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消费红利基金:2016年第二季度报告

来源:巨潮网 2016-07-21 17:19:16
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汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 7 月 21 日

汇丰晋信消费红利股票 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 汇丰晋信消费红利股票

交易代码 540009

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 12 月 8 日

报告期末基金份额总额 177,052,540.87 份

本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜

力的优质上市公司,分享中国经济持续增长带来的投

投资目标

资机会,力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较

基准。

1、大类资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券

市场的重要因素的研究和预测,根据精选的各类证券

的风险收益特征的相对变化,适度调整基金资产在股

票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

2、股票投资策略

投资策略 (1)消费范畴的行业界定

本基金所指的消费范畴主要是指居民消费,即常住居

民在一定时期内对货物和服务的全部最终消费支出。

包括以货币形式购买的货物和服务,以实物报酬和实

物转移方式获得的货物和服务,自产自用的货物和服

务,自有住房服务,金融服务和保险服务。

(2)消费范畴子行业配置

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汇丰晋信消费红利股票 2016 年第 2 季度报告

本基金主要投资于消费范畴行业中具有持续成长潜

力的优质上市公司,因此,在明确了消费范畴所指的

行业及大类资产配置后,本基金将综合考虑多方面的

因素,确定消费范畴子行业的配置方案。

(3)消费范畴个股精选策略

本基金将从上市公司的成长性、核心竞争力、公司治

理结构、估值水平等方面进行综合评价。

3、债券投资策略:

本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市

场风险显著增大时,充分利用固定收益类资产的投资

机会,提高基金投资收益,并有效降低基金的整体投

资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将采用

自上而下的投资策略,通过对未来利率趋势预期、收

益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析,积

极投资,获取超额收益

4、权证投资策略

本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提

下,对权证进行主动投资。

5、资产支持证券投资策略

在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管

理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期

获得基金资产的长期稳健回报。

中证消费服务领先指数*90%+同业存款利率(税后)

业绩比较基准

*10%

本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期

风险收益特征 风险和预计收益较高的基金产品,其预期风险和预期

收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )

1.本期已实现收益 -3,730,264.43

2.本期利润 9,183,070.38

3.加权平均基金份额本期利润 0.0515

4.期末基金资产净值 153,846,318.12

5.期末基金份额净值 0.8689

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标

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不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基

金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 6.31% 1.20% -0.01% 1.02% 6.32% 0.18%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2010 年 12 月 8 日至 2016 年 6 月 30 日)

注:1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%,

权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为

基金资产的 5%-15%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓,截止 2011 年 6

月 8 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

2.基金合同生效日(2010 年 12 月 8 日)起至 2015 年 3 月 31 日,本基金的业绩比较基准为“沪

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深 300 指数*90% + 同业存款利率*10%”。自 2015 年 4 月 1 日起,本基金的业绩比较基准调整为

“中证消费服务领先指数*90% + 同业存款利率(税后)*10%”。

3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩

比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数和中证消费服务领先指数成份股在报告期产生的股票

红利收益。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

是星涛先生,硕士研

究生。曾任光大保德

信基金管理有限公司

本基金基 2016 年 2 月

是星涛 - 4 研究员、汇丰晋信基

金经理 20 日

金管理有限公司研究

员,现任本基金基金

经理。

注:1.任职日期为本基金管理人公告是星涛先生担任本基金基金经理的日期;

2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规

定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的

前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,

汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限

公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资

组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制

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度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易

执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以

及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了

相关记录。

报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的

交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组

合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管

理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为

进行了监控分析,未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2016 年 2 季度指数在回落后进行窄区间振荡,沪深 300 下跌 1.99%,创业板指下跌 0.47%。

从行业看食品饮料、电子元器件等行业表现较好,传媒、旅游表现垫底;主题方面新能源汽车、

智能驾驶、OLED 相关概念表现抢眼。

宏观层面,2016 年 1 季度 GDP 增速 6.7%符合预期,后续顺应供给侧改革预期逐季略降,PMI

已经连续 4 个月站上 50 荣枯线,预示在去产能的过程中,负面因素已在预期之内,而经济的实际

表现比较平稳,不必悲观。二季度 CPI 数据逐月走低,并未出现市场此前担忧的高通胀,总体看

市场最忧虑的滞胀风险得到了排除。

情绪层面,随着国家重申供给侧改革战略,市场对中长期的观点由偏悲观向偏乐观发展。流

动性层面,受英国脱欧等事件影响全球维持货币宽松环境,联储加息可能性降低节奏延后。总结

来看,对于下半年的市场我们维持一个乐观的估计。

行业配置方面,由于整体流动性仍然宽松,因此消费基金的配置重点仍然在放量稳定,同时

能够受益于价格上涨的板块,重点仍然是白酒和禽养殖,以及蓄养殖后链。另外也将积极提升对

新消费传媒类的关注,尤其是在该板块长期景气延续而估值又得到不断消化的情况下。

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4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金报告期内基金业绩表现为 6.31%,同期业绩比较基准表现为-0.01%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值

低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 141,017,111.99 90.98

其中:股票 141,017,111.99 90.98

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 13,601,418.58 8.78

8 其他资产 383,277.12 0.25

9 合计 155,001,807.69 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 8,914,780.00 5.79

B 采矿业 - -

C 制造业 103,295,251.79 67.14

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 2,283,760.36 1.48

F 批发和零售业 3,637,394.00 2.36

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,248,372.50 6.01

J 金融业 - -

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K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 743,262.00 0.48

M 科学研究和技术服务业 19,060.06 0.01

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 1,123,603.00 0.73

Q 卫生和社会工作 993,616.00 0.65

R 文化、体育和娱乐业 9,391,920.28 6.10

S 综合 1,366,092.00 0.89

合计 141,017,111.99 91.66

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 002299 圣农发展 344,200 8,914,780.00 5.79

2 600887 伊利股份 391,350 6,523,804.50 4.24

3 000568 泸州老窖 215,000 6,385,500.00 4.15

4 600519 贵州茅台 21,593 6,303,428.56 4.10

5 300017 网宿科技 63,937 4,296,566.40 2.79

6 002594 比亚迪 64,600 3,941,246.00 2.56

7 000333 美的集团 136,340 3,233,984.80 2.10

8 000999 华润三九 129,800 3,143,756.00 2.04

9 000666 经纬纺机 153,668 2,996,526.00 1.95

10 600195 中牧股份 160,550 2,938,065.00 1.91

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 113,604.82

2 应收证券清算款 249,370.40

3 应收股利 -

4 应收利息 6,135.61

5 应收申购款 14,166.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 383,277.12

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汇丰晋信消费红利股票 2016 年第 2 季度报告

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 179,064,418.37

报告期期间基金总申购份额 2,349,319.14

减:报告期期间基金总赎回份额 4,361,196.64

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 177,052,540.87

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

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汇丰晋信消费红利股票 2016 年第 2 季度报告

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1) 中国证监会批准汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金设立的文件

2) 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金合同

3) 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金招募说明书

4) 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金托管协议

5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

8) 报告期内汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9) 中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼本基金管理人办公地址。

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话:021-20376888

公司网址:http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司

2016 年 7 月 21 日

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