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易方达消费行业股票:2016年第二季度报告

2016-07-19 12:17:23 来源:巨潮网
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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

易方达消费行业股票型证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年七月十九日

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7

月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达消费行业股票

基金主代码 110022

交易代码 110022

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 8 月 20 日

报告期末基金份额总额 618,893,003.14 份

投资目标 主要投资消费行业股票,在严格控制风险的前提

下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略 本基金将根据对消费行业各子行业的综合分析,从

中选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上

市公司进行投资,在努力控制风险的前提下追求更

高回报。

业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×85%+中债总指数

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

收益率×15%

风险收益特征 本基金为主动股票基金,理论上其风险收益水平高

于混合基金和债券基金。同时,本基金为行业基金,

在享受消费行业收益的同时,也必须承担单一行业

带来的风险。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2016 年 4 月 1 日-2016 年 6 月 30 日)

1.本期已实现收益 12,279,482.85

2.本期利润 75,475,347.79

3.加权平均基金份额本期利润 0.1235

4.期末基金资产净值 814,719,745.46

5.期末基金份额净值 1.316

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费

用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价

值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允

价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 业绩比 业绩比

净值增

阶段 长率标 较基准 较基准 ①-③ ②-④

长率①

准差② 收益率 收益率

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

③ 标准差

过去三个

10.22% 1.36% 1.17% 0.99% 9.05% 0.37%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

易方达消费行业股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2010 年 8 月 20 日至 2016 年 6 月 30 日)

注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 31.60%,同期业

绩比较基准收益率为 16.48%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本基金的基金经理、易方达新 2012-09-2 硕士研究

萧楠 - 10 年

享灵活配置混合型证券投资 8 生,曾任易

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

基金的基金经理、易方达裕如 方达基金管

灵活配置混合型证券投资基 理有限公司

金的基金经理、易方达价值成 研究部行业

长混合型证券投资基金的基 研究员、基

金经理助理 金投资部基

金经理助

理。

注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日

期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规

定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及

基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于

社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在

控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作

合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流

程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。

本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易

制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执

行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对

待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反

向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 6 次,全

部为指数及量化投资因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

2016 年第二季度,市场逐步从一季度的两次熔断中恢复。尽管二季度市场

仍然处于弱势状态,但相比一季度,恐慌的情绪已经大幅度消退。市场整体先抑

后扬,热点题材轮动,交易逐步活跃。二季度上证综指下跌 2.47%,代表大盘风

格的上证 50 指数下跌 1.57%,创业板跌 0.47%。本季度中证内地消费指数上涨

1.50%,表现强于市场平均水平。

从二季度各板块表现看,以白酒为主的食品饮料行业继续延续一季度的强

势,而高分红、低估值的家电行业也表现良好。汽车零部件行业在新能源车主题

的带动下,表现也非常抢眼。而文化传媒、旅游综合服务、纺织服装仍然在消化

去年积累的过高估值,表现落后。

我们在二季度逐步增加了仓位,并进一步优化了配置。一季度我们重点布局

的白酒、家装、家电等行业,都取得了良好的效果,二季度我们继续优化,逐步

减仓一些估值已经达到一定高度的品种,增加了一些依然被市场低估的品种;同

时,我们布局了当前市场预期过于悲观的一些子行业,并且布局了若干特色成长

股,希望它们能够在下半年给我们带来良好的收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为 1.316 元,本报告期份额净值增长率为

10.22%,同期业绩比较基准收益率为 1.17%。

4.4.3 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们对未来的市场依然不悲观。上半年,不少基本面良好、估值便宜的行业

已经带来可观的收益,而一些前景广阔但估值偏贵的行业正在逐步消化估值,进

入可投资的价格区间。中国目前正走在转型升级的道路上,我们看到:诸如云计

算、人工智能等新兴需求已经开始展现其惊人的爆发力;诸如新能源汽车等领域

在政府的支持下已经具有世界领先的规模;一些去年还停留在概念阶段的股票逐

步进入兑现的过程。我们会积极准备,做好结构调整,布局新的机会。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

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易方达消费行业股票型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

1 权益投资 728,893,927.33 88.57

其中:股票 728,893,927.33 88.57

2 固定收益投资 39,998,000.00 4.86

其中:债券 39,998,000.00 4.86

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 50,229,249.14 6.10

7 其他资产 3,806,114.93 0.46

8 合计 822,927,291.40 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净

代码 行业类别 公允价值(元)

值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 24,672,500.58 3.03

- -

B 采矿业

C 制造业 664,279,410.00 81.53

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,492.40 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

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L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 39,851,398.25 4.89

S 综合 - -

合计 728,893,927.33 89.47

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600519 贵州茅台 265,000 77,358,800.00 9.50

2 000858 五 粮 液 2,000,000 65,060,000.00 7.99

3 000333 美的集团 2,650,700 62,874,604.00 7.72

4 000651 格力电器 2,600,000 57,382,000.00 7.04

5 603766 隆鑫通用 2,499,873 50,547,432.06 6.20

6 002572 索菲亚 869,937 48,733,870.74 5.98

7 000568 泸州老窖 1,499,903 44,547,119.10 5.47

8 000418 小天鹅 A 1,283,332 41,862,289.84 5.14

9 600104 上汽集团 1,999,980 40,579,594.20 4.98

10 600887 伊利股份 2,150,000 35,840,500.00 4.40

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 19,998,000.00 2.45

2 央行票据 - -

3 金融债券 20,000,000.00 2.45

其中:政策性金融债 20,000,000.00 2.45

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

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6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 39,998,000.00 4.91

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 150219 15 国开 19 200,000 20,000,000.00 2.45

2 019518 15 国债 18 200,000 19,998,000.00 2.45

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

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1 存出保证金 565,768.26

2 应收证券清算款 153,013.72

3 应收股利 -

4 应收利息 781,502.73

5 应收申购款 2,305,830.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,806,114.93

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分

占基金资产 流通受限

序号 股票代码 股票名称 的公允价值

净值比例(%) 情况说明

(元)

重大事项

1 000651 格力电器 57,382,000.00 7.04

停牌

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 597,023,545.91

报告期基金总申购份额 108,995,862.40

减:报告期基金总赎回份额 87,126,405.17

报告期基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 618,893,003.14

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

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本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1.中国证监会核准易方达消费行业股票型证券投资基金募集的文件;

2.《易方达消费行业股票型证券投资基金基金合同》;

3.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

4.《易方达消费行业股票型证券投资基金托管协议》;

5.基金管理人业务资格批件和营业执照。

8.2 存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

二〇一六年七月十九日

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