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平安大华添利债券:更新招募说明书摘要(2016年第1期)

2016-07-09 17:27:03 来源:巨潮网
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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

平安大华添利债券型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

2016 年第 1 期

基金管理人:平安大华基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

【重要提示】

平安大华添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2012 年 8 月 8

日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1070 号文核准募集。本基金基

金合同于 2012 年 11 月 27 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》

经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资人在投资本基金前,请认真阅读基金合同、本招募说明书,全面认识本基金产

品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在

获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,投资本基金可能

遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及债券整体表现较差导

致基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体环境引发的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金

投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,以及本基

金投资策略所特有的风险,等等。本基金为债券型基金,其预期风险和收益水平

低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。本基金基金份额分为 A、C 类,A

类基金份额收取认(申)购费;C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售

服务费;A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。基金管理人提醒投资人基金投

资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变

化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

本招募说明书摘要(2016 年第 1 期)所载内容截止日期为 2016 年 5 月 26

日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 3 月 31 日。

本基金托管人中国银行股份有限公司于 2016 年 6 月 22 日对本招募说明书摘

要(2016 年第 1 期)进行了复核。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基金管理人:平安大华基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419

办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号

法定代表人:罗春风

成立日期:2011 年 1 月 7 日

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:人民币 30000 万元

存续期间:持续经营

联系人:尹延君

联系电话:0755-22621438

2、股东名称、股权结构及持股比例:

股东名称 出资额(万元) 出资比例

平安信托有限责任公司 18,210 60.7%

新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%

三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%

合计 30,000 100%

基金管理人无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

(1)董事会成员

罗春风:董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国

际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安

人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司董事长兼总经理。现任平安

大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行

董事。

姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养

老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美

国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安

保险(集团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险

(集团)股份有限公司副总经理兼首席财务官兼总精算师。

陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事

务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董事;

平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经理;

平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问,现

任集团投资管理委员会副主任。

肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安大

华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。

杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公

司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管

理部高级人力资源经理。

王世荣先生,董事,学士,1950 年生,新加坡。曾任大华银行有限公司金

融机构(银行)部业务高级经理;新加坡贴现公司(大华银行的子公司)总经理;

大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁;大华银行有限公司黄金及期货

部和外汇资金服务部高级副总裁;大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁;

现任大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。

张文杰先生,董事,学士,1964 年生。现任大华资产管理有限公司执行董

事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公

司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国际股票和

全球科技团队主管。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

曹勇先生,独立董事,博士,1954 年生,新加坡。曾任中国社会科学院经

济研究所发展研究室副主任;澳大利亚工业研究院研究员;新加坡南洋理工大学,

南洋商学院讲师,南洋理工大学,亚洲商业与经济研究中心,中国经济研究部研

究主任;南洋理工大学,南洋商学院,管理经济学硕士项目副主任;南洋理工大

学,亚洲商业与经济研究中心主任;南洋理工大学,南洋商学院副院长;南洋理

工大学,南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授;瑞丰生物科技(新加坡上

市企业)独立董事。

刘茂山先生,独立董事,学士,1935 年生。曾任中央人民政府林业部干部

学校干部;中央林业部人事司干部;南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书

记;南开大学金融学系副主任、主任;南开大学风险管理与保险学系系主任;中

国平安保险集团博士后工作站指导专家。

郑学定先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任江西财经大学会计系教师;

深圳市财政局会计处公务员;深圳市注册会计师协会秘书长;深圳天健信德会计

师事务所合伙人;现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。

黄士林先生,独立董事,学士,1954 年生。现任广东圣天平律师事务所首

席合伙人兼主任律师,中国人民大学律师学院副理事长,兼职教授。历任国家劳

动人事部政策研究室法规处副处长,深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律

师事务所主任。

(2)监事会成员

张云平:监事会主席,学士。曾任河北财经学院财政系教师、河北省税务

局河北税务学校教师、深圳市义达会计师事务所职员、深圳市招信金融设备有

限公司财务部经理/副总经理、中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部职

员、中国平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险

(集团)股份有限公司合规部专业合规负责人、中国平安保险(集团)股份有限公

司合规部副总经理(主持工作),现任深圳平安综合金融服务有限公司反洗钱

监控中心高级稽核经理。

冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗

下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。

毛晴峰先生,监事,硕士,1986 年生。曾任中国平安保险(集团)股份有

限公司法律岗;现任深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人。

郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨

鑫集团人力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。

(3)公司高管

罗春风:博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干部,

平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司

人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分

公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司

董事长兼总经理,现任平安大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇

通财富管理有限公司执行董事。

肖宇鹏先生,总经理,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安

大华基金管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。

林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,

新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、

个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中

华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。

汪涛先生,1976 年生,毕业于谢菲尔德大学,金融硕士学位。曾任海赛宁

国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品

经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副

总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总

行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理兼深圳平安大

华汇通财富管理有限公司总经理。

(4)督察长

陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长

助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高

级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限

公司督察长。

2、基金经理

孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产

管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司

组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资

基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金

公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基

金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、

“平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金”、“平安大华鑫享混合型证

券投资基金”、“平安大华鑫安混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混

合型证券投资基金” 、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华

安盈保本混合型证券投资基金”基金经理。

3、投资决策委员会成员

本公司投资决策委员会成员包括:副总经理林婉文女士,基金经理孙健先生,

基金经理胡昆明先生。

林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,

新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、

个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中

华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。

孙健先生,基金经理,硕士,1975 年生。曾任湘财证券有限责任公司资产

管理总部投资经理,中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司

组合投资经理,摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,银华货币市场证券投资

基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金

公司,任投资研究部固定收益研究员,现担任“平安大华添利债券型证券投资基

金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、

“平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金”、 平安大华鑫享混合型证券

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

投资基金”、“平安大华鑫安混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证

券投资基金” 、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混

合型证券投资基金”基金经理。

胡昆明先生,基金经理,硕士,1970 年生。曾任巨田证券有限责任公司行

业研究员、世纪证券有限责任公司行业研究员、平安资产管理有限公司高级行业

研究经理。2009 年加入平安大华基金公司,任投资研究部行业研究员,现担任

平安大华行业先锋混合型证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

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1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国

证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效

的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建

立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守

国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以抬高自己;

(10)以不正当手段谋求业务发展;

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、

有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司内部控制的总体目标

(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;

(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;

(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;

(5)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

(6)保护公司最重要的资本:公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业

务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;

公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;

(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严

格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制

度或违反规章的权力;

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、

经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的

改变及时进行相应的修改和完善;

(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高

经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;

(8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,

基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上

适当隔离。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大

纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,

包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制

度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧

急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部

门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业

务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程

进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合

业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强

公司制度的完备性、有效性。

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4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

(1)授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必

须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻

执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员

的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面

形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(2)公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密

的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,

研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研

究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,

不断提高研究水平。

(3)基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权

限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金

投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风

险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

(4)交易业务

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对

交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记

录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效

评价体系。

(5)基金会计核算

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密

的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、

凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一

笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档

案真实完整。

(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。

公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,

同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

(7)监察稽核

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工

作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就

内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期

和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审

议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威

性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、

操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司

内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

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二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,

60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服

务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投

资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管

增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2016 年 03 月 31 日,中国银行已托管 446 只证券投资基金,其中境内

基金 416 只,QDII 基金 30 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数

型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、

全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”

等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管

业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理

人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据

交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基

金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报

告。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)平安大华基金管理有限公司直销中心

名称:平安大华基金管理有限公司

办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼

法定代表人:罗春风

成立时间:2011 年 1 月 7 日

客服电话:400-800-4800

直销电话:0755-22621438

直销传真:0755-23990088

联系人:尹延君

网址:www.fund.pingan.com

(2)平安大华基金网上交易平台

网址:www.fund.pingan.com

联系人:张勇

客服电话:400-800-4800

2、代销机构

(1) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:陈洪源

联系电话:010-66592194

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

客服电话:95566

传真:010-66594465

网址:www.boc.cn

(2) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

联系人:滕涛

联系电话:010-85109219

客服电话:95599

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

联系电话:010-67596084

客服电话:95533

传真:010-66275654

网址:www.ccb.com

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

客服电话:95559

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(5) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

联系人:卞晸煜

电话:021-52629999-218022

客服电话:95561

传真:021-62569070/62569187

网址:www.cib.com.cn

(6) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人:闫冰竹

联系人:孔超

客服电话:95526

传真:010-66226045

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(7) 平安银行股份有限公司

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

联系电话:021-38637673

客服电话:95511-3

传真:021-50979507

网址:http://bank.pingan.com/

(8) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

联系电话:0574-89068340

客服电话:95574

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

(9) 广东南粤银行股份有限公司

注册地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号

办公地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号

联系人:张亚克、袁俊全

电话:020-28099731、020-28099002

客服电话:400-096-1818

网址:www.gdnybank.com

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(10) 华融湘江银行股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座

办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座

法定代表人:刘永生

联系人:杨舟

电话:0731-89828900

客服电话:0731-96599

网址:www.hrxjbank.com.cn

(11) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363010

客服电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn

(12) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

法定代表人:王莉

联系人:刘英

电话:021—20835785

传真:021-20835879

21

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

客服电话:400-920-0022

网址:www.hexun.com

(13) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

传真:021-64385308

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(14) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613999

传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(15) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

22

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

法定代表人:陈柏青

联系人:朱晓超

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

客服电话:400-766-123

网址:www.fund123.cn

(16) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:徐鹏

电话:86-021-50583533

传真:86-021-50583533

客服电话:400-067-6266

网址:http://admin.leadfund.com.

(17) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区招商街道粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼

B815 房

办公地址:深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 座 1302

法定代表人:季文

联系人:何世勇

电话:18667151595

传真:0755-086000755-8067

客服电话:400-006-7599

23

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

网址:http://www.fhcaifu.com/

(18) 北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

传真:010-67000988-6000

网址:www.zcvc.com.cn

(19) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(20) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

24

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

电话:021-52822063-8301

传真:021-62990063

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

(21) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999

传真:021-33323830

客服电话:400-820-2819

网址:www.fund.bundtrade.com

(22) 北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人:牛亚楠

联系电话:18610807009

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimubox.com

(23) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

25

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

法定代表人:齐小贺

联系人:刘昊

电话:0755-83999907

传真: 0755-83999926

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(24) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(25) 大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-22268089

客服电话:021-22267995/400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

26

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(26) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

联系人:吴煜浩

电话:020-89629021

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(27) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:项晶晶

电话:0755-8946 0500

传真:0755-2167 4453

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

(28) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号

法定代表人:徐福星

联系人:徐娜

27

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

电话:010-68292940

传真:010-68292941

客服电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(29) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

法定代表人:张冠宇

联系人:刘美薇

联系电话: 010-85870662

传真: 010-59200800

网址:www.datangwealth.com

客服电话: 400—819—9858

(30) 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:朱彬

电话:010-58170844

传真:010-58170710

网址:www.shengshiview.com.cn

客服电话:400-818-8866

(31) 深圳市华融金融服务有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302

28

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

办公地址:深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302

法定代表人:喻天柱

联系人:万力

电话:0755-83190388

传真:0755-82945664

网址:www.hrjijin.com

客服电话:400-600-0583

(32) 北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

电话:010-52609656

传真:010-51957430

网址:http://www.buyforyou.com.cn/

客服电话:400-819-6665

(33) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

联系人:盛海娟

电话:010-57418813

29

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

传真:010-57569671

网址:www.qianjing.com

客服电话:400-893-6885

(34) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅葳

联系电话:021-38676767

客服电话:95521

传真:021-38670666

网址:www.gtja.com

(35) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

联系电话:010-85156398

客服电话:400-8888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(36) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

30

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客服电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(37) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵娟

联系电话:0755-82960167

客服电话:95565;400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(38) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575

传真:020-87557689

网址:www.gf.com.cn

31

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(39) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

联系电话:010-84588888

客服电话:95558

传真:010-84588888

网址:www.cs.ecitic.com

(40) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

客服电话:400-8888-888

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(41) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

联系电话:021-23219275

客服电话:95553

32

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(42) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼

办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客服电话:95523 或 4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(43) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:黄英

联系电话:0591-38162212

客服电话:95562

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com

(44) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

33

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

联系人:奚博宇

联系电话:021-68751860

客服电话:95579 或 4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(45) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82558305

客服电话:400-800-1001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(46) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

联系人:钟康莺

联系电话:021-68634518-8503

客服电话:400-888-1551、95532

传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

(47) 华泰证券股份有限公司

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

注册地址:南京市中山东路 90 号

办公地址:南京市中山东路 90 号

深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 18、24 层

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)

网址:www.htsc.com.cn

(48) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:0532-96577

传真:0532-85022605

网址:www.citicssd.com

(49) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

客服电话:95321

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(50) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

联系电话:021-63325888

客服电话:95503

传真:021-63326173

网址:www.dfzq.com.cn

(51) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:刘丹

联系电话:010-57398059

客服电话:95571

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(52) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

36

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

法定代表人:黄耀华

联系人:李春芳

联系电话:0755-83516089

客服电话:400-6666-888

传真:0755-83515567

网址:www.cgws.com

(53) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

联系电话:021-22169081

客服电话:95525、400-8888-788

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(54) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 楼

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:许嘉行

联系电话:0571-87901912

客服电话:967777

传真:0571-87902090

网址:www.stocke.com.cn

37

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(55) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:周一涵

联系电话:0755-22637436

客服电话:400-8816-168

传真:0755-82400862

网址:stock.pingan.com

(56) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 层

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客服电话:95563

传真:0755-83704850

网址:www.ghzq.com.cn

(57) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:王一彦

联系电话:021-20333910

38

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

客服电话:95531、400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(58) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

电话:0471-3953168

传真:0471-3979545

客服电话:400-196-6188

网址:www.cnht.com.cn

(59) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

法定代表人:李季

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

客服电话:4008000562

网址:www.hysec.com

(60) 中泰证券股份有限公司

39

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315117

客服电话:95538

传真:0531-68889752

网址:www.zts.com.cn

(61) 第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:0755-25838701

传真:0755-25838701

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

(62) 中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号

办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:杜航

联系人:史江蕊

联系电话:010-64818301

传真:010-64818443

40

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

客服电话:95335

网址:www.scstock.com

(63) 中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话:010-85679888-6035

传真:010-85679203

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

(64) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、

18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

客服电话:95532、400-600-8008

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(65) 日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

41

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

客服电话:4006609839

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(66) 联讯证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119700

传真:0752-2119660

客服电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(67) 国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

客服电话:95310

42

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

公司网址:www.gjzq.com.cn

(68) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:杨晨

电话:027-87107535

传真:027-87618863

客服电话:400-800-5000

网址:http://www.tfzq.com

(69) 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:黄芳

电话:029-63387256

传真:029-81887060

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

(70) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

43

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

电话:0755-83007159

传真:0755-83007034

客服电话:400-018-8688

网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/

(71) 中国平安人寿保险股份有限公司(仅代销 C 类基金份额)

注册地址:深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11 层

办公地址:深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11 层

法定代表人:丁新民

联系人:张露

电话:021-38635631

传真:021-50475630

客服电话:95511 转 1

网址:http://life.pingan.com/

(72) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

电话:010-6083 3754

传真:010-5776 2999

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

44

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(二)基金注册登记机构

名称:平安大华基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419

办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼

法定代表人:罗春风

电话:0755-22624581

传真:0755-23998639

联系人:张平

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:北京市京伦律师事务所

地址:北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 1910

负责人:曹斌(执业证号:11101200110651368)

电话:010-68938188

传真:010-88578761

经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)

王月贤(执业证号:11101201011310452)

联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600)

(四)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:李丹

电话:(021)2323 8888

传真:(021)2323 8800

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

联系人:边晓红

经办注册会计师:曹翠丽、边晓红

四、基金的名称

平安大华添利债券型证券投资基金

五、 基金的类型

债券型

六、基金的运作方式

开放式

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

七、基金的投资

(一)投资目标

在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的

长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、

央行票据、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转

换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、中期票据、次级债券、地方政

府债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场

新股申购和新股增发,因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离型

可转换债券而产生的权证,在其可上市交易后不超过 10 个交易日的时间内卖出。

本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%;本

基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基

金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

(三)投资策略

本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略,在严格控

制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上,主动管理寻找价值被低估的固

定收益投资品种,构建及调整固定收益投资组合,以期获得和产品期限匹配的债

券收益。

1、大类资产配置策略

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

本基金作为债券型基金,资产配置层面主要通过对宏观经济、市场利率、债

券供求、申购赎回现金流情况等因素的综合分析,决定债券、现金等资产的配置

比例,并确定债券组合的久期。若债券组合的预期持有期收益率远大于回购利率,

则本基金倾向于配置较多的债券,否则将降低债券资产的配置比例。同时,本基

金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况,综合判断个券的

投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建具体的个券组合,以期增强基

金资产的获利能力。

2、债券投资策略

(1)组合久期配置策略

本基金灵活应用流动性管理策略、利率策略、信用策略、息差策略、可转债

投资策略等,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。

在目标久期的执行过程中,将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产

配置的管理,以使得组合的各种风险在控制范围之内。

(2)类属资产配置策略

根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断,通过分析各类属资产的

相对收益和风险因素,确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的

宏观经济和利率环境研究和预测,利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流

动性情况等。通过情景分析的方法,判断各个债券类属的预期持有期回报,在不

同债券品种之间进行配置。

在类属资产配置层面上,本基金根据市场和类属资产的信用水平,在判断各

类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上,将市场

细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合

各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点,在目标久期管理的基础上,运

用修正的均值-方差等模型,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,

确定类属资产的最优权重。

(3)个券选择策略

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

在个券选择过程中,本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场

收益率情况,综合判断个券的投资价值,选择风险收益特征最匹配的品种,构建

具体的个券组合。

1)信用债投资策略

在信用债的选择方面,本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级

和市场利差分析等判断,并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价

值,加强对企业债、公司债等品种的投资,通过对信用利差的分析和管理,获取

超额收益。

本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同,密切关注

两市场之间的利差波动情况,积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。

2)可转换公司债券投资策略

可转换公司债券的资产特性即包含一个看涨期权和无风险债券资产,对可转

换债券的分析过程可将其拆分成债券和与其相对应的看涨期权所构建的投资组

合,以控制资产组合下行风险。当基础股票价格远低于转股价时,本基金可选择

将可转换公司债券持有到期,享受债券本息收益;当基础股票价格远高于转股价

时,本基金可选择将可转换公司债券转换为股票,然后卖出股票,享受股票差价

收益。因此,在此策略下,投资可转换公司债券下行风险可控,上行可享受投资

收益。

在具体的投资过程中,将综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、

流动性、摊薄率等因素的基础上,采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期

权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条

款相对优惠、流动性良好,并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或

成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据

内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获

取稳健的投资回报。

此外,通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值,通

过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低估的品种,来构建本基

金可转换公司债券的投资组合。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

3)资产支持证券投资策略

深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提

前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前

偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和

利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型,评估其内在

价值,并结合资产支持证券类资产的市场特点,进行此类品种的投资。

3、现金头寸管理

由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要,基金保留的现金以及到期

日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包

括:支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用、

应对上市公司配股和增发等行为。为有效控制现金留存的影响,基金管理人将采

用积极的现金头寸管理手段。具体采用手段包括:

(1)合理控制现金头寸:根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留

的预判,结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存,最大限度降低

现金的持有比例;

(2)提升现金头寸收益:在法律法规或市场条件允许的前提下,通过现金

权益化的方式降低现金拖累的影响。

(四)投资决策依据和决策程序

1、决策依据

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护

基金份额持有人利益作为最高准则。

2、决策程序

(1)投资决策委员会制定整体投资战略。

(2)投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、

精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。

(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,结合投资研究部对证券市

场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

置、行业配置、重仓个股投资方案。

(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪

要。

(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由

集中交易室执行。

(6)集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策

委员会提交综合评估意见和改进方案。

(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负

责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点

控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

(五)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率。

中证全债指数是中证指数有限公司为综合反映沪深证券交易所和银行间债

券市场价格变动趋势,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准,于 2007

年 12 月 17 日正式发布中证全债指数(简称“中证全债”)。该指数从沪深交易所

和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券,最大限度地涵盖了中国固

定收益市场可供投资的产品,已成为广受投资人认可的投资中国固定收益市场的

基准指标。其指数样本涵盖国债、金融债债、企业债等券种,能够综合反映我国

债券市场的整体投资收益情况,适合作为本基金的业绩比较基准。

在本基金的运作过程中,如果上述业绩比较基准(或其权重)不适用本基金、

或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能

够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基

准前应与基金托管人协商一致,并报中国证监会核准公告。

(六)风险收益特征

本基金属于债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种。预期风险与

收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(七)投资禁止行为与限制

1、禁止用本基金财产从事以下行为

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券;

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构

规定禁止的其他活动。

(9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

不再受相关限制。

2、基金投资组合比例限制

(1)本基金对国内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、

短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债

券回购、银行存款、中期票据、次级债券、地方政府债券等固定收益类金融工具

的投资比例不低于基金资产的 80%;

(2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,

不超过该证券的 10%;

(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%;

(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

过该资产支持证券规模的 10%;

(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(9)保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

(10)法律法规和基金合同规定的其他限制。

3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前

述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履

行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

(八)投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人

应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份

额持有人的利益;

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金

份额持有人的利益。

53

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

(十) 基金的融资、融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

(十一)基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的

财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 固定收益投资 101,045,912.46 79.9

其中:债券 101,045,912.46 79.9

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

银行存款和结算备付金合

6 23,089,148.57 18.26

7 其他资产 2,328,289.93 1.84

8 合计 126,463,350.96 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

54

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

号 (%)

1 国家债券 5,008,500.00 4.05

2 央行票据 - -

3 金融债券 61,566,031.60 49.83

其中:政策性金融债 61,566,031.60 49.83

4 企业债券 4,208,518.00 3.41

5 企业短期融资券 10,069,000.00 8.15

6 中期票据 5,994,000.00 4.85

7 可转债 14,199,862.86 11.49

8 其他 - -

9 合计 101,045,912.46 81.79

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金

序 资产净

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 值比例

(%)

1 140201 14 国开 01 200,000 20,502,000.00 16.60

2 150212 15 国开 12 150,000 15,256,500.00 12.35

3 018002 国开 1302 97,320 10,620,531.60 8.60

4 140216 14 国开 16 100,000 10,217,000.00 8.27

5 041559064 15 三星 CP001 100,000 10,069,000.00 8.15

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末无权证投资情况。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末无贵金属投资。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

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平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的

股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 12,175.67

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,775,424.72

5 应收申购款 540,689.54

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,328,289.93

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

例(%)

1 128009 歌尔转债 8,766,489.60 7.10

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

56

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、自基金合同生效以来(2012 年 11 月 27 日)至 2016 年 3 月 31 日基金

份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

平安大华添利债券 A

业绩比

份额净

份额净 业绩比较 较基准

值增长

阶段 值增长 基准收益 收益率 ①-③ ②-④

率标准

率① 率③ 标准差

差②

2012.11.27-2012.12.31 0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%

2013.1.1-2013.6.30 2.59% 0.17% 2.42% 0.08% 0.17% 0.09%

2013.7.1-2013.12.31 -2.62% 0.14% -3.41% 0.11% 0.79% 0.03%

2014.1.1-2014.6.30 4.98% 0.20% 5.68% 0.07% -0.70% 0.13%

2014.7.1-2014.12.31 10.91% 0.30% 4.86% 0.11% 6.05% 0.19%

2015.1.1-2015.6.30 16.00% 0.86% 3.17% 0.09% 12.83% 0.77%

2015.7.1-2015.9.30 1.18% 0.14% 2.57% 0.06% -1.39% 0.08%

2015.10.1-2015.12.31 0.80% 0.04% 2.75% 0.07% -1.95% -0.03%

0.87% 0.11% 1.26% 0.06% -0.39% 0.05%

2016.1.1-2016.3.31

39.50% 0.37% 20.98% 0.09% 18.52% 0.28%

自基金合同生效起至今

平安大华添利债券 C

业绩比

份额净

份额净 业绩比较 较基准

值增长

阶段 值增长 基准收益 收益率 ①-③ ②-④

率标准

率① 率③ 标准差

差②

2012.11.27-2012.12.31 0.50% 0.04% 0.22% 0.03% 0.28% 0.01%

2013.1.1-2013.6.30 2.29% 0.17% 2.42% 0.08% -0.13% 0.09%

2013.7.1-2013.12.31 -2.92% 0.14% -3.41% 0.11% 0.49% 0.03%

57

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

2014.1.1-2014.6.30 4.91% 0.21% 5.68% 0.07% -0.77% 0.14%

2014.7.1-2014.12.31 10.7% 0.31% 4.86% 0.11% 5.84% 0.20%

2015.1.1-2015.6.30 15.70% 0.86% 3.17% 0.09% 12.53% 0.77%

2015.7.1-2015.9.30 1.04% 0.15% 2.57% 0.06% -1.53% 0.09%

2015.10.1-2015.12.31 0.66% 0.04% 2.75% 0.07% -2.09% -0.03%

2016.1.1-2016.3.31 0.73% 0.11% 1.26% 0.06% -0.53% 0.05%

37.40% 0.37% 20.98% 0.09% 16.42% 0.28%

自基金合同生效起至今

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

58

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

注:1、本基金基金合同于 2012 年 11 月 27 日正式生效,截至报告期末已满三年;

2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基

金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。

59

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

九、基金的费用与税收

(一)与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费(本基金 C 类基金份额收取);

(4)因基金的证券交易或结算而产生的费用;

(5)基金合同生效以后的信息披露费用;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(8)基金资产的资金汇划费用;

(9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。

(2)基金托管人的基金托管费

60

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人。

(3)基金销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一

日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年销售服务费费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,

由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理

人。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管

理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

(4)本条第 1 款第(4)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据

有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或

未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

4、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整

61

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费和销售

服务费等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服

务费率等相关费率或在不影响持有人现有权益以及不提高整体费率水平的情况

下改变收费模式,此项调整不需要召开基金持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招

募说明书“六、基金的募集安排”中“(八)基金的认购”中的相关规定。

2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请

详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“(七)申购、赎回的费

率”与“(八)申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。

3、转换费率

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据

有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。

4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。

上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新

的费率或收费方式实施前在指定媒体上公告。调整后的上述费率还应在最新的招

募说明书中列示。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场

情况制定基金促销计划,针对基金投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在

基金促销活动期间,基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要

手续后,对基金投资人适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义

务。

62

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

十、其他应披露事项

(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处

罚。

(三)2015 年 11 月 27 日至 2016 年 5 月 26 日发布的公告:

1、2015 年 12 月 18 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;

2、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司关于指数熔断机制对旗

下公募基金业务规则影响的公告;

3、2015 年 12 月 31 日,平安大华基金管理有限公司 2015 年 12 月 31 日基

金净值公告;

4、2016 年 1 月 4 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔断

期间调整开放时间的公告;

5、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平

安银行申购与定期定额申购费率优惠活动的公告;

6、2016 年 1 月 5 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中

国农业银行定期定额申购费率优惠活动的公告;

7、2016 年 1 月 7 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下基金在指数熔断

期间调整开放时间的公告;

8、2016 年 1 月 20 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

平安证券费率优惠调整的公告;

9、2016 年 1 月 21 日,平安大华添利债券型证券投资基金 2015 年第 4 季度

报告;

10、2016 年 1 月 22 日,平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告;

11、2016 年 1 月 23 日,平安大华基金管理有限公司高级管理人员变更公告;

12、2016 年 2 月 26 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

63

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

中信期货为销售机构及开通转换和定投业务的公告

13、2016 年 3 月 3 日,平安大华基金管理有限公司关于增加平安大华添利

债券型证券投资基金销售机构的公告;

14、2016 年 3 月 4 日,关于旗下部分基金新增北京唐鼎耀华投资咨询有限

公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告;

15、2016 年 3 月 11 日,关于旗下部分基金新增奕丰金融为销售机构及开通

转换和定投业务并参与其费率优惠的公告;

16、2016 年 3 月 25 日,关于旗下部分基金新增中经北证(北京)资产管理

有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;

17、2016 年 3 月 31 日,平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

英大证券为销售机构的公告;

18、2016 年 4 月 6 日,关于旗下部分基金新增南粤银行为销售机构及开通

转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;

19、2016 年 4 月 15 日,关于旗下部分基金新增北京钱景财富投资管理有限

公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;

20、2016 年 4 月 20 日,平安大华添利债券型证券投资基金 2016 年第 1 季

度报告;

21、2016 年 4 月 22 日,关于旗下部分基金新增深圳市华融金融服务有限公

司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告;

22、2016 年 4 月 27 日,关于旗下部分基金新增华融湘江银行为销售机构及

开通定投业务的公告;

23、2016 年 4 月 28 日,关于旗下部分基金新增上海中正达广投资管理有限

公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告。

(四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本

次更新的招募说明书为准。

64

平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要(2016 年第 1 期)

十一、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定,对 2012 年 10 月 16

日公布的《平安大华添利债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据

本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的

内容如下:

1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分;

2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分;

3、根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分;

4、“十一、基金的投资”中,根据最新资料,更新了“(十一)基金投资组

合报告”的内容;

5、根据最新资料,更新了“十二、基金的业绩”内容;

6、在“二十四、其他应披露的事项”部分,披露了 2015 年 11 月 27 日至

2016 年 5 月 26 日期间涉及本基金的公告;

7、根据最新情况,更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。

平安大华基金管理有限公司

2016 年 7 月 9 日

65

查看公告原文

上证指数 最新: 2901.18 涨跌幅: -1.04%

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