首页 - 基金 - 招募书 - 正文

汇添富双利债券:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

来源:巨潮网 2016-09-03 09:51:48
关注证券之星官方微博:

汇添富双利债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

汇添富双利债券型证券投资基金是由汇添富保本混合型证券投资基金转型

而来。

汇添富保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2014 年 1 月 27 日到期,

由于不符合保本基金存续条件,按照《汇添富保本混合型证券投资基金基金合同》

的约定,该基金保本周期到期后转型为债券型基金,名称相应变更为“汇添富双

利债券型证券投资基金”。经与基金托管人协商一致,基金管理人对《汇添富保

本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改,并于 2014 年 1 月 24 日刊登了修

订后的《汇添富双利债券型证券投资基金基金合同》全文,本次修订后的《基金

合同》于 2014 年 1 月 28 日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风

险,等等。本基金是债券型基金,属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收

益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的

意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不

对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书更新截止日为 2016 年 7 月 28 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2016 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明

书所载的财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一) 基金管理人简况

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室

办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼

法定代表人:李文

成立时间: 2005 年 2 月 3 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2005]5 号

注册资本:人民币 11762.2978 万元

联系人:李鹏

联系电话:021-28932888

股东名称及其出资比例:

股东名称 股权比例

2

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

东方证券股份有限公司 39.96%

上海上报资产管理有限公司 22.53%

东航金控有限责任公司 22.53%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科

长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人

民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金

财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理

总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。

肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东

航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东

航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际

金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经

理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任

上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专

刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。

张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量

经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级

分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总

监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届

发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管

理有限公司董事长。

韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,

哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中

3

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通

银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分

行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。

林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学

博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院

院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师

事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学

会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学

(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学

(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲

师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与

法律系教授,博导,系主任。

杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。

现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研

究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目

《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日

报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金

斯大学访问学者。

2、监事会成员

任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、

非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经

理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新

投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生,监事,监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册

会计师。现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申

银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划

发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战

略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金

4

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任

公司,东航集团财务有限责任公司。

王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕

士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航

空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。

林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。

现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公

司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现

任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询

有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。

3、高管人员

李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任

中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营

业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份

有限公司,现任公司副总经理。

娄焱女士,副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士,曾在赛格国际信托投

资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管

理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作,负责

投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4

月加入汇添富基金管理股份有限公司,任总经理助理,现任公司副总经理。

袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华

夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金

经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监

督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份

有限公司副总经理、投资决策委员会主席。

李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士,

5

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富

基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察

长。

4、基金经理

陈加荣,国籍:中国,1969年出生,天津大学管理工程硕士,15年证券从业

经验。曾在中国平安集团任债券研究员、交易员及本外币投资经理,国联安基金

公司任基金经理助理、债券组合经理,农银汇理基金公司任固定收益投资负责人。

2008年12月23日到2011年3月2日任农银汇理恒久增利债券基金的基金经理,2009

年4月2日到2010年5月9日任农银汇理平衡双利混合基金的基金经理。2012年3月

加入汇添富基金管理股份有限公司,历任金融工程部高级经理、基金经理助理。

2012年12月21日至2014年1月21日任汇添富收益快线货币基金的基金经理,2013

年2月7日至今任汇添富双利债券基金的基金经理,2013年2月7日至2015年8月28

日任汇添富信用债债券基金的基金经理,2013年6月27日至今任汇添富高息债债

券基金的基金经理,2013年9月6日至今任汇添富年年利定期开放债券基金的基金

经理。

5、投资决策委员会

主席:袁建军先生(副总经理)

成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总

经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

6

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(二)主要人员情况

截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄

30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履

行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公

司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、

基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品

体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提

供个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555

只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管

人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境

内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管

银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

7

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932823

传真:(021)50199035

联系人:陈卓膺

客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)

网址:www.99fund.com

(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

2、代销机构

1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

电话:010-66106912

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2) 中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

3) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

8

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

4) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

电话:010-66275654

传真:010-66275654

联系人:王琳

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com/

6) 招商银行股份有限公司

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

开放式基金咨询电话:95555

开放式基金业务传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

7) 中信银行股份有限公司

9

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:孔丹

客服电话:95558

联系人:方爽

电话:010-65556689

传真:010-65550827

网址:http://bank.ecitic.com

8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

联系人:倪苏云、虞谷云

客户服务热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

9) 深圳发展银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

电话:(0755)82088888

联系人:张青

客服电话:95501

公司网站:www.sdb.com.cn

10) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 154 号

办公地址:福建省福州市湖东路 154 号

公司网址:www.cib.com.cn

法人代表:高建平

10

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客服电话:95561

11) 中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人: 唐双宁

联系人: 朱红

电话:010-63636153

传真:010-63636157

客服电话:95595

网址:www.cebbank.com

12) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号

法定代表人:董文标

电话:010-58560666

传真:010-57092611

联系人:董云巍

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com

14) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

11

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:010-66223584

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

15) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人: 吴建

联系人:郑鹏

传真:010-85238680

客户服务热线:95577

华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn

16) 上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

开放式基金咨询电话:021-962888

开放式基金业务传真:021-68476111

联系人:夏雪

联系电话:021-68475888

网址:www.bankofshanghai.com

17) 广发银行股份有限公司

注册地址:广州农林下路 83 号

法定代表人:李若虹

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

12

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

18) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:021-38637673

传真:021-50979507

客服电话:95511-3

公司网址:http://bank.pingan.com

19) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人: 陆华裕

开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)

联系人: 胡技勋

联系电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

网址:www.nbcb.com.cn

20) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-962999 4006962999

公司网站:www.srcb.com

21) 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

13

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108309

传真:0571-85151339

联系人:严峻

客户服务电话:0571-96523 400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

22) 南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

23) 温州银行股份有限公司

注册地址: 温州市车站大道 196 号

办公地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人: 邢增福

电 话:0577-88990082

传 真:0577-88995217

24) 江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

联系人:田春慧

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

25) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

14

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客户服务电话:95541

联系人:王宏

联系电话:022-58316666

传真:022-58316569

网址:www.cbhb.com.cn

26) 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

联系人:王超

联系电话:0451-86779007

传真:0451-86779218

客服电话:95537、400-60-95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

27) 天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人:王金龙

联系人:杨森

电话:022-28405330

传真:022-28405631

客服电话:4006-960296

网站:www.bank-of-tianjin.com

28) 金华银行股份有限公司

办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号

公司网址:http://www.jhccb.com.cn/

法定代表人:徐雅清

电话:400-7116668、0579-96528

15

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

传真:86-0579-82178300

29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:常州市延陵中路 668 号

办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-89995066

传真:0519-89995170

客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc

30) 包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号

邮政编码:014030

法定代表人: 李镇西

电 话:0472-5189051 传 真:0472-5189057

31) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址:杭州市建国中路 99 号

办公地址:杭州市建国中路 99 号

传真:0571—87923222

客户服务热线:96592

邮编:310009

网址:www.urcb.com

E—MAIL:urcb@urcb.com

32) 大华银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

办公地址:上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元,2 层,3 层

法定代表人:黄一宗

电话:021-60618888

传真:021-68860908

16

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

联系人:王珺

客户服务电话:400 888 6826

网址:www.uobchina.com.cn

33) 晋商银行股份有限公司

晋商银行股份有限公司

客服电话:95105588

网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html

34) 恒丰银行股份有限公司

恒丰银行股份有限公司

注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

邮政编码:264000

注册资本: 16.9 亿

法定代表人: 蔡国华

35) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

法定代表人:俞俊海

电话:0575-84788101

传真:0575-84788100

36) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

客服电话:4008296596

网址:www.lwrcb.com

37) 锦州银行股份有限公司

注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

法定代表人:张伟

电话:0416-3220085

17

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

传真:0416-3220186

38) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

法定代表人:陈宏强

电话:0577-88077070

传真:0577-88077111

39) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

代销机构简称: 乐清农商银行

客服电话:4008896596

网站:www.yqbank.com

40) 爱建证券有限责任公司

注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:郭林

电话:021-32229888

传真:021-68728703

联系人:戴莉丽

客户服务电话:021-63340678

网址:www.ajzq.com

41) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

开放式基金咨询电话:0755-82558305

开放式基金业务传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

统一客服电话:4008001001

公司网站地址:www.essence.com.cn

18

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

42) 渤海证券股份有限公司

住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451709

传真:022-28451892

联系人:胡天彤

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-6515-988

43) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:张大力

客户服务电话:68777877

公司网站:http://www.shhxzq.com

44) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

咨询电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

45) 财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

19

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

电话:0571-87822359

公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

46) 长城国瑞证券有限公司

地址:厦门市莲前西路 2 号

客户服务电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.cn

47) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com

48) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、

法定代表人:杨泽柱

客服热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网站:www.95579.com

49) 大同证券有限责任公司

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

邮政编码:030012

咨询电话:4007121212

电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn

网站地址:www.dtsbc.com.cn

50) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

20

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人: 姚文平

开放式基金咨询电话:4008888128

开放式基金业务传真:021-68767032

联系人:叶蕾

联系电话:021-68761616-8522

网址:www.tebon.com.cn

51) 第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

联系电话:0755-23838750

开放式基金咨询电话:4008881888

开放式基金业务传真:0755-82485081

网址:www.fcsc.cn

52) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

电话:0431-85096517

客户服务电话:4006000686 0431-85096733

网址:www.nesc.cn

53) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

电话:021-63325888

21

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

传真:021-63326729

客户服务热线:95503

东方证券网站:www.dfzq.com.cn

54) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

55) 东吴证券股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

客服电话:4008601555

网址:www.dwzq.com.cn

56) 东兴证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

基金销售联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

公司网址:http://www.dxzq.net/

57) 方正证券股份有限公司

22

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

全国统一客服热线:95571

方正证券网站:www.foundersc.com

58) 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 薛峰

联系人: 刘晨、李芳芳

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

客户服务电话: 95525、4008888788、10108998

公司网址: www.ebscn.com

59) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

联系人:黄岚

服务热线:95575 或致电各地营业网点

公司网站:http://www.gf.com.cn

60) 广州证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:刘东

开放式基金咨询电话:020-961303

开放式基金业务传真:020-88836654

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

23

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

公司网站:http://www.gzs.com.cn

61) 国都证券有限责任公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

开放式基金咨询电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

62) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:张雅锋

电 话:0755-83709350

传 真:0755-83704850

公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

63) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

客户服务电话:400-660-0109

网址:www.gjzq.com.cn

64) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:雷建辉

基金业务对外联系人:沈刚

联系电话:0510-82831662

联系传真:0510-82830162

公司网址:www.glsc.com.cn

24

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客服电话:95570

65) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务热线:400-8888-666 / 95521

网址:www.gtja.com

66) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人:何如

基金业务联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

全国统一客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

67) 国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

开放式基金咨询电话:全国:95578

开放式基金业务传真:0551—2272100

联系人:陈琳琳

网址:www.gyzq.com.cn

68) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

25

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

传真:021- 23219100

联系人:李笑鸣

客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

69) 恒泰长财证券有限责任公司

注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

法定代表人:赵培武

联系人:吴德森

电话:0431-82951765

传真:0431-82946531

网站:www.cczq.net

客服热线:0431-82951765

70) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:王旭华

联系电话:0471-4972343

网址:www.cnht.com.cn

71) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

26

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

72) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

电 话:0871-3577398

传 真:0871-3578827

73) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

联系人:甘霖

客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)

网址:www.hazq.com

74) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

电话: 021-6877-8056

传真: 021-6877-8113

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

75) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

27

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

邮政编码:350003

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。

公司网址:www.hfzq.com.cn

76) 华龙证券有限责任公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

客服电话:0931-96668、400-689-8888

公司网址:www.hlzqgs.com

77) 华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人: 祝献忠

开放式基金咨询电话:400-898-9999

联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221

传真:10-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

78) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、

24 层、25 层、26 层

法定代表人:马昭明

基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸

联系电话:0755-82492000

28

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

联系传真:0755-82492962

公司网址:www.lhzq.com

客服电话:95513

79) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:程高峰、万鸣

客服电话: 95597

网址:www.htsc.com.cn

80) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券

邮编:200030

法定代表人:洪家新

电 话:021-64339000

传 真:协议 021- 54967293 清算 021- 54967279 运营 021- 54967280

公司网址:http://www.cfsc.com.cn/

81) 江海证券有限公司

代销机构:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

29

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

网址:www.jhzq.com.cn

82) 金元证券股份有限公司

公司名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系电话:0755-83025666

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

客服电话:400-8888-228

公司网站:www.jyzq.cn

83) 联讯证券有限责任公司

注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层

法定代表人:徐刚

联系人:丁宁

联系电话:010-64408252

网址:www.lxzq.com.cn

84) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务

总部市场营销部产品销售部

法定代表人: 赵大建

开放式基金咨询电话: 400-889-5618

联系人:李微

联系电话:010-59355941

传真:010-66553791

30

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

网址:www.e5618.com

85) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

联系人:郑舒丽

网址:http://www.pingan.com

86) 齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-6889185

客服电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

87) 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

电话:010-57418829

传真:010-57569671

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-678-5095

88) 日信证券有限公司

注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

31

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人:孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话:010-83991737

网址:www.rxzq.com.cn

89) 瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:刘弘

电话:010-5832-8112

传真:010-5832-8748

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:www.ubssecurities.com

90) 山西证券股份有限公司

办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

91) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:张瑾

客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)

32

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

公司网站:www.962518.com

92) 申万宏源证券有限公司

中文名称: 申万宏源证券有限公司

英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.

注册资本:人民币 330 亿元

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人:黄莹

93) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

网站: www.csco.com.cn

客服热线:0755-83199511

94) 太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

法定代表人:李长伟

客服电话:400-665-0999

33

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100

太平洋证券网站:www.tpyzq.com

95) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

邮政编码:430024

联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863

96) 天源证券经纪有限公司

注册地址:西宁市城中区西大街 11 号

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人: 林小明

电 话:0755-33331188

传 真:0755-33329815

97) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

咨询电话:400-8888-133

接收传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

邮箱:wangxin@wlzq.com.cn

98) 五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

法定代表人:张永衡

电 话:0755-82545555

公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

99) 西藏同信证券股份有限公司

34

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

联系人:汪尚斌

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

100) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008-096-096

网址:www.swsc.com.cn

101) 湘财证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:赵小明 021-68634510-8620

客服电话:400-888-1551

公司网址:www.xcsc.com

102) 新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

开放式基金咨询电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

联系人: 孙恺

联系电话:010-83561149

网址:www.xsdzq.cn

103) 信达证券股份有限公司

35

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

104) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

业务联系电话:0591-38162212

公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

105) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

开放式基金咨询电话:4008-888-888

开放式基金业务传真:010-66568990

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

网址:www.chinastock.com.cn

106) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安

联系人:王睿

36

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

电话:0755-83007069

传真:0755-83007167

客服电话:4008-698-698

网址:www.ydsc.com.cn

107) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:林生迎

客户服务电话:95565、4008888111

公司网址:www.newone.com.cn

108) 浙商证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

电话: 0571-87901908、0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:刘虹、谢项辉

客户服务电话:0571-967777

公司网址:www.stocke.com.cn

109) 中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

联系人:戴蕾

客户服务电话:400-8866-567

37

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

网址:www.avicsec.com

110) 中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电 话:010-65051166

传 真:010-85679535

公司网址:http://www.cicc.com.cn

111) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

联系人:李珍

注册资金:人民币 13.55 亿元

法人代表:吴永良

联系电话:0755-82943755

客服电话:4001022011

112) 中天证券有限责任公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

法定代表人:马功勋

联系人:袁劲松

联系电话:024-23280842

客服电话:4006180315

公司网站:www.stockren.com

联系人:袁劲松

113) 中国中投证券有限责任公司

38

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

114) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人姓名:王常青

基金业务对外联系人:权唐

联系电话:400-8888-108

联系传真:010-65182261

公司网址:www.csc.com.cn

客服电话:400-8888-108

115) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法人代表:沈强

联系人:王霈霈

联系电话:95548

公司网站:www.bigsun.com.cn

116) 中信证券股份有限公司

注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

39

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

传真:010-60833739

联系人:顾凌

公司网址:www.cs.ecitic.com

117) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

(266061)

法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

118) 中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

联系人:李丹

电话:021-68604866

传真:021-50372474

客户服务电话:021-68604866

公司网址:www.bocichina.com

119) 中原证券股份有限公司

公司名称:中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371--69099882

40

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

联系传真: 0371--65585899

网址: www.ccnew.com

120) 天相投资顾问有限公司

注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:010-66045152

客服电话: 010-66045678

传真: 010-66045518

天相投顾网址: http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

121) 江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

法定代表人:费晓燕

电 话:0510-82758877

传 真:0510-88555858

122) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

法定代表人:马令海

订购热线:4009-945-899

客服中心:0755-88399099

传真号码:0755-88394677

新兰德网站:http://www.new-rand.cn/

123) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

41

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

法定代表人:王莉

客服电话:4008-773-772

联系人:周轶

电话:021-20835789

传真:021-20835885

网址:www.5ifund.com

124) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人: 林松

联系人:高雪

电话:0592-3122719

传真:0592-8060771

客户服务电话:400-6980-777

网址:www.dkhs.com

125) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

法定代表人:汪静波

电话:021-38600735

传真:021-38509777

126) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系电话: 0755-33227950

客服电话: 4006-788-887

传真: 0755-82080798

联系人:童彩平

42

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

127) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

注册资本: 人民币伍千万元

法定代表人: 其实

电 话:021-54509998

传 真:021-64385308

128) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电 话:021-58870011

传 真:021-68596919

公司网站:http://www.howbuy.com/

129) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

电话:021-60897840

传真:0571-26698533

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

130) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

43

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

131) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

邮 编:310012

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

传 真:0571-86800423

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

132) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人: 闫振杰

电 话:010-62020088

传 真:010-62020088-8002

133) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

电话: 021-50583533-3006

传真: 021-50583633

客服电话: 400-005-6355

网址: www.leadfund.com.cn

134) 中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

44

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人: 路瑶

电话: 010-65807865

传真: 010-65807868

客服电话: 95162 4008888160

网址:www.cifcofund.com

135) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:400-068-0058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

136) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人: 梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客服电话:010-88067525

网站:www.5irich.com

137) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

电话:028-82000996

传真:028-82000996-805

45

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客服电话:4008-588-588

网址: http://www.pyfund.cn/

138) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

公司网站:www.yixinfund.com

服务热线:400-6099-200

客服邮箱:service@yixinfund.com

139) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

法定代表人:王斐

电话:010-59393923

传真:010 -59393074

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

140) 北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

传真:010-67000988-6000

联系人:孙晋峰

网址:www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811

141) 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407

服务热线:4006 877 899

46

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

联系方式:0755-3337 6922

传真号码:0755-3306 5516

客服邮箱:service@tenyuanfund.com

142) 深圳宜投基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局

综合办公楼 A 栋 201

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话:0755-88607645

传真:0755-88603185

143) 一路财富(北京)信息科技有限公司

名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

邮政编码:100033

注册资本: 5000 万元人民币

法定代表人:吴雪秀

电 话:010-88312877

传 真:010-88312099

144) 海银基金销售有限公司

网址:www.fundhaiyin.com

客服电话:400-808-1016

145) 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福星

电话:010-68998820-8188

传真:010-88381550

146) 北京君德汇富投资咨询有限公司

47

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真:65174782

147) 北京恒久浩信投资咨询有限公司

北京恒久浩信投资咨询有限公司

客服电话:4006-525-676

网站:www.haofuns.com

148) 上海联泰资产管理有限公司

名 称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

邮政编码:200335

注册资本:2000 万人民币

法定代表人:燕斌

电 话:021-51507071

传 真:021-62990063

149) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

泰诚财富基金销售(大连)有限公司

客服电话:4006411999

网站:www.taichengcaifu.com

150) 上海汇付金融服务有限公司

名 称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

邮政编码:200010

注册资本: 2000 万人民币

48

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

法定代表人:张皛

电 话:021-33323998

传 真:021-33323993

151) 上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

传真:021-63333390

152) 北京乐融多源投资咨询有限公司

名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

邮政编码:100022

注册资本: 2000 万元人民币

法定代表人: 董浩

电 话:010-56409010

153) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

组织形式: 有限责任公司

存续期间: 持续经营

联系人: 宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

154) 大泰金石投资管理有限公司

大泰金石投资管理有限公司

49

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

客服电话:4009282266

网站: www.dtfunds.com

155) 珠海盈米财富管理有限公司

名 称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

邮政编码:510308

注册资本:2432.4311 万元人民币

法定代表人:肖雯

电 话:020-89629021

传 真:020-89629011

156) 中信建投期货有限公司

注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,

9-B、C

邮编:400014

电话:023-86769605

网址:www.cfc108.com

157) 中信期货有限公司

中信期货有限公司

客服电话:400-990-8826

网站:www.citicsf.com

158) 徽商期货有限责任公司

徽商期货有限责任公司

客服电话:4008878707

网站:www.hsqh.net

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售

基金,并及时公告。

50

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(二)注册登记机构

名称:汇添富基金管理股份有限公司

住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼22楼

法定代表人:李文

电话:(021)28932871

传真:(021)28932876

联系人:韩从慧

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:吕红、安冬

联系人:吕红

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

首席合伙人:吴港平

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

邮政编码:100738

公司电话:(010)58153000

公司传真:(010)85188298

签章会计师:徐艳、汤骏

业务联系人:汤骏

四、基金的名称

本基金名称:汇添富双利债券型证券投资基金。

51

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

五、基金的类型

本基金为契约型开放式债券型基金。

六、基金的投资目标

本基金主要投资于债券类固定收益品种,在严格管理投资风险,保持资产的

流动性的基础上,为基金份额持有人追求资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、

央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、债券回购、短

期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益

类金融工具。本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,其中本基

金持有的公司债、企业债、可转换债券、金融债、资产支持证券、短期融资券等

非国家信用债券投资比例不低于固定收益类资产的 30%;本基金还可投资于一级

市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票以及权证等中国

证监会允许基金投资的其它金融工具,但上述非固定收益类金融工具的投资比例

合计不超过基金资产的 20%。基金持有现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%,持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。此

外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

52

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、债券的信用研究、债券的

利差水平研究,判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不

同债券在组合资产中的配置比例,实现组合的稳健增值。

1、资产配置策略

本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,并在严格控制风险

的基础上,通过对全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政

及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等的研判,适度参与权益类资

产配置,适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。

2、债券(不含可转债)投资策略

(1)利率策略

本基金全面研究主要经济变量,分析宏观经济运行情况,并预测财政政策、

货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在

此基础上预测金融市场利率水平变动趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋

势的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久

期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

(2)信用策略

本基金分析公司债券、企业债券等发行人所处行业发展前景、市场地位、财

务状况、管理水平等因素,评价债券发行人的信用风险和信用级别。进而从违约

概率和违约挽回率、税收因素和风险溢价三个方面确定公司债券、企业债券的信

用风险利差。

债券的违约概率是指债券发行人无法按时或者无法按量支付利息和本金的

违约事件发生的可能性,不同的机构可能对违约事件有不同的定义,衡量违约可

能性, 目前较为成熟的信用风险衡量方法主要有以下四种:

第一,根据评级机构给予的信用评级判断信用风险;

第二,对财务数据进行分析,根据计分模型、神经网络方法、probit/logit 回

归等其他判别分析方法衡量信用风险;

第三,结构模型,将企业股权看作以债券价值为执行价的一个欧式期权,利

53

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

用期权定价思想进行信用风险衡量,其中需要对不同时期的现金流(包括债务现

金流、股利现金流等)做特定的处理;

第四,简化模型,通过直接设定违约概率分布和违约挽回率计算信用风险。

在评级机构评级的基础上,利用企业历史违约数据求得 1 年期转移矩阵,利用转

移矩阵,还可以进一步进行信用债券投资的组合管理,最著名的就是

JPMorgan1997 年创立的 CreditMetrics 方法,即采用类似股票市场上的 Markowitz

的“均值-方差”模型,对于信用债券的投资,通过组合管理来分散投资的违约风

险。在考虑风险溢价的基础上,可以适当提高看好行业的行业配置比例,博取风

险溢价降低带来的收益。

(3)债券选择策略

中国债券市场的波动主要受宏观经济运行趋势、通胀压力、资金供求等因素

影响,而货币政策与宏观经济运行趋势之间存在紧密联系,以上因素共同构成债

券市场收益率的驱动机制。据此,本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研

究流程。自上而下的研究是指通过对经济周期、物价走势、货币政策、资金供求、

投资者结构等因素的宏观基本面和资金技术面分析,形成对债券市场运行环境的

判断,从而对收益率曲线和市场趋势作出判断。自下而上的研究是指通过信用利

差分析、债券信用风险评估等形成类属资产配置比例后,再利用收益率曲线模型

和信用定价模型,实现精选个券。由此本基金将利用宏观和微观层面相配套的研

究决策体系,最后形成具体的投资策略。

3、可转债投资策略

对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。

由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转

债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可

转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。

其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合

分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成对基

础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分

析结合在一起,最终确定投资的品种。

4、二级市场股票投资策略

本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。本基金从定性

和定量两个方面来把握投资对象的特征:

54

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(1)定性方面

具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资

者关系;

具有优秀、较为稳定的管理层,管理规范进取,能适应不断发展

的公司规模;

财务透明、清晰,资产质量及财务状况较好;

在生产、技术、市场、政策环境等经营层面具有一方面或几方面

竞争优势;有清晰的增长战略,并与其现有的竞争优势相契合。

(2)定量方面

已具备历史成长性,历史每股主营业务收入、EPS 等财务指标已

具有增长性;

未来成长性持续,预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增

长率等指标高于行业平均水平;

为达精选之目的,本基金结合定量分析和定性分析,构建过滤模型来动态建

立和维护核心股票库,从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进

行投资布局;同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中,对投资标的进行持续

严格的跟踪和评估。

5、新股申购策略

在国内股票市场上,股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价

格高于其发行价,从而使得新股(IPO 和增发等)申购成为一种风险较低的投资

方式。本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票

市场整体定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求

关系,最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票,

将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续持有或

者卖出。

本基金持有的一级市场申购的权益类资产必须在其上市交易或流通受限解

除后不超过 6 个月的时间内卖出。

6、权证投资策略

本基金在严格控制风险的前提下,不主动进行权证投资,只在进行可分离债

券投资时,被动参与权证投资。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还

55

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

7、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生基金的动向,一旦有新的基金推出市场,将

在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合

对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投

资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,

控制基金组合风险,并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。

(二)投资决策机制和程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

(2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响;

(3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;

(4)行业发展现状及前景;

(5)上市公司基本面、成长前景和信用评级;

(6)债券、股票等不同类别资产的预期收益率及风险水平。

2、投资决策机制

本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管

理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金

融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的

关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取稳健的较高投资回报。

3、投资决策程序

本基金具体的投资决策机制与流程为:

(1)基金经理和固定收益分析师根据宏观经济形势、央行货币投放、商业

银行信贷扩张以及国际资本的流动等判断市场利率的走向提交策略报告并进行

讨论。

(2)基金经理在策略报告的基础之上提出资产配置的建议。

(3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置

比例的范围。

(4)固定收益分析师对债券品种的收益率、信用风险和流动性风险进行评

估,并向基金经理推荐。

(5)基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品种,灵活采取

56

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

各种策略,构建投资组合。

(6)集中交易室执行交易指令。

(7)数量分析师进行全程风险评估和绩效分析。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。

十、风险收益特征

本基金是一只债券型基金,属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品

种,其预期风险收益水平高于货币市场基金、低于股票型基金及混合型基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 7

月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 7,164,744.64 3.74

其中:股票 7,164,744.64 3.74

2 固定收益投资 175,623,015.26 91.77

其中:债券 175,623,015.26 91.77

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

6 银行存款和结算备付金合 4,621,116.04 2.41

57

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

7 其他资产 3,969,130.88 2.07

8 合计 191,378,006.82 100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 6,134,344.64 4.42

电力、热力、燃气及水生产和

D - -

供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -

务业

J 金融业 - -

K 房地产业 1,030,400.00 0.74

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 7,164,744.64 5.17

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 300003 乐普医疗 93,611 1,707,464.64 1.23

2 300285 国瓷材料 42,000 1,675,380.00 1.21

3 600172 黄河旋风 80,000 1,474,400.00 1.06

4 002133 广宇集团 160,000 1,030,400.00 0.74

5 300031 宝通科技 30,000 765,600.00 0.55

6 000920 南方汇通 30,000 511,500.00 0.37

58

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例

债券品种 公允价值(元)

号 (%)

1 国家债券 7,199,280.00 5.19

2 央行票据 - -

3 金融债券 31,820,000.00 22.94

其中:政策性金融债 31,820,000.00 22.94

4 企业债券 106,037,567.00 76.45

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 30,566,168.26 22.04

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 175,623,015.26 126.62

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

比例(%)

1 140222 14 国开 22 100,000 11,176,000.00 8.06

2 124555 14 余城建 100,000 10,779,000.00 7.77

3 124557 13 天易 02 101,000 10,759,530.00 7.76

4 124601 14 唐城债 100,010 10,759,075.80 7.76

5 122276 13 魏桥 01 100,020 10,671,133.80 7.69

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.9.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

59

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

1.9.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.10 投资组合报告附注

1.10.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 18,974.53

2 应收证券清算款 211,434.58

3 应收股利 -

4 应收利息 3,567,028.09

5 应收申购款 171,693.68

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,969,130.88

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比例

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

(%)

1 110030 格力转债 7,708,840.50 5.56

2 113008 电气转债 6,594,710.00 4.75

3 110031 航信转债 4,194,328.70 3.02

4 128009 歌尔转债 1,545,480.00 1.11

5 123001 蓝标转债 15078.00 0.01

60

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部 占基金资

序号 股票代码 股票名称 分的公允价 产净值比 流通受限情况说明

值(元) 例(%)

1 000920 南方汇通 511,500.00 0.37 重大资产重组停牌

十二、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

转型前的汇添富保本混合基金

净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

(1) (2) (3) 准差(4)

2011 年 1 月 26 日(基

金 合 同 生 效 日 ) 至 1.20% 0.08% 4.55% 0.01% -3.35% 0.07%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

3.75% 0.09% 4.49% 0.01% -0.74% 0.08%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

0.76% 0.16% 3.94% 0.01% -3.18% 0.15%

2013 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 26 日(基

金 合 同 生 效 日 ) 至 5.80% 0.12% 13.54% 0.01% -7.74% 0.11%

2013 年 12 月 31 日

转型后

汇添富双利债券 A

净值增长 业绩比较基 业绩比较基

净值增长率

阶段 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

(1)

(2) (3) 准差(4)

2014 年 1 月 28 日(基

金合同生效日)至 21.75% 0.45% 5.71% 0.11% 16.04% 0.34%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

14.31% 0.87% 4.19% 0.08% 10.12% 0.79%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至 -1.42% 0.42% -0.21% 0.07% -1.21% 0.35%

61

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

2016 年 6 月 30 日

2014 年 1 月 28 日(基

金合同生效日)至 37.19% 0.66% 9.91% 0.09% 27.28% 0.57%

2016 年 6 月 30 日

汇添富双利债券 C

业绩比较基 业绩比较基

净值增长率 净值增长率

阶段 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

(1) 标准差(2)

(3) 准差(4)

2014 年 6 月 18 日(基

金份额增设日)至 18.40% 0.58% 2.43% 0.13% 15.97% 0.45%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

13.77% 0.87% 4.19% 0.08% 9.58% 0.79%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至

-1.63% 0.41% -0.21% 0.07% -1.42% 0.34%

2016 年 6 月 30 日

2014 年 6 月 18 日(基

金份额增设日)至 32.50% 0.71% 6.50% 0.09% 26.00% 0.62%

2016 年 6 月 30 日

(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较图

汇添富双利债券 A

汇添富双利债券 C

62

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

63

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据基

金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费

率为 0.4%。

本基金销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。

计算方法如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H 为每日应计提的销售服务费

E 为前一日 C 类份额的基金资产净值

销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

基金管理人的授权委托书,于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中划出,分别

支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

上述一、基金费用的种类中第 4-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

64

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、

信息披露费用等费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,须召开基金份额

持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无

须召开基金份额持有人大会。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

65

汇添富双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要

十四、对招募说明书更新部分的说明

一、“重要提示”部分:

更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

二、“三、基金管理人”:

更新了基金管理人的相关信息。

三、“四、 基金托管人”:

更新了基金托管人的相关信息。

四、“五、相关服务机构”:

更新了相关服务机构的相关信息。

五、“八、基金的投资”部分:

更新了基金投资组合报告。

六、“九、基金的业绩”部分:

更新了基金业绩表现数据。

七、“二十一、其他应披露事项”部分:

更新了 2016 年 1 月 27 日至 2016 年 7 月 26 日期间涉及本基金的相关公告。

汇添富基金管理股份有限公司

2016 年 9 月 3 日

66

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示*ST惠天盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-