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南方弘利:更新招募说明书(2016年第1号)

2016-07-15 16:27:29 来源:巨潮网
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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资

基金

招募说明书(更新)

(2016 年第 1 号)

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

截止日:2016 年 06 月 11 日

南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

目录

§1 绪言................................................................................................................................................4

§2 释义................................................................................................................................................5

§3 基金管理人....................................................................................................................................9

§4 基金托管人..................................................................................................................................18

§5 相关服务机构..............................................................................................................................21

§6 基金的募集..................................................................................................................................23

§7 基金合同的生效..........................................................................................................................24

§8 基金份额的申购和赎回..............................................................................................................25

§9 基金的投资..................................................................................................................................34

§10 基金的财产................................................................................................................................43

§11 基金资产估值............................................................................................................................ 44

§12 基金的收益与分配....................................................................................................................48

§13 基金的费用与税收....................................................................................................................50

§14 基金的会计与审计....................................................................................................................52

§15 基金的信息披露........................................................................................................................53

§16 风险揭示....................................................................................................................................58

§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................... 61

§18 基金合同的内容摘要................................................................................................................63

§19 基金托管协议的内容摘要........................................................................................................84

§20 基金份额持有人服务................................................................................................................99

§21 其他应披露事项......................................................................................................................102

§22 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................. 103

§23 备查文件..................................................................................................................................104

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

重要提示

本基金经中国证监会 2015 年 11 月 24 日证监许可[2015]2699 号文注册募集,基金合同

于 2015 年 12 月 11 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资

中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见

招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基

金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出

投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,

理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 11

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称“《信息披露办法》”)以及《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合

同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§2 释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人:指南方基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方弘利定期开放债券型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其

定期的更新

7、基金份额发售公告:指《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发

售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>

等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中

国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人

20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

23、销售机构:指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业

务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接

受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金管理

有限公司

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正常交易日

33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数

35、开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之后进入

开放期,期间可以办理申购与赎回等业务。

本基金每六个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每六个日历月

之后下一月的前 5 个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。

开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟

应于开放期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次

日起,继续计算该开放期时间,直到满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公

告为准

36、封闭期:本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该

日)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理

申购与赎回业务,也不上市交易

37、开放日:指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》:指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

41、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书以及基金

管理人届时发布的相关公告的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回:指基金合同生效后的开放期内,基金份额持有人按基金合同和招募说明书以

及基金管理人届时发布的相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金份额的行为

44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

购申请的一种投资方式

46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的 20%

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

47、元:指人民币元

48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额

49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款项及

其他资产的价值总和

50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

53、基金份额的类别:本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基

金份额分为不同的类别

54、A 类基金份额:在投资人认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从本类别基

金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额

55、C 类基金份额:在投资人认购/申购时不收取前后端认购费或申购费,而从本类别

基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额

56、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金

额并持有一定期限的证券投资基金

57、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且

发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

58、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

60、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、中国:指中华人民共和国。就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别

行政区和台湾地区

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§3 基金管理人

3.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

成立时间:1998 年 3 月 6 日

法定代表人:吴万善

注册资本:3 亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。

3.2 主要人员情况

3.2.1 董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银

行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行

部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党

委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。

张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任

总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩

田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。

现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。

姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国

籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育

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科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经

理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、

总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、

董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫

金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限

公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕

士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室

主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市

对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公

司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深

圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)

公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。

项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师

事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有

限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、

股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对

外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)

有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支

副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、

厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支

副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。

屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职

于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工

作。1998 年 4 月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医

药部经理、副总监、总经理等职务,2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理,2010

年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。

杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计

师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。

2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究

室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、

安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。

现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、

讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究

院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士

生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、

上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常

务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会

长。

周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港

籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货

事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇

业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任

职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、

经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会

上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务

所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深

圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工

作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳

市易尚展示股份有限公司独立董事。

3.2.2 监事会成员

舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。

曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划

资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有

限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事

长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、

深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至

今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区

房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招

标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。

苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政

局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、

自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。

林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门

中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业

证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部

经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险

管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经

理、兴业创新资本管理有限公司监事。

苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电

脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、

市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华

为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询

公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中

心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副

总监、执行总监,现任运作保障部总监。

林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务

部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法

务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限

公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

3.2.3 公司高级管理人员

吴万善先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。

俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江

苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管

理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方

证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副

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总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有

限公司副总裁。

朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及

办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产

品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计

划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部

副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南

方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。

常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合

证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董

事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资

本管理有限公司董事。

李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部

高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金

经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助

理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

方东英资产管理有限公司(香港)董事。

鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计

师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基

金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公

司督察长、南方资本管理有限公司董事。

3.2.4 基金经理

本基金历任基金经理为:2015 年 12 月至 2016 年 1 月,刘文良;2016 年 1 月至今,刘

文良、陶铄。

刘文良先生,北京大学金融学专业硕士,具有基金从业资格。2012 年 7 月加入南方基

金,具有 2 年半固定收益研究经验,半年基金经理助理经验,历任固定收益部转债研究员、

宏观研究员、信用分析师、南方永利基金经理助理;2015 年 8 月至今,任南方永利基金经

理;2015 年 12 月至今,任南方弘利、南方安心基金经理。

陶铄先生,清华大学应用数学专业学士,中国科学院金融工程专业硕士,具有基金从业

资格。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国

际金融有限公司;2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管理有限公司,历任研究员、

基金经理助理、基金经理;2012 年 2 月至 2014 年 9 月任大成景丰分级债券型基金的基金经

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理;2012 年 5 月至 2012 年 10 月任大成货币市场基金的基金经理;2012 年 9 月至 2014 年 4

月任大成月添利基金的基金经理;2012 年 11 月至 2014 年 4 月任大成月月盈基金的基金经

理;2013 年 5 月至 2014 年 9 月任大成景安基金的基金经理;2013 年 6 月至 2014 年 9 月任

大成景兴基金的基金经理;2014 年 1 月至 2014 年 9 月任大成信用增利基金的基金经理。2014

年 9 月加入南方基金产品开发部,从事产品研发工作;2014 年 12 月至 2015 年 12 月,任固

定收益部资深研究员,现任固定收益部总监助理;2015 年 12 月至今,任南方启元基金经理;

2016 年 1 月至今,任南方弘利、南方聚利基金经理。

3.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)

董事李海鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投

资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究

部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。

3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。

3.3 基金管理人的职责

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(6)编制季度、半年度和年度基金报告;

(7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

(12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。

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2、基金管理人承诺不从事下列行为:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资;

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相

关限制。

3.6 基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

3.7 基金管理人的内部控制制度

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

的措施来实行。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、主要内部控制制度

(1)内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司

财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计

系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

(2)风险管理控制制度

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风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

性风险管理制度。

(3)监察稽核制度

公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情

况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情

权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业

务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者

不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报

告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

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§4 基金托管人

1、基本情况

名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

成立时间:1992 年 8 月 18 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:404.3479 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75 号

联系人:张建春

电话:010-63639180

传真:010-63639132

网址:www.cebbank.com

2、主要人员情况

法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工作),

中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记,

中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷管理司

司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业监督管

理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、

党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国

际有限公司董事会主席。

行长赵欢先生,曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管

理处处长,公司业务部副总经理,厦门市分行副行长,公司业务部副总经理、总经理,上海

市分行行长,中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员,兼任

中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。

曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任

中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

3、基金托管业务经营情况

截至 2015 年 6 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券

投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹

利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银

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瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证

券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心

证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用

分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投

资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证

券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证

券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银

瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加

货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资

基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基

金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级

债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证

券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方

新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融

新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、

金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、

大成景裕灵活配置混合型证券投资基金,共 42 只证券投资基金,托管基金资产规模 881.83

亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、

保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品

的保管业务。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基

金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基

金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管

人的合法权益。

2、内部控制的原则

(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗

位,不留任何死角。

(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,

防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,

及时处理,堵塞漏洞。

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(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操

作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。

3、内部控制组织结构

中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相

关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和

协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立

纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了严密的内控督察体系,设有风险管理处,通过

“全员全程”风险控制体系,加强证券投资基金托管业务的风险管理。

4、内部控制制度

中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共

和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求,并根据相关法

律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则,逐年重检,将风险控制落实到每一个工

作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在

重要岗位(基金清算、基金核算、交易监督)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和

录音监听系统,以保障基金信息的安全。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监

督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例

每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬

的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时通知基金

管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回

函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

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§5 相关服务机构

5.1 销售机构

5.1.1 直销机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

5.1.2 代销机构

1、南方弘利 A 销售机构

中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63639709

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

2、南方弘利 C 销售机构:无

5.2 登记机构

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763868

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联系人:古和鹏

5.3 出具法律意见书的律师事务所

名称:北京市盈科(深圳)律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层

负责人:姜敏

电话:(0755)36866820

传真:(0755)36866661

经办律师:戴瑞冬、付强

5.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:薛竞、陈熹

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§6 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定,并经中国证监会 2015 年 11 月 24 日证监许可[2015]2699 号文注册募集。

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2015 年 12 月 7 日至

2015 年 12 月 8 日,共募集 2,010,498,742.44 份基金份额,募集户数为 7 户。

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§7 基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000

万元,且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下,基金募集期届

满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定

验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认

文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专

门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

二、基金合同的生效

本基金合同于 2015 年 12 月 11 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式

开始管理本基金。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动终止,

且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

基金合同生效满 3 年后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基

金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作

日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

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§8 基金份额的申购和赎回

8.1 申购与赎回场所

本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在

招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公

告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上

等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

8.2 申购与赎回的开放日及时间

1、基金份额的开放期和封闭期

本基金每六个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每六个日历月

之后下一月的前 5 个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。

本基金首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间的期

间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业

务。

开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟

应于开放期开始前 2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购或赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次

日起,继续计算该开放期时间,直到满足开放期的时间要求,具体时间以基金管理人届时公

告为准。

2、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,开放日为开放期内的每个工作日,开放日

的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金

管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

封闭期内,本基金不办理申购与赎回业务。开放期办理申购与赎回等业务的具体事宜见基金

管理人届时发布的相关公告。

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换等业务。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

换等申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

赎回的价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换

等申请的,视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人

届时发布的相关公告。

3、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登

记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的,视

为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相

关公告。

8.3 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即开放期内申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

8.4 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申

请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不

成立。投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

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基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

回申请成立后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券交易所或交

易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托

管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日

划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款

项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确

实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回

申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

4、基金管理人或登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理

时间进行调整,但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

8.5 申购与赎回的数额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各销售机构在符合上述规定的前

提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资

人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时不受

上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔赎回申请份

额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;

2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制;

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定对申购金额和赎回份额的数

量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并

报中国证监会备案。

8.6 申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费:

对于申购本基金 A 类份额的投资人,本基金申购费率最高不高于 0.8%,且随申购金额

的增加而递减,如下表所示:

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A 类份额申购金额(M) 申购费率

M<100 万 0.8%

100 万≤M<500 万 0.5%

500 万≤M<1000 万 0.3%

M≥1000 万 每笔 1,000 元

对于申购本基金 C 类份额的投资人,申购费率为零。

投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财

产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、本基金的赎回费:

本基金赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:

A 类基金份额

申请份额持有时间(N) 赎回费率

N<1 年 0.1%

1 年≤N<2 年 0.05%

N≥2 年 0

注:1 年指 365 天

C 类基金份额

申请份额持有时间(N) 赎回费率

N<30 天 0.5%

N≥30 天 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要

的手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金财产。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

8.7 申购份额与赎回金额的计算

1、基金申购份额的计算方法如下:

(1)适用于比例费率

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:

净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)

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申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值

(2)适用于固定费用

净申购金额=申购金额-固定申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值

例:某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额,对应申购费率为 0.8%,假设申购当日

A 类基金份额净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=100,000/ (1+0.8%)=99,206.35 元

申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元

申购份额=99,206.35/1.016=97,644.04 份

例:某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.016

元。则其可得到的申购份额为:

申购份额=100,000/1.016 = 98,425.19 份

2、基金赎回金额的计算

在本基金的赎回金额的计算公式为:

赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回费用

例:某投资人申购本基金 A 类基金份额,持有一年内赎回 10 万份,赎回费率为 0.1%,

假设赎回当日基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用=100,000×1.017×0.1%=101.7 元

赎回金额=100,000×1.017-101.7=101,598.3 元

例:某投资人申购本基金 C 类基金份额,30 天内赎回 10 万份,赎回费率为 0.5%,假设

赎回当日基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用=100,000×1.017×0.5%=508.5 元

赎回金额=100,000×1.017-508.5=101,191.5 元

3、基金份额净值的计算

本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

4、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为

基准计算。申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五

入,由此产生的误差计入基金财产。申购涉及份额的计算结果按舍去尾数的方法,保留到小

数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

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5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准来计算并扣除相应

的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

8.8 申购与赎回的登记

投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续,

投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。

登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质影

响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资

人的申购申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或者无法办理申购业务。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资人

的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人

的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基

金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形

的,开放期将按因不可抗力而暂停申购的时间相应延长。

8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或者无法办理赎回业务。

4 遵循基金份额持有人利益优先原则,发生损害持有人利益的情形时,可暂停接受投资

人的赎回申请。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足

额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形,按基金合同的相关条款处理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的

情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生不可抗力等原

因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可抗力而暂停赎回的时间相应延长。

8.11 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

延缓支付赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

(2)延缓支付赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应当

接受并确认所有的赎回申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之二

十,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过二十个工作日,并应

当在指定媒介上进行公告。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

8.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并在规定

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

8.13 基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相

关机构。

8.14 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户,或者按照相关法律法规或国

家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依

法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进

行处理。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

8.15 基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

8.16 定投计划

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办

理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或

更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。

8.17 基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机

构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规

章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。

8.18 基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§9 基金的投资

9.1 投资目标

本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下,力争在获取持有期收益的同时,实现基金

资产的长期稳定增值。

9.2 投资范围

本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、

资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、

定期存款及其他银行存款)、大额存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基

金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形成的股票、因

持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股

票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为:基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,

本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在

一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述

5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后

的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

9.3 投资策略

本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,

进行债券投资时机的选择和久期、类属配置,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的

债券组合投资收益。

(1)信用债投资策略

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率

产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基

础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。

债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身

的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用

债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信

用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信

用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差

被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

(2)收益率曲线策略

收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益

率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分

析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形

策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度

变化的交易。

(3)杠杆放大策略

杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成

本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

(4)资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产

证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和

价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以

降低流动性风险。

(5)国债期货投资策略

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

(6)可转换债券投资策略

本基金投资于可转债,主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的属性,一方面可转

债具有债券的价值底线,能够降低基金净值的下行风险;另一方面,正股上涨会显著提升可

转债的投资价值,为组合带来超额收益。本基金投资可转债,将首先判断权益类市场的投资

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

机会并采用南方基金可转债量化监测体系进行评估,判断可转债市场总体的风险和机会。其

次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析,结合可转债估值指标(包括转股溢价率、

纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 系数、转债条款等),选择基本面和估值均

处于有利水平的可转债券进行重点投资。此外,本基金还将根据新发可转债的预计中签率、

模型定价测算其上市溢价水平,积极参与可转债新券的申购。

今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程

序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

9.4 投资决策依据和决策程序

1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

基础;

(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

2、决策程序

(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组

合的资产配置比例等提出指导性意见。

(2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,

对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产

品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据

基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研

究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,

并出具风险监控报告。

(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的

程序。

9.5 投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;

(2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不

受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不

低于交易保证金一倍的现金;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(13)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金的基金

总资产不得超过基金净资产的 200%;

(14)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货

合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任

何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净

值的 30%;

(15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从

其规定。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

9.6 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债信用债总指数收益率。

根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取中债信用债总指数收益率作

为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标,样本范围包括:

信用债,包括企业债、公司债、金融债(不含政策性金融债)、短期融资券和中期票据等。

中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性,是中央

国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额

持有人大会。

9.7 风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高

于货币市场基金。

9.8 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

2、有利于基金资产的安全与增值;

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使权利,保护基金份额持有人的利益。

9.9 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 2,964,697,268.90 98.94

其中:债券 2,964,697,268.90 98.94

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 2,516,494.11 0.08

8 其他资产 29,377,842.16 0.98

9 合计 2,996,591,605.17 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票。

1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有股票。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 1,037.80 0.00

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 832,630,559.30 41.07

5 企业短期融资券 1,807,904,000.00 89.17

6 中期票据 244,924,000.00 12.08

7 可转债(可交换债) 79,237,671.80 3.91

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,964,697,268.90 146.22

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

1 122392 15 恒大 02 750,000 77,917,500.00 3.84

2 136176 16 绿地 01 600,000 60,486,000.00 2.98

3 011599516 15 闽投 600,000 60,246,000.00 2.97

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

SCP002

13 中铁建

4 1382312 500,000 53,950,000.00 2.66

MTN1

5 1080126 10 昆交投债 500,000 51,945,000.00 2.56

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.9.1 本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货

的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略

进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用

国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍

生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.10 投资组合报告附注

1.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

1.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 68,747.37

2 应收证券清算款 872,914.12

3 应收股利 -

4 应收利息 28,436,180.67

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 29,377,842.16

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比例

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

(%)

1 128009 歌尔转债 28,671,667.20 1.41

2 113008 电气转债 12,937,121.60 0.64

3 110030 格力转债 7,070,824.00 0.35

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末未持有股票。

9.10 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方弘利 A

净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 准收益率标

率(1) (2) 率(3) 准差(4) (1)- 3)(2)(4)

2015.12.11-2015.12.31 0.20% 0.07% 0.37% 0.03% -0.17% 0.04%

2016.1.1-2016.3.31 0.60% 0.07% 0.12% 0.05% 0.48% 0.02%

自基金成立起至今 0.80% 0.07% 0.48% 0.05% 0.32% 0.02%

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§10 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资

产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基

金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§11 基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

三、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应

的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

(2)交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到

的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交

易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

四、估值程序

1、某一类别的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到 0.001 元,小数点后第

4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值

结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当某一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份

额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场或期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

任何情况;

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托

管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类

基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理

人,由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数

据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责

任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

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§12 基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基

金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的

10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将

现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选

择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的各类基

金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所不同。本基

金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

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六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关

业务规则执行。

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§13 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付

的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期

顺延至最近可支付日支付。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付基金管理人的资金清算账户。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使

无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托管人可协商

酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议

通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上刊登公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

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§14 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协

议约定的方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

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§15 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合

同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制

公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会

召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文

件。

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2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书

并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15

日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内

容提供说明。

本基金在招募说明书(更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情

况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合

既定的投资政策和投资目标。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金

托管协议登载在各自网站上。

(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

(三)基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合同生效公

告。

(四)基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告

一次基金资产净值、各类基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净

值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值、各

类基金份额净值和各类基金份额累计净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日(或自

然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒

介上。

(五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制

前述信息资料。

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(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当

经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年

度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露国债期货交易情况,

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风

险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

本基金应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

本基金应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

(七)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开;

2、终止基金合同;

3、转换基金运作方式;

4、更换基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

7、基金募集期延长;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

14、重大关联交易事项;

15、基金收益分配事项;

16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五;

18、基金改聘会计师事务所;

19、变更基金销售机构;

20、更换基金登记机构;

21、本基金开始办理申购、赎回;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

26、增加或调整基金份额类别设置;

27、基金推出新业务或服务;

28、中国证监会规定的其他事项。

(八)澄清公告

在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息

进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(九)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

(十)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

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基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理

人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

件或者盖章确认或者以 XBRL 电子方式复核审查并确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。

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§16 风险揭示

本基金投资于债券市场,基金净值会因为债券市场波动等因素产生波动。基金投资中出

现的风险分为如下四类,一是本基金特有的风险;二是国内债券市场风险,包括政策风险、

利率风险等;三是开放式基金共有的风险,包括流动性风险、管理风险等;四是本基金法律

文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

一、本基金的特有风险

1、本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,因此,本基金除承担由于市场

利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成

的信用风险。

2、本基金持仓债券的规模大于基金资产净值,可能因市场利率波动、信用利差变化等

因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。

3、本基金投资国债期货,国债期货的主要风险如下: (1)市场风险:国债价格

的波动将可能影响国债期货合约的价格波动;国债期货合约价格的波动将直接影响基金资产

净值;国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格差的波动可能导致特定策略组合

在部分时间点上价值产生不利方向的波动。 (2)流动性风险:国债期货业务的流动

性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。持仓组合

变现的流动性风险是指持仓品种变现时由于市场流动性严重不足、或头寸持有集中度过大导

致未在合理价位成交而造成变现损失的风险;无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期

货业务支付现金的义务大于组合现金头寸而发生流动性危机的风险。 (3)信用风险:

信用风险指由于发行人或交易对手违约而产生损失的风险。由于国债期货业务持有的合约均

为中金所场内交易的标准品种,因此该业务的信用风险较小。 (4)合规性风险:国

债期货业务开展过程中,存在可能违反相关监管法规,从而受到监管部门处罚的风险,主要

包括业务超出监管机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等方面的风险。

(5)国债期货实物交割风险:国债期货到期时采取实物交割方式,因此可能存在因实物交

割导致被逼空的风险 4、定期开放机制的风险

(1)本基金每六个月开放一次申购和赎回,投资人需在开放期提出申购赎回申请,在

非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。

(2)本基金每六个月开放一次申购和赎回,并且每个开放期的起始日和终止日所对应

的日历日期可能并不相同,因此,投资人需关注本基金的相关公告,避免因错过开放期而无

法申购或赎回基金份额。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

(3)开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化,若是

由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎

回的现金需要,则可能使本基金资产变现困难,本基金面临流动性风险或需承担额外的冲击

成本。

5、《基金合同》生效三年后基金无法继续存续的风险

本基金的《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金

合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,存在着基金无法继

续存续的风险。

二、债券市场风险

债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致债券价格

波动而产生风险。

2、利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率,从而影响基金的净值表现。

利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时,债券基金的净值波动一般会高于货币

市场基金。

3、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可

能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。

4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动

有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率

下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益率。

7、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。

8、经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运作具有周期性的特点。宏

观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。

三、开放式基金共有的风险

1、管理风险。在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,

会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成

管理风险。

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2、流动性风险。基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,使证券交

易的执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,本基金属开放式基金,在所有开放日

管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现巨额赎回的情形,可能造成基金仓位调整和资产

变现困难,加剧流动性风险。

为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上,通过一系

列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人并不保证完全避免此

类风险。

3、其他风险

(1)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

(2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;

(3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

(4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

(5)因业务竞争压力可能产生的风险;

(6)不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;

(7)其他意外导致的风险。

四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,

不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配检验。

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§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定或基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通过之

日起生效,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、基金合同生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;

4、基金合同约定的其他情形;

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更

为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,不需召开基金份额持

有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办理。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金

份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配

的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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§18 基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人的权利、义务

(一)基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不

限于:

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不

限于:

(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

(二)基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;

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(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合

同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资

人的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;

(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利,为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和定投等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整

基金的除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

(17)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务;

(18)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金注册或备案手续;

(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回

的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向监管

机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人

能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承

担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基

金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理

人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

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(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

(三)基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;

(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家

法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,

并采取必要措施保护基金投资人的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券、

期货交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他账户,按照基金

合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基

金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

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(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同

规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任

而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人

因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定

的,以届时有效的法律法规为准。

(一)召开事由

1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定之外,当出现或需要决定下列事由之

一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,或者提高销售服务费;

(6)变更基金类别;

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(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额百分之十以上(含百分之十)基金份额的基金份额

持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生实质性不利影响的其他事项;

(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事

项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或在对现

有的基金份额持有人利益无实质性影响的前提下,调整收费方式或者增设新的份额类别或减

少、调整份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合

同当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人、登记机构、

基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、

基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

(7)在法律法规和基金合同规定的范围内,并在对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的前提下,基金推出新业务或服务;

(8)按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起六

十日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

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4、代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提

议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向

基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自

出具书面决定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

5、代表基金份额百分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额百

分之十以上(含百分之十)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监

会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

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基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定,基金管理人、基金托管人须为基金份额

持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非

现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非

现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示

性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人

为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见;

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(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的

规定,并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基

金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的

其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

(六)表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、中国证监会或本基金合同另有规定

外,转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、

与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

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对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,

不影响计票和表决结果。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

审议。

三、基金收益分配原则、执行方式

(一)基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基

金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的

10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将

现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选

择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的各类基

金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所不同。本基

金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

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5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定

媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关

业务规则执行。

四、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

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基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付

的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期

顺延至最近可支付日支付。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。

本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付基金管理人的资金清算账户。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使

无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)费用调整

在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托管人可协商

酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议

通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上刊登公告。

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(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

?

五、基金财产的投资范围和投资限制

(一)投资范围

本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、

资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、

定期存款及其他银行存款)、大额存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基

金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形成的股票、因

持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股

票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为:基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,

本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在

一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述

5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后

的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

(二)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;

(2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不

受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不

低于交易保证金一倍的现金;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

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(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(13)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金的基金

总资产不得超过基金净资产的 200%;

(14)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货

合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任

何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净

值的 30%;

(15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从

其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

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(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制。

六、基金资产估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及负债。

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应

的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

(2)交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到

的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交

易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日

后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

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2、首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下,按成本估值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

(四)估值程序

1、某一类别的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算,各类基金份额净值均精确到 0.001 元,小数点后第

4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值

结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当某一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份

额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

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本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

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(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

七、基金合同变更、终止与基金财产的清算

(一)《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定或基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

报中国证监会备案。

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通过之

日起生效,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

3、基金合同生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;

4、基金合同约定的其他情形;

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序:

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更

为有利的清算方法,本基金财产的清算可按该方法进行,并及时公告,不需召开基金份额持

有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的,按相关法律法规或监管部门的要求办理。

(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金

份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配

的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议解决方式

各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未

能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照该会届时有效的

仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除

非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

基金合同受中国法律管辖。

九、基金合同的效力

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基金合同是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利义务关系的法律

文件。

1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字

并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认后

生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之

日止。

3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基

金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管

人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

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§19 基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:南方基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层

法定代表人:吴万善

设立日期:1998 年 3 月 6 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号

组织形式:有限责任公司

注册资本: 3 亿元

存续期限:持续经营

联系电话: 0755-82763888

(二)基金托管人

名称:中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

成立时间:1992 年 8 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号

注册资本:人民币 404.3479 亿元

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监基金字【2002】75 号

联系人:林迈

联系电话:010-63636363

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资

比例进行监督。

本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、

资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、

定期存款及其他银行存款)、大额存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基

金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

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本基金不直接投资股票、权证等权益类资产,但可持有因可转债转股所形成的股票、因

持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股

票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为:基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,

本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在

一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述

5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于

交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后

的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例

进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;

(2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保

持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;在封闭期内,本基金不

受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金

后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

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(13)开放期内,基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金的基金

总资产不得超过基金净资产的 200%;

(14)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的

15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的

30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货

合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任

何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净

值的 30%;

(15)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当

在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从

其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条

第(十二)款基金投资禁止行为进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易

的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利

益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎

重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结

算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金

托管人事后监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金

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管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与

本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理

由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承

担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情

况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,

基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资流通受限证

券进行监督。

1.基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》等有关法律法规规定。

2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公

开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重

大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限

证券。

3.在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制

等规章制度。基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理安排流通受限证券的

投资比例,并在相关制度中明确具体比例,避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行

股票,基金管理人还应提供流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受

限证券的投资额度和投资比例控制情况。

上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,基金管理

人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基

金托管人有足够的时间进行审核。

4.在投资流通受限证券之前,基金管理人应按约定时间向基金托管人提供符合法律法

规要求的有关流通受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):拟发行证券

主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁定期、基金拟认购的数量、价格、

总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5. 基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行签订风险

控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置

预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。

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6.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介

披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基

金资产净值的比例、锁定期等信息。

7.基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流

动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为

上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的

消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受

限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监

会。

(六)基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定。基金管理人应根据本协

议的规定与基金托管人签订投资银行定期存款风险控制补充协议。基金管理人在投资银行定

期存款的过程中,必须符合补充协议就投资品种、投资比例、存款期限等方面的限制。在投

资过程中,基金托管人将严格按照补充协议中的约定对相关业务进行监督和审核。

(七)基金管理人投资中期票据应符合相关法律法规约定。基金管理人应根据本协议的

规定与基金托管人签订投资中期票据风险控制补充协议。基金管理人在投资中期票据的过程

中,必须严格按照补充协议中的限制性约定进行投资。在投资过程中,基金托管人将严格按

照补充协议中的约定对相关业务进行监督和审核。

(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

(九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限

期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人合理的疑义进

行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托

管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

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(十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查。

对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管

人合理的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求

需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度

等。

(十一)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人。

(十二)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、

欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托

管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户、复

核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因

及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通

知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包

括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内

答复基金管理人并改正。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知

基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理

人应报告中国证监会。

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四、基金财产保管

(一)基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;

2.基金托管人应安全保管基金财产;

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用

账户;

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财

产,如有特殊情况双方可另行协商解决;

6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知并配合

基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事

人追偿基金财产的损失,基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助;

7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基

金管理人或其委托的登记机构开立并管理。

2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管专户,同时在规定时间内,聘请具有从事

证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的

2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3.若基金募集期限届满或基金停止募集时,未能达到基金合同生效的条件,由基金管

理人按基金合同的约定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。

(三)基金托管专户的开立和管理

1.基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户,保管基金的银行存款。

本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购

款,均需通过基金托管专户进行。

资金账户开户名称为:南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金

资金账户开户行为:中国光大银行北京分行西单支行

2.基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

3.基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有

关规定。

(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限

责任公司的规定执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

(五)银行间债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责根据中国人民银行、银行间市场登记

结算机构的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算

所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结

算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,基金

托管人保管协议正本,基金管理人保存协议副本。

(六)其他账户的开立和管理

在本托管协议签订日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他

投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基金托管人根

据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基

金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,

保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让,由

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基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保管的机

构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传

真给基金托管人,并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基

金合同终止后 15 年。

对于无法取得二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致

的加盖公章的合同传真件,未经双方协商一致或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

五、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产

净值除以计算日该基金份额总数后的数值。本基金不同类别基金份额将分别计算基金份额净

值。

计算公式为: 计算日该类基金份额净值 = 计算日该类基金份额基金资产净值 / 计算

日该类基金份额的总份额。各类基金份额净值的计算均精确到 0.001 元,小数点后第 4 位

四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值和各类基金份额净值,并按规定公告。

2.复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管

人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。

3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理

1.估值对象

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基金所拥有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

2.估值方法

(1)证券交易所上市的有价证券的估值

1)交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的

估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

2)交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的

净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易

日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后

经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

易市价,确定公允价格;

3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,

按成本估值。

(2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术

确定公允价值。

(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

(5)本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价

的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最

新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

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3.特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。由于不可抗力原因或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算公

司发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此

造成的影响。

(三)基金份额净值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当某一类基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份

额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

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(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大;

(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(四)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场或期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,决定延迟估值;

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的

任何情况;

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(五)基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

(六)基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金

管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净

值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

(七)基金财务报表与报告的编制和复核

1.财务报表的编制

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基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

2.报表复核

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

3.财务报表的编制与复核时间安排

(1)报表的编制

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上

半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年

度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

(2)报表的复核

基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核

过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

调整以国家有关规定为准。

基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。

六、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管.基金管理人应定期向基金托管

人提供基金份额持有人名册,基金托管人得到基金管理人提供的持有人名册后与基金管理人

分别进行保管。保管方式可以采用电子或文档的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有

规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。

基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料时,基金管理

人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完

整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,

并应遵守保密义务,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。

七、争议解决方式

各方当事人同意,因基金合同及本协议而产生的或与基金合同或本协议有关的一切争

议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当

事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

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本托管协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的变更和终止

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

(二)基金托管协议终止出现的情形

1.基金合同终止;

2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

(三)基金财产的清算

1.基金财产清算小组

(1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基

金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工

作人员。

(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、

勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护各类基金份额持有人的合法权益。

(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清

算小组可以依法进行必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产

清算程序主要包括:

(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为 6 个月。

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3.清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

4.基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用;

(2)交纳所欠税款;

(3)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

5.基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产

清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所

审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

6.基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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§20 基金份额持有人服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关服务项目。如因系统、

第三方或不可抗力等原因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担相关责任。

一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务

1、交易确认单

每次交易结束后,投资人可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确

认单。

2、纸质对账单

每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向本季度有交易且有定制的投资人寄送对账

单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。投资人可通过基金管理人网站(www.nffund.com)、

客 服 热 线 ( 400-889-8899 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱 ( service@nffund.com 或

service@southernfund.com)及在线客服等途径申请/取消对账单服务。

3、电子对账单

基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务,

基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。投资人可通过基金管理

人 网 站 ( www.nffund.com ) 、 客 服 热 线 ( 400-889-8899 转 人 工 ) 、 客 服 邮 箱

(service@nffund.com 或 service@southernfund.com)及在线客服等途径申请/取消对账单

服务。

二、网上在线服务

(一)通过基金管理人网站(www.nffund.com),投资人可获得如下服务:

1、查询服务

投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南方

e 站通”,可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。

2、信息资讯服务

投资人可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律

文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。

3、网上交易服务

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投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理本基金的开户、认购/申购、 赎回及

信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和

业务规则。

4、自助答疑服务

投资人可通过基金管理人网站“在线客服”,根据提示操作输入要咨询问题的关键词,

便可自助进行相关问题的搜索及解答。

5、网上人工服务

投资人可登录基金管理人网站通过“在线客服”获得投资顾问、服务定制/取消、账户

查询等专项服务。

6、专用客户端下载

投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端,如 IOS 版和安卓版等,通过专用客户端

获得基金净值查询、账户查询、理财资讯及相关客户服务。基金管理人电子直销投资人还可

通过专用客户端进行基金交易。

(二)投资人通过关注基金管理人微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”),

可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等,也可通过“微客服”获得投资顾问、服务

定制/取消、账户查询等专项服务。如绑定个人账户,还可享有基金交易(仅限基金管理人

电子直销投资人)、账户查询、基金交易查询等服务。

三、信息定制服务

投资人可以通过基金管理人网站(www.nffund.com)、客户服务中心提交信息定制申请,

基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。

1、电子邮件:基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。

2、手机短信:基金份额净值、手机短信对账单、各类短/彩信资讯等。

四、账户资料变更服务

为便于投资人及时得到基金管理人提供的各项服务,请投资人及时更新服务联系信息。

投资人可通过以下 4 种方式进行服务联系信息(包括联系地址、手机号码、固定电话、电子

邮箱等)的变更。基金管理人电子直销投资人交易联系信息的变更,请遵照基金管理人电子

直销相关规定办理:

1、登录基金管理人网站“南方 e 站通”自助修改联系信息。

2、致电基金管理人客户服务中心 400-889-8899 转人工修改。

3、发送邮件至基金管理人客服邮箱 service@nffund.com 或 service@southernfund.com

提交修改申请。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

4、通过基金管理人网站“在线客服”或基金管理人微信公众号“微客服”在线提交修

改申请。

五、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:

1、自助语音服务:提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查

询服务。

2、人工服务:提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投

资人可以通过该热线获得投资顾问、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资

料修改等专项服务。

3、电话交易服务:基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理

开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开放

式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金

管理人网站相关公告和业务规则。

六、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、

传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉

或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人。

请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§21 其他应披露事项

标题 公告日期

南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 2016-04-20

关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业务下线的公告 2016-04-12

南方基金关于临时暂停电子直销实时赎回业务的公告 2016-02-04

南方基金管理有限公司电子交易赎回转认/申购业务规则 2016-01-27

南方基金关于电子直销平台通过货币基金定投其他基金费率为 0 的公告 2016-01-15

南方基金管理有限公司关于在 2016 年 1 月 7 日指数熔断实施期间调整旗 2016-01-07

下部分基金开放时间的公告

关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金变更基金经理的公告 2016-01-06

南方基金管理有限公司关于在指数熔断实施期间调整旗下交易所场内基 2016-01-05

金开放时间的公告

南方基金管理有限公司关于在指数熔断实施期间调整旗下部分基金开放 2016-01-04

时间的公告

南方基金管理有限公司关于在 2016 年 1 月 4 日指数熔断实施期间调整旗 2016-01-04

下部分基金开放时间的公告

南方基金关于电子直销平台相关业务调整费率优惠方案的公告 2015-12-29

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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在办

公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本

为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

103

南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)

§23 备查文件

1、中国证监会准予本基金注册的文件;

2、《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;

3、《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;

4、法律意见书;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

8、中国证监会要求的其他文件。

南方基金管理有限公司

2016 年 7 月 15 日

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上证指数 最新: 2938.14 涨跌幅: -1.32%

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