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交银稳健:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-07-29 11:51:21 来源:巨潮网
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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书(2016 年第 1 号)

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一六年六月

基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日

内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

【重要提示】

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2006 年

4 月 25 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】78 号文核准募集。本基金

基金合同于 2006 年 6 月 14 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金

的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金

的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详

细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 14 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2016 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

邮政编码:200120

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

注册资本:2 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:何万金

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金

字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称 股权比例

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交

通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经

理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。

雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院

士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司

执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海

外专家评审委员会委员。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董

事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、

总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资

管理部总经理。

陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交

通银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行

长。

孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交

通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务

部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。

孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。

历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有

限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢

森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资

管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。

谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香

港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济

学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经

管中心主任。

袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦

大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院

长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教

授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑

那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副

院长、教授。

2、基金管理人监事会成员

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交

通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副

总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。

裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理

总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打

银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投

资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核及风险管理总监。

张丽女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总

经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银施罗德基

金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。

张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部

总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,

银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、

渠道部副总经理、广州分公司副总经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士,总经理,简历同上。

许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理

有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限

责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总

经理。

夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经

济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处

长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市

委常委、副市长(挂职)。

谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系

教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;

中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券

总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市

场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融

部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,

交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

4、本基金基金经理

唐倩女士,基金经理。华东师范大学金融学硕士,CPA,16 年证券投资从业

经历。2000 年至 2004 年任申银万国证券研究所分析师;2004 年至 2006 年任中银

国际有限公司分析师;2006 年至 2007 年任香港雷曼兄弟证券公司研究员;2007

年至 2013 年于上投摩根基金管理有限公司任研究部总监、基金经理,其中 2011

年 04 月 28 日至 2013 年 7 月 8 日担任上投摩根成长先锋基金经理。2013 年加入交

银施罗德基金管理有限公司,曾任权益部副总经理,现任首席基金经理。2013 年

12 月 12 日起担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理至今。

历任基金经理:

张科兵先生,2011 年 7 月 19 日至 2014 年 1 月 9 日担任本基金基金经理。

华昕先生,2009 年 9 月 10 日至 2011 年 8 月 3 日担任本基金基金经理。

李立先生,2009 年 8 月 21 日至 2010 年 12 月 30 日担任本基金基金经理。

郑拓先生,2007 年 7 月 4 日至 2009 年 8 月 20 日担任本基金基金经理。

李旭利先生,2006 年 6 月 14 日至 2007 年 7 月 3 日担任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:阮红(总经理)

王少成(权益投资总监、基金经理)

张鸿羽(研究部总经理)

齐晧(跨境投资总监、投资经理)

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 6 月 14

日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和

垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。

净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息

净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加

权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财

务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网

点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳

等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点

建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交

易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支付、

跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷

支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长

23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316

亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券

投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继

伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特

殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环

球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企

业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世

界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志

2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算

处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上

海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务

所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资

基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中

国最佳托管银行”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽

核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监

督稽核工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

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露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法

律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2、监督流程

1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进

行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行

情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

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三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1. A 类基金份额直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

法定代表人:于亚利

成立时间:2005 年 8 月 4 日

电话:(021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类基金份额

前端份额的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公

司网站。网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com

2. A 类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构:

(1) 中国工商银行股份有限公司

住所:北京市复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(2) 中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:刘士余

传真:(010)85109219

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(3) 中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:(010)66275654

传真:(010)66275654

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(4) 交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(5) 招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.cmbchina.com

(6) 上海银行股份有限公司

住所:上海市银城中路 168 号

办公地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话:(021)68475888

传真:(021)68476111

联系人:张萍

客户服务电话:(021)962888

网址:www.bankofshanghai.com

(7) 广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

联系人:李晓鹏

客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

(8) 中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:常振明

电话:(010)89936330

传真:(010)85230024

联系人:丰靖

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(9) 中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

电话:(010)57092615

传真:(010)57092611

联系人:董云巍

客户服务电话: 95568

网址:www.cmbc.com.cn

(10) 中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

电话:(010)68098778

传真:(010)68560661

联系人:李伟

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

(11) 宁波银行股份有限公司

住所:宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人:陆华裕

电话:(021)63586210

传真:(021)63586215

联系人:胡技勋

客户服务电话:96528(上海地区 962528)

网址:www.nbcb.com.cn

(12) 北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

传真:(010)66226045

联系人:孔超

客户服务电话:95526

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网址:www.bankofbeijing.com.cn

(13) 平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系电话: 021-38637673

传真电话: 021-50979507

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址: www.bank.pingan.com

(14) 江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:夏平

电话:(025)58587018

传真:(025)58587038

联系人:田春慧

客户服务电话:96098,40086-96098

网址:www.jsbchina.cn

(15) 华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴健

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(16) 杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:陈震山

15

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

电话:(0571)85108195、85120696

传真:(0571)86475527

联系人:严峻、夏帆

客户服务电话:96523

网址:www.hzbank.com.cn

(17)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人:宋建明

联系电话:(0512)52909128

传真:(0512)52909122

联系人:黄晓

客户服务电话:962000

网址:www.csrcbank.com

(18)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋姣

客户服务电话:96005

网址:http://www.jnbank.com.cn

(19)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

电话:(0769)22866254

传真:(0769)22866282

16

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:林培珊

客户服务电话:(0769)961122

网址:www.drcbank.com

(20)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务电话: 10108998

网址:www.ebscn.com

(21)国泰君安证券股份有限公司

住所:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:万建华

电话:(021)38676161

传真:(021)38670161

联系人:芮敏棋

客户服务电话:95521,400-8888-666

网址:www.gtja.com

(22)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)85130588

传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务电话:4008-888-108

17

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.csc108.com

(23)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:(021)23219000

传真:(021)23219100

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com

(24)广发证券股份有限公司

住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼

法定代表人:王志伟

传真:(020)87555305

联系人:肖中梅

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

网址:www.gf.com.cn

(25)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

电话:(010)66568292

联系人:邓颜

客户服务电话:400-888-8888

网址:www.chinastock.com.cn

(26)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

18

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82943636

联系人:黄健

客户服务电话:400-8888-111,95565

网址:www.newone.com.cn

(27)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:(021)38565785

传真:(021)38565955

联系人:谢高得

客户服务电话:400-8888-123

网址:www.xyzq.com.cn

(28)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)60838888

传真:(010)60833739

联系人:陈忠

客户服务电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(29)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

19

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:李清怡

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.sywg.com

(30)湘财证券有限责任公司

住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

联系人:钟康莺

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(31)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(32)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:(025)83290979

传真:(025)51863323

联系人:万鸣

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(33)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市银城中路 200 号 39 层

20

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人:许刚

联系人:李丹

客户服务电话:400-620-8888

网址:www.bocichina.com

(34)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

联系人:吴忠超

客户服务电话:(0532)96577

网址:www.zxwt.com.cn

(35)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:(0471)4979037

传真:(0471)4961259

联系人:王旭华

客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273

网址:www.cnht.com.cn

(36)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133952

21

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(37)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

客户服务电话:400-8888-777

网址:www.gyzq.com.cn

(38)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

电话:(0431)85096709

联系人:潘锴

客户服务电话:4006000686,(0431)85096733

网址:www.nesc.cn

(39)中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

法定代表人:杜航

电话:(0791)86768681

传真:(0791)86770178

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

(40)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:牛冠兴

电话:(0755)82558305

传真:(0755)82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

(41)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

法定代表人:冯戎

电话:(010)88085858

传真:(010)88085195

联系人:李巍

客户服务电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(42)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:(027)65799999

传真:(027)85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:www.95579.com

(43)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:(021)68761616

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:(021)68767981

客户服务电话:4008-888-128

网址:www.tebon.com.cn

(44)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:(0531)68889155

传真:(0531)68889752

联系人:吴阳

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(45)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)85863719

传真:(0451)82287211

联系人:刘爽

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(46)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

法定代表人:杨宇翔

电话:(0755)22627802

传真:(0755)82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

网址:www.pingan.com

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(47)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

法定代表人:王勇

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161640

联系人:赵钦

客户服务电话:(0592)5163588

网址:www.xmzq.cn

(48)华宝证券有限责任公司

住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼

办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人: 陈林

电话:(021)68777222

传真:(021)68777822

联系人:赵洁

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

(49)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)85679203

联系人:杨涵宇

网址:www.cicc.com.cn

(50)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

25

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

法定代表人:程宜荪

电话:(010)58328112

传真:(010)58328740

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

(51)爱建证券有限责任公司

住所:上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:张建华

电话:(021)32229888

传真:(021)68728703

联系人:陈敏

客户服务电话:(021)63340678

网址:www.ajzq.com

(52)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516289

传真:(0755)83516199

联系人:匡婷

客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888

网址:www.cc168.com.cn

(53)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:赵大建

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(54)国金证券股份有限公司

住所:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690126

传真:(028)86690126

联系人:金喆

客户服务电话:400-6600-109

网址:www.gjzq.com.cn

(55)方正证券股份有限公司

住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:(010)68546765

传真:(010)68546792

联系人:徐锦福

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(56)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451991

传真:(022)28451892

联系人:蔡霆

客户服务电话: 400-651-5988

网址:www.bhzq.com

(57)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

27

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63080978

联系人:唐静

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

(58)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

电话:(021)63325888

传真:(021)63326173

联系人:吴宇

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(59)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:(023)63786141

传真:(023)63786212

联系人:张煜

客户服务电话:400-809-6096

网址:www.swsc.com.cn

(60)华龙证券有限责任公司

住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890208

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

传真:(0931)4890628

联系人:李昕田

客户服务电话:4006898888、(0931)4890208

网址:www.hlzqgs.com

(61)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:徐勇力

电话:(010)66555316

传真:(010)66555246

联系人:汤漫川

客户服务电话: 400-8888-993

网址:www.dxzq.net

(62)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话:(0591)96326

网址:www.hfzq.com.cn

(63)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

法定代表人:龙增来

电话:(0755)82023442

传真:(0755)82026539

联系人:刘毅

29

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

客户服务电话:400-600-8008

网址:www.china-invs.cn

(64)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:宋德清

电话:(010)58568235

传真:(010)58568062

联系人:黄恒

客户服务电话:(010)58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(65)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:(0371)69099882

传真:(0371)65585899

联系人:程月艳 范春艳

客户服务电话:95377

网址:www.ccnew.com

(66)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045529

传真:(010)66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:(010)66045678

网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn

(67)联讯证券股份有限公司

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

法定代表人:徐刚

电话:(021)33606736

传真:(021)33606760

联系人:陈思

客户服务电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(68)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:(028)86135991

传真:(028)86150400

联系人:周志茹

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(69)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:(0755)23953913

传真:(0755)83217421

联系人: 洪诚

客户服务电话:400-990-8826

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.citicsf.com

(70)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:(0571)28829790,(021)60897869

传真:(0571)26698533

联系人:周嬿旻

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(71)深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:(0755)33227953

传真:(0755)33227951

联系人:汤素娅

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(72)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:(021)20691832

传真:(021)20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(73)上海好买基金销售有限公司

32

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

传真:(021)68596916

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(74)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

电话:(021)38600735

传真:(021)38509777

联系人:方成

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(75)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:(021)20835789

传真:(021)20835879

联系人:周轶

客户服务电话:4009200022

网址:http://licaike.hexun.com/

(76)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

33

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

电话:(021)54509998

传真:(021)64385308

联系人:潘世友

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(77)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:(010)57418829

传真:(010)57569671

联系人: 魏争

客户服务电话: 400-678-5095

网址:www.niuji.net

(78)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:(010)58325395

传真:(010)58325282

联系人:刘宝文

客户服务电话:400-850-7771

网址:http://8.jrj.com.cn/

(79)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:(010)59601366-7024

传真:(010)62020355

34

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人: 马林

客户服务电话:400-888-6661

网址:www.myfund.com

(80)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

法定代表人: 吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

联系人: 苏昊

客户服务电话:400-001-1566

网址:http://www.yilucaifu.com/

(81)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219931

传真:021-20219923

联系人:付江

客户服务电话:021-20219931

网址:https://8.gw.com.cn

(82)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

客户服务电话:4000-466-788

35

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

网址:www.66zichan.com

(83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

客户服务电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

(84)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:(0571)88911818

传真:(0571)86800423

联系人:吴强

客户服务电话:400-877-3772

网址:www.5ifund.com

(85)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

电话:(010)670009888

传真:(010)670009888-6000

联系人:李皓

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(86)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

36

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

电话:(0411)88891212

传真:(0411)84396536

联系人:薛长平

客户服务电话:4006411999

网址:www.taichengcaifu.com

(87)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经

济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

法定代表人:王翔

电话:(021)65370077

传真:(021)55085991

联系人:俞申莉

客户服务电话:(021)65370077

网址:http://www.fofund.com.cn/

(88)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:(020)89629099

传真:(020)89629011

联系人:黄敏嫦

客户服务电话:(020)89629066

网址:www.yingmi.cn

(89)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

37

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

电话:(0755)83999907-802

传真:(0755)83999926

联系人: 马力佳

客户服务电话:(0755)83999907

网址:www.jinqianwo.com

(90)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:(021)20665952

传真:(021)22066653

联系人:宁博宇

客户服务电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

(91)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:(021)33323999

传真:(021)33323837

联系人:陈云卉

客户服务电话:4008213999

网址:https://tty.chinapnr.com

(92)北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

38

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

电话:(010)56580666

传真:(010)56580660

联系人:张婷婷

客户服务电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(93)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333319

传真:021-63332523

联系人:李晓明

客服电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(94)上海利得基金销售有限公司

住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 徐鹏

客服电话:400-005-6355

网址:a.leadfund.com.cn

(95)大泰金石投资管理有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话:(025)68206846

传真:(021)22268089

39

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

联系人:何庭宇

客户服务电话:400-928-2266/021-22267995

网址:www.dtfunds.com

3.A 类基金份额场内销售机构

场内销售机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金销售资格,并经上海

证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下

简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基

金,并及时公告。

4.H 类基金份额销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格的,由香

港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。

(二)份额登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)50938617

传真:(010)50938907

联系人:周莉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人: 廖海

经办律师:梁丽金、刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:沈兆杰

经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

四、基金的名称

本基金名称:交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金的投资目标:坚持并不断深化价值投资的基本理念,充分发挥专业研究

与管理能力,根据宏观经济周期和市场环境的变化,自上而下灵活配置资产,自下

而上精选证券,有效分散风险,谋求实现基金财产的长期稳定增长。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合比例为:

股票资产占基金资产净值的 35%—95%;债券资产占基金资产净值的 0%—60%;

现金、短期金融工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

证券品种占基金资产净值的 5%-65%,其中基金保留的现金以及投资于一年期以内

的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

八、基金的投资策略

本基金的投资策略为:把握宏观经济和投资市场的变化趋势,根据经济周期理

论动态调整投资组合比例,自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效分散风险。

1、资产配置

本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量

分析进行大类资产的配置。具体而言,首先利用经济周期理论,对宏观经济的经济

周期进行预测,在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产

在各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整

组合中各类资产的比例,以规避或分散市场风险,提高基金收益率。与传统的配置

型基金不同,借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验,本基金在资产配

置方面有以下两大特点。

第一大特点是本基金管理人在进行资产配置的时候,除了考察各类资产的风险

收益特征随市场环境的变化,同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型

基金而言,投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险,以达到投资中风险和

收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化,各类资产之间的相关

性并不是一成不变的,最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。因此,

本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候,除了考虑到不同经济周期下各

类资产自身风险收益特征的变化,还会考察各类资产之间相关性随时间的变化,以

经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例,并随时间进行动

态调整。

配置型基金灵活的资产配置使得基金管理人可以因时制宜,把握投资市场的变

化趋势,在有效分散风险的同时获得长期稳定的投资回报。因此,正确把握投资市

场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。为了尽可能准确地把握投资市场变

化的趋势,本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候,一方面避免从短期

的历史进行推断可能造成的错误,在合理范围内考察较长的历史区间,同时前瞻性

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

地预测中长期经济环境的变化,并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收

益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。

具体操作中,本基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型,通过对宏观

经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析,对中国的宏观经济运行情况进

行判断和预测,然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策

略。

2、行业配置

本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,

确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价

值与投资时机,并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。

3、股票选择

本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和经济周期理论精选股票构建

成份股。具体分以下两个层次进行:

(1)品质筛选

筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。

(2)风格配置和组合优化

对备选股票进行风格分类,利用经济周期理论在不同风格类别的股票之间进行

战略配置,同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。

4、债券投资

配置型基金中债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险,保持投资组合

稳定收益和充分流动性,追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度

与规则快速调整的阶段,对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的

主动式管理,灵活运用各种消极和积极策略,寻找各种市场机会,获得超过市场水

平的平均收益。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提

供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是

无风险的超额收益。

在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币

政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作

出预测,通过组合优化进行合理的配置。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

5、权证投资策略

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合

理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动

性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

6、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握

市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,

选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较标准

本基金的整体业绩比较基准采用:

65%×MSCI 中国 A 股指数+35%×中证综合债券指数

本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI 中国 A 股指数。MSCI 中国 A 股指

数是著名的全球基准指数供应商 MSCI 按照 MSCI 全球指数编制标准,为中国 A 股

市场编制的第一个指数,科学地反应了我国资本市场上市公司市场变化水平,具

有较高的权威性和市场代表性,投资人可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中

获取。同时,根据本基金的目标资产配置比例,本基金的业绩比较基准中加入了

中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金

管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金,属于证券投资基金产品中的中等风险品种,本基

金的风险与预期收益处于股票型基金和债券型基金之间。本基金力争在有效分散

风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。

十一、基金投资组合报告

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计

师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,066,699,621.27 75.43

其中:股票 2,066,699,621.27 75.43

2 固定收益投资 10,095.27 0.00

其中:债券 10,095.27 0.00

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 421,083,371.63 15.37

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金

6 250,410,657.83 9.14

合计

7 其他资产 1,830,477.87 0.07

8 合计 2,740,034,223.87 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 108,608,101.25 3.98

B 采矿业 - -

C 制造业 1,175,345,833.45 43.02

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 698,533.41 0.03

E 建筑业 27,215,461.18 1.00

F 批发和零售业 103,412,737.75 3.79

G 交通运输、仓储和邮政业 115,751,445.69 4.24

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 486,536.28 0.02

J 金融业 155,172.58 0.01

K 房地产业 229,845,509.99 8.41

L 租赁和商务服务业 1,217,569.09 0.04

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 16,702.67 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 175,008,166.20 6.41

R 文化、体育和娱乐业 128,270,011.59 4.69

S 综合 667,840.14 0.02

合计 2,066,699,621.27 75.64

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产

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(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

净值比例

(%)

1 000538 云南白药 2,983,198 182,870,037.40 6.69

2 600763 通策医疗 5,399,820 175,008,166.20 6.41

3 600622 嘉宝集团 11,417,699 149,000,971.95 5.45

4 600521 华海药业 5,126,550 133,597,893.00 4.89

5 300144 宋城演艺 4,376,461 128,055,248.86 4.69

6 600009 上海机场 3,846,841 115,751,445.69 4.24

7 000625 长安汽车 7,045,493 111,107,424.61 4.07

8 002594 比亚迪 1,717,493 101,005,763.33 3.70

9 000963 华东医药 1,401,203 98,014,149.85 3.59

10 002475 立讯精密 2,916,769 85,315,493.25 3.12

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 10,095.27 0.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 10,095.27 0.00

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

1 123001 蓝标转债 89 10,095.27 0.00

47

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、 投资组合报告附注

(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除华海药业(证券代

码:600521)外,未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到

公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券之一华海药业(证券代码:600521)于

2015 年 6 月 10 日因项目未经环评批复先行建设被临海市环境保护局以临环罚

字[2015]63 号《行政处罚决定书》处以责令停止未批项目建设(生产)、罚

款人民币 6 万元的处罚;公司于 2015 年 7 月 23 日因川南一分厂不正常使用大

气污染物处理设施的行为被临海市环境保护局以临环罚字[2015]108 号《行

政处罚决定书》处以责令停止违法行为和罚款人民币 5 万元的处罚;公司于 2015

年 7 月 24 日因川南一分厂废水超标排放被临海市环境保护局以临环罚字[2015]

119 号《行政处罚决定书》处以责令停止违法行为、罚款人民币 58.6 万元的处

罚。

48

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下:本基金管理人对证券投

资特别是重仓股的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在对该证券的投资

也严格执行投资决策流程。在对该证券的选择上,严格执行公司股票池审核流

程进入公司核心股票池。在对该证券的持有过程中公司研究员密切关注上市公

司动向。在上述事件发生时及时分析其对投资决策的影响,经过分析认为上述

事件对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响,所

以不影响对该公司基本面和公司治理的投资判断。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外

的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,404,558.24

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 142,797.98

5 应收申购款 283,121.65

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,830,477.87

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

长率① 率标准差

② 率③

过去三个月 -18.27% 2.16% -9.95% 1.73% -8.32% 0.43%

2015年度 56.52% 2.48% 11.04% 1.63% 45.48% 0.85%

2014年度 13.03% 1.29% 32.94% 0.77% -19.91% 0.52%

2013年度 -2.85% 1.09% -1.76% 0.89% -1.09% 0.20%

2012年度 15.29% 1.11% 6.18% 0.84% 9.11% 0.27%

2011年度 -22.91% 1.09% -17.00% 0.86% -5.91% 0.23%

2010年度 -3.73% 1.54% -4.17% 1.02% 0.44% 0.52%

2009年度 85.46% 1.96% 57.17% 1.31% 28.29% 0.65%

2008年度 -42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%

2007年度 106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%

2006年度

(2006年6

月14日- 57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%

2006年12月

31日)

注:本基金业绩比较基准自 2013 年 7 月 1 日起,由“65%×MSCI 中国 A 股指

数+35%×新华巴克莱资本中国全债指数”变更为“65%×MSCI 中国 A 股指数+35%×

中信标普全债指数”,下图同。详情见本基金管理人于 2013 年 6 月 26 日发布的《交

银施罗德基金管理有限公司关于变更交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金业

绩比较基准并修改基金合同相关内容的公告》。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起,由“65%×MSCI 中国 A 股指数

+35%×中信标普全债指数”变更为“65%×MSCI 中国 A 股指数+35%×中证综合债券

指数”,下图同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交银施罗德基

金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的

公告》。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2006 年 6 月 14 日至 2016 年 3 月 31 日)

注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本

基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

51

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

3、基金财产拨划支付的银行费用;

4、基金合同生效后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销

售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。

9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣

除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1. 与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如

下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金

托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内

从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如

下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金

托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内

从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)上述一、基金费用的种类中 3-7、9 项费用由基金托管人根据有关法规

及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

2. 与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用用于本基金的市

场推广和销售。本基金 A 类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模

式,场内申购目前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式,

即在申购时支付申购费用。

本基金 A 类基金份额的申购费率如下:

申购金额(含申购费) 前端申购费率

50 万元以下 1.5%

50 万元(含)至 100 万元 1.2%

A 类基金份额的

100 万元(含)至 200 万元 0.8%

申购费率(前端)

200 万元(含)至 500 万元 0.5%

500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000

本基金管理人于 2007 年 12 月 11 日刊登公告,自 2007 年 12 月 14 日起统一

旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准,统一后的费率分档标准见上表。

持有时间 后端申购费率

1 年以内(含) 1.8%

A 类基金份额的

1 年—3 年(含) 1.2%

申购费率(后端)

3 年—5 年(含) 0.6%

5 年以上 0

因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金

份额前端份额的养老金客户实施特定申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型,本公司也将其纳入养老金客户范围,并按规定向中

国证监会备案。

通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额前端份额的养老金客户特定申

购费率如下表:

申购金额(含申购费) 前端特定申购费率

50 万元以下 0.60%

A 类基金份额的

50 万元(含)至 100 万元 0.48%

特定申购费率

100 万元(含)至 200 万元 0.32%

(前端)

200 万元(含)至 500 万元 0.20%

500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

有关养老金客户实施 A 类基金份额特定申购费率的具体规定以及活动时间如

有变化,敬请投资人留意本公司发布的相关公告。

H 类基金份额的申购费率不超过 5%,由中国香港地区销售机构在此范围内自行

确定。

(2)申购份额的计算

A 类基金份额的场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目

前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式,即在申购时支

付申购费用。

1)前端收费模式:

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)

申购费用=申购总金额-净申购金额

申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日该类别基金份额净值

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

例一:某投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额(非网上交易),申购费

率为 1.5%,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元,如果其选择前端收费方

式,则其可得到的申购份额为:

申购总金额=40,000 元

净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元

申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份

如果投资人是场内申购 A 类基金份额,申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对

应金额返回给投资人。

例二:某投资人投资 4 万元申购本基金 H 类基金份额,申购费率为 1.5%,假设

申购当日 H 类基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的申购份额为:

申购总金额=40,000 元

净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元

申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份

2)后端收费模式:

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购总金额/T 日 A 类基金份额净值

当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:

后端申购费用=赎回份额×申购日 A 类基金份额净值×后端申购费率

例三:某投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金

份额净值为 1.0400 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:

申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54 份

即:投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份

额净值为 1.0400 元,则可得到 38,461.54 份基金份额,但其在赎回时需根据其持

有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

(3)赎回费用

赎回费用由基金赎回人承担,A 类基金份额赎回费用的 25%归基金资产,其余

部分作为注册登记等其他必要的手续费。H 类基金份额的赎回费用 100%归基金财

55

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

产。

本基金 A 类基金份额的赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

A 类基金份额的 1 年以内(含) 0.5%

赎回费率 1 年到 2 年(含) 0.2%

超过 2 年 0%

本基金 H 类基金份额的赎回费率为 0.13%,赎回费用 100%归基金财产。(4)

赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 T 日该类别基金份额净值并扣除相

应的费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五

入。

1)如果投资人在认(申)购 A 类基金份额时选择交纳前端认(申)购费用或

投资人申购 H 类基金份额,则赎回金额的计算方法如下:

赎回费用=赎回份额×T 日该类别基金份额净值×该类别基金份额适用赎回费

赎回金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值-赎回费用

例四:某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回

当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% = 50.80 元

赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20 元

即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类基金份额净值

是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。

例五:某投资人赎回 1 万份 H 类基金份额,赎回费率为 0.13%,假设赎回当日

H 类基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用 = 10,000×1.0160×0.13% = 13.21 元

赎回金额 = 10,000×1.0160-13.21 = 10,146.79 元

即:投资人赎回本基金 1 万份 H 类基金份额,假设赎回当日 H 类基金份额净值

是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 10,146.79 元。

56

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

2)如果投资人在认(申)购 A 类基金份额时选择交纳后端认(申)购费用,

则赎回金额的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值

后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日 A 类基金份额净值×后端认(申)

购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用

例六:某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回

当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,投资人对应的后端申购费是 1.8%,申购时的

A 类基金份额净值为 1.0100 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元

后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80 元

赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元

赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元

即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎

回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元,投资人对应的后端申购费是 1.8%,申购时

的 A 类基金份额净值为 1.0100 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。

(5)转换费

本基金自 2007 年 12 月 14 日起开放 A 类基金份额的日常转换业务。

1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的

赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

2)转出基金的赎回费用

转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎

回费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册

登记费等相关手续费。

3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金

转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则

上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费

率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随

着转出确认金额递减。

4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金

转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入

基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取

申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需

全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应

分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

5)网上直销的申购补差费率优惠

为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可

以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换

费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费

用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体

情况请参阅本基金管理人网站。

具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com ,

www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。

6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会指定媒体上公告。

(6)基金转换份额的计算公式

1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)

(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=

固定金额的申购补差费)

转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅

限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四

舍五入,误差部分归基金财产。

例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期

半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额

净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成

长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元

转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元

转入确认金额=101,000-505=100,495 元

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元

转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份

例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,

转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基

金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换

为交银趋势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为:

转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元

转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元

转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元

转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元

转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份

例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银

59

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若

该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非

网上交易),则转入交银精选确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=125,000-0=125,000 元

转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元

转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份

例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金

份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净

值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份

交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确

认的交银增利 A 类基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元

转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份

2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率

转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅

限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四

舍五入,误差部分归基金财产。

例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期

一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份

额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银

稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份

例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期

一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份

额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货

币,则转入交银货币的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元

转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份

例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期

三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金

份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额

转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:

转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元

转出基金的赎回费=85,000×0=0 元

转入确认金额=85,000-0=85,000 元

转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元

转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份

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交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金

份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值

为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交

银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类

基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元

转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份

(7)网上直销的有关费率

本基金管理人已对 A 类基金份额开通基金网上直销交易业务,个人投资者可

以直接通过本公司网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以

下简称“网上直销交易平台”)办理开户和本基金 A 类基金份额前端份额的申购、

赎回、定期定额投资和转换等业务。本公司暂不开展网上直销交易平台 A 类基金

份额后端份额的认/申购业务,通过转托管转入网上直销交易账户的后端收费模式

的 A 类基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理本基金 A 类基金

份额前端份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠,

通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的零申购费率的

基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优

惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销申购、定

期定额投资及转换费率表或相关公告。

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

公司网站。

个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台进行 A 类基金份额前端份额

交易的,单笔申购最低金额为 10 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 10 元(含),

单笔转换份额不得低于 1 份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,

单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

62

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法

规的要求提前进行公告。

本基金暂不对 H 类基金份额开通网上直销交易业务。

(8)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费

率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,

基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体上公告。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财

产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

(四)基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管

费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低

基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最

迟于新的费率实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。

(五)基金税收

基金和基金份额持有人根据中国大陆地区、中国香港地区及投资人所在国家法

律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

总体更新

(一) 更新了“重要提示”中相关内容。

(二) 更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(三) 更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(四) 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

(五) 更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。

63

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

(更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号)

(六) 更新了“九、基金的转换”中相关内容。

(七)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2016 年 3 月 31 日。

(八)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2016 年 3 月 31

日。

(九)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。

(十)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司

二○一六年七月二十九日

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