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金鹰元安保本混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

2016-06-28 00:16:27 来源:巨潮网
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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

金鹰元安保本混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

2016 年第 1 号

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:广发银行股份有限公司

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

【重要提示】

金鹰元安保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据 2013 年 3 月 14 日中

国证券监督管理委员会《关于核准金鹰元安保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许

可【2013】254 号)进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2013 年 5 月

20 日备案确认(基金部函【2013】361 号)后正式生效。本基金的第一个保本期起始于 2013

年 5 月 20 日,并于 2015 年 5 月 20 日到期。本基金第一个保本周期到期后,根据在符合基

金合同规定的保本基金存续的条件下,本基金转入第二个保本期并与第二保本周期保本责任

的担保人广州越秀金融控股集团有限公司签订了保证合同。

针对本基金转入第二个保本周期以及第二个保本期担保人的变更,在对基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰元安保本混合证券投资基金基金合同》约定的

基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人对《金鹰元安保本混合证券投资

基金基金合同》进行了修改,并于 2015 年 5 月 11 日刊登了修改基金合同的公告,对基金

合同修改部分进行了说明,本次修订后的基金合同于 2015 年 5 月 21 日起生效。前述修改

变更事项已报中国证监会备案。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

定风险等等。

本基金为保本混合型基金,保本周期为二年,投资者认购并持有到期的基金份额存在着

仅能收回本金(即实际净认购金额)的可能性;未持有到期的基金份额,投资者赎回或转换

出时不能获得保本担保,将承担市场波动的风险。此外,投资者投资于保本基金并不等于将

资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风

险,如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形,投资者认购并持有到期的基金份

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

额亦存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后,本基金可能到期终止或转入下一保本

周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金,到期具体操作以届时公告为准。

此外,依照基金合同的约定,本基金若变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”后,将

可投资于中小企业私募债券,受其低流动性和较高信用风险的影响,相对于普通的债券型基

金,届时本基金面临相对较高的流动性风险和信用风险。

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、保证合同、招募说明书。基金管理

人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。投资

者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为

2016 年 5 月 20 日,有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2016 年 3

月 31 日,本报告中财务数据未经审计。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

目 录

一、基金管理人 ...................................................................................................................................... 5

二、基金托管人 ...................................................................................................................................... 8

三、基金担保人 ...................................................................................................................................... 9

四、相关服务机构 .................................................................................................................................. 9

五、基金的名称 .................................................................................................................................... 40

六、基金的类型 .................................................................................................................................... 40

七、基金的保本 .................................................................................................................................... 40

八、基金保本的担保 ............................................................................................................................ 42

九、基金的投资 .................................................................................................................................... 43

十、基金投资组合报告(未经审计) ................................................................................................ 57

十一、基金的业绩 ................................................................................................................................ 62

十二、基金的费用和税收 .................................................................................................................... 63

十三、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................................ 66

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

设立日期: 2002 年 12 月 25 日

法定代表人:凌富华

联系人: 潘晓毅

联系电话:020-83936180

注册资本:人民币 2.5 亿元

股权结构:

发起人名称 出资额(万元) 出资比例

广州证券股份有限公司 12250 49%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%

美的集团股份有限公司 5000 20%

东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%

总计 25000 100%

(二)主要人员情况

1、 公司董事和监事

凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会

计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、

营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信

诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综

合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部

经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务

负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。 经公司第五届董

事会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015

年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。

刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公

司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月 7 日至

今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。

王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营

业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘

书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广

州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份

有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事

会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、

财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股

份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。

江鹏,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后在广东肇庆星湖

生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的集团

股份有限公司董事会秘书。

温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、

景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe

Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政

总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,

现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工

大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师等职务。刘国常先生,

独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工业管理学院、暨南

大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、

广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。

谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现

任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,

中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华

南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深

圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。

曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计

经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。

陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管

理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源

部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

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2、 公司高级管理人员

刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光

大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经

公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起

担任公司总经理。

李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任

职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议

审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任

深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东证券公司(原)

任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限公司分析师,2010 年 5 月至

2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管

理有限公司,历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次

会议决议,经中国证券投资基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。

苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书

记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南

方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限

公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第

二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。

3、本基金基金经理

李涛先生,北京大学金融学硕士。历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业务主管、

中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。2014 年 11 月加入金鹰

基金管理有限公司,现任固定收益部副总监职务。现任金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰

持久增利债券型(LOF)证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本

混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基

金基金经理。

于利强先生,复旦大学金融学学士。历任安永华明会计师事务所审计师,华禾投资管理

有限公司风险投资经理,2009 年加入银华基金管理有限公司,历任旅游、地产、中小盘行

业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015 年 1 月加入金鹰基金管理有限公司,担任研究

部副总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元

安保本混合型证券投资基金、金鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型证券

投资基金基金经理。

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4、投资决策委员会成员

本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

(1)公司投资决策委员会

刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;

李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。

(2)权益投资决策委员会

刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;

于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理;

陈立先生,投资决策委员会委员,基金经理。

(3)固定收益投资决策委员会

刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;

张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理。

5、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:广发银行股份有限公司

住所:广州市东风东路 713 号

办公地址:广州市东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

设立日期:1988 年 7 月 8 日

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批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复[1988]292 号

批准设立机关和批准设立文号:广东省工商行政管理局 440000000046541

组织形式:股份有限公司

注册资本:154 亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]363 号

联系人:李春磊

联系电话:010-65169830

传真:010-65169555

三、基金担保人

名称:广州越秀金融控股集团有限公司

住所: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 63 层 01-B 单元

邮政编码:510620

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 63 层 01-B

单元

法定代表人:张招兴

成立日期: 1992 年 11 月 24 日

注册资本: 40.537 亿元人民币

联系人: 周建余

联系电话: 020-88836888

组织形式:有限责任公司(法人独资)

经营范围:利用自有资金进行对外投资(法律法规禁止投资的项目除外);企业管理。

四、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:金鹰基金管理有限公司

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注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

法定代表人:凌富华

成立时间:2002 年 12 月 25 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.5 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:潘晓毅

客户服务中心电话:020-83936180、4006135888

电话:020-83282950

传真:020-83283445

网址:www.gefund.com.cn

2、代销机构(排名不分先后)

(1) 交通银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(2) 招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:王琳

电话:0755-83196223

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客服电话:95555(全国)

网址:www.cmbchina.com

(3) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:文彦娜

电话:010-66421200

客服电话:95580(全国)

网址:www. psbc.com

(4) 名称:广发银行股份有限公司

注册(办)地址:广州市东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

联系人:李春磊

联系电话:010-65169830

传真:010-65169555

http://www.cgbchina.com.cn/

(5) 平安银行股份有限公司

注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:孙建一

联系人:周晓霞

电话:0755-22166212

客服电话:95511

网址:www.bank.pingan.com

(6) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

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办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:陈晖

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(7) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人:金子军

联系人:邵利兵

电话:0571-87117604

客服电话:(0571)96527 / 4008096527

网址:www.czcb.com.cn

(8) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号

法定代表人:何沛良

联系人:黄飞燕

电话:0769-23394102

客服电话:0769-961122

网址:www.dgrcc.com

(9) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号

法定代表人:陆向阳

联系人:韩璐

联系电话:0519-89995066

客服电话:96005

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网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/

(10) 成都农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号

法定代表人:陈萍

联系人:张海涛

电话:028-85190961

客服电话:4006-028-666

网址:www.cdrcb.com

(11) 南充市商业银行股份有限公司

注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行

法定代表人:黄光伟

联系人:李俊辉

联系电话:0817-7118079

客服电话:400-169-6869

网址:www.cgnb.cn

(12) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:许梦圆

电话:010-85156398

客服电话:4008888108

网址:www.csc108.com

(13) 国信证券股份有限公司

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注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:容榕

电话:0755-82130504

客服电话:95536

网址:http://www.guosen.com.cn

(14) 招商证券股份有限公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

客服电话:95565(全国)、4008888111

网址:www.newone.com.cn

(15) 广发证券股份有限公司

注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄兰

电话:020-87555888-333

客服电话:95575(全国)

网址:www.gf.com.cn

(16) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:侯艳红

电话:010-60838995

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客服电话:0755-23835888

网址:http://www.cs.ecitic.com

(17) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

电话:010-66568292

客服电话:4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(18) 海通证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

联系人:汪小蕾

电话:021-23219689

客服电话:95553 4008888001

网址:www.htsec.com

(19) 申万宏源证券有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

电话:021-33388229

客服电话:021-96250500

网址:http://www.swhysc.com

(20) 长江证券股份有限公司

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注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:崔少华

联系人:李良

电话:021-63219781

客服电话:4008888999

网址:www.cjsc.com.cn

(21) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

联系人:郑向溢

电话:0755-82558038

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

(22) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

电话: 023-63786141

客服电话:4008096096

网址:www.swsc.com.cn

(23) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

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联系人:王星

联系电话:022-28451991

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

(24) 山西证券股份有限公司

注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心

法定代表人:侯巍

联系人:孟婉娉

电话:0351-8686703

客服电话:4006661618

网址:www.i618.com.cn

(25) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人:孙秋月

电话:0532-85022026

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(26) 东兴证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

联系电话:010-66555316

客服电话:010-66555835

网址:www.dxzq.net

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(27) 信达证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

法定代表:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081493

客服电话:4008008899

网址:www.cindasc.com

(28) 长城证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

(29) 光大证券股份有限公司

注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:李晓皙

电话:021-22169111

客服电话: 95525(全国)、 4008888788

网址: www.ebscn.com

(30) 广州证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

法定代表人:邱三发

联系人:林洁茹

18

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联系电话:020-88836999

客服电话:020-961303

网址:www.gzs.com.cn

(31) 东北证券股份有限公司

注册(办公)地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客服电话:95360/4006-000686

网址:www.nesc.cn

(32) 上海证券有限责任公司

注册(办公)地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:李俊杰

联系人:许曼华

联系电话:021-53519888

客服电话:400-891-8918

网址: www.962518.com

(33) 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客服电话:400-7121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

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(34) 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

电话: 0510-82831662

客服电话: 0510-82588168

网址: http://www.glsc.com.cn

(35) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈韵

电话:021-64718888-2024

客服电话:95345

网址:http://www.stocke.com.cn

(36) 平安证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:石静武

电话:021-20667181

客服电话:95511 转 8

网址:www.stock.pingan.com

(37) 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市长江中路 357 号

办公地址:合肥市阜南路 166 号

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法定代表人:李工

联系人:范超

电话:0551-65161821

客服电话:96518、4008-096-518

网址:www.hazq.com

(38) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:王宁基

电话:0755-82047857

客服电话:0771-5539032

网址:www.ghzq.com.cn

(39) 东莞证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人:张运勇

联系人:孙旭

电话:0769-22119348

客服电话:0769-95328

网址:http://www.dgzq.com.cn

(40) 国都证券有限责任公司

注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:李弢

电话:010-84183331

客服电话:400-818-8118

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网址:www.guodu.com

(41) 东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼

办公地址:上海浦东新区东方路 989 号中达广场

法定代表人:刘化军

联系人:霍晓飞

电话:021-50586660-8644

客服电话:4008888588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、

0379-64902266(洛阳地区)

网址:www.longone.com.cn

(42) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

联系人:王君

联系电话:0991-2310927

客服电话:4008000562

网址: www.swhysc.com

(43) 中泰证券股份有限公司

注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:王霖

电话:0531-68889157

客服电话:95538(全国)

网址:www.qlzq.com.cn

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(44) 世纪证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼

法定代表人:姜昧军

联系人:张婷

电话:0755-83199599-8246

客服电话:0755-83199599

网址:www.csco.com.cn

(45) 金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客服电话:4008-888-228

网址: www.jyzq.cn

(46) 中航证券有限公司

注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

法定代表人:王宜四

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

客服电话:400-8866-567

网址:www.avicsec.com

(47) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

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办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘 熠

联系电话: 021-68761616-8076

客服电话: 95353

网址: www.tebon.com.cn

(48) 西部证券股份有限公司

注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

电话:029-87406168

客服电话:95582

网址:http://www.westsecu.com

(49) 中国国际金融有限公司

注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:黄峻敏

电话:0755-83196491

客服电话:010-65051166

0755-8319 5000

网址:www.cicc.com.cn

(50) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

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电话:021-64376936

客服电话: 4008-888-999

网址: www.cfsc.com.cn

(51) 中国中投证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话:0755-82026907

客服电话:95532;400-600-8008

网址:www.china-invs.cn

(52) 中山证券有限责任公司

注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:黄扬录

业务联系人:罗艺琳

联系电话:0755- 82570586

客服电话:4001-022-011

网址:www.zszq.com

(53) 联讯证券股份有限公司

注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话: 0752-2119700

客服电话: 95564

网址: www.lxzq.com.cn

(54) 江海证券有限公司

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注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人: 孙名扬

联系人: 高悦铭

联系电话:0451-82337802

客服电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(55) 九州证券股份有限公司

注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

法定代表人:吴强

联系人:张靓雅

电话:010-57672000,0755-33331188-8807

客服电话:4006-5432-18

网址:www.tyzq.com.cn

(56) 国金证券股份有限公司

注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

联系电话:028-86690057、028-86690058

客服电话:95310

网址: www.gjzq.com.cn

(57) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:何亚刚

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联系点人:李小雅

联系电话:010-59355930

客服电话:4008895618

网址:www.e5618.com

(58) 英大证券有限责任公司

注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴俊

联系人:吴尔辉

联系电话:0755-83007159

客服电话:4008-188-688

网址:www.ydsc.com.cn

(59) 华融证券股份有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

客服电话:95390;400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

(60) 天风证券股份有限公司

注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

联系人:陈璐

电话:027-87618882

客服电话:027-87618882

网址:www.tfzq.com

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(61) 首创证券有限责任公司

注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

法定代表人:吴涛

联系人:刘宇

电话:010-59366070

客服电话:4006200620

网址:http://www.sczq.com.cn/

(62) 宏信证券有限责任公司

注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

联系人:杨磊

电话:028-86199041

客服电话:4008-366-366

网址: http://www.hxzq.cn

(63) 太平洋证券股份有限公司

注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

电话:010-88321717

客服电话:0871-68898130

网址:http://www.tpyzq.com

(64) 开源证券股份有限公司

注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

联系电话:029-63387289

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客服电话:400-860-8866

网址: www.kysec.cn

(65) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

电话:010-66045529

客服电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

(66) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

客服电话:400-166-1188

网址:www.new-rand.cn

(67) 和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

法定代表人:王莉

联系人:陈虹

电话: 021-20835809

客服电话:400-920-0022

网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

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(68) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-38509735

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(69) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755- 33227950

客服电话:4006-788-887

网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

(70) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话:021-54509998

客服电话: 400-1818-188

网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)

(71) 上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

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电话:021-20613600

客服电话:400-700-9665

网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)

(72) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大

道 3588 号 12 层

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

网址:数米基金网(www.fund123.cn)

(73) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:沈雯斌

电话:021-58788678-8201

客服电话:400-089-1289

网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)

(74) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

电话:0571 - 88911818

客服电话:4008-773-772

网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)

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(75) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

客服电话:400-888-6661

网址: www.myfund.com

(76) 上海利得基金销售有限公司

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人:徐鹏

电话:021-50583533

客服电话:400-067-6266

网址:http://admin.leadfund.com.cn/

(77) 中期时代基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:姜新

联系人:侯英建

电话:010-59539955

客服电话:95162 或 4008888160

网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)

(78) 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

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联系人:余永键

电话: 010-85097570

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

(79) 北京增财基金销售有限公司

注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:王昌庆

联系人:李皓

联系电话:010-67000988-6097

客服电话: 400-001-8811

网址: www.zcvc.com.cn

(80) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

电话: 010-57756074

客服电话: 4008980618

网址: www.chtfund.com

(81) 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:蒋宸

联系电话:010-58170911

客服电话:400-818-8866

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网址:www.shengshiview.com.cn

(82) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越

电话:010-883128877

客服电话:400-001-1566

网址: www.yilucaifu.com

(83) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:盛海娟

联系电话: 010-57418813

客服电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com

(84) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人: 徐福星

联系人:徐娜

联系电话:010-68292940

客服电话:400 600 0030

网址:www.bzfunds.com/

(85) 北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

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办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:李梦秋

电话:010-53361051

客服电话:400-066-9355

网址: www.ksfortune.com

(86) 上海联泰资产管理有限公司

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

客服电话:4000-466-788

网址:http://www.66zichan.com

(87) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

电话: 021-33323999*8318

手机客户端:天天盈基金

网站:https://tty.chinapnr.com/

(88) 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

35

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

客服电话:4000-178-000

网址:www.lingxianfund.com

(89) 上海中正达广投资管理有限公司

注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

法宝代表人:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

客服电话:400-6767-523

网址:http://www.zzwealth.cn

(90) 北京恒宇天泽投资管理有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室

办公地址: 北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 6 层

法定代表人:郭军爱

联系人:魏燕军

电话:010-84259208

客服电话:400-188-8848

网址:https://1314fund.com/

(91) 北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

法定代表人:董浩

联系人:于婷婷

电话:010-56409010

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

(92) 深圳富济财富管理有限公司

36

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人:陈勇军

电话:0755-83999907-806

客服电话:0755—83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(93) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

客服电话:400-8219-031

网址:www.lufunds.com

(94) 大泰金石投资管理有限公司

办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:朱真卿

联系电话:021-22267943

客服电话:021-22267982

网址: http://www.dtfortune.com/

(95) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

电话:020-89629012

客服电话:020-89629066

37

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网址:www.yingmi.cn

(96) 北京懒猫金融信息服务有限公司

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

联系人:李雪

电话:010-56050820

客服电话:4001-500-882

网址:www.lanmao.com

(97) 深圳市金斧子投资咨询有限公司

办公地址: 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼

法定代表人:何昆鹏

联系人:陈姿儒

电话:0755-84034499

客服电话:400-9500-888

网址:www.jfzinv.com

(98) 中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

业务联系人:赵森

联系电话:010-59539864

客服电话:95162 / 400-8888-160

网址:www.cifco.net

(99) 中信期货有限公司

注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

38

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1301-1305 室、 14 层

法定代表人:张皓

联系人:韩钰

联系电话:0755-23953913

客服电话:400-9908-826

网址:www.citicsf.com

本基金获证监会批准募集后根据实际签订的代销情况,再行补充。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

(二)注册登记机构

名称:金鹰基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元

办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

法宝代表人:凌富华

电话:020-38283037

传真:020-83282856

联系人:张盛

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东岭南律师事务所

住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

法定代表人:黄添顺

电话:020-84035397

传真:020-84113152

经办律师:欧阳兵、何官益

39

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

法定代表人:石文先

电话:027 86770549

传真:027 85424329

邮编:430077

经办注册会计师:王兵、龚静伟

五、基金的名称

本基金名称:金鹰元安保本混合型证券投资基金

本基金简称:金鹰元安保本混合

本基金代码:000110

六、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

七、基金的保本

(一)保本

在保本周期到期日,本基金的保本额为:过渡期申购并持有到期的基金份额在当期保本

周期之份额折算日的资产净值,以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额

在当期保本周期之份额折算日的资产净值。

在保本周期到期日:

如基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金

份额的可赎回金额加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基

金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其过渡期申购并持有到期的基金份额的

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

保本额、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的保本额,则由基金管

理人或保本义务人将该差额支付给基金份额持有人。

如基金管理人未能全额补足保本赔付差额,则应根据《基金合同》约定向担保人发出书

面《履行保证责任通知书》,并要求担保人在收到通知书后的约定期限内将需清偿的金额支

付至指定账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后 20 个工作日内将保本赔付差额支付

给基金份额持有人。

基金份额持有人未持有到期而赎回或转换转出的基金份额,或基金份额持有人在保本周

期内申购或转换转入的基金份额,或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形的,

相应基金份额不适用保本条款。

(二)保本周期

2 年。

本基金的第二个保本周期自本基金第二个保本周期起始日起至 2 年后对应日止。如果该

对应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下一个工作日。

保本周期届满时,在符合保本基金存续条件下(符合法律法规有关担保人或保本义务人

资质要求、并经基金管理人认可的其他机构,为本基金下一保本周期提供保本保障,与基金

管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同,同时本基金满足法律法规和

《基金合同》规定的基金存续要求),本基金继续存续并进入下一保本周期,该保本周期仍

为 2 年,具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。如保本到期后,本基金未能符合上述

保本基金存续条件,则本基金将按《基金合同》的约定,变更为“金鹰元安债券型证券投资

基金”。

(三)适用保本条款的情形

(1)基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当

期保本周期并持有到期的基金份额;

(2)对于过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的

份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一

保本周期或是转型为“金鹰元安债券型证券投资基金”,均适用保本条款。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(四)不适用保本条款的情形

(1)基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的

基金份额的可赎回金额加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期

的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和不低于其过渡期申购、或从上一保本周期

转入当期保本周期并持有到期的基金份额的保本额;

(2)基金份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本

周期,但在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换出的基金份额;

(3)基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;

(4)在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形;

(5)在保本周期到期日之后(不包括该日)基金份额发生的任何形式的净值减少;

(6)因不可抗力原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法

按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的其他情形基金管理人

免于履行保本义务的;

(7)因不可抗力事件导致基金担保人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务

的。

(五)保本责任的担保

为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,本基金为履行保本责任提供担保人,

就基金管理人对该条款的履行提供不可撤销的连带清偿责任担保。

八、基金保本的担保

为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,本基金由中海信达担保有限公司作为

担保人。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

九、基金的投资

(一)保本周期内的投资

1、投资目标

本基金运用投资组合保险策略,严格控制投资风险,在为符合保本条件的投资金额提供

保本保障的基础上,力争在保本周期到期时实现基金资产的稳健增值。

2、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证,以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金按照固定比例组合保险策略将投资对象主要分为安全资产和风险资产,其中安全

资产为国内依法公开发行的各类债券(包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、

资产支持证券、可转换债券、分离交易可转债和债券回购等)、银行存款等固定收益类金融

工具。本基金投资的风险资产为股票、权证等权益类金融工具。

本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其中,

股票、权证等风险资产占基金资产的比例不超过 40%;债券、货币市场工具等安全资产占基

金资产的比例不低于 60%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

3、投资策略

本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法,通过数量化方法严格控制风险,并通

过有效的资产配置策略,动态调整安全资产和风险资产的投资比例,以确保保本周期到期时

实现基金资产的稳健增值。

(1)保本策略

本基金采用固定比例组合保险策略(CPPI),该策略是国际通行的一种投资组合保险策

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

略。其基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产,其中安全资产遵循保

本要求将投资于各类债券及银行存款,以保证投资本金的安全性,进而起到到期保本的效果;

而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证等权益类资产,以提升基金投资者的收益。

具体的比例确认方式如下:

1)根据基金资产的期末最低保本额和根据安全资产平均到期收益率确定的合理贴现率

计算当前基金资产的价值底线;

2)根据价值底线计算基金资产的安全垫,即最大止损额;

3)按照优选的风险乘数将安全垫放大,将该部分投资于风险资产,其余资产投资于安

全资产。

假设本基金保本期结束时的保本额度为:Vtur ,当前时点距离保本周期到期日的时间长

度为 T 期,期间安全资产的连续时间收益率为 r ,则本基金组合的价值底线为:

V Vtur e rT ,假设当前时刻(t)基金资产净值为 Vt ,则基金资产的安全垫为 Vt V

再假设本基金的风险乘数为 mt ,则 t 期本基金可投资于风险资产的额度为:

St mt Vt V

投资于安全资产的额度为: Bt Vt S t

本基金通过数量分析,根据市场的波动来动态调整风险资产的风险乘数,以确保投资组

合在一段时间以后的价值不低于事先设定的目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。

(2)资产配置策略

1)大类资产的配置策略

本基金采用固定比例组合保险策略进行投资,其中风险乘数对于确定风险资产和安全资

产的配置额具有相当重要的作用。风险资产主要以权益类资产为代表,安全资产主要以固定

收益类资产为代表。故本基金以风险乘数的设定作为大类资产配置的关键变量。

本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风

险收益特征、基金净资产和价值底线等因素,结合资产配置研究结果和市场运行状态,动态

调整安全资产和风险资产的配置比例,力争在确保本金安全的前提下,稳健获取投资收益。

2)债券类资产的配置策略

为实现基金资产的本金保障目标,本基金的部分债券类资产按照剩余存续期与本基金剩

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

余保本期期限匹配的原则,采取买入并持有的长期投资策略,以回避利率风险以及再投资风

险;对于此类配置着重考虑债券的信用风险、到期收益率以及剩余期限是否与剩余保本期匹

配等因素。同时为保证基金的流动性及更高的收益率,本基金小部分债券类资产将采取主动

灵活的配置策略,积极布局各类债券资产,以追求更高的收益率。

①债券类资产的期限配置

本基金根据宏观经济走势、CPI 与利率变化、央行货币政策、财政政策、剩余保本期等

因素,通过审慎分析与测算,确定最优的债券组合久期。当预期利率下降时,适当延长久期,

以分享债券的上涨收益;当预期利率上升时,适当缩短久期,以规避债券的下跌风险。

在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后,根据债券类资产的加

权平均久期之目标区间,确定久期为 1 年以下、1~3 年、3~5 年、5 年以上的债券品种之

市值占本基金债券总市值的相对比例。

②债券类资产的类属配置

本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基

金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况,确定国债、央票、金融债、信用债等大类债

券市值占基金债券类资产总市值的相对比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来潜在

投资收益。

③债券品种选择

为保障本基金本金安全、防范信用风险,本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品

种。通过严格的内部评级,挑选金融债、企业债、公司债、资产支持证券、短期融资券等券

种。

A、国债与央票

本基金对国债与央行票据原则上采取买入并持有的投资策略。在持有过程中会结合利率

走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标范围、申购赎回的情况,在不

同剩余期限的国债与央票之间选取适当品种。另外,本基金将审慎评估回购收益率与国债、

央票的到期收益率之间的利差,选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间

的国债、央票品种。

B、金融债

在内部评级的基础上,本基金将根据未来宏观经济走势、未来利率的变化趋势、金融债

各品种的到期收益率、换手率、外部评级、本基金投资组合的加权平均久期之目标范围等因

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素,审慎遴选具有比较优势的金融债品种。

C、普通企业债与公司债

本基金根据债券的信用评级、债券市场收益率数据,并结合流动性、息票率、税赋、提

前偿付与赎回等因素,运用债券定价模型对单个债券进行估值,选择具有比较优势的债券品

种进行投资。

如果债券获得主管机构的豁免评级,本基金根据对该债券内部评级的结果,决定是否将

其纳入基金的投资范围。

D、含权债券的选择

含权债券主要有两类:含赎回或回售选择权的债券,含可转换为股本选择权的债券。

本基金利用债券市场收益率数据,运用相关定价模型,计算含赎回或回售选择权的债券

之期权调整利差,作为此类债券估值的主要依据。

可转换公司债券同时具有股票特性与债券特性,确保基金最低资产价值底线不被击破,

同时避免在市场处于熊市末端因基金资产完全转变为债券资产而丧失市场随后反转的投资

机遇。本基金在对债转股条款、发债公司基本面进行深入分析的基础上,利用到期收益率来

判别可转债的纯债价值,选择纯债价值被低估的可转债以提升本金投资的安全性;通过对发

债公司未来经营业绩的预测、股票估值模型、未来宏观经济走势以及股票市场运行趋势,来

鉴别可转债的期权价值,优先选择期权价值被低估的可转债,以获取投资收益。

E、资产支持证券

本基金通过分析资产支持证券之基础性资产池的风险收益特征,本基金将审慎测算其基

础性资产的提前偿还率、违约率、资产池结构。根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产

支持证券的本金偿还和利息收益的现金流变动,并利用合理的到期收益率对资产支持证券进

行估值。同时,本基金还将充分考虑资产支持证券之到期收益率的风险溢价与流动性溢价,

严格控制资产支持证券的投资风险。

F、回购

结合利率走势、回购收益率、交易对手的信用状况,综合评估其收益性与违约风险,审

慎分析品种间收益率的期限结构,积极参与债券回购交易,放大固定收益类资产投资比例,

追求债券资产的超额收益。

3)货币市场类资产的配置策略

根据宏观经济走势、名义利率的运行趋势,债券市场、股票市场的运行情况,本基金申

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购赎回的情况,各类货币市场工具的流动性、收益率的变化,确定本基金配置在现金、活期

存款及1年期以下存款(含1年期),1年期以上存款上的资金量占货币类资产总量的相对比

例,制定审慎的配置方案,并随着前述决策变量的变化,实时动态地调整配置比例,严格控

制货币市场类资产的加权平均剩余期限。

4)股票资产的配置策略

本基金着重于对股市趋势的研究,在股票投资限额之下,发挥择时能力,控制股票市场

下跌风险,分享股票市场成长收益。

①股票一级市场申购策略

本基金通过对首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素进行定性与定量分

析,结合股票市场整体定价水平、参考类似新股上市之后的平均溢价率,给出合理的询价;

根据二级市场的运行情况、新股发行的频度、近期参与一级市场新股申购的平均资金规模以

及拟参与申购的新股之实际发行规模,估计中签率,测算该次新股申购的预期收益率,从而

制定相应的新股申购策略。

②股票二级市场投资策略

基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在《基金合同》

约定范围内直接投资二级股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,将遵循稳健和灵

活兼顾的投资思路。

基金管理人在剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股

票后,形成股票初选库。在稳健投资方面,选取现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好

现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。在灵活投资方面,以主题投资为主

线,着重投资于在中国经济增长过程和股票市场发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上

市公司股票。

③风格追踪

本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高PB

等不同市场风格股票的切换,关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市场行

情风格的转换与板块的轮动,适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特征。

④个股选择

本基金将坚持价值投资理念,从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公司核心竞

争力,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有长期增长能力的价值低估型公司的股票,买入

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并长期持有,将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的稳定收益。

5)权证投资策略

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被

动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。

本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,充分考虑其收益性、流

动性及风险性特征,并结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在

价值;继而构建套利交易、避险交易组合以及投资价值显著低估的权证品种。

4、业绩比较基准

2 年期银行定期存款利率(税后)

在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 2 年期银行定

期存款利率(税后);并随着 2 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。

本基金选择 2 年期银行定期存款利率(税后)作为业绩比较基准,主要理由:

(1)与本基金的保本期期限相同。本基金的保本期为 2 年,对于认购本基金的投资者

而言,将持有到保本期结束时的收益率与另一个可替代的投资方向——2 年期银行定期存款

利率(税后)相比较,可以反映出二者之间的优劣;

(2)定期存款利率(税后)为投资者投资于定期存款实际可获得的收益率,将其作为

本基金的业绩比较基准,有助于本基金份额的持有人理性地判断本基金的风险收益特性,准

确地理解本基金本金保证的有效性。

如果今后法律法规发生变化,推出更具权威性的业绩比较基准或者市场出现更加适用于

本基金的业绩比较基准时,本基金将与托管人协商一致后,报中国证监会备案变更业绩比较

基准并及时公告。

5、风险收益特征

本基金为积极配置的保本混合型基金,属于证券投资基金当中的低风险品种,其长期平

均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金。

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(二)变更后的“金鹰元安债券型证券投资基金”的投资

1、投资目标

在控制风险与保持资产流动性的前提下,通过对资本市场运行趋势的判断和严格的信用

分析,追求基金资产的长期稳健增值,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

2、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于国债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、短期融资券、回购、中小

企业私募债券、货币市场工具等固定收益类证券品种、国内依法发行上市的股票(包括中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证,以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%;对股票(包括中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)等权益类资产的投资比例不超过基金资产的

20%,其中,权证投资的比例范围占基金资产净值的 0~3%。为维持投资组合的流动性,本

基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金可在二级

市场买卖股票、权证等权益类资产,也可参与一级市场新股申购或增发。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

3、投资策略

(1)大类资产配置策略

本基金变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”后,在大类资产配置比例上将不再遵守

保本周期内适用的固定比例组合保险策略投资策略。

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略,灵活确定大类资产配置比例,并将

在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对大类资产配置比例进行调整,在

科学分析与有效管理信用风险的基础上,实现风险与收益的最佳配比。

(2)债券类资产配置策略

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1)债券类资产的期限配置

本基金根据宏观经济走势、CPI 与利率变化、央行货币政策、剩余保本期等因素,通过

审慎分析与测算,确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时,适当提升久期,以分

享债券的上涨收益;当预期利率上升时,适当降低久期,以规避债券的下跌风险。

在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后,根据债券类资产的加

权平均久期之目标区间,确定久期为 1 年以下、1~3 年、3~5 年、5 年以上的债券品种之

市值占本基金债券总市值的相对比例。

2)债券类资产的类属配置

本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基

金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况,确定国债、央票、金融债、信用债等大类债

券市值占基金债券类资产总市值的相对比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来潜在

投资收益。

3)债券品种选择

本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品种。通过严格的内部评级,挑选政府债券、

央票、金融债、信用债券、可转换债券等券种。

A、国债与央票

本基金对国债与央行票据原则上采取买入并持有的投资策略。在持有过程中会结合利率

走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标范围、申购赎回的情况,在不

同剩余期限的国债与央票之间选取适当品种。另外,本基金将审慎评估回购收益率与国债、

央票的到期收益率之间的利差,选择到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间

的国债、央票品种。

B、金融债

在内部评级的基础上,本基金将根据未来宏观经济走势、未来利率的变化趋势、金融债

各品种的到期收益率、换手率、外部评级、本基金投资组合的加权平均久期之目标范围等因

素,审慎遴选具有比较优势的金融债品种。

C、普通信用债券

普通信用债包括企业债、公司债、金融债(政策性金融债除外)、地方政府债、短期融

资券、中期票据、次级债券、中小企业私募债券等普通债权形式的非国家信用担保的固定收

益类金融工具。本基金对普通信用债券的投资,将根据债券的信用评级(内部评级与外部评

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

级)、信用利差分析,并结合流动性、息票率、税赋、提前偿付与赎回等因素,选择具有比

较优势的品种进行投资。

同时本基金将对债券的信用风险和信用利差进行持续评估,预判整体与个券的信用利差

曲线走势,据此对本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节,优化组合收益。

对于中小企业私募债券的投资,在审慎评估中小企业私募债券信用风险和信用利差的

基础上,本基金还将结合中小企业私募债券的流动性状况、到期期限、本基金申赎情况、

可交易对手的数量和分布结构,合理确定本基金中小企业私募债券的投资比例和持有中小

企业私募债券的期限分布和平均久期,以在获取中小企业私募债券收益的同时,维持本基

金的流动性。

D、可转换公司债券

可转换公司债券同时具有股票特性与债券特性,确保基金最低资产价值底线不被击破,

同时避免在市场处于熊市末端因基金资产完全转变为债券资产而丧失市场随后反转的投资

机遇。本基金在对债转股条款、发债公司基本面进行深入分析的基础上,利用到期收益率来

判别可转债的纯债价值,选择纯债价值被低估的可转债以提升本金投资的安全性;通过对发

债公司未来经营业绩的预测、股票估值模型、未来宏观经济走势以及股票市场运行趋势,来

鉴别可转债的期权价值,优先选择期权价值被低估的可转债,以获取投资收益。

E、资产支持证券

本基金通过分析资产支持证券之基础性资产池的风险收益特征,本基金将审慎测算其基

础性资产的提前偿还率、违约率、资产池结构。根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产

支持证券的本金偿还和利息收益的现金流变动,并利用合理的到期收益率对资产支持证券进

行估值。同时,本基金还将充分考虑资产支持证券之到期收益率的风险溢价与流动性溢价,

严格控制资产支持证券的投资风险。

4)债券交易策略

在债券配置策略外,本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、CPI 与未来利

率的变化趋势,灵活选择恰当的交易策略,在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提

下,以争取更大的投资回报。本基金的交易策略包括但不限于:

A、跨市场套利策略

跨市场套利是针对因投资主体、交易方式等不同而导致相同的投资品种在各细分投资市

场之间存在的价差而进行套利操作,以获得投资收益。

51

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

债券市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场,两个子市场的投资群体、交易方式

不尽相同,造成一定程度的市场分割、信息不对称,可能会造成市场在短期内的非有效性,

导致两个市场的资金价格在一定期间内可能存在定价偏离;两个市场的非有效性为本基金提

供了一定的套利机会。在充分论证这种套利机会可行性的基础上,基金将寻找最佳时机,实

施跨市场套利策略,积极把握市场当中出现的套利机会。

由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系短期内发生变化,这种

变化很可能引发市场短期收益率的上升,本基金将积极利用这种机会获得投资收益。

B、跨品种套利策略

跨品种套利是针对各品种间因流动性、税收等因素的不同而导致的资产定价偏离进行套

利操作,以获得投资收益。由于不同投资群体对于流动性、税收等因素的不同偏好,可能会

造成发行条件相似的品种之内在价值发生明显偏离,本基金将在保持流动性的基础上,进行

品种间的套利操作。

基于本基金研判分析结果,识别出被市场错误定价的债券,进而采取适当的交易方式以

获取收益。一方面,可通过利率期限结构分析,在现金流特征相近且处于同一风险等级的多

只债券品种中寻找价值被高估或低估的品种;另一方面,通过分析债券的信用等级、债券息

票率、发债企业所处行业的属性等因素,评估判断风险债券与无风险债券间的合理息差。

C、跨期限套利策略

由于投资群体的差异、信息不对称、投资者对于某种期限的偏好等因素可能会造成市场

对于不同期限的相似投资标的错误定价,本基金将在保持流动性的基础上,实施跨期限套利,

以获取投资收益。

D、回购策略

当预期市场利率下跌或走势平稳时,将债券进行正回购,融资后再购买票息较高债券,

若融资成本低于所购入债券的票息,该策略便可实现正收益。

根据市场利率的波动性特征,利用市场时机(例如:季节性因素、突发事件等)造成的

短期市场失衡带来的交易机会,获取投资收益。比如在季末或新股发行时,利用市场资金面

趋紧、利率走高时机进行逆回购。

E、一级市场参与策略

积极参与债券、票据等品种的一级市场投标,以求突破二级市场建仓时的流动性限制

与冲击成本;同时,还可以获取一级市场与二级市场间的价差,扩大盈利空间。本基金将

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

基于二级市场的收益水平和市场资金面的状况,对一级市场的招标利率进行预测,以确定

本基金的投标价。

(3)股票资产的配置策略

本基金着重于对股市趋势的研究,在股票投资限额之下,发挥择时能力,控制股票市场

下跌风险,分享股票市场成长收益。

1)股票一级市场申购策略

本基金通过对首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素进行定性与定量分

析,结合股票市场整体定价水平、参考类似新股上市之后的平均溢价率,给出合理的询价;

根据二级市场的运行情况、新股发行的频度、近期参与一级市场新股申购的平均资金规模以

及拟参与申购的新股之实际发行规模,估计中签率,测算该次新股申购的预期收益率,从而

制定相应的新股申购策略。

2)股票二级市场投资策略

基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在《基金合同》

约定范围内直接投资二级股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,将遵循稳健和灵

活兼顾的投资思路。

基金管理人在剔除流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股

票后,形成股票初选库。在稳健投资方面,选取现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好

现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。在灵活投资方面,以主题投资为主

线,着重投资于在中国经济增长过程和股票市场发展中有代表性的投资主题所覆盖的优质上

市公司股票。

3)风格追踪

本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高PB

等不同市场风格股票的切换,关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市场行

情风格的转换与板块的轮动,适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特征。

4)个股选择

本基金将坚持价值投资理念,从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公司核心竞

争力,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有长期增长能力的价值低估型公司的股票,买入

并长期持有,将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的稳定收益。

(4)权证投资策略

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被

动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。

本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,充分考虑其收益性、流

动性及风险性特征,并结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在

价值;继而构建套利交易、避险交易组合以及投资价值显著低估的权证品种。

(5)其他创新或者衍生产品的投资策略

本基金将根据基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险控制

和严格遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

4、业绩比较基准

本基金业绩比较基准:

中国债券综合指数(全价)×90%+沪深 300 指数×10%。

本基金选择中国债券综合指数(全价)作为业绩比较基准,主要理由是:

(1)样本债券涵盖的范围广。中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司

编制的中国全市场债券指数,除了美元债、资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以

外,其他所有债券均纳入样本债券范围,且待偿期在一年以内的债券亦进入指数样本券,能

够较好地反映债券市场整体状况。中国债券综合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的

债券类属基本一致;

(2)时间序列完整。其全价指数序列、净价指数序列、平均市值法到期收益率等一系

列指标的起始时间点均为 2002 年 1 月 4 日,较长的时间序列有利于本基金更加深入地研究

和分析债券市场。

沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布,指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值,

成分股均为 A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票

价格变动的概貌和运行状况,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金将与托管人协

商一致后,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

5、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金当中风险较低的品种,其长期平均风险与预期

收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金。

(三)投资禁止行为与限制

1、基金投资组合比例限制

本基金的投资组合将遵循以下投资限制:

(1)在保本周期内,本基金股票、权证占基金资产的比例不超过 40%,债券等固定收

益类品种占基金资产的比例不低于 60%;若本基金变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”

后,本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%;对股票、权证等其他

金融工具的投资比例不超过基金资产的 20%;

(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;

(15)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后

不得展期;

(16)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的

2%;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的 10%;经基金管

理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;

(17)本基金若变更为“金鹰元安债券型证券投资基金”后,持有单只中小企业私募债

券的市值不超过本基金资产净值的 10%。

(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或

债券;

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

(四)投资组合比例调整

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》

的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导

致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行

调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

(五)基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法

(1)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

(2)有利于基金财产的安全与增值;

(3)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人

的利益;

(4)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有

人的利益。

十、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为 2016 拥 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比

序号 项目 金额(元)

例(%)

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

1 权益投资 7,859,438.08 4.90

其中:股票 7,859,438.08 4.90

2 固定收益投资 147,819,195.20 92.21

其中:债券 147,819,195.20 92.21

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -

6 银行存款和结算备付金合计 1,081,061.70 0.67

7 其他各项资产 3,551,234.60 2.22

8 合计 160,310,929.58 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

- -

B 采矿业

C 制造业 7,859,438.08 5.62

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 7,859,438.08 5.62

(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600873 梅花生物 944,644 7,859,438.08 5.62

注:期末仅持有 1 只股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号 债券品种 公允价值(元)

比例(%)

1 国家债券 20,010,000.00 14.31

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 127,809,195.20 91.42

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 147,819,195.20 105.73

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 122394 15 中银债 1,000,000.00 102,700,000.00 73.46

2 019509 15 国债 09 200,000.00 20,010,000.00 14.31

3 122515 12 庆城投 120,000.00 10,066,800.00 7.20

4 122964 09 龙湖债 94,740.00 9,507,159.00 6.80

5 122189 12 王府 01 52,000.00 5,366,400.00 3.84

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内暂不投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期内暂不投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 255,908.31

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 3,295,028.66

5 应收申购款 297.63

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,551,234.60

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情

序号 股票代码 股票名称

公允价值(元) 比例(%) 况说明

1 600873 梅花生物 7,859,438.08 5.62 重大事项

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金托管人复核了基金业绩,且

无异议。

本基金业绩经托管人复核无误。

(一)业绩比较

本基金合同生效以来(截至2016年3月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所

示:

金鹰元安保本混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

净值增长 业绩比较基

净值增长 业绩比较基

阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

率① 准收益率③

② 准差④

2013.5.20-2013.12.31 0.38% 0.23% 2.38% 0.01% -2.00% 0.22%

2014.1.1-2014.12.31 12.94% 0.34% 3.83% 0.01% 9.11% 0.33%

2015.1.1-2015.12.31 15.82% 0.22% 2.79% 0.01% 13.03% 0.21%

2016.1.1-2016.3.31 -0.23% 0.27% 0.53% 0.01% -0.76% 0.26%

2013.5.20-2016.3.31 31.00% 0.27% 9.85% 0.01% 21.15% 0.26%

(二)增长率走势

金鹰元安保本混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

62

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(2013 年 5 月 20 日至 2016 年 3 月 31 日)

注:(1)本基金合同生效日期为2013年5月20日。(2)本基金于2015年5月28日起转入第二个

保本周期运作,各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。3)本基金的业绩比较基准为:

2年期银行定期存款利率(税后)。

十二、基金的费用和税收

(一)与基金运作相关的费用

1、与基金运作相关的费用种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

(4)基金合同生效以后的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

63

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

(7)基金资产的资金汇划费用;

(8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.2%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,

基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定

节假日、公休假等,支付日期顺延。

在保本周期内,本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。

(2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,

基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休

日等,支付日期顺延。

若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人将所持有本基金

份额转为变更后的“金鹰元安债券型证券投资基金”的基金份额,管理费按前一日基金资产

净值的0.75%的年费率计提,托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法

64

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

同上。

(3)本条第(一)款第1条第(3 )至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据

有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3)《基金合同》生效前的相关费用;

4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额

持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

(1)本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招

募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“(五)申购和赎回的数额和价格”中有关申

购与赎回费用的相关规定。

(2)转换费率

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法

规和基金合同的原则另行制定并公告。

(3)基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,

基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体

公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期

或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可

65

金鹰元安保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号

以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。

(三)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 12 月

31 日刊登的《金鹰元安保本混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内

容如下:

(1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员部分信息;

(2)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息;

(3) 更新了“五、基金担保人”的相关信息。

(4)在“六、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更

新;

(5)修改了“九、基金份额的申购与赎回”中的“(五)申购和赎回的数额和价格”

中的“1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式”的相关内容

(6)在“十六、基金的投资”部分,修改为本基金最近一期投资组合报告的内容;

(7)在“十七、基金的业绩”,修改为本基金的基金合同生效以来的投资业绩;

(8)在“三十、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息

内容及其他重要事项提示。

金鹰基金管理有限公司

2016 年 6 月 28 日

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