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汇添富医疗服务混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

来源:巨潮网 2016-07-30 11:41:22
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汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 1 号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 5 月 27 日【2015】

1052 号文注册募集。本基金基金合同于 2015 年 6 月 18 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投

资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有

风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招

募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全

面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包

括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性

风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生

的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基

金的特定风险,等等。

本基金是混合型基金,本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金,高

于债券型基金及货币市场基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对

于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管

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理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国

证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金

投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当

事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书更新截止日为2016年6月18日,有关财务数据和净值表现截止

日为2016年3月31日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明书所

载的财务数据未经审计。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称:汇添富基金管理股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

法定代表人:李文

成立时间:2005 年 2 月 3 日

证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]5 号

注册资本:人民币 11762.2978 万元

联系人:李鹏

联系电话:(021)28932888

股东名称及其出资比例:

股东名称 股权比例

东方证券股份有限公司 39.96%

文汇新民联合报业集团 22.53%

2

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东航金控有限责任公司 22.53%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%

合计 100%

二、主要人员情况

(一)董事会成员

李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处

科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中

国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公

司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金

财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东

航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、

东航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航

国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经

理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任

上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报

专刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量

经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高

级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投

资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第

十一届发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添

富资本管理有限公司董事长。

韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出

生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与

创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,

美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打

银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

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林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955年出生,厦门大学经济学

博士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计

师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大

学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学

(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学

(Stanford University)经济系访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲

师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与

法律系教授,博导,系主任。

杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博

士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际

金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端

对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾

任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为

约翰-霍普金斯大学访问学者。

(二)监事会成员

任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计

师、非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总

经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团

文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计

师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银

万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划

发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场

战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金

控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责

任公司,东航集团财务有限责任公司。

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王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方

航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理

有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨

询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

(三)高管人员

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任

中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司

营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理

股份有限公司,现任公司副总经理。

娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在

赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限

公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上

海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财

等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经

理。

袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华

夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基

金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券

监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理

股份有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。

李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博

士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,

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汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公

司督察长。

(四)基金经理

刘江先生,国籍:中国。学历:清华大学车辆工程硕士,5 年证券从业经

历。2011 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业分析师,2015 年

6 月 18 日至今任汇添富医疗服务混合基金的基金经理。

(五)投资决策管理委员会

主席:袁建军(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊

(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)

(六)上述人员之间不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987 年 4 月 8 日

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本:252.20 亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股

份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩

股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票

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代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又

成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:

3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止,2016 年 3

月 31 日,本集团总资产 5.432 万亿元人民币,高级法下资本充足率 13.91%,

权重法下资本充足率 12.51%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同

意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监

察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国

人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家

获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行

作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托

管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托

管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承

诺”的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保

护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出

“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发

布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只

券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募

基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基

金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资

产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,

得到了同业认可。

经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大

高收益托管产品营销力度,截止 5 月末新增托管公募开放式基金 22 只,新增首

发公募开放式基金托管规模 176.88 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,

托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入 23.1 亿元,同比增长

65%,托管资产余额 8.06 万亿元,同比增长 85%。作为公益慈善基金的首个独

立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈善资金监

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管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“十大

公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董

事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济

师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商

局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司

董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招

商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执

行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7

月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳

市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本

行,历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,

南昌支行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008

年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人

高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,

中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银

行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是

国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷

及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系

管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2016 年 4 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 169 只开放式基

金及其它托管资产,托管资产为 7.596 万亿元人民币。

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第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932823

传真:(021)28932998

联系人:陈卓膺

客户服务电话:400-888-9918

网址:www.99fund.com

(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

2、代销机构

1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

电话:010-66106912

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

3)中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

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客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

6)招商银行股份有限公司

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

开放式基金咨询电话:95555

开放式基金业务传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

7)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:孔丹

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客服电话:95558

联系人:方爽

电话:010-65556689

传真:010-65550827

网址:http://bank.ecitic.com

8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:倪苏云、虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

9)深圳发展银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

电话:(0755)82088888

联系人:张青

客服电话:95501

公司网站:www.sdb.com.cn

10)兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

公司网址:www.cib.com.cn

法人代表:高建平

客服电话:95561

11)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

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办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

12)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

法定代表人:董文标

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:董云巍

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13)中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

14)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:010-66223584

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传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

15)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

传真:010-85238680

客户服务热线:95577

华夏银行公司网站:www.hxb.com.cn

16)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

开放式基金咨询电话:021-962888

开放式基金业务传真:021-68476111

联系人:夏雪

联系电话:021-68475888

网址:www.bankofshanghai.com

17)广发银行股份有限公司

注册地址:广州农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

18)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

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传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网址:http://bank.pingan.com

19)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)

联系人:胡技勋

联系电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

20)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-9629994006962999

公司网站:www.srcb.com

21)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108309

传真:0571-85151339

联系人:严峻

客户服务电话:0571-96523400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

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22)南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

23)温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

24)江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

25)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

客户服务电话:95541

联系人:王宏

联系电话:022-58316666

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

26)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

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办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:王超

联系电话:0451-86779007

传真:0451-86779218

客服电话:95537、400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

27)天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:王金龙

联系人:杨森

电话:022-28405330

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

网站:www.bank-of-tianjin.com

28)重庆农村商业银行

注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号

法定代表人:刘建忠

电话:023-67637962

传真:023-67637919

29)金华银行股份有限公司

办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

公司网址:http://www.jhccb.com.cn/

法定代表人:徐雅清

电话:400-7116668、0579-96528

传真:86-0579-82178300

30)江苏江南农村商业银行股份有限公司

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注册地址:常州市延陵中路 668 号

办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-89995066

传真:0519-89995170

客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc

31)包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

邮政编码:014030

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051 传真:0472-5189057

32)杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

传真:0571—87923222

客户服务热线:96592

邮编:310009

网址:www.urcb.com

E—MAIL:urcb@urcb.com

33)南洋商业(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 800 号

法定代表人:和广北

电话:021-38566500

传真:021-38566400

联系人:王列海

客户服务电话:8008302066,4008302066

网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html

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34)晋商银行股份有限公司

晋商银行股份有限公司

客服电话:95105588

网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html

35)恒丰银行股份有限公司

恒丰银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

邮政编码:264000

注册资本:16.9 亿

法定代表人:蔡国华

36)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人:俞俊海

电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

37)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

客服电话:4008296596

网址:www.lwrcb.com

38)锦州银行股份有限公司

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

法定代表人:张伟

电话:0416-3220085

传真:0416-3220186

39)浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

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法定代表人:陈宏强

电话:0577-88077070

传真:0577-88077111

40)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

代销机构简称:乐清农商银行

客服电话:4008896596

网站:www.yqbank.com

41)爱建证券有限责任公司

注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:郭林

电话:021-32229888

传真:021-68728703

联系人:戴莉丽

客户服务电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

42)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

开放式基金咨询电话:0755-82558305

开放式基金业务传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

统一客服电话:4008001001

公司网站地址:www.essence.com.cn

43)渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451709

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传真:022-28451892

联系人:胡天彤

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-6515-988

44)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:张大力

客户服务电话:68777877

公司网站:http://www.shhxzq.com

45)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

咨询电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

46)财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

电话:0571-87822359

公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

47)长城国瑞证券有限公司

地址:厦门市莲前西路 2 号

客户服务电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.cn

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48)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com

49)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

法定代表人:杨泽柱

客服热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网站:www.95579.com

50)大同证券有限责任公司

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

邮政编码:030012

咨询电话:4007121212

电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn

网站地址:www.dtsbc.com.cn

51)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

开放式基金咨询电话:4008888128

开放式基金业务传真:021-68767032

联系人:叶蕾

联系电话:021-68761616-8522

网址:www.tebon.com.cn

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52)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

开放式基金咨询电话:4008881888

开放式基金业务传真:0755-82485081

网址:www.fcsc.cn

53)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:40060006860431-85096733

网址:www.nesc.cn

54)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

传真:021-63326729

客户服务热线:95503

东方证券网站:www.dfzq.com.cn

55)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531;400-8888-588

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传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

56)东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

57)东兴证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

基金销售联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

公司网址:http://www.dxzq.net/

58)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

59)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

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电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525、4008888788、10108998

公司网址:www.ebscn.com

60)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316

房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44 楼

联系人:黄岚

服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

61)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:刘东

开放式基金咨询电话:020-961303

开放式基金业务传真:020-88836654

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

公司网站:http://www.gzs.com.cn

62)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

开放式基金咨询电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

63)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

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法定代表人:张雅锋

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

64)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

客户服务电话:400-660-0109

网址:www.gjzq.com.cn

65)国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:雷建辉

基金业务对外联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

联系传真:0510-82830162

公司网址:www.glsc.com.cn

客服电话:95570

66)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务热线:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

67)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人:何如

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基金业务联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

全国统一客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

68)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

开放式基金咨询电话:全国:95578

开放式基金业务传真:0551—2272100

联系人:陈琳琳

网址:www.gyzq.com.cn

69)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

70)恒泰长财证券有限责任公司

注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-

33 段

办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-

33 段

法定代表人:赵培武

联系人:吴德森

电话:0431-82951765

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传真:0431-82946531

网站:www.cczq.net

客服热线:0431-82951765

71)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

72)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

73)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

电话:0871-3577398

传真:0871-3578827

74)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

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电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖

客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

75)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

电话:021-6877-8056

传真:021-6877-8113

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

76)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

邮政编码:350003

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

公司网址:www.hfzq.com.cn

77)华龙证券有限责任公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

客服电话:0931-96668、400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

78)华融证券股份有限公司

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注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

开放式基金咨询电话:400-898-9999

联系人:李慧灵联系电话:010-58315221

传真:10-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

79)华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18

层、24 层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸

联系电话:0755-82492000

联系传真:0755-82492962

公司网址:www.lhzq.com

客服电话:95513

80)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:程高峰、万鸣

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

81)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券

邮编:200030

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法定代表人:洪家新

电话:021-64339000

传真:协议 021-54967293 清算 021-54967279 运营 021-54967280

公司网址:http://www.cfsc.com.cn/

82)江海证券有限公司

代销机构:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

83)金元证券股份有限公司

公司名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系电话:0755-83025666

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

客服电话:400-8888-228

公司网站:www.jyzq.cn

84)联讯证券有限责任公司

注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层

法定代表人:徐刚

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联系人:丁宁

联系电话:010-64408252

网址:www.lxzq.com.cn

85)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业

务总部市场营销部产品销售部

法定代表人:赵大建

开放式基金咨询电话:400-889-5618

联系人:李微

联系电话:010-59355941

传真:010-66553791

网址:www.e5618.com

86)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

网址:http://www.pingan.com

87)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-6889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

31

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88)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-678-5095

89)日信证券有限公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

网址:www.rxzq.com.cn

90)瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:刘弘

电话:010-5832-8112

传真:010-5832-8748

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

91)山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

32

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联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

92)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:张瑾

客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)

公司网站:www.962518.com

93)申万宏源证券有限公司

申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

国际互联网网址:www.swhysc.com

联系人:黄莹

94)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

网站:www.csco.com.cn

客服热线:0755-83199511

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95)首创证券有限责任公司

首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

邮编:100088

电话:010-59366000

传真:010-59366281

客户服务/投诉热线:4006200620

客户服务/投诉邮箱:tousu@sczq.com.cn

网址:www.sczq.com.cn

96)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:400-665-0999

公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100

太平洋证券网站:www.tpyzq.com

97)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

邮政编码:430024

联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863

98)天源证券经纪有限公司

注册地址:西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人:林小明

电话:0755-33331188

传真:0755-33329815

99)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

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法定代表人:张建军

咨询电话:400-8888-133

接收传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

邮箱:wangxin@wlzq.com.cn

100)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

法定代表人:张永衡

电话:0755-82545555

公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

101)西藏同信证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

联系人:汪尚斌

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

102)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

103)湘财证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:赵小明 021-68634510-8620

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客服电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

104)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

开放式基金咨询电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149

网址:www.xsdzq.cn

105)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

106)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

业务联系电话:0591-38162212

公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

107)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

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法定代表人:陈有安

开放式基金咨询电话:4008-888-888

开放式基金业务传真:010-66568990

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

网址:www.chinastock.com.cn

108)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

109)浙商证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

电话:0571-87901908、0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:刘虹、谢项辉

客户服务电话:0571-967777

公司网址:www.stocke.com.cn

110)中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

37

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网址:www.avicsec.com

111)中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-85679535

公司网址:http://www.cicc.com.cn

112)中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事

业部

法定代表人:马功勋

联系人:袁劲松

联系电话:024-23280842

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

联系人:袁劲松

113)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、

22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

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114)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人姓名:王常青

基金业务对外联系人:权唐

联系电话:400-8888-108

联系传真:010-65182261

公司网址:www.csc.com.cn

客服电话:400-8888-108

115)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法人代表:沈强

联系人:王霈霈

联系电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

116)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

法定代表人:杨宝林基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

117)中信证券股份有限公司

注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

传真:010-60833739

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联系人:顾凌

公司网址:www.cs.ecitic.com

118)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

联系人:李丹

电话:021-68604866

传真:021-50372474

客户服务电话:021-68604866

公司网址:www.bocichina.com

119)中原证券股份有限公司

公司名称:中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:程月艳范春艳

联系电话:0371--69099882

联系传真:0371--65585899

网址:www.ccnew.com

120)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:010-66045152

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

天相投顾网址:http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

121)江苏金百临投资咨询有限公司

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注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

法定代表人:费晓燕

电话:0510-82758877

传真:0510-88555858

122)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

法定代表人:马令海

订购热线:4009-945-899

客服中心:0755-88399099

传真号码:0755-88394677

新兰德网站:http://www.new-rand.cn/

123)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客服电话:4008-773-772

联系人:周轶

电话:021-20835789

传真:021-20835885

网址:www.5ifund.com

124)厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:林松

联系人:高雪

电话:0592-3122719

传真:0592-8060771

客户服务电话:400-6980-777

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网址:www.dkhs.com

125)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

电话:021-38600735

传真:021-38509777

126)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

127)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册资本:人民币伍千万元

法定代表人:其实

电话:021-54509998

传真:021-64385308

128)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-58870011

传真:021-68596919

公司网站:http://www.howbuy.com/

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129)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

130)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

131)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

邮编:310012

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

132)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

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法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

传真:010-62020088-8002

133)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

电话:021-50583533-3006

传真:021-50583633

客服电话:400-005-6355

网址:www.leadfund.com.cn

134)中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

电话:010-65807865

传真:010-65807868

客服电话:951624008888160

网址:www.cifcofund.com

135)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:400-068-0058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

136)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

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办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:010-88067525

网站:www.5irich.com

137)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

电话:028-82000996

传真:028-82000996-805

客服电话:4008-588-588

网址:http://www.pyfund.cn/

138)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

公司网站:www.yixinfund.com

服务热线:400-6099-200

客服邮箱:service@yixinfund.com

139)万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:王斐

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

140)北京增财基金销售有限公司

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住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

联系人:孙晋峰

网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811

141)北京中天嘉华投资顾问有限公司

北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

邮政编码:100028

注册资本:2000 万元人民币

法定代表人:黄俊辉

电话:010-58276999

传真:010-58276998

142)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407

服务热线:4006877899

联系方式:0755-33376922

传真号码:0755-33065516

客服邮箱:service@tenyuanfund.com

143)深圳宜投基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理

局综合办公楼 A 栋 201

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话:0755-88607645

传真:0755-88603185

46

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144)一路财富(北京)信息科技有限公司

名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

邮政编码:100033

注册资本:5000 万元人民币

法定代表人:吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

145)海银基金销售有限公司

网址:www.fundhaiyin.com

客服电话:400-808-1016

146)中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

电话:010-68998820-8188

传真:010-88381550

147)北京君德汇富投资咨询有限公司

北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真:65174782

148)北京恒久浩信投资咨询有限公司

北京恒久浩信投资咨询有限公司

客服电话:4006-525-676

网站:www.haofuns.com

149)上海联泰资产管理有限公司

47

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名称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

邮政编码:200335

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:燕斌

电话:021-51507071

传真:021-62990063

150)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

客服电话:4006411999

网站:www.taichengcaifu.com

151)上海汇付金融服务有限公司

名称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

邮政编码:200010

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:张皛

电话:021-33323998

传真:021-33323993

152)上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

153)北京乐融多源投资咨询有限公司

名称:北京乐融多源投资咨询有限公司

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注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

邮政编码:100022

注册资本:2000 万元人民币

法定代表人:董浩

电话:010-56409010

154)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

组织形式:有限责任公司

存续期间:持续经营

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

155)大泰金石投资管理有限公司

大泰金石投资管理有限公司

客服电话:4009282266

网站:www.dtfunds.com

156)珠海盈米财富管理有限公司

名称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-

1203

邮政编码:510308

注册资本:2432.4311 万元人民币

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

157)中信建投期货有限公司

49

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注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-

B4,9-B、C

办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-

B4,9-B、C

邮编:400014

电话:023-86769605

网址:www.cfc108.com

158)中信期货有限公司

中信期货有限公司

客服电话:400-990-8826

网站:www.citicsf.com

159)徽商期货有限责任公司

徽商期货有限责任公司

客服电话:4008878707

网站:www.hsqh.net

160)深圳前海微众银行股份有限公司

公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司

住所(地址):深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼

法定代表人:顾敏

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售基金,并及时公告。

二、注册登记机构

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932888

传真:(021)28932998

联系人:韩从慧

三、出具律师意见书的律师事务所

50

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名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

首席合伙人:吴港平

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

邮政编码:100738

公司电话:010-58153000

公司传真:010-85188298

签章会计师:汤骏、蔺育化

业务联系人:蔺育化

第四部分 基金的名称

本基金名称:汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金。

第五部分 基金的类型

本基金为契约型开放式混合型基金。

第六部分 基金的投资目标

本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,精选医疗服务

行业证券,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。

第七部分 基金的投资方向

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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股票期

权、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关

规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;基金

持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的

政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

本基金以医疗服务行业的上市公司股票为主要投资对象,投资于医疗服务

行业上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。

第八部分 基金的投资策略

本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。

其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险;个股

精选策略用于挖掘通过医疗服务行业实现企业价值提升的上市公司。

1、资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其

中,基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率

水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款

准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总

量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情

绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球

宏观经济形势,研判国内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前

提下,确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

2、个股精选策略

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(1)医疗服务行业的上市公司范畴的界定

本基金将医疗服务行业上市公司定义为向医疗保健行业生态圈的各个参与

者(包括消费者、医院、医生、药企、医保等)提供各类专业化服务的上市公

司。具体包括以下两类:(1)主营业务从事医疗服务行业的公司;(2)当前

非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗服务行业,且未来这些产品或服务有

望成为主要利润来源的公司。

同时,本基金必须对医疗服务相关的产业的发展进行密切跟踪,随着产业

结构的不断升级,医疗服务行业相关的上市公司的范围也会相应改变。本基金

将根据实际情况调整医疗服务行业投资范围的认定。

(2)初选股票库的构建

本基金对初选股票库的构建,是在医疗服务行业范畴中,过滤掉明显不具

备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投

资的股票、ST 和*ST 股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和

诉讼的股票等。

同时,本基金将密切关注股票市场医疗服务行业动态,根据实际情况调整

初选股票库。

(3)风格股票库的构建

在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来

综合评估医疗服务行业备选公司的价值,主要考虑三方面因素:

1)竞争优势: 企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金

对企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考

虑。同时结合医疗服务行业的特点,本基金将选择具有市场优势的企业,主要

是指公司现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较

高的市场份额增长率。

2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进

行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来

选择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购

重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明

显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。

53

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理

层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和

经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司

内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会

的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。

4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。

在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长

率、净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本

面分析对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地

位和财务结构等方面进行判断。

5)估值合理: 本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、

相对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率

(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息

税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对医疗

服务行业中的优质公司进行价值评估。

(4)投资组合构建

基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,

构建投资组合并动态调整。

3、债券投资策略

本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经

济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。

消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定

的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就

是构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险

相互抵销。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收

益率。

积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险

的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期

限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差

54

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别,它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在

深入分析利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追

踪策略进行积极投资。

4、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及

法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人

将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股

指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股

指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股

指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程

和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以

符合上述法律法规和监管要求的变化。

5、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险

收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证

理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供

求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要

投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

6、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并

利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控

制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

7、融资投资策略

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本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基

金将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投

资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合

上述法律法规和监管要求的变化。

本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进

展,待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法规

的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的

研究,在充分考虑风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。

8、股票期权投资策略

基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股

票期权投资管理的相关事项。

本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交

易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限

定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规

定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许

基金投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相

应投资策略。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:

中证医药卫生指数×70% + 中债综合指数×30%

选择该业绩比较基准,是基于以下因素:

1、中证医药卫生指数和中债综合指数合理、透明;

2、中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;

3、中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制,成份股包括中证 800 指数

全部样本股(含沪深 300 指数和中证 500 指数的成份股)中属于医药卫生行业

的上市公司,可以较好地反映沪深两市医疗服务领域上市公司股票的整体表

现;

4、中证医药卫生指数有一定市场覆盖率,不易被操纵;

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汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实

反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或

更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人

协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,

而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券

型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月

18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例

项目 金额(元)

号 (%)

1 权益投资 12,913,662,758.14 74.67

其中:股票 12,913,662,758.14 74.67

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 400,778,973.61 2.32

其中:债券 400,778,973.61 2.32

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

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6 买入返售金融资产 1,041,296,450.65 6.02

其中:买断式回购的买入

- -

返售金融资产

银行存款和结算备付金合

7 2,924,172,865.30 16.91

8 其他资产 14,879,730.19 0.09

9 合计 17,294,790,777.89 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 684,758.25 0.00

B 采矿业 65,744,161.30 0.38

C 制造业 9,632,615,430.02 55.82

电力、热力、燃气及水生产和

D 153,000,856.80 0.89

供应业

E 建筑业 37,714,849.78 0.22

F 批发和零售业 1,888,456,240.40 10.94

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 105,207,695.67 0.61

务业

J 金融业 55,985,526.96 0.32

K 房地产业 169,992,105.67 0.99

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 39,342,321.06 0.23

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 764,918,812.23 4.43

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 12,913,662,758.14 74.83

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 300003 乐普医疗 36,184,115 1,342,068,825.35 7.78

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汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

2 600867 通化东宝 42,281,083 1,021,510,965.28 5.92

3 600594 益佰制药 37,000,045 601,250,731.25 3.48

4 000963 华东医药 5,873,851 410,875,877.45 2.38

5 002390 信邦制药 36,110,427 347,382,307.74 2.01

6 002004 华邦健康 33,989,677 346,014,911.86 2.01

7 600332 白云山 15,061,765 344,311,947.90 2.00

8 300015 爱尔眼科 11,146,796 332,620,392.64 1.93

9 002044 美年健康 11,715,231 272,379,120.75 1.58

10 002594 比亚迪 4,621,163 271,770,596.03 1.57

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 400,110,000.00 2.32

其中:政策性金融债 400,110,000.00 2.32

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 668,973.61 0.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 400,778,973.61 2.32

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券名 占基金资产净

债券代码 数量(张) 公允价值(元)

号 称 值比例(%)

15 国开

1 150219 2,000,000 200,060,000.00 1.16

19

15 国开

2 150206 1,000,000 100,030,000.00 0.58

06

15 进出

3 150311 1,000,000 100,020,000.00 0.58

11

江南转

4 113010 6,690 668,973.61 0.00

59

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

1.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,310,380.56

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,589,869.74

5 应收申购款 979,479.89

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,879,730.19

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

60

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资

序 流通受限部分的 流通受限情况

股票代码 股票名称 产净值比

号 公允价值(元) 说明

例(%)

1 002044 美年健康 272,379,120.75 1.58 重大事项停牌

61

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

十、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表

其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募

说明书。

(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

率(1)

(2) 率(3) 准差(4)

2015 年 6 月 18 日

(基金合同生效

-17.50% 2.09% -24.46% 2.11% 6.96% -0.02%

日)至 2016 年 3

月 31 日

2016 年 1 月 1 日

至 2016 年 3 月 31 -16.41% 2.58% -11.90% 1.99% -4.51% 0.59%

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较图

医疗服务 基准

5.00%

0.00%

2015/06/17

2015/07/01

2015/07/15

2015/07/29

2015/08/12

2015/08/26

2015/09/09

2015/09/23

2015/10/07

2015/10/21

2015/11/04

2015/11/18

2015/12/02

2015/12/16

2015/12/30

2016/01/13

2016/01/27

2016/02/10

2016/02/24

2016/03/09

2016/03/23

-5.00%

-10.00%

-15.00%

-20.00%

-25.00%

-30.00%

-35.00%

62

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

第十三部分 基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1. 基金管理人的管理费;

2. 基金托管人的托管费;

3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5. 基金份额持有人大会费用;

6. 基金的证券交易费用;

7. 基金的银行汇划费用;

8. 基金的开户费用、账户维护费用;

9. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的

其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确

定,法律法规另有规定时从其规定。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计

算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的

计算方法如下:

H=E×0. 25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

63

汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按

时支付的,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

64

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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分:

更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”部分:

更新了基金管理人的相关信息。

三、“四、基金托管人”部分:

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”部分:

更新了相关服务机构的相关信息.

五、“九、基金的投资”部分:

增加了基金投资组合报告。

六、“十、基金的业绩”部分:

增加了基金业绩表现数据。

七、“二十二、其他应披露事项”部分:

增加了 2015 年 12 月 19 日至 2016 年 6 月 18 日期间涉及本基金的相关公告。

汇添富基金管理股份有限公司

2016 年 7 月 30 日

65

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