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融通易支付:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

来源:巨潮网 2016-09-02 18:26:15
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融通易支付货币市场证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金管理人:融通基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

日 期:二○一六年九月

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要

(2016 年第 2 号)

融通易支付货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2005 年 12 月

15 日证监基金字[2005]195 号文核准募集。本基金基金合同于 2006 年 1 月 19 日正式生

效。

重要提示

融通易支付货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字

[2005]195 号文核准募集。本基金基金合同于 2006 年 1 月 19 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投

资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金管理人不

保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 7 月 19 日,有关财务数据截止

日为 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

一、基金合同生效日期

2006 年 1 月 19 日

二、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称: 融通基金管理有限公司

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

设立日期:2001 年 5 月 22 日

法定代表人:高峰

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

电话:(0755)26947517

联系人:赖亮亮

目前公司股东及出资比例为:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司

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(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。

(二)主要人员情况

1、现任董事情况

董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

公司独立董事。

独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。

独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

立董事。

董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人

民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股

份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今,任

公司董事。

董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。

历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合

管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。

董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董

事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理

有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行

有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理

(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。

董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

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董事孟朝霞女士,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险

股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管

理有限公司副总经理。2015 年 2 月至今,任公司董事。

2、现任监事情况

监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今,任公司监事。

3、公司高级管理人员情况

董事长高峰先生,简历同上。

总经理孟朝霞女士,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总

经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2014 年 9

月至今,任公司总经理。

常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

月至今,任公司常务副总经理。

副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,

富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总

监。2015 年 9 月起至今,任公司副总经理。

督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

任公司督察长。

4、基金经理

(1)现任基金经理情况

王涛先生,南开大学经济学硕士,13 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。历任

中国工商银行深圳市分行外汇及衍生品交易员、招商银行总行金融市场部交易员、东莞证券

固定收益类产品投资经理。2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 1 月 6 日起至

今任“融通易支付货币市场证券投资基金”、“融通汇财宝货币市场基金(2016 年 1 月 18 日

由原融通七天理财债券型证券投资基金转型而来)”基金经理,2015 年 1 月 21 日起至今任

“融通通源短融债券型证券投资基金”基金经理,2016 年 4 月 1 日起至今任“融通增利债

券型证券投资基金”基金经理,2016 年 7 月 19 日起至今任“融通增丰债券型证券投资基金”

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基金经理。

张一格先生,中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士,美国特许金融分

析师(CFA)。10 年证券投资从业经历,具有基金从业资格,现任融通基金管理有限公司固

定收益部总经理。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增

利债券型发起式证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、国泰信用债券型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰浓

益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金基金经理。

2015 年 6 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 11 月 17 日起至今任“融通易支付货币市

场证券投资基金”基金经理,2016 年 3 月 15 日起至今任“融通通盈保本混合型证券投资基

金”基金经理,2016 年 4 月 28 日起至今任“融通增裕债券型证券投资基金”基金经理,2016

年 5 月 13 日起至今任“融通增祥债券型证券投资基金”基金经理。

(2)历任基金经理情况

自 2006 年 1 月 19 日起至 2008 年 3 月 30 日,由陶武彬先生担任本基金的基金经理。

自 2008 年 3 月 31 日起至 2011 年 10 月 12 日,由乔羽夫先生担任本基金的基金经理。

自 2011 年 10 月 13 日起至 2011 年 11 月 2 日,由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本

基金的基金经理。

自 2011 年 11 月 3 日起至 2015 年 1 月 5 日,由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。

自 2015 年 1 月 6 日起至 2015 年 3 月 14 日,由蔡奕奕女士和王涛先生共同担任本基金

的基金经理。

自 2015 年 3 月 15 日起至 2015 年 11 月 16 日,由王涛先生担任本基金的基金经理。

自 2015 年 11 月 17 日起至今,由王涛先生和张一格先生共同担任本基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司固定收益投资决策委员会成员:固定收益投资总监孙海忠先生,固定收益部总经理、

基金经理张一格先生,固定收益部副总监、基金经理王超先生,基金交易部总经理谭奕舟先

生,风险管理部总经理马洪元先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、遵守基金合同;

2、办理基金备案手续;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

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4、对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算,编制财务会计报告及基金

报告。

5、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理

和运作基金财产;

6、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业

务或委托其他机构代理该项业务;

7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基

金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

8、除依据《基金法》等相关法律法规、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

9、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

10、依法接受基金托管人的监督;

11、按规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值;

12、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定;

13、严格按照《基金法》等相关法律法规和基金合同及其他有关规定,履行信息披露及

报告义务;

14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

15、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

16、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

17、不谋求对上市公司的控股和直接管理;

18、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

19、保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上;

20、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出;保证基金投资者能

够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的

复印件;

21、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

22、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并

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通知基金托管人;

23、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

24、监督基金托管人按照基金合同规定履行义务,基金托管人违反基金合同造成基金财

产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

26、有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。

(四)基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,

采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

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序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他法律、行政法规禁止的行为。

(五)基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

1、承销证券;

2、向他人提供贷款或者提供担保;

3、从事承担无限责任的投资;

4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者

债券;

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人

有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

(六)基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。

(七)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

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内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度

的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行

的措施来实行。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、主要内部控制制度

(1)内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业

务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、

会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

(2)风险管理控制制度

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风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

性风险管理制度。

(3)监察稽核制度

公司设立督察长,负责监察稽核工作,督察长由总经理提名,经董事会聘任,报中国证

监会核准。

除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议,调阅公司相关档案,就内部控制

制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事

会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的

建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况;检查公司各业务

部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

三、基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

成立时间:1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

注册资本:28,365,585,227 元人民币

存续期间:持续经营

电话:010-58560666

联系人:罗菲菲

中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入

股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的

股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民

生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行

成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势

头。

2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003

年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8

日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一

家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银

行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股

权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行

为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方

面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独

立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风

险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年

中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。

2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009

中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行

荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。

2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009 年

亚洲最佳风险管理银行”。

2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009

年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中国最受尊敬银行”、

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。

2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一

流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年

度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得

评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励

机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立

的。

2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中

国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009

年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三

方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。

2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年

度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银

行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次

获此殊荣。

2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评

选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。

2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权

和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融

服务托管银行奖。

2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银

行”大奖。

在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌

建设银行”奖。

在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企

业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会

责任指数第一名”。

在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

民大奖”。

2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业管

治典范奖”。

2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪经

济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”

等。

2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金

牌创新力托管银行奖”。

2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社

会责任发展指数第一名”。

2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中

荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

2、主要人员情况

杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,

意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银

行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资

产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工

作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共

和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,

大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金

持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人

员。资产托管部目前共有员工 70 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%

以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,

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依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供

安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 6 月 30 日,中国民生银行已托管

99 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 2386.24 亿元。中国民生银行于 2007

年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程

先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客

户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托

管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》

颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

四、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、场外基金份额(A 类/B 类基金份额)销售机构

(1)直销机构

基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开

放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:张里程

电话:(0755)26948050

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元

邮政编码:100140

联系人:魏艳薇

电话:(010)66190989

3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

办公地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601-602

邮政编码:200120

联系人:刘佳佳

联系电话:(021)384248894) 融通基金管理有限公司网上直销

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办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

联系人:殷洁

联系电话:(0755)26947856

(2)代销机构

1)中国民生银行股份有限公司

办公地址:北京市复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:李群

客户服务电话:95568

电话:(010)58351666

传真:(010)83914283

2)中国工商银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客服热线:95588

3)中国建设银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

电话:95533

4)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

5)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

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联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

6)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:(010)66223584

传真:(010)66226045

客户服务电话:95526

7)中国光大银行股份有限公司

办公地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

联系人:李伟

电话:95595

8)深圳平安银行股份有限公司

办公地址:深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:(0755)25859591

9)华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 12 层

法定代表人:吴建

联系人:邓轼坡

电话:95577

10)渤海银行股份有限公司

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

联系人:王宏

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电话:(022)58316666

11)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:(02158781234

传真:(021)58408483

12)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

联系人:汤征程

电话:(021)68475888

13)恒丰银行股份有限公司

注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

法人代表:蔡国华

联系人:甘学芳

电话:0535-2118050

客服热线:400-813-8888

14)包商银行股份有限公司(仅代销前端)

注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人: 李镇西

联系人: 张建鑫

电 话: 010-64816038

客户服务电话: 95352

网址:www.bsb.com.cn;

15)苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

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法定代表人:王兰凤

传真:0512-69868370

联系人:葛晓亮

电话:0512-69868519

客服热线:96067

网址:www.suzhoubank.com。

16)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏琪

传真:(021)38676767

客服电话:4008888666

17)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:(010)85130236

客服电话:400-8888-108

18)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:(0755)82130833

客服电话:95536

19)招商证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:(0755)82960167

客服电话:95565

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20)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

法定代表人:陆涛

联系人:张霞

电话:(0755)21516897

客服电话:4008888228

21)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

电话:(0512)65581136

客服电话:4008601555

22)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:(020)87555888 转 833

客户服务热线:95575

23)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人: 陈有安

联系人:邓颜

电话:(010)66568292

客服电话:4008-888-8888

24)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

电话:(0755)83516289

客服电话:4006666888

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25)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

电话:(021)50367888

客服热线:95503

26)海通证券股份有限公司

注册地址:上海广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:李笑鸣

电话:(021)23219275

客服电话:4008888001

27)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33388229

联系人:李玉婷

客服热线: 95523 或 4008895523

28)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:许建平

联系人:王君

电话:0991-7885083

29)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

法定代表人:兰荣

联系人:夏中苏

电话:(021)38281963

客服电话:95562

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30)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:丁梅

电话:(021)22169130

客服电话:95525

31)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:周一涵

电话:(021)38637436

客服电话:95511 转 8

32)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:(0551)65161821

客服电话:96518

33)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

电话:(010)84183389

客服电话:400818811

34)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:(0755)82492193

客户服务电话:95597

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35)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

联系人:安岩岩

电话:(0431)85096517

客服电话: 4006000686

36)南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号

法人代表:步国旬

联系人:徐翔

电话:(025)83367888

客服电话: 4008285888

37)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

联系人:陈明

电话:(0791)86281305

客服电话:4008222111

38)第一创业证券股份有限公司

联系地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:(0755)23838751

客服电话:4008881888

39)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:钱卫

联系人:王炜哲

电话:(021)20328309

客服电话:4006208888

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40)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:(0931)8490208

客服电话:4006898888

41)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:田德军

联络人:田芳芳

电话:(010)83561072

客服电话:400698989

42)安信证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:梅文烨

电话:(0755)82558336

客服热线:4008001001

43)西部证券股份有限公司

办公地址: 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

电话:(029)87406649

客服电话:95582

44)方正证券股份有限公司

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

联系人:刘丹

电话:(0731)85832463

客服电话:95571

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45)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:021- 53686262

联系人:许曼华

客户服务电话:4008-918-918

46)信达证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:鹿馨方

电话:(010)63080994

客服电话:4008008899

47)华福证券有限责任公司

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:(0591)87383623

客服电话:0591-96326

48)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红

电话:(010)60838995

客服电话:4008895548

49)国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

联系人:杨鹏军

电话:(0551)2207966

客服电话:95578

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50)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:胡天彤

电话:(022)28451709

客服电话:4006515988

51) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:杨宝林

联系人:赵艳青

电话:(0532)85023924

客服电话:95548

52)长江证券股份有限公司

联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话:(021)68751860

客服热线:400-8888-999、95579

53)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

电话:(0471)4974437

客服电话:(0471)4961259

54)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法人代表:李长伟

联系人:谢兰

电话:010-88321613

客服热线:0871-68898130

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55)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-85679888-6035

联系人:秦朗

客服电话:4009101166

56)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

联系人:刘婧漪

客服电话:4006-600109

57)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315255

联系人: 马晓男

客户服务电话:95538

58)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

联系人: 张煜

客服电话:4008096096

59)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-82791065

联系人:吴川

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客服热线:4009908826

60)天相投资顾问有限公司

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:(010)66045577

61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:吕慧

电话:021-58788678-8816

传真:021-58788678-8101

62)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:蒋章

电话:(021)58870011

63)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:(0571)28829790 (021)60897869

客服电话:4000-766-123

64)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元

法定代表人:薛峰

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传真:0755-82080798

联系人:童彩平

客服电话:4006-788-887

65)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼

法定代表人: 其实

联系人:高莉莉、刘若云

电话:(021)54509998

66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:汪静波

联系人:贾雅楠

电话:(021)38509630

67)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:李延鹏

电话:0755-82721122-8625

客服电话:400-920-0022

68)中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法人代表:路瑶

电话:400-8888-160

传真:010-59539866

联系人:朱剑林

69)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰

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联系人:王婉秋

电话:010-62020088

传真:010-62020355

客服电话:400-888-6661

70)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元

法定代表人:卓紘畾

联系人:王娓萍

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

客服电话:4006-877-899

71)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法人代表:罗细安

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

联系人:孙晋峰

72)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

客户服务电话:4008-773-772

73)一路财富(北京)信息科技公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

法定代表人:吴雪秀

传真:010-88312885

28

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

联系人:苏昊

客服电话:400-0011-566

74)嘉实财富管理有限公司(仅代销前端)

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

客户服务电话:400-021-8850

75)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

客户服务电话:400-678-5095

76)上海利得基金销售有限公司

公司地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

联系电话:021-50583533

传真:86-021-50583633

客服热线:4000676266

公司网站:www.leadfund.com.cn

77)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

法定代表人:陈洪生

联系人:李智磊

联系电话:0592-3122679

29

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

传真:0592-3122701

客服热线:0592-3122716

公司网站:www.xds.com.cn

78)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323830

联系人:陈云卉

客服热线:400-820-2819

公司网站:www.fund.bundtrade.com

79)宁波银行股份有限公司

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

联系人:邱艇

电话:0574-87050397

80)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人: 杨懿

联系人:文雯

电话:010-83363101

81)深圳富济财富管理有限公司

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人: 齐小贺

电话: 0755-83999907

联系人:马力佳

82)上海陆金所资产管理有限公司(仅代销前端)

30

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电 话: 021-20665952

客户服务电话: 4008219031

公司网站:www.lufunds.com

83)珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端)

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

传真:020-89629011

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

客服热线:020-89629066

84)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:0755-8946 0500

传真:0755-2167 4453

联系人: 叶健

客服热线:400-684-0500

公司网站: www.ifastps.com.cn

85)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:尚瑾

客服电话:4008188866

2、场内基金份额(E 类基金份额)销售机构

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(1)场内申购、赎回代办证券公司

本基金 E 类基金份额场内申购、赎回代办证券公司的具体名单如下:

1)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:范超

电话:(0551)65161821

客服电话:96518

2)信达证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:鹿馨方

电话:(010)63080994

客服电话:4008008899

3)第一创业证券股份有限公司

联系地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

电话:(0755)23838751

客服电话:4008881888

4)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:丁梅

电话:(021)22169130

客服电话:95525

5)长江证券股份有限公司

联系地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

32

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

电话:(021)68751860

客服热线:400-8888-999、95579

6)方正证券股份有限公司

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

联系人:刘丹

电话:(0731)85832463

客服电话:95571

7)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057

联系人:刘婧漪

客服电话:4006-600109

8)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:(0755)82492193

客户服务电话:95597

9)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

联系人:许梦园

电话:(010)85130236

客服电话:400-8888-108

10)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:田德军

联络人:田芳芳

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

电话:(010)83561072

客服电话:400698989

11)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-85679888-6035

联系人:秦朗

客服电话:4009101166

12)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315255

联系人: 马晓男

客户服务电话:95538

13)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏琪

传真:(021)38676767

客服电话:4008888666

14)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33388229

联系人:李玉婷

客服热线: 95523 或 4008895523

15)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:许建平

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

联系人:王君

电话:0991-7885083

16)招商证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:(0755)82960167

客服电话:95565

17)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

联系人: 张煜

客服电话:4008096096

18)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:(0755)82130833

客服电话:95536

19)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人: 陈有安

联系人:邓颜

电话:(010)66568292

客服电话:4008-888-8888

20)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:魏巍

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

电话:(0471)4974437

客服电话:4001966188

(2)二级市场交易代办证券公司

投资者在上海证券交易所各会员单位的证券营业部均可参与基金二级市场交易。

本基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。

(二)注册登记机构:

1、 融通基金管理有限公司

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层

邮政编码:518053

法定代表人:高峰

电话:(0755)26948075

传真:(0755)26935011

联系人:杜嘉

2、中国证券登记结算有限责任公司

住所:中国北京西城区太平桥大街 17 号

办公地址:中国北京西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)59378856

联系人:崔巍

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

经办律师:安冬、陆奇

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:安冬

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼(邮编:200021)

执行事务合伙人:李丹

联系人:俞伟敏

电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

五、基金的名称

融通易支付货币市场证券投资基金

六、基金的类型

契约型开放式

七、基金的投资目标

在强调本金安全性、资产充分流动性的前提下,追求稳定的当期收益。

八、基金的投资方向

本基金主要投资于货币市场工具,包括:现金,期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、

债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融

企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

性的货币市场工具。

九、基金的投资策略

(一)利率预期和资产配置策略

根据宏观经济指标(如利率水平、CPI 指标、GDP 增长率、货币供应量、汇率等),重点

关注利率变化趋势,决定基金投资组合的平均剩余期限;根据各大类属资产的收益水平、平

均剩余期限、流动性特征(如平均日交易量、交易场所、机构投资者持仓情况、回购抵押情

况等),决定基金投资组合中各类属资产的配置比例。

(二)估值策略

建立不同品种的收益率曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,确定价格中枢的变动

趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合,合理选择不

同市场中有投资价值的券种,并根据投资环境的变化相机调整。

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(三)久期控制和流动性管理策略

为控制风险、保证流动性,根据持有人的平均持有期限确定组合的平均持有期限。组合

久期控制在 120 天以内,并通过控制同业存款的比例、保留充足的可变现资产和平均安排回

购到期期限,保证组合的一定流动性。

(四)选时与套利策略

市场和品种的多样性以及风险收益差异提供了丰富的无风险套利机会,比如:

(1)分析市场变动趋势,把握回购利率波动规律,对回购资产进行时间方向上的动态

配置策略。根据回购利差进行回购品种的配置比例调整。

(2)把握大盘新股发行、季节因素、日历效应等,捕捉回购利率的高点。对银行间市

场和交易所市场出现的跨市场套利机会,进行跨市场套利。

(3)对于跨期限套利,进行严格的实证检验,在控制风险的基础上进行操作。在短期

债券的单个债券选择上利用收益率利差策略、收益率曲线策略以及含权债券价值变动策略选

择收益率高或价值被低估的短期债券,进行投资决策。

(五)基金投资组合管理办法

1、投资组合

投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。本基金通过投资于货币市

场工具,在保持基金资产流动性的条件下,获取稳定的收益。本基金投资组合必须符合以下

规定:

(1)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益

人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、政策性

金融债券除外;

(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;本基金

与由基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%;

(3)本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但投

资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基

金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过

20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值

的比例合计不得超过 5%;

(4)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期不得超过 240

天;

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(5)本基金投资组合中持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资

产净值的比例合计不得低于 5%;

(6)本基金投资组合中持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个

交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;

(7)本基金投资组合中持有的到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流

动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;

(8)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎

回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%;

(9)遵守中国人民银行、中国证监会规定的其他比例限制;

(10)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(11)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的,应从其规定。

除上述另有约定外,由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的

投资组合不符合上述约定比例的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标

准。法律法规和监管机关另有规定时,从其规定。

2、投资组合构建和调整方法

(1)判断利率走势和决定资产配置:本基金投资团队依据对宏观经济以及货币、利率

政策的研究和预期提出资产配置方案,设定投资组合的期限,将利率风险控制在一定的范围

之内。

(2)综合投资价值分析和品种选择:将资产配置方案落实在具体的投资品种上。具体

将通过综合考虑流动性风险约束条件、信用风险约束条件,使用定性和定量相结合的方法构

建优化投资组合。其中,投资组合优化的操作方法是,在确定投资组合的久期之后,综合考

虑利率风险、流动性风险、信用风险约束条件,利用优化技术对组合约束比例进行单独优化,

之后再综合各个约束条件确定投资组合的比例构成并进行收益率优化,决定明细投资品种以

及投资数量,形成投资组合的完整方案。

(3)投资组合的动态调整:本基金的投资组合包括核心投资组合、流动性投资组合以

及同业存款/现金。

核心投资组合以获取收益为目的,以 397 天内到期的债券、央行票据以及中长期回购为

主;流动性组合以保证流动性并灵活获取一定收益为目的,以短期回购品种为主;同业存款

/现金主要是以保障经常性赎回为目的,可以即时支付的资产。

如果预测短期货币市场利率将上升,则适当增加流动性投资组合的比例;如预测短期货

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

币市场利率将下降,则适当增加核心投资组合的比例。

3、投资决策及操作

(1)确定投资策略

基金经理在宏观、货币市场以及金融工程研究员提供的研究报告基础上完成投资策略报

告,并上报投资决策委员会审批。投资决策委员会修改批准后,由基金经理进行具体实施,

并交由监察稽核部备案监督。

(2)进行资产配置

基金经理根据上述研究报告设计合理的久期,对基金资产在每个市场进行合理地配置,

并根据市场的流动性状况对资产配置进行调整。

(3)建立投资组合

运用组合优化模型构建初始比例,然后根据市场的变动情况及时对组合进行调整。但是

调整的幅度不得超越整体的投资策略和资产配置策略。

(4)组合监控与调整

组合监控与调整的理由主要来自于两个方面,一是可能出现市场失效,例如出现了极具

吸引力的短线买入或者卖出机会;二是基于风险控制的需要,由专门的风险管理小组对持仓

和交易进行监控,基金经理或者风险管理小组发现组合局部或者整体风险超标时,基金经理

应立即对组合进行调整。

(5)风险报告与业绩分析

风险管理小组每日对基金投资组合进行监控,出具风险管理报告,同时还将定期对基金

业绩进行归因分析,为基金管理提供客观依据。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序作出调整。

(6)资产支持证券的投资策略及风险控制措施

A、投资策略

基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为

取得与承担风险相称的收益,投资于资产支持证券。

a、买入持有策略

基金可在与投资目标一致的前提下,买入并持有资产支持证券,以获取相应的利息收入。

b、利率预期策略

根据对利率趋势、提前还款率等的预期,预测资产支持证券收益率的变化趋势,从而决

40

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

定对资产支持证券的买入或卖出。

c、信用利差策略

通过对资产支持证券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势,评估其信

用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。

d、相对价值策略

通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标,将资产支持证券

的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较,确定其是否具有相对价值,从而决

定对其整体或个券的买入和卖出。

B、风险控制措施

a、通过严格的投资流程控制投资风险,基金经理及有关人员必须严格执行公司投资授

权制度。

b、在投资资产支持证券时,首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收

益报告和投资建议,基金经理根据公司投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限,参考

固定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告,充分评估资产支持证券的风险收益特征,

确定具体投资方案,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。

c、交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产支

持证券投资比例及交易对手风险控制等。

d、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估,密切跟踪影响基金所投资

资产支持证券信用质量变化的各种因素,并在投资中进行相应操作,以规避信用风险的上升。

e、固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型,并评估模型风险。密切跟踪影

响资产支持证券收益率变化的各种因素,并评估其对资产支持证券持有期收益的影响,并进

行相应的投资操作。

f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排,并考虑其对基金

资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。

g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素,并评估其对资产支持证券投

资价值的影响,并进行相应的投资决策。

h、本公司将不断完善内部控制制度及相应技术手段,使基金相关操作以谨慎安全的方

式进行,确保基金及持有人利益得到保障。

i、本公司将严格审查所投资资产支持证券的法律文件,确保各业务环节都有适当的法

律保障。

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

4、投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算

(1)本基金采用如下公式计算平均剩余期限(天)和平均剩余存续期限(天):

投资组合平均剩余期限=(Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限-Σ投资于金融工

具产生的负债×剩余期限+债券正回购×剩余期限)/(投资于金融工具产生的资产-投资

于金融工具产生的负债+债券正回购)

投资组合平均剩余存续期限=(Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限-Σ投资

于金融工具产生的负债×剩余存续期限+债券正回购×剩余存续期限)/(投资于金融工具

产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券正回购)

(2)各类资产和负债的剩余期限和剩余存续期限的计算标准

①银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为 0 天;证券清

算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算。

②回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日

的实际剩余天数计算;买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基础债

券的剩余期限,买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协

议到期日的实际剩余天数计算。

③银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩

余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款,剩余期限和剩

余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;银行通知存款的剩余期限和剩余存

续期限以存款协议中约定的通知期计算。

④中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩

余天数计算。

⑤组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数,

以下情况除外:

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际

剩余天数计算。

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩

余天数计算。

⑥法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。

平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五入。如法

律法规或中国证监会对平均剩余期限和平均剩余存续期限计算方法另有规定的,从其规定。

42

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

十、基金的业绩比较基准

本基金以货币市场工具为投资对象,因此,本基金的业绩比较基准为:银行活期存款利

率(税后)(即银行活期存款利率×(1-利息税率))。

基于本基金作为日常现金管理工具的定位,为使本基金业绩比较基准具有更强的可比

性,经本公司与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,决定自 2011 年 1 月 1 日

起,本基金业绩比较基准由“银行一年期定期存款税后利率”变更为“银行活期存款利率(税

后)(即银行活期存款利率×(1-利息税率))”。详见基金管理人于 2010 年 12 月 31 日在

《上海证券报》上发布的《融通基金管理有限公司关于变更融通易支付货币市场证券投资基

金业绩比较基准并相应修改基金合同的公告》。

在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标和投资策略,确

定变更业绩比较基准,并及时公告。

本基金管理人认为,业绩的选择标准需要合理、透明,为广大投资者所接受。本基金业

绩基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。

十一、基金的风险收益特征

本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率低于股

票、债券和混合型基金。

十二、基金投资组合报告

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2016 年 8 月 16 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日,报告期为 2016 年 4 月 1 日至 2016

年 6 月 30 日。本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(元)

(%)

1 固定收益投资 17,067,523,931.58 37.56

其中:债券 17,067,523,931.58 37.56

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 2,427,764,285.54 5.34

其中:买断式回购的买

- -

入返售金融资产

银行存款和结算备付

3 25,678,423,084.44 56.51

金合计

4 其他资产 269,676,399.39 0.59

43

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

5 合计 45,443,387,700.95 100.00

2、 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 10.58

其中:买断式回购融资 -

占基金资产净值的比例

序号 项目 金额

(%)

2 报告期末债券回购融资余额 1,055,600,000.00 2.39

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额

占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。

3、 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 92

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 95

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 82

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净

序号 平均剩余期限

值的比例(%) 值的比例(%)

1 30 天以内 29.63 0.42

其中:剩余存续期超过 397

0.23 -

天的浮动利率债

2 30 天(含)-60 天 19.48 -

其中:剩余存续期超过 397

0.11 -

天的浮动利率债

3 60 天(含)-90 天 13.54 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

4 90 天(含)-180 天 20.13 -

其中:剩余存续期超过 397

0.09 -

天的浮动利率债

5 180 天(含)-397 天(含) 19.45 -

其中:剩余存续期超过 397

- -

天的浮动利率债

44

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

合计 102.23 0.42

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 2,449,441,879.84 5.54

2 央行票据 - -

3 金融债券 3,008,853,225.71 6.81

其中:政策性金融债 3,008,853,225.71 6.81

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 7,197,126,860.05 16.29

6 中期票据 - -

7 同业存单 4,412,101,965.98 9.99

8 其他 - -

9 合计 17,067,523,931.58 38.63

剩余存续期超过 397

10 188,984,814.88 0.43

天的浮动利率债券

5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序 占基金资产净

债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)

号 值比例(%)

1,028,051,206.7

1 160209 16 国开 09 10,300,000 2.33

4

2 019533 16 国债 05 6,600,000 660,266,433.19 1.49

3 011606002 16 电网 SCP002 6,300,000 629,782,359.05 1.43

4 140208 14 国开 08 4,700,000 479,467,646.47 1.09

5 019539 16 国债 11 3,879,560 387,824,483.35 0.88

6 150417 15 农发 17 3,500,000 352,979,015.30 0.80

7 019529 16 国债 01 3,400,000 340,232,113.18 0.77

8 160304 16 进出 04 3,000,000 299,622,155.70 0.68

16 广州农村商业银

9 111692592 3,000,000 299,565,479.56 0.68

行 CD052

10 111613056 16 浙商 CD056 3,000,000 298,810,585.93 0.68

6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.1104%

报告期内偏离度的最低值 0.0404%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0632%

7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 、投资组合报告附注

8.1 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并

45

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

8.2 本报告期内本基金没有出现持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利

率债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。

8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚。

8.4 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 16,263.61

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 244,132,984.66

4 应收申购款 25,527,151.12

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 269,676,399.39

46

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。本基金收益分配自成立起至 2016 年 6 月

14 日,利润分配是按月结转份额;自 2016 年 6 月 15 日起至今,利润分配是按日结转份额。

基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日。

融通易支付货币 A

业绩比较 业绩比较基

净值收 净值收益率

阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率① 标准差②

率③ 准差④

2006 年 1 月 19 日(基金合同

生效日)至 2006 年 12 月 31 日 1.8386% 0.0045% 1.7911% 0.0003% 0.0475% 0.0042%

2007 年度 3.1399% 0.0061% 2.7850% 0.0019% 0.3549% 0.0042%

2008 年度 3.4600% 0.0070% 3.7621% 0.0012% -0.3021% 0.0058%

2009 年度 1.6362% 0.0061% 2.2470% 0.0000% -0.6108% 0.0061%

2010 年度 1.8616% 0.0049% 2.3041% 0.0003 -0.4425% -0.0046

2011 年度 3.6992% 0.0044% 0.4697% 0.0001% 3.2295% 0.0034%

2012 年度 4.2803% 0.0110% 0.4190% 0.0002% 3.8613% 0.0108%

2013 年度 3.9221% 0.0034% 0.3500% 0.0000% 3.5721% 0.0034%

2014 年度 4.7420% 0.0074% 0.3500% 0.0000% 4.3920% 0.0074%

2015 年度 3.3528% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.0028% 0.0056%

2016 年度上半年 1.2364% 0.0010% 0.1740% 0.0000% 1.0624% 0.0010%

融通易支付货币 B

业绩比较 业绩比较基

净值收 净值收益率

阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率① 标准差②

率③ 准差④

2012 年 5 月 2 日至 2012 年 12

2.7671% 0.0131% 0.2523% 0.0001% 2.5148% 0.0130%

月 31 日

2013 年度 4.2112% 0.0034% 0.3500% 0.0000% 3.8612% 0.0034%

2014 年度 5.0187% 0.0075% 0.3500% 0.0000% 4.6687% 0.0075%

2015 年度 3.6001% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.2501% 0.0056%

2016 年度上半年 1.3578% 0.0010% 0.1740% 0.0000% 1.1838% 0.0010%

融通易支付货币 E

业绩比较 业绩比较基

净值收 净值收益率

阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

益率① 标准差②

率③ 准差④

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

2016 年 6 月 22 日至 2016 年 6

0.0656% 0.0019% 0.0086% 0.0000% 0.0570% 0.0019%

月 30 日

注:1、融通易支付货币 A 的业绩比较基准项目分段计算,其中 2010 年 12 月 31 日之前

(含此日)采用“银行一年期定期存款税后利率。”,2011 年 1 月 1 日起使用新基准即“银

行活期存款利率(税后) (即银行活期存款利率×(1-利息税率))”。

2、自 2012 年 5 月 2 日,本基金实施基金份额分类。新增融通易支付货币 B 类份额,上

表中融通易支付货币 B 相关数据的统计起始日为 2012 年 5 月 2 日。

3、自 2016 年 6 月 20 日,本基金实施基金份额分类,增设 E 类份额。融通易支付货币

E 的数据统计期间为 2016 年 6 月 22 日至本报告期末止。

十四、基金份额的分类

本基金的基金份额分为 A 类基金份额、B 类基金份额和 E 类基金份额,各类基金份额单

独设置基金代码。基金管理人分别公布 A 类基金份额和 B 类基金份额的每万份基金净收益和

7 日年化收益率,以及 E 类基金份额每百份基金净收益和 7 日年化收益率。本基金基金份额

的申购与赎回包括场外和场内两种方式。A 类基金份额和 B 类基金份额在场外申购和赎回;

E 类基金份额在场内申购和赎回。

(1)本基金 A 类、B 类和 E 类基金份额的最低申购限额和适用费率如下表所示:

A 类基金份额 B 类基金份额 E 类基金份额

管理费率(年费率) 0.33% 0.33% 0.33%

托管费率(年费率) 0.1% 0.1% 0.1%

销售服务费率(年费 0.25% 0.01% 0.25%

率)

其他代销机构:10 元

单笔申购最低限额 基金管理人网上直销:0.01 元 500 万元 1份

基金管理人直销柜台:1 万元

其他代销机构:10 元

追加申购最低限额 基金管理人网上直销:0.01 元 10 万元 1份

基金管理人直销柜台:1 万元

基金代码 161608 161615 511XXX

注:1、本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额当期基金收益结转基金份额或采用定期定

额投资计划时,不受最低申购金额的限制;2、E 类基金份额单笔申购份额为 1 份或 1 份的

整数倍。

48

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

(2)基金份额分类后,在基金存续期内的任何一个开放日,若 A 类基金份额持有人在

单个基金帐户保留的基金份额达到或超过 500 万份时,本基金的注册登记机构自动将其在该

基金帐户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额,并于升级当日适用 B 类基金份额的相关

费率。

(3)基金份额分类后,在基金存续期内的任何一个开放日,若 B 类基金份额持有人在

单个基金帐户保留的基金份额低于 500 万份时,本基金的注册登记机构自动将其在该基金帐

户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额,并于降级当日适用 A 类基金份额的相关费率。

如果本基金的注册登记机构于基金存续期内的某一开放日(T 日)对投资者持有的基金

份额进行了升降级处理,那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转

出、转托管等申请将确认失败,基金管理人不承担由此造成的一切损失;投资者可于 T+1 日

就升级或降级后的基金份额提交赎回、基金转换转出及转托管申请。

根据基金实际运作情况,在不违反法律法规且对份额持有人利益无实质不利影响的前提

下,基金管理人可对上述基金份额的分类规则和办法进行调整并提前公告。

十五、基金费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费;

(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券交易费用;

(8)银行汇划费用;

(9)E 类基金份额上市费用及上市年费;

(10)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的基金管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下:

49

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

H=E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。每月前 5 个工作日内,由基金管理人向基金托管人发

送上月基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次日起 2 个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的基金托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。每月前 5 个工作日内由基金管理人向基金托管人发送

上月基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次日起 2 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)基金的销售服务费

本基金各类基金份额按照一定的费率计提销售服务费,A 类基金份额的销售服务费按照

前一日基金净值的 0.25%年费率计提,B 类基金份额的销售服务费按照前一日基金净值的

0.01%年费率计提,E 类基金份额的销售服务费按照前一日基金净值的 0.25%年费率计提。

本基金销售服务费计提的计算方法如下:

H=E×R÷当年天数

H 为各类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

R 为该类基金份额的销售服务费率

基金销售服务费每日计提,按月支付。每月前 5 个工作日内,由基金管理人向基金托管

人发送上月基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次日起 2 个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺

延。

(4)其他费用

上述“1、基金费用的种类”中(4)到(10)项费用由基金托管人根据其它有关法规及

相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用,从基金财产中支付。上述“1、

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融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

基金费用的种类”中第(9)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按

费用实际支出金额,列入 E 类基金份额的当期基金费用,从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

基金合同生效前所产生的费用、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导

致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金

费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

(二)基金费率的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率或基金销售服务费等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费

等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费

服务费等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2

个工作日在至少一家中国证监会指定的媒介公告并报中国证监会备案。

(三)与基金销售有关的费用

(1)本基金认购费、申购费和赎回费为零。

(2)基金转换费用包括转换费和补差费。

转换费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率(或认购费率)之间的差额收取补差费。

提出转换申请的基金份额所对应的转出基金申购费率(或认购费率)低于转入基金的申购费

率(或认购费率)的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率(或认购费率)差额;提

出转换申请的基金份额所对应的转出基金申购费率(或认购费率)高于转入基金的申购费率

(或认购费率)的,补差费为零。

基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申(认)购费率为基础计算,累计不超

过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额。基金补差费由转换申请人承担,

作为相关的手续费。

目前参与本基金基金转换业务的各开放式基金的前端申购费率(和前端认购费率)详见

相关基金最新招募说明书或公告的约定。

具体计算方法见“十、基金份额的申购、赎回和转换”。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。

51

融通易支付货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)

十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》

及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 3 月 3 日刊登的本基金招募说明书进

行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,更新了“(一)基金管理人概况、(二)主要人员情况”

的内容;

2、在“四、 基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人概况、(二)基金托管人的内

部控制制度”的内容;

3、在“五、 相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”中公司直销机构

联系人信息,根据最新资料更新了代销机构信息,增加了场内基金份额(E 类基金份额)销

售机构的信息,在“(二)注册登记机构”中新增了中国证券登记结算有限责任公司的信息;

更新了“(三)出具法律意见书的律师事务所、(四)审计基金财产的会计师事务所”的信息。

4、在“八、基金份额的分类”部分, 增加了 E 类基金份额的信息;

5、新增了“九、E 类基金份额的上市交易”部分;

6、在“十、基金份额的申购、赎回和转换”部分,主要更新了“(二)申购与赎回办理

的场所、(三)申购与赎回的开放日及开放时间、(四)申购与赎回的原则、(六)申购和赎

回的数额约定、(七)申购、赎回价格和费用、(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、

(十一)拒绝或暂停转换的情形及处理方式、(十二)巨额赎回的情形及处理方式、(十三) 重

新开放申购或赎回或转换的公告、(十五)基金的转托管、(十六)基金的非交易过户、(十

七) 基金的冻结” 的内容;

7、在“十、基金的投资”部分,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容,更新数据

为本基金 2016 年 2 季度报告中的投资组合数据;

8、在“十一、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已

经基金托管人复核;

9、在“二十三、其他应披露事项”部分,对本基金自上次更新招募说明书披露日至 2016

年 7 月 19 日期间的公告信息进行了列示。

融通基金管理有限公司

2016 年 9 月 2 日

52

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