

网址:www.boc.cn

(3)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:高天、虞谷云

客服热线:95528

电话:021-61618888

传真:021-63604199

网址:www.spdb.com.cn

(5)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

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法定代表人:胡平西

客服电话:021-962999、400-696-2999

电话:021-38576666

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

(6)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人:王金山

联系人:董汇

联系电话:010-85605588

传真:010-66506163

客服电话:96198

网址:www.bjrcb.com

(7)杭州银行股份有限公司

办公地址:杭州庆春路 46 号

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

联系电话:0571-85108309

客服电话:95398

公司网站:www.hzbank.com.cn

(8)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

联系人:林波

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699

网址: www.wzbank.cn

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(9)张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人:王自忠

客服电话:0512-96065

联系人:施圆圆

电话:0512-56968212

传真:0512-58236370

网址: www.zrcbank.com

(10)洛阳银行股份有限公司

注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话:0379-96699

法定代表人:王建甫

联系人:胡艳丽

电话:0379-65921977

传真:0379-65921851

网址:www.bankofluoyang.com.cn

(11)长沙银行股份有限公司

注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路 1 段 433 号

法定代表人: 朱玉国

电话:0731-84305627

传真:0731-89736273

联系人:吴波

客服电话:0731-96511

网址:www.cscb.cn

(12)吉林银行股份有限公司

注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人:张宝祥

联系人:孙琦

联系电话:043184999627

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客服电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)

网址:www.jlbank.com.cn

(13)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

联系人:芮敏祺、朱雅崴

联系电话:021-38676666

传真:021-38670161

网址:www.gtja.com

(14)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008888108

联系人:权唐

电话:010-85130577

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(15)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人:王东明

客服电话:010-84588888

联系人:顾凌

电话:010-60838696

传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com

(16)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

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客服电话:4008-888-888

联系人:宋明

联系电话:010-66568450

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(17)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

客服电话:95553、400-888-8001

联系人:李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-63602722

网址:www.htsec.com

(18)申万宏源证券股份有限公司

通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人:陈亮

客服电话:95523、4008895523

联系人:曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

网址:www.sywg.com

(19)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

联系人:夏中苏

电话:0591-38281963

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com.cn

(20)长江证券股份有限公司

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注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

客户服务热线:95579、4008-888-999

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(21)西南证券股份有限公司

地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法定代表人:余维佳

客服电话:4008096096

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

网址:www.swsc.com.cn

(22)万联证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客服电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(23)民生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座

法定代表人:余政

客服电话:4006198888

联系人:赵明

联系电话:010-85127622

联系传真:010-85127917

公司网址:www.mszq.com

(24)渤海证券股份有限公司

14

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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:4006515988

网址:ww.ewww.com.cn

(25)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市东海西路 28 号

法定代表人:杨宝林

客服电话:0532-96577

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

(26)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

客服电话:95571

联系人:徐锦福

电话:010-57398062

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(27)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:400-888-8788、95525

联系人:刘晨

电话:021-22169999

15

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传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(28)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人:邱三发

客服电话:95396

联系人:林洁茹

联系电话:020-87322668

传真:020-87325036

网址:www.gzs.com.cn

(29)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

客服电话:021-962518、4008918918

联系人:许曼华

电话:021-53519888

传真:021-63608830

网址:www.962518.com

(30)浙商证券股份有限公司

地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:张智

电话:021-64716089

客服电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

(31)平安证券有限责任公司

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:谢永林

客服电话:95511 转 8

联系人:吴琼

16

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电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(32)华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

法定代表人:李工

客服电话:0551-96518、400-80-96518

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

网址:www.hazq.com

(33)财富证券有限责任公司

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表:蔡一兵

客户服务热线:0731-84403333 、400-88-35316

联系人:郭磊

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

(34)中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:程月艳、范春艳

联系电话: 0371—69099882

联系传真:0371-65585665

网址:www.ccnew.com

(35)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

17

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客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com、

(36)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531

免费服务热线:95531

联系人:梁旭

电话:021-20333333

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(37)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人:曾小普

联系人:周欣玲

电话:0791-86281305

传真:0791-6282293

网址:www.gsstock.com

(38)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人:杨炯洋

客户服务热线:4008888818

联系人:金达勇

电话:0755-83025723

传真:0755-83025991

18

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网址:www.hx168.com.cn

(39)申万宏源证券股份有限公司

通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人:陈亮

客服电话:95523、4008895523

联系人:曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

网址:www.sywg.com

(40)中泰证券股份有限公司

办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

网址:www.qlzq.com.cn

(41)中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法人代表:王宜四

客户服务热线:4008866567

联系人:戴蕾

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

(42)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人:丁学东

19

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联系人:杨涵宇

电话:010-65051166

网址:www.ciccs.com.cn

(43)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

网站:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918

(44)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

客户电话:400 600 8008

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(45)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

客户服务电话:4006600109

联系人:刘婧漪

电话: 028-86690057

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

(46)华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

20

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客户服务电话:400-820-9898

联系人:刘闻川

电话:021-68778075

传真:021-68868117

网址:www.cnhbstock.com

(47)爱建证券有限责任公司

地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人:郭林

客服电话:021-63340678

联系人:陈敏

电话:021-32229888

传真:021-62878783

网址:www.ajzq.com

(48)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

联系电话:010-58315221

传真:010-58568062

客户服务电话:010-58568118 、400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

(49)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

联系人:翟璟

联系电话:(027)87618882、(028) 86711410

传真:(027)87618863

公司网站:www.tfzq.com

(50)深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

21

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法定代表人:顾敏

客服电话:400-999-8877

联系人: 罗曦

电话:0755–89462447

网址:http://www.webank.com/

(51)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

联系人:尹伶

传真:010-66045527

网址:www.txsec.com

(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

法定代表人:杨懿

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号

联系人:张燕

联系电话:010-58325388*1588

网站:www.new-rand.cn

客户服务电话:400-166-1188

(53)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人:汪静波

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

联系人:徐诚

联系电话:021-38509639

网站:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(54)深圳众禄基金销售有限公司

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

22

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法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

网址:www.zlfund.cn

客服电话:4006-788-887

(55)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64383798

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(56)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

联系人:张茹

联系电话:021-58870011

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

(57)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

法人代表:陈柏青

联系人:徐昳绯

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客户服务电话:4000-766-123

23

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网址: www.fund123.cn

(58)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

法人代表:凌顺平

联系人:林海明

电话:0571-88911818-8580

传真:0571-88911818-8002

客户服务电话:4008-773-772

网站地址:www.5ifund.com

(59)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

网站:www.qianjing.com

客户服务电话:400-893-6885

(60)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客服电话:4000178000

联系人:葛佳蕊

电话:021-63333319

传真:021-63332523

网址:www.lingxianfund.com

(61)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23

层 1 号、4 号

法定代表人:陶捷

24

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联系人:杨帆

电话:027-87006003、87006009

网站:www.buyfunds.cn

公司传真:027-87006010

客户服务电话:400-027-9899

(62)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

联系人:宁博宇

网站:www.lufunds.com

客户服务电话:400-8219-031

(63)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

联系人:黄敏嫦

网站:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(64)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

法定代表人: TAN YIK KUAN

联系人:叶健

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

客户服务电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(65)深圳市金斧子投资咨询有限公司

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注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102

办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼

法定代表人:陈姚坚

联系人:张烨

电话:0755-84034499

传真:0755-84034477

客服电话:400-950-0888

网址:http://www.jfzinv.com

(66)北京蒽次方资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客服电话:010-61840688

联系人:袁永娇,

电话:010-61840688

传真:010-61840699

网址:www.ncfjj.com

(67)徽商期货有限责任公司

注册地址:合肥市芜湖路 258 号

法人代表人:吴国华

联系人:蔡芳

传真:0551-62862801

客服电话:4008878707

网址:http://www.hsqh.net

(二)注册登记机构

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83195239

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联系人:范瑛

(三)律师事务所和经办律师

名称:北京市金杜律师事务所

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

负责人:王玲

电话:0755-22163333

传真:0755-22163390

经办律师:靳庆军、冯艾

联系人:冯艾

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:吴港平

电话:(010)58153000、(0755)25028288

传真:(010)85188298、(0755)25026188

签章注册会计师:昌华、高鹤

联系人:昌华

四.基金的名称

本基金名称:大成景安短融债券型证券投资基金。

五.基金的类型

本基金类型:债券型基金

六.基金的运作方式

本基金运作方式:契约型、开放式

七.基金存续期限

本基金存续期限:不定期

八.基金的投资目标

在严格控制风险并保持流动性的基础上,主要通过对短期融资券和其他固定收益类证券

的积极主动管理,力争超越同期银行定期存款利率、获取绝对回报。

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九.基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府债、

金融债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券

逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具,但须符合中国证监会相关规定。

本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,本基金对短期融资券、超级短期

融资券和剩余期限在 1 年之内的中期票据、公司债、企业债的投资比例合计不低于非现金基

金资产的 80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金

所指短融包括短期融资券、超级短期融资券和剩余期限在 1 年之内的中期票据、公司债、企

业债。

本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和

新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以

将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

十.基金的投资策略

本基金主要目标是在努力保持本金稳妥、高流动性特点的同时,通过适当延长基金投资

组合的久期、更高比例的短期融资券以及其它期限较短信用债券的投资,争取获取更高的投

资收益。

(1)久期策略

为了保持本基金明显的收益-风险特征,本基金将对宏观经济指标(主要包括:市场资

金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、国际

市场利率水平、汇率)和财政货币政策进行深入研究和分析的基础上,对未来较长的一段时

间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期。

(2)收益率曲线策略

收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化趋势,并

据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率曲线本身的变化,

根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是

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根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于最有投资价值的债券。

(3)相对价值挖掘策略

本基金在主要投资于短期融资券的同时,深入挖掘市场上各类固定收益型投资产品由于

市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成的短期内市场失衡;新股、新

债发行以及节日效应等因素导致的市场资金供求发生短时失衡等。这种失衡将带来一定投资

机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作

方法,积极利用市场机会获得超额收益。

十一。基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为中债短融总指数

中债短融总指数是中央国债登记结算公司于 2007 年 4 月发布的反映中国短期融资券市

场价格变动趋势的综合型指数,基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了所有短期融资

券和超级短期融资券。若上述基准指数停止计算编制或更改名称,或今后法律法规发生变化,

或市场出现更合适、更权威的比较基准,且更接近本基金风格时,经基金托管人同意,基金

管理人在履行适当程序之后,可选用新的比较基准,并将及时公告。上述变更业绩比较基准

不需要基金份额持有人大会通过。

十二。基金的风险收益特征

本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品,其风险收益水平高于货币市场基金,

但低于混合型基金和股票型基金。

十三。基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2016 年 6 月 14 日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自大成景安短融债券型证券投资基金 2016 年 1 季度报告,

截至 2016 年 3 月 31 日。(财务数据未经审计)。

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1.1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的

项目 金额(元)

号 比例(%)

1 权益投资 - 0.00

其中:股票 - 0.00

2 基金投资 - 0.00

3 固定收益投资 1,994,352,664.10 92.91

其中:债券 1,994,352,664.10 92.91

资产支持证券 - 0.00

4 贵金属投资 - 0.00

5 金融衍生品投资 - 0.00

6 买入返售金融资产 59,958,269.98 2.79

其中:买断式回购

的买入返售金融资 - 0.00

银行存款和结算备

7 17,740,529.76 0.83

付金合计

8 其他资产 74,442,565.87 3.47

9 合计 2,146,494,029.71 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例

序号 债券品种 公允价值(元)

(%)

1 国家债券 92,103,480.30 6.52

2 央行票据 - 0.00

3 金融债券 81,276,000.00 5.75

其中:政策性金融债 81,276,000.00 5.75

4 企业债券 518,261,683.80 36.69

5 企业短期融资券 1,127,330,500.00 79.82

6 中期票据 175,381,000.00 12.42

7 可转债(可交换债) - 0.00

8 同业存单 - 0.00

9 其他 - 0.00

10 合计 1,994,352,664.10 141.20

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

1 019509 15 国债 09 620,000 62,031,000.00 4.39

2 140208 14 国开 08 500,000 51,345,000.00 3.64

3 041664002 16 武清国资 CP001 500,000 50,260,000.00 3.56

4 011524005 15 中冶 SCP005 500,000 50,235,000.00 3.56

5 041662004 16 鲁宏桥 CP002 500,000 50,125,000.00 3.55

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货。

1.9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

1.10 投资组合报告附注

1.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.10.2 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申

购和新股增发,本基金无备选股票库,无投资于超出基金合同规定备选股票库之外的

股票的情形。

1.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 95,837.66

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 25,636,872.15

5 应收申购款 48,709,856.06

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 74,442,565.87

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十四。基金的业绩

(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

大成景安短融债券 A

业绩比 业绩比较

净值增

净值增 较基准 基准收益

阶段 长率标 ①-③ ②-④

长率① 收益率 率标准差

准差②

③ ④

2013.07.01-2013.12.31 2.40% 0.04% 2.13% 0.04% 0.27% 0.00%

2014.01.01-2014.12.31 7.81% 0.09% 5.99% 0.03% 1.82% 0.06%

2015.01.01-2015.12.31 6.97% 0.06% 5.04% 0.02% 1.93% 0.04%

2016.01.01-2016.03.31 0.72% 0.04% 0.78% 0.02% -0.06% 0.02%

2013.05.24-2016.03.31 18.95% 0.07% 14.60% 0.03% 4.35% 0.04%

大成景安短融债券 B

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

业绩比 业绩比较

净值增

净值增 较基准 基准收益

阶段 长率标 ①-③ ②-④

长率① 收益率 率标准差

准差②

③ ④

2013.07.01-2013.12.31 2.40% 0.07% 2.13% 0.04% 0.27% 0.03%

2014.01.01-2014.12.31 8.30% 0.09% 5.99% 0.03% 2.31% 0.06%

2015.01.01-2015.12.31 7.30% 0.06% 5.04% 0.02% 2.26% 0.04%

2016.01.01-2016.03.31 0.81% 0.03% 0.78% 0.02% 0.03% 0.01%

2013.05.24-2016.03.31 19.96% 0.07% 14.60% 0.03% 5.36% 0.04%

大成景安短融债券 E

业绩比 业绩比较

净值增

净值增 较基准 基准收益

阶段 长率标 ①-③ ②-④

长率① 收益率 率标准差

准差②

③ ④

2016.01.12-2016.03.31 0.55% 0.03% 0.55% 0.02% 0.00% 0.01%

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注:1.本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合

比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

2.本基金自 2016 年 1 月 12 日起增设 E 类基金份额(E 类份额基金代码:002086)。

十五。基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

35

大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

9、销售服务费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.14%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.14%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、销售服务费

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

本基金分设两级基金份额:A 级基金份额和 B 级基金份额。本基金对 A 级基金份额和 B

级基金份额设置不同的销售服务费率。

本基金 A 级基金份额的销售服务年费率为 0.30%,B 级基金份额的年费率为 0.01%。对

于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适

用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其

升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。

在通常情况下,某级的销售服务费按前一日该级基金资产净值计提。计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H 为每日应计提的销售服务费

E 为前一日该级基金资产净值

R 为该级基金对应的销售服务费年费率

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付

指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给销售机

构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和

基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额

持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理

人网站上刊登公告。

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大成景安短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六。对招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其

他有关法律法规的要求,对 2016 年 1 月 8 日公布的《大成景安短融债券型证券投资基金更

新招募说明书(2015 年 2 期)》进行了补充和更新,主要修改内容如下:

1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。

2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。

3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。

4.根据最新数据,更新了“十二、基金的投资”部分。

5.根据最新数据,更新了“十三、基金的业绩”部分。

6.根据最新公告,更新了“二十五、其他应披露的事项”。

7.根据最新情况,更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。

大成基金管理有限公司

二〇一六年七月八日

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上证指数 最新: 2978.71 涨跌幅: -0.41%

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