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博时新起点混合:2016年第二季度报告

2016-07-20 13:56:12 来源:巨潮网
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博时新起点灵活配置混合型

证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一六年七月二十日

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 19 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 博时新起点混合

基金主代码 001424

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 6 月 24 日

报告期末基金份额总额 53,915,823.16 份

本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的

投资目标

前提下,力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分

析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行

投资策略

相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下

而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。

业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+3%

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票

风险收益特征 型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/

风险特征的基金。

基金管理人 博时基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 博时新起点混合 A 博时新起点混合 C

下属分级基金的交易代码 001424 001425

报告期末下属分级基金的份额总额 814,361.22 份 53,101,461.94 份

1

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2016 年 4 月 1 日-2016 年 6 月 30 日)

博时新起点混合 A 博时新起点混合 C

1.本期已实现收益 2,784.83 143,632.98

2.本期利润 3,189.74 169,141.32

3.加权平均基金份额本期利润 0.0038 0.0032

4.期末基金资产净值 820,446.51 52,986,353.07

5.期末基金份额净值 1.0075 0.9978

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、博时新起点混合 A:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.35% 0.04% 1.12% 0.01% -0.77% 0.03%

2、博时新起点混合 C:

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.28% 0.04% 1.12% 0.01% -0.84% 0.03%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

1.博时新起点混合 A:

2

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

2.博时新起点混合 C:

注:本基金合同于 2015 年 6 月 24 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起

3 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“(二)投资范围”、“(四)投资限

制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期

证券从业

姓名 职务 限 说明

年限

任职日期 离任日期

2008 年加入博时基金管理有限公

司。历任研究助理、投资分析员、

研究员、投资助理。现任博时混合

基金经 2015-09-0

王曦 - 8 基金、博时新趋势混合基金、博时

理 7

新起点混合基金、博时新策略混合

基金、博时新收益混合基金、博时

新价值混合基金的基金经理。

4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益

的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

见》和公司制定的公平交易相关制度。

3

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度,沪深 300、创业板等指数下跌 2%、0.5%;但是区间内指数分化严重,电子、

食品饮料、有色、家用电器板块均获得了 5%以上的正收益;与一季度的全面下跌不一样。

风险偏好提升的同时,二季度在技术创新方面有了新的主题,资金追逐使得电子板块估

值得到提升;食品饮料、家用电器板块则是因为业绩确定性强,过去较长时间估值存在

一定的低估,在二季度估值得到了修复。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至 2016 年 6 月 30 日,本基金 A 类基金份额净值为 1.0075 元,份额累计净值为

1.0075 元;C 类基金份额净值为 0.9978 元,份额累计净值为 0.9978 元。报告期内,本

基金 A 类基金份额净值增长率为 0.35%,C 类基金份额净值增长率为 0.28%,同期业绩

基准增长率 1.12%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观层面来看,中国加入 MSCI 指数失败、英国脱欧,PMI 显示 6 月制造业情况弱于

4、5 月;市场对货币政策预期发生变化;后续我们将持续观察汇率、通胀、货币政策及

基建投资、国企改革的兑现情况。临近中报期,我们将结合基本面和估值面的变化,筛

选出一批风险收益比较高的公司进行配置,以期获取绝对收益。

4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 285,902.00 0.53

其中:股票 285,902.00 0.53

2 固定收益投资 1,495,709.60 2.76

其中:债券 1,495,709.60 2.76

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 39,800,269.70 73.36

4

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 12,605,551.96 23.24

7 其他各项资产 63,917.52 0.12

8 合计 54,251,350.78 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,992.00 0.02

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 275,910.00 0.51

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 285,902.00 0.53

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600030 中信证券 17,000 275,910.00 0.51

2 600900 长江电力 800 9,992.00 0.02

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 995,709.60 1.85

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

5

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

7 可转债(可交换债) 500,000.00 0.93

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,495,709.60 2.78

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 136140 16 富力 01 9,840 995,709.60 1.85

2 132006 16 皖新 EB 4,500 450,000.00 0.84

3 127003 海印转债 500 50,000.00 0.09

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

5.11.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 23,824.94

2 应收证券清算款 5,000.00

3 应收股利 -

4 应收利息 35,092.58

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 63,917.52

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

6

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 博时新起点混合A 博时新起点混合C

本报告期期初基金份额总额 895,456.18 53,101,461.94

报告期基金总申购份额 7,791.50 -

减:报告期基金总赎回份额 88,886.46 -

报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 814,361.22 53,101,461.94

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人未持有本基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 6 月

30 日,博时基金公司共管理 117 只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理

部分社保基金,以及多个企业年金账户。资产管理净值总规模为 4598.72 亿元人民币,

其中公募基金资产规模 2497.59 亿元人民币,累计分红 724.58 亿元人民币,是目前我

国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

1、 基金业绩

根据银河证券基金研究中心统计,2016 年一季度,博时旗下基金业绩依然领先。

截至 6 月 30 日,偏股型基金中,行业轮动、创业成长、博时主题基金,今年以来

净值增长率在同类型 374 只基金中排名前 1/10;标准指数股票型基金中,博时淘金 100

7

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

大数据、博时上证自然资源 ETF、中证银行指数分级基金,今年以来净值增长率在同类

型 326 只基金中都排名在前 1/8;ETF 联接基金里,上证资源 ETF 联接今年以来净值增

长率在同类 66 只中排名第二;灵活配置型基金里,博时灵活配置 A 今年以来净值增长

率在同类 290 只排名前 1/10;保本型基金里,博时招财一号保本混合,今年以来净值增

长率在同类 51 只中排名前 1/7;博时黄金 ETF 场外 D 类今年以来净值增长率为 27.5%,

在同类 8 只排名第一。

固定收益方面,长期标准债券型基金中,博时信用债纯债基金今年以来净值增长率

在同类排名前 1/8;指数债券型基金里,博时上证企债 30ETF 今年以来净值增长率在同

类排名前 1/8;货币市场基金里,博时外服货币,今年以来净值增长率在同类 194 只排

名第四,博时现金收益货币,今年以来净值增长率在同类 194 只基金中排名前 2/5;博

时安丰 18 定期开放债券,今年以来净值增长率在同类 45 只中排名第四。

QDII 基金中,博时亚洲票息,今年以来至 6 月 30 日净值增长 7.12%,在同类 QDII

债券基金 11 只中排名第二。

2、其他大事件

2016 年 6 月 24 日,由南方日报主办的一年一度“金榕奖”南方金融大奖系列评选

正式揭晓,博时基金董事长张光华荣膺“2016 南方金融领导力年度大奖”,博时基金基

金经理魏桢荣获“2016 南方金融年度投资理财师”称号。

由中国基金报、香山财富论坛、深圳市政府金融办、国泰基金联合主办的“中国

机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016 年 5 月 13 日在深举行。博时旗下博时信用

债券获得“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。

2016 年 5 月 10 日,由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届“金基

金”奖颁奖典礼在上海举办,博时基金凭借在固定收益投资领域的突出表现,荣获“2015

年度金基金 债券投资回报基金管理公司”大奖。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

9.1.1 中国证监会批准博时新起点灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

9.1.2《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

9.1.3《博时新起点灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

8

博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告

9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

9.1.5 基金托管人业务资格批件、营业执照

9.1.6 关于申请募集博时新起点灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人住所

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

博时一线通:95105568(免长途话费)

博时基金管理有限公司

二〇一六年七月二十日

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上证指数 最新: 2853.00 涨跌幅: 0.02%

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