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诺安优化收益债券:更新招募说明书摘要(2016年第2期)

来源:巨潮网 2016-10-12 15:51:36
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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2016 年第 2 期

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:华夏银行股份有限公司

重要提示

(一)诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型

而来。依据中国证监会 2007 年 8 月 23 日《关于核准诺安中短期债券投资基金

基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》(证监基金字[2007]239

号),诺安中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并

更名为“诺安优化收益债券型证券投资基金”。自 2007 年 8 月 29 日起,由《诺

安中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《诺安优化收益债券型证券投资

基金基金合同》生效。

(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基

金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明

书。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证

券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

应详细查阅基金合同。

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日

为 2016 年 8 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(财

务数据未经审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

1、 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司

2、 设立日期:2003 年 12 月 9 日

3、 注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

4、 办公地址:同上

5、 法定代表人:秦维舟

6、 注册资本:人民币 1.5 亿元

7、 电话:0755-83026688

8、 传真:0755-83026677

9、 联系人:王嘉

10、股本结构:

股东单位 出资额(万元) 出资比例

中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%

深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%

大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%

合 计 15000 100%

(二)证券投资基金管理情况

截至 2016 年 8 月 29 日,本基金管理人共管理四十九只开放式基金:诺安

平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安

优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活

配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证

券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投

资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上

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证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式

指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合

型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券

投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成

长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券

型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安

研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安

鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基

金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放

债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优

势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝

货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝

货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型

证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放

债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资

基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、

诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安

安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金及

诺安和鑫保本混合型证券投资基金。

(三)主要人员情况

1、董事会成员

秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经

理,香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪

元有限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。

徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会

部副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经

理,中化国际(控股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划

部、投资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。

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赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信

基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽

银西部基金管理有限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总

经理。

齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中

化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易

信托有限公司副总经理。

李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视

台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口

有限公司董事长。

奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司

资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安

基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。

汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业

银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作

司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局

长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,

中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工

商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深

专家。

赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,

全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇

管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局

国际收支司巡视员。

2、监事会成员

李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,

中化集团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中

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化欧洲资本公司副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中

国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证

券管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理

等职。

戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券蔡

屋围营业部研发部经理,诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总

助级)。

梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金

管理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经

理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。

3、经理层成员

奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)

控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投

资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任

公司督察长,现任公司总经理。

杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金

融工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理

有限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。

杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。1998 年至 2001 年任平安证券公

司综合研究所研究员;2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003

年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、诺安

先锋混合型证券投资基金基金经理。

陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务

董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10

月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、

合规与风险控制部总监。

曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事

于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010

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年 5 月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助

理,现任公司副总经理。

4、现任基金经理

谢志华先生,男,中国国籍,同济大学应用数学专业硕士,具有基金从业

资格。曾先后任职于华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司,从事固

定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任招商安心

收益债券型证券投资基金基金经理,2011 年 3 月至 2012 年 8 月任招商安瑞进取

债券型证券投资基金基金经理。2012 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,任投

资经理,现任固定收益部总监、总裁助理。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任诺安

泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2015 年 3 月至 2016 年 2 月任

诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 6 月至 2016

年 3 月任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 6

月至 2016 年 3 月任诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,

2013 年 8 月至 2016 年 3 月任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基

金经理。2013 年 5 月起任诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金及诺安纯债定期开

放债券型证券投资基金基金经理,2013 年 12 月起任诺安优化收益债券型证券投

资基金基金经理,2014 年 11 月起任诺安保本混合型证券投资基金、诺安汇鑫保

本混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金基金经理, 2015 年 12

月起任诺安利鑫保本混合型证券投资基金及诺安景鑫保本混合型证券投资基金

基金经理,2016 年 1 月起任诺安益鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2016

年 2 月起任诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安理财宝货币市场基金、诺

安聚鑫宝货币市场基金及诺安货币市场基金基金经理,2016 年 4 月起任诺安和

鑫保本混合基金基金经理。

5、历任基金经理

钟志伟先生,曾于 2006 年 7 月至 2009 年 8 月担任本基金基金经理。

张乐赛先生,曾于 2009 年 8 月至 2012 年 1 月担任本基金基金经理。

汪洋先生,曾于 2012 年 1 月至 2013 年 12 月担任本基金基金经理。

6、投资决策委员会委员名单

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本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投

资决策委员会,具体如下:

股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包

括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部

总监、基金经理;韩冬燕女士,投资四部负责人、基金经理;王创练先生,首

席策略师(总助级)兼研究部总监。

固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委

员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,总裁

助理、固定收益部总监、基金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研

究部总监。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

(一)基本情况

名称: 华夏银行股份有限公司

住所: 北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

法定代表人:吴建

成立时间: 1992 年 10 月 14 日

组织形式:股份有限公司

注册资本: 10,685,572,211 元人民币

批准设立机关和设立文号: 中国人民银行[银复(1992)391 号]

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号

联系人:郑鹏

电话:(010)85238982

传真:(010)85238680

(二)主要人员情况

华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营

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室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 35 人,高管人员拥有硕士以上学位或

高级职称。

(三)基金托管业务经营情况

华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监

督管理委员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证

券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银

行。自成立以来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精

神,始终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户

为中心的服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、

丰富的业务经验,严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份

额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。

截至 2016 年 6 月末,本公司托管证券投资基金、券商集合计划、银行理财、信

托、保险等各类产品合计 671 只,托管规模 16,109.54 亿元,实现托管手续

费收入 3.92 亿元。

三、 相关服务机构

(一)诺安基金管理有限公司直销中心:

本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销中心对投资者办理

开户、申购、赎回等业务:

1、深圳直销中心

地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

邮政编码:518048

电话:0755-83026603 或 0755-83026620

传真:0755-83026630

联系人:胡雯

2、北京分公司

地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9 楼

邮政编码:100020

电话:010—59027811

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传真:010—59027890

联系人:孟佳

3、上海分公司

办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

邮政编码:200120

电话:021-68824617

传真:021-68362099

联系人:王惠如

4、广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908

邮政编码:510623

电话:020-38928980

传真:020-38928980

联系人:黄怡珊

5、西部营销中心

办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802

邮政编码:610021

电话:028-86586052

传真:028-86586055

联系人:裴兰

(二)基金代销机构(排名不分先后):

1. 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话:010-85238890

传真:010-85238680

客户服务电话:95577

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网址:www.hxb.com.cn

2. 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:田耕

电话:010-66107900

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

3. 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

传真:010-66275654

联系人:张静

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

4. 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

5. 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

6. 交通银行股份有限公司

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办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408842

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

7. 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:兰奇

客户服务热线:95555

网址:www.cmbchina.com

8. 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

9. 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话:010-58351666

传真:010-83914283

联系人:李群

客户服务热线:95568

网址:www.cmbc.com.cn

10. 北京银行股份有限公司

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注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话:010-66223584

传真:010-60226045

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

11. 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:汤嘉惠、倪苏云

电话:021-61618888

传真:021-63604199

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

12. 平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人:孙建一

联系人:周勤

电话:0755-82088888

传真:0755-82080714

客户服务电话:95511-3

网址:www.bank.pingan.com

13. 广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:董建岳

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电话:020-38322888

传真:020-87310779

联系人:江璐、罗环宇

客户服务热线:400-830-8003

网址:www.cgbchina.com.cn

14. 宁波银行股份有限公司

住所及办公地址:宁波市鄞州宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:钱庚旺

电话:086-574-89068221(值班电话)、086-574-87050028(投资者关系)

传真:021-63586215

客户服务电话:95574

网址: www.nbcb.com.cn

15. 温州银行股份有限公司

住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 196 号

法定代表人:邢增福

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

客户服务热线:0577-96699

网址:www.wzbank.cn

16. 南京银行股份有限公司

地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

联系人:贺坚

电话:025-84544135

传真:010-84544129

客户服务电话:025-96400、40088-96400

网址: www.njcb.com.cn

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17. 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号

法定代表人:陈震山

客户服务电话:95398、400-8888-508

网址:www.hzbank.com.cn

18. 江苏银行股份有限公司

注册地址:南京市中华路 26 号

办公地址:南京市中华路 26 号

法定代表人:夏平

联系人:田春慧

电话:025-58588167

传真:025-58588164

客户服务电话:95319

网址:www.jsbchina.cn

19. 上海农村商业银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23

法定代表人:翼光恒

联系人:周睿

电话:021-38576977

传真:021-50105124

客户服务电话:021-962999、4006962999

网址:www.shrcb.com

20. 洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人:王建甫

联系人:胡艳丽

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电话:0379-65921977

传真:0379-65921851

客户服务电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn

21. 齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号

法定代表人:杲传勇

客户服务电话:400-8696-588

网址:www.qsbank.cc

22. 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:阮劲松

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客户服务电话:400-888-8811

网址:www.cbhb.com.cn

23. 烟台银行股份有限公司

注册地址:中国烟台市芝罘海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

联系人:王淑华

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

法定代表人:叶文君

客户服务电话:4008-311-777

网址:www.yantaibank.net

15

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

24. 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人:郭志文

客户服务电话:40060-96358、95537

网址:www.hrbcb.com.cn

25. 兴业银行股份有限公司

注册地址:中国福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

26. 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 2 层、5 层-9 层、16 层-19

法定代表人:王金山

客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)

网址:www.bjrcb.com

27. 郑州银行股份有限公司

注册地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22 号

法定代表人:王天宇

客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国)

网址: www.zzbank.com

28. 华侨永亨银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦

法定代表人:钱乃骥

客户服务电话:40089400899(国内);(86755)25833688(海外)

网址:www.ocbc.com.cn

29. 包商银行股份有限公司

注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号

16

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

法定代表人: 李镇西

客户服务电话:95352

网址:www.bsb.com.cn

30. 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人:宋建明

客户服务电话:4009962000、0512-962000

网址:www.csrcbank.com

31. 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.cc

32. 广州农村商业银行股份有限公司

注册地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦

办公地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦

法定代表人:王继康

客户服务电话:95313

网址:www.grcbank.com

33. 绍兴银行股份有限公司

注册地址: 绍兴市中兴南路 1 号

办公地址:绍兴市中兴南路 1 号

法定代表人:骆有才

客户服务电话:40008 96528(全国);0575-96528(绍兴)

网址:www.sxccb.com

联系人:褚燕飞

联系电话:0575-85131219

17

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传真:0575-85136894

34. 苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

客户服务电话:96067

网址: www.suzhoubank.com

35. 桂林银行股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号

办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号

法定代表人: 王能

联系电话:0773-3821373

网址:www.guilinbank.com.cn

36. 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

法定代表人:张小军

电话: 025-88866771

传真: 025-88866715

客户服务热线:96008

网址: www.zjrcbank.com

37. 昆仑银行股份有限公司

注册地址:新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道 7 号

法定代表人:蒋尚军

电话:86-990-6239370,86-10-89026988

传真:86-990-6969902,86-10-89025406

联系人:许新元

客户服务电话:40066-96569

38. 国泰君安证券股份有限公司

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注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

39. 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568532

联系人:田薇

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

网址:www.chinastock.com.cn

40. 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

法定代表人:张佑君

开放式基金咨询电话:4008-888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

联系人:权唐

客户服务电话:400-8888-108 或 95587

网址:www.csc108.com

41. 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、

24、25、26 层

法定代表人:吴晓东

电话:0755-82492000

19

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传真:0755-82492062

联系人:盛宗凌

客户服务电话:95513

网址:www.lhzq.com

42. 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:95517

网址:www.essence.com.cn

43. 广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、

36、38、39-44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

44. 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

20

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传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

45. 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82960141

联系人:黄健

客户服务电话:95565、400-8888-111

网址:www.newone.com.cn

46. 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-84683893

传真:010-84865560

联系人:陈忠

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

47. 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169999

传真:021-62151789

21

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联系人:刘晨

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

48. 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

49. 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼德邦证券股份有限

公司

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616

传真:021-68767981

联系人:罗芳

客户服务电话:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

50. 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

22

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客户服务电话:4008-888-999 或 95579

网址:www.95579.com

51. 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

电话:025-83364032

传真:025-83320066

联系人:胥春阳

客户服务电话:400-8285-888

网址:www.njzq.com.cn

52. 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话:025-84457777-950

联系人:李金龙

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

53. 湘财证券股份有限公司

注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634518

传真:021-68865938

联系人:陈伟

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

54. 国都证券股份有限责任公司

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注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:王少华

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

55. 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话: 4006-515-988

网址:www.bhzq.com

56. 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:谢永林

电话:400-8866-338

联系人:周璐

客户服务电话:95511 转 8

开放式基金业务传真:0755-82400862

网址:www.stock.pingan.com

57. 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层—29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层

法定代表人:潘鑫军

24

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电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

58. 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

法定代表人:蔡咏

客户服务电话:400-8888-777 或 95578

网址:www.gyzq.com.cn

59. 中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融

大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融

大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

联系人:余雅娜

客户服务电话:95335、400-88-95335

网址:www.avicsec.com

60. 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22119426

联系人:张建平

客户服务电话:95328

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网址:www.dgzq.com.cn

61. 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:021-63231111

联系人:王伟力

客服服务电话:021-962518 或 4008918918

网址:www.shzq.com

62. 新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法人代表:田德军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

63. 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层

法定代表人:邵崇

电话:0755-83516289

联系人:匡婷

客户服务电话:400-6666-888

网址:www.cgws.com

64. 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦

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法定代表人:李福春

电话:0431-85096709

联系人:潘锴

客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn

65. 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

开放式基金咨询电话:0531-81283906

开放式基金业务传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

66. 中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

18-21 层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

18-21 层

法定代表人:高涛

客户服务电话:400-600-8008

网址:www.cjis.cn

67. 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686709

联系人:张治国

27

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客户服务电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

68. 广州证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔

19 层、20 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔

19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

客户服务电话: 95396

网址:www.gzs.com.cn

69. 国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:袁丽萍

客户服务电话: 400-888-5288,95570

网址:www.glsc.com.cn

70. 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

法定代表人:吴承根

电话:0571-87902080

联系人:吴颖

客户服务电话:95345

28

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网址:www.stocke.com.cn

71. 金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市福田区 4001 号时代金融中心大厦 17 层

法定代表人:陆涛

客户服务热线:400-8888-228

网址:www.jyzq.cn

72. 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

电话:021-68419974

联系人:杨盛芳

客户服务热线:95562

网址:www.xyzq.com.cn

73. 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045678

联系人:尹伶

客户服务电话:010-66045678

天相投顾网-网址:www.txsec.com

天相基金网-网址:www.jjm.com.cn

74. 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

29

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法定代表人:孙名扬

电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

联系人:徐世旺

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

75. 爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

客户服务电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

76. 华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

电话:021-501222222

联系人:楼斯佳

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

77. 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

法定代表人:何亚刚

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

78. 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

30

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法定代表人:李梅

联系人:曹晔

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

网址:www.swhysc.com

79. 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

大厦 20 楼 2005 室

办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号

法定代表人:李季

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

80. 财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客户服务电话:95336、40086-96336

网址:www.ctsec.com

81. 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

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传真:010-63080978

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

82. 国融证券股份有新公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:张智河

联系人:张利军、陈韦杉

客户服务电话:400-660-9839

网址:www.grzq.com

83. 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-4890100

传真:0931-4890118

客户服务电话:400-6898888(全国)、95368

网址:www.hlzqgs.com

84. 华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司)

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国)

网址:www.hfzq.com.cn

85. 华融证券股份有限公司

32

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

客户服务电话:95390、400-898-9999

联系人:林长华

电话:010-58568181

网址:www.hrsec.com.cn

86. 大通证券股份有限公司

注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连

期货大厦 38、39 层

办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连

期货大厦 38、39 层

法定代表人:李红光

客户服务电话:4008-169-169

网址:www.estock.com.cn

87. 方正证券股份有限公司

注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:何其聪

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

88. 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

基金业务对外联系人:程月艳 耿铭

联系电话:0371-65585670

传真:0371-65585665

客户服务电话:95377

33

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

网址:www.ccnew.com

89. 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

联系人:武斌

联系电话:0755-83707413

传真:0755-83700205

客户服务电话:95563、0771-95563

网址:www.ghzq.com.cn

90. 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层

法定代表人:余维佳

客户服务电话:4008-096-096、95355

网址:www.swsc.com.cn

91. 东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系电话:010-66555202

传真:010-66555246

客户服务电话:400-8888-993

网址:www.dxzq.net.cn

92. 财达证券有限责任公司

注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人:翟建强

客户服务电话:400-612-8888

网址:www.s10000.com

34

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

93. 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

法定代表人:冉云

联系电话:028-86690021 86690206

传真:028-86695681

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

94. 华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:400-8888-818、95584

网址:www.hx168.com.cn

95. 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券有限责任公司)

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548

网址:www.citicssd.com

96. 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人:况雨林

客户服务电话:400-871-8880

网址:www.hongtazq.com

97. 第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

35

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

98. 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)

单元

法定代表人:俞洋

客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

99. 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

100. 国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:马跃进

客户服务电话:4008222111

网址:http://www.gsstock.com

101. 大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、

13 层

法定代表人: 董祥

客户服务电话:4007121212

36

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

网址:www.dtsbc.com.cn

102. 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:张彦

客户服务电话:0755-88399099

网址: www.new-rand.cn

103. 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

104. 上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 层

法定代表人: 其实

客户服务电话:400-1818-188、4009918918

网址:www.1234567.com.cn

105. 北京增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

法定代表人: 罗细安

客户服务电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

106. 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

37

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

客户服务电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

107. 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn

108. 上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

109. 和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

110. 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:0571-88920897 4008-773-772

网址:www.5ifund.com

38

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

111. 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18

层b

办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

法定代表人:曾革

客户服务电话:4009-908-600

网址:www.tenyuanfund.com

112. 北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

法定代表人: 闫振杰

客户服务电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

113. 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

法定代表人:吴雪秀

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

114. 北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客户服务电话:400-893-6885

联系人:魏争

电话:010-57418829

网址:www.niuji.net

115. 北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

39

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

法定代表人:蒋煜

客户服务电话:400-818-8866

联系人:徐长征、林凌

电话:010-58170943,010-58170918

网址: www.shengshiview.com.cn

116. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

客户服务电话:400-6099-200

联系人:程刚

电话:010-52855713

网址: www.yixinfund.com

117. 中经北证(北京)资产管理有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

法定代表人:徐福贺

客户服务电话:400-600-0030

联系人:陈莹莹

电话:010-68998820-8306

网址:www.bzfunds.com

118. 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:金佶

联系人:周丹

电话:021-33323999

传真:021-33323993

40

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

客户服务电话:400-821-3999

手机客户端:天天盈基金

网址:fund.bundtrade.com

119. 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系人: 赵沛然

联系人电话: 021-50583533

传真: 021-50585353

客户服务电话:

网址: www.leadbank.com.cn

120. 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人:徐黎云

联系人: 周立枫

联系人电话: 0571-88337888

客户服务电话:400-068-0058

网址: www.jincheng-fund.com

121. 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:鲍东华

联系人:宁博宇

电 话: 021-20665952

传 真: 021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

122. 上海基煜基金销售有限公司

41

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海

泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

法定代表人:王翔

电话:021-65370077

传真:021-55085991

联系人:俞申莉

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

123. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:魏可妤

客服电话:400-821-5399

网站:www.noah-fund.com

124. 嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

电话 :021-20289890

传真 :021-20280110

网址:www.harvestwm.cn

客服电话:400-021-8850

125. 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303

42

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

法定代表人:张冠宇

客户服务电话:400-819-9868

电话:010-59200999

传真: 010-59200800

网址:www.tdyhfund.com

126. 上海凯石财富基金销售有限公司

公司地址:上海市黄埔区延安东路一号凯石大厦 4 楼

住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

联系电话:4000178000

网址: www.vworks.com.cn

127. 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法人代表:林卓

联系及投诉电话:0411-88891212

财富热线:400-6411-999

网址:www.taichengcaifu.com

128. 厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室

办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

联系电话:0592-3128888、0592-8060888

客服电话:400-918-0808

公司网址:www.xds.com.cn

129. 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

联系电话:010-62680527

43

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.fundzone.cn 或 www.51jijinhui.com

130. 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

联系电话:020-89629012

客户服务电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

131. 上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法人代表:燕斌

联系人:陈东

客户服务电话:021-52822063

公司网址:www.66zichan.com

132. 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

客户服务电话:4008-909-998

公司网址:www.jnlc.com

133. 奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳

市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

44

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

联系人:叶建

联系电话:0755-89460500

客户服务电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

134. 乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法人代表:王兴吉

客户服务电话:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

135. 北京格上富信投资顾问有限公司

地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号中青大厦 7 层

法人代表:安立欣

客户服务电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售基金,并及时公告。

(三)注册与过户登记人

名称:诺安基金管理有限公司

注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

法定代表人:秦维舟

电话:0755-83026688

传真:0755-83026630

(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称:国浩律师集团(北京)事务所

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层

法定代表人/负责人:王卫东

电话:010-65890699

传真:010-65176800

45

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

联系人:黄伟民、刘伟宁

联系电话:010-65890699

经办律师:黄伟民、刘伟宁

(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

执行事务合伙人:卢伯卿

电话:021-61418888

传真:021-63350003

联系人:余志亮

经办注册会计师:王明静、吴迪

四、 基金名称

诺安优化收益债券型证券投资基金

五、 基金类型

契约型开放式

六、 基金的历史沿革

诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而

成。

诺安中短期债券投资基金经中国证监会证监基金字[2006]115 号文批准,

于 2006 年 7 月 1 日至 2006 年 7 月 13 日向社会进行公开募集,募集期有效认购

总户数为 6144 户,募集的实收资金为人民币 1,405,401,965.36 元,折合基金

份额 1,405,401,965.36 份。诺安基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金

备案手续,并于 2006 年 7 月 17 日获书面确认,诺安中短期债券投资基金基金

合同自该日起正式生效。

2007 年 7 月 10 日至 8 月 9 日 17:00,诺安中短期债券投资基金基金份额

持有人大会以通讯方式召开,大会审议通过了《关于诺安中短期债券投资基金

转型为诺安优化收益债券型证券投资基金有关事项的议案》。依据中国证监会

46

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

2007 年 8 月 23 日证监基金字[2007]239 号文核准,持有人大会决议生效。依据

持有人大会决议,2007 年 8 月 29 日,原《诺安中短期债券投资基金基金合同》

失效,《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效,同时基金更名为

“诺安优化收益债券型证券投资基金”。

七、 基金的投资目标

确保本金的稳妥和价值的稳定,力争为投资者提供高于投资基准的回报。

八、 基金的投资方向

本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、

央行票据、金融债、企业(公司)债(包括可转债)、资产支持证券、银行存款、

回购等,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金还可参与一级

市场新股申购,持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可

转债分离交易的权证等资产,但非固定收益类金融工具投资比例合计不超过基

金资产的 20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日

起的 60 个交易日内卖出。基金不通过二级市场买入股票或权证。

此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在

履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

九、 基金的投资策略

本基金的投资策略分为固定收益类品种投资策略和新股投资策略两部分。

1、固定收益类品种投资策略

(1)总体资产配置策略

通过对宏观经济、市场利率、资金市场工具供求关系、资金市场发展状况、

情景分析、申购/赎回现金流情况、季节性资金流动变化等因素的综合分析,决

定债券类资产、银行同业存款等工具的配置比例。

在进行债券类、银行同业存款等资产的总体策略配置时,本基金将定期通

过对以上宏观、微观因素的综合分析,决定债券、银行存款等工具的配置比例;

并动态跟踪影响资产策略配置的各种因素的变化,并定期对资产策略配置比例

进行调整。

47

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

(2)类属资产配置策略

资产组合配置是本基金投资策略中最为关键的环节,将决定基金风险收益

的基本特征。

本基金投资的债券类资产细分为国债、央行票据、金融债、企业(公司)

债(包括可转换债券)、资产支持证券、回购等资产,银行存款则主要包括银行

同业存款。目前我国债券现券、央行票据、债券回购已经形成了全国性统一的

银行间及交易所市场,无论在市场规模、收益性还是从安全性上都已比较成熟,

完全可以满足基金运作的需要。

1)流动性的保证和实现

本基金作为债券型基金,对基金流动性的要求比较高。因此本基金将对基

金流动性进行有针对性地分析,包括:投资者申购赎回特征分析、季节性因素

分析、客户大额赎回管理等,以确定大致的流动性需求,从而确定资产配置中

银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部分流动性需求。

2)组合收益的实现

在保证良好流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企

业(公司)债(包括可转换债券)、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现

稳定的投资收益。

(3)期限结构配置策略

各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产

配置过程中的具体体现。其做法是,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲

线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。

1)哑铃型组合

哑铃式投资(Barbell Approach)是一种非常有效的投资组合管理技术,

即选取风格差异较大的两类投资产品进行组合,新的投资组合兼有两类投资产

品的某些优点,同时能够回避某些市场波动带来的损失。

在哑铃式投资中,我们主要根据各债券的不同到期年限(或久期),对到期

年限的两端进行集中投资。由于该组合呈现出两头集中的分布,形似哑铃,故

被称为哑铃式组合,相应的该投资技术也被称为哑铃式投资技术。

与其它投资组合相比,哑铃式组合的优点在于投资效率高,流动性好,调

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

整灵活,同时对利率变动敏感。首先,长期端的债券可以提供较高的利息收入,

以及由于利率降低可能带来的资本利得;其次,短期端的债券变现快捷,可以

满足投资人随时可能出现的多样化现金需求;再次,通过调整组合中短期债券

和长期债券的比例,可以很方便的调节组合的久期与风险结构;最后,由于组

合中长期端的债券占据较高的比例,因而随着利率的变动,整个组合的资本价

值会出现较大幅度的调整,因而对利率变动非常敏感。

2)梯型组合

梯形组合投资法,又称等期投资法,就是对不同到期年限的券种进行等额

投资,每隔一段时间,在债券市场认购一批相同期限的债券,每一段时间都如

此,接连不断,这样,在以后的每段时间都可以稳定地获得一笔本息收入。

梯形投资法的优点在于,采用此种投资方法能够在每年中得到本金和利息,

因而不至于产生很大的流动性问题。同时,在市场利率发生变化时,可用到期

的债券和利息进行多样化投资,可使投资组合的市场价值不会发生很大的变化。

此外,这种投资方法每年只进行一次交易,因而交易成本比较低。

3)子弹型组合

子弹型组合投资是把资产主要配置在投资期到期日附近,这种组合模式所

需要的交易量非常大,对投资管理的要求也非常严格,要求基金管理人对利率

水平的变化和收益率曲线的变化有非常好的把握能力。因为利率水平的变化对

债券投资的回报会产生巨大的影响,但我们认为没有人能够对其趋势作出持续

和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现

恶化,而本基金的投资目标是在保证本金安全的基础上获得稳定的收益,所以

我们不对其作赌注式的投资,将会慎重对待这种子弹型的久期组合方式。

(4)具体个券选择策略

本基金对债券现券和央行票据基本采取买入持有策略;债券回购主要的投

资策略是在对各回购品种及其收益率精确计算的基础上,结合短期利率走势预

期,合理搭配回购品种的期限结构,既充分获取回购品种的最大收益又及时捕

捉利率变动带来的获利机会。现金资产以银行同业存款的方式持有,在条件允

许的情况下,可投资于其他经过证监会和银行监管机构等监管部门批准的金融

工具,如商业票据等。而涉及到具体个券的选择策略,本基金将主要通过信用

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

风险分析和技术分析对具体个券优化选择,从而实现优于市场平均回报的收益。

1)信用风险分析

在现券投资方面,本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债以

及央行发行的票据,国债和央行票据是以国家税收信用作为担保,信用风险几

乎为零。而对于企业债、金融债,其发行人的信用等级是存在差异的,本基金

的投资目的是确保本金安全的基础上获得稳定的收益,因此本基金在选择企业

债、金融债时,将慎重分析其发行人的信用资质。具体来讲,包括分析发行人

的经营状况、财务结构、盈利能力、税赋水平、历史违约/担保记录等,从而挖

掘特定券种的投资价值。

2)技术分析策略

本基金对具体个券将进行包括骑乘策略、息差策略、收益率利差策略在内

的技术分析策略,从而通过专业的研究和分析,获得高于市场平均收益的回报。

○ 骑乘策略

债券投资收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部

分是资本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,

尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入

主要是通过债券收益率下降取得的,因此本基金可以通过骑乘策略在个券收益

率下降时获得资本利得。

骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以

买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,

随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平

将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡

峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获

得较高的资本利得。通过对债券市场收益率曲线的估计,收益率曲线在短端较

为陡峭,这为本基金进行骑乘策略提供了机会。

○息差策略

息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得

资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是国债回购放大套利策略,基本

50

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

原理就是先投入初始资金购买国债现券,并用所持有的国债现券进行回购,回

购后的资金再购买国债现券或金融债、企业债现券,如此多次操作至回购期末,

出售全部现券,并偿还回购融入资金。进行放大策略时,必须考虑回购资金成

本与债券收益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)

时,息差策略才能取得正的收益。当国债回购利率持续处于较低水平时,为本

基金实行息差策略提供了可能。

○收益率利差策略

利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的

未来走势作出判断,进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水

平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平将

会有所变化时(不管变大还是变小),可以买入收益率即将走高的债券品种同时

卖出收益率即将走低的债券品种,通过两债券利差的缩小获得投资收益。利差

策略实际上是某种形式上的利率互换,也是相对价值投资的一种常见策略。

(5)资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析,估计资产违约

风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券

的本金偿还和利息收益的现金流过程,利用合理的收益率曲线对资产支持证券

进行估值。本基金投资资产支持证券时,还将充分考虑该投资品种的风险补偿

收益和市场流动性,控制资产支持证券投资的风险,获取较高的投资收益。

2、新股申购策略

在我国证券市场中,由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购常常能

够取得较低风险的稳定收益。本基金作为固定收益类产品,为提高基金的收益

水平,,并且同时保持高流动性,本基金将在充分研究新发股票基本面的前提

下,参与新股申购,并且将所得新股在其可交易之日起的 60 个交易日内全部卖

出。

十、 基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准是中证综合债指数。

当法律法规发生变化或有更加适合的业绩比较基准时,经与基金托管人协

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

商一致,基金管理人有权对此基准进行调整,并提前三个工作日在至少一种指

定媒体上公告。

十一、 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益低于混合型基金、股票

型基金,高于货币市场基金。

十二、 基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2016 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数

据未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 737,041,541.50 96.01

其中:债券 737,041,541.50 96.01

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 14,097,014.40 1.84

8 其他资产 16,502,005.88 2.15

9 合计 767,640,561.78 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

本基金本报告期末未持有股票。

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例

序号 债券品种 公允价值(元)

(%)

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

1 国家债券 50,250,000.00 11.67

2 央行票据 - -

3 金融债券 33,285,000.00 7.73

其中:政策性金融债 33,285,000.00 7.73

4 企业债券 567,371,519.30 131.79

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 20,214,000.00 4.70

7 可转债(可交换债) 65,921,022.20 15.31

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 737,041,541.50 171.20

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

序 占基金资产净值

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 019203 12 国债 03 500,000 50,250,000.00 11.67

2 122744 11 本溪债 339,400 37,147,330.00 8.63

3 140210 14 国开 10 300,000 33,285,000.00 7.73

4 124681 14 徐高新 300,000 32,694,000.00 7.59

5 124385 13 龙岩汇 300,000 31,548,000.00 7.33

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期期末未持有权证。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期未投资国债期货。

(十)、投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部

门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情

形。

2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票。

3、其他资产构成

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诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,207.57

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 16,432,096.08

5 应收申购款 65,702.23

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 16,502,005.88

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 113008 电气转债 28,982,128.80 6.73

2 132001 14 宝钢 EB 24,165,504.00 5.61

3 128009 歌尔转债 2,900,350.80 0.67

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、 基金的业绩

本基金的过往业绩不代表未来表现。

一、诺安优化收益债券型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期

业绩基准收益率比较表

净值增 业绩比 业绩比较

净值增

长率标 较基准 基准收益

阶段 长率 (1)-(3)(2)-(4)

准差 收益率 率标准差

(1)

(2) (3) (4)

2007.8.29~2007.12.31 6.05% 0.24% 0.02% 0.06% 6.03% 0.18%

2008.1.1~2008.12.31 2.57% 0.13% 9.69% 0.10% -7.12% 0.03%

2009.1.1~2009.12.31 2.95% 0.13% 0.27% 0.06% 2.68% 0.07%

2010.1.1~2010.12.31 10.79% 0.27% 2.00% 0.07% 8.79% 0.20%

2011.1.1~2011.12.31 -0.57% 0.19% 3.79% 0.06% -4.36% 0.13%

2012.1.1~2012.12.31 7.71% 0.16% 4.03% 0.04% 3.68% 0.12%

2013.1.1~2013.12.31 2.21% 0.19% 1.78% 0.05% 0.43% 0.14%

2014.1.1~2014.12.31 23.75% 0.33% 9.41% 0.16% 14.34% 0.17%

2015.1.1~2015.12.31 9.92% 0.65% 6.07% 0.07% 3.85% 0.58%

2016.1.1~2016.6.30 -1.32% 0.22% 1.58% 0.05% -2.90% 0.17%

2007.8.29~2016.6.30 82.28% 0.30% 45.36% 0.08% 36.92% 0.22%

54

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

注:2007 年 8 月 29 日(不含当日)前本基金的名称为“诺安中短期债券投资基金”,2007

年 8 月 29 日《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效,本基金转型为“诺安优

化收益债券型证券投资基金” 。2015 年 10 月 14 日起,业绩比较基准变更为中证综合债指

数。

(二)、诺安优化收益债券型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准

收益率的历史走势对比(2007 年 8 月 29 日—2016 年 6 月 30 日期间)

注: ①本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

②2007 年 8 月 29 日(含当日)后,本基金转型为“诺安优化收益债券型证券投资基

金” 。2015 年 10 月 14 日起,业绩比较基准变更为中证综合债指数。

十四、 基金的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、投资交易费用;

5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用;

6、基金份额持有人大会费用;

55

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计

提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.70%÷当年天数

H 为每日应付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工

作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,

支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计

提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.18%÷当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次

月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支

付日期顺延。

(三)与基金销售有关的费用

1、销售服务费

在通常情况下,基金销售人的销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.28%

的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.28%÷当年天数

H 为每日应计提的基金销售费

E 为前一日的基金资产净值

56

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

销售服务费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个

工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构,若遇法定节假日、休息日等,

支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告

费、促销活动费、持有人服务费等。

2、本基金申购费率 0%

3、本基金赎回费率:持有本基金达到或超过 31 个自然日,赎回费为零,

持有本基金未满 31 个自然日,赎回费为 0.5% 。赎回费用由投资者承担,其中

25%的部分归基金资产所有,其余部分可用于注册登记等相关费用。

4、转换费用:

(1)、基金转换费用

基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体

收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎

回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。

注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取

申购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用

申购费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时,

不收取申购费补差。

(2)、转换份额计算公式

计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出

基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E

为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按

比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额

以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两

位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

(四)其它费用

57

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

上述(一)中第 3-8 项所述费用由基金托管人根据有关法规、基金合同及

相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用,从基金财产中支

付。

(五)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等不列入基金费用。

(六)基金管理费、托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、基金托管费和销

售服务费,调低费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新

的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告并报中国证监会备案。

十五、 对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基

金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年

4 月 6 日刊登的《诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了

更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数

据的截止日期。

2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了基金管理人的证券投资基金管

理情况、主要人员情况。

3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了主要人员情况及基金托管业务

经营情况。

4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了直销机构、代销机构和审计

基金财产的经办注册会计师的信息。

5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了基金转换的相关内

容。

58

诺安优化收益债券招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 期)

6、在“第九部分 基金的投资”中,更新了基金投资组合报告,报告截止

时间为 2016 年 6 月 30 日。

7、在“第十部分 基金的业绩”中,更新说明了基金合同生效以来的投资

业绩,更新了累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,对本基金的定期定

额计划服务情况进行了更新。

9、在“第二十二部分 其他应披露事项”中,列举了报告期本基金的相关

公告。

十六、 签署日期

2016 年 8 月 29 日

以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并

阅读。

诺安基金管理有限公司

二○一六年十月十二日

59

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