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科技先锋基金:2016年第二季度报告

来源:巨潮网 2016-07-21 17:12:33
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汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

2016 年第 2 季度报告

2016 年 6 月 30 日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2016 年 7 月 21 日

汇丰晋信科技先锋股票 2016 年第 2 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 汇丰晋信科技先锋股票

交易代码 540010

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 7 月 27 日

报告期末基金份额总额 370,350,943.10 份

本基金主要投资于科技主题的优质上市公司,在控制

投资目标 风险、确保基金资产流动性的前提下,力争实现基金

净值增长持续地超越业绩比较基准。

1、大类资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券

市场的重要因素的研究和预测,根据精选的各类证券

的风险收益特征的相对变化,适度调整基金资产在股

票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

2、股票投资策略

本基金在股票投资的比例中必须有不少于 80%的比

投资策略

例需投资于科技主题的股票。

本基金所指的科技主题,主要分为两类:1)处于信

息化升级领域的上市公司;2)科技创新类上市公司。

本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜力

的上市公司,这些上市公司会包含很多一般意义的行

业。在子行业的配置上,本基金将综合考虑多方面的

因素。具体而言,可分为三个步骤:首先,行业研究

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员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞争

格局、估值水平进行研判,结合各行业的发展现状及

发展前景,动态调整各自所属行业的投资评级和配置

建议;其次,行业比较分析师综合内、外部研究资源,

比较各子行业的相对投资价值,提出重点行业配置比

重的建议;最后,基金经理将根据行业研究员、行业

比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断

确定子行业的配置比重,对子行业基本面因素已出现

积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配

置。

科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业,其发

展阶段也有所不同。在个股的精选上,本基金将着重

选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下游需

求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长性的

上市公司。因此,本基金将从上市公司的成长性、科

技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公司

进行综合评价

业绩比较基准 中证 TMT 指数*90%+同业存款利率(税后)*10%

本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期

风险收益特征 风险和预期收益较高的基金产品,其预期风险和预期

收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )

1.本期已实现收益 -38,654,745.03

2.本期利润 59,497,126.93

3.加权平均基金份额本期利润 0.1384

4.期末基金资产净值 815,836,352.11

5.期末基金份额净值 2.2029

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标

不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基

金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

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3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 6.68% 1.91% 1.08% 1.65% 5.60% 0.26%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2011 年 7 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日)

1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%,

权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不

低于基金资产净值的 5%。本基金 80%以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金

合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止 2012 年 1 月 20 日,本基金的各项投资比例已达到

基金合同约定的比例。

2.基金合同生效日(2011 年 7 月 27 日)起至 2015 年 3 月 31 日,本基金的业绩比较基准为“沪

深 300 指数*90% + 同业存款利率*10%”。自 2015 年 4 月 1 日起,本基金的业绩比较基准调整为

“中证 TMT 指数*90% + 同业存款利率(税后)*10%”。

3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩

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比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数和中证 TMT 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

陈平先生,南京大学

金融学硕士。曾任南

京证券研究所研究

本基金基 2015 年 7 月 员、国金证券研究所

陈平 - 4

金经理 25 日 研究员、汇丰晋信基

金管理有限公司研究

员。现任本基金基金

经理。

注:1. 任职日期为本基金管理人公告陈平先生担任本基金基金经理的日期;

2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规

定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的

前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,

汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限

公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资

组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制

度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易

执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以

及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了

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相关记录。

报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的

交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组

合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管

理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为

进行了监控分析,未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

该证券当日成交量的 5%的情形。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度经济大致呈现小复苏的走势,但增速逐渐回落,预计小复苏仍能延续一段时间。CPI

也逐渐回落,通胀不是主要矛盾。美国加息的预期因为英国公投结果为脱欧而大幅下降。人民币

正在央行的引导下有序贬值。此轮贬值符合市场预期,因而尽管幅度大,但对市场冲击较小。

股票市场经历过一季度的反弹之后,整个二季度先调整后反弹,大致呈现横盘的走势。随着

经济的小复苏,上市公司盈利开始显著改善,但预计下半年逐渐回落。英国公投之后,无风险利

率向下的预期开始出现,因而市场出现风险资产和无风险资产同时上涨的局面。经历过退欧的短

期冲击之后,市场的风险偏好大致处于小幅上升的状态。因而总体利于市场上涨。后续仍需关注

通胀和复苏的情况,上述三个因素可能会因此而发生变化。

基金操作方面,整个二季度基本保持了较高的仓位。配置方面仍以科技类成长股为主,兼顾

业绩和弹性,4 月份配置以业绩确定、估值合理的品种为主;5 月份增持弹性品种,相对降低了估

值要求。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金报告期内基金业绩表现为 6.68%,同期业绩比较基准表现为 1.08%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值

低于五千万元的情形。

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§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 773,706,662.74 82.69

其中:股票 773,706,662.74 82.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 40,318,000.00 4.31

其中:债券 40,318,000.00 4.31

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 11,346,988.50 1.21

8 其他资产 110,315,607.58 11.79

9 合计 935,687,258.82 100.00

5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 26,185,029.50 3.21

B 采矿业 6,639,535.00 0.81

C 制造业 271,449,513.68 33.27

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 514,736.60 0.06

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 307,966,409.11 37.75

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 53,634,801.35 6.57

M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

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R 文化、体育和娱乐业 107,296,511.40 13.15

S 综合 - -

合计 773,706,662.74 94.84

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 300017 网宿科技 605,087 40,661,846.40 4.98

2 300065 海兰信 972,100 37,600,828.00 4.61

3 300271 华宇软件 1,628,183 30,805,222.36 3.78

4 300242 明家联合 880,189 30,410,529.95 3.73

5 603609 禾丰牧业 1,871,361 29,623,644.63 3.63

6 002131 利欧股份 1,730,842 29,580,089.78 3.63

7 300302 同有科技 904,790 29,378,531.30 3.60

8 300133 华策影视 1,824,162 28,402,202.34 3.48

9 300136 信维通信 1,312,505 27,510,104.80 3.37

10 300113 顺网科技 724,242 27,492,226.32 3.37

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 40,318,000.00 4.94

其中:政策性金融债 40,318,000.00 4.94

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 40,318,000.00 4.94

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值比

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

例(%)

1 150408 15 农发 08 200,000 20,190,000.00 2.47

2 150302 15 进出 02 200,000 20,128,000.00 2.47

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 302,534.40

2 应收证券清算款 108,537,988.90

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3 应收股利 -

4 应收利息 533,869.67

5 应收申购款 941,214.61

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 110,315,607.58

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

公允价值(元) 净值比例(%)

1 300242 明家联合 30,410,529.95 3.73 重大事项

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 487,504,804.89

报告期期间基金总申购份额 42,751,014.78

减:报告期期间基金总赎回份额 159,904,876.57

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 370,350,943.10

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,本基金管理人未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

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§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件

2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同

3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书

4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议

5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9) 中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼本基金管理人办公地址。

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话:021-20376888

公司网址:http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司

2016 年 7 月 21 日

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