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新沃基金:公募基金注册申请暂停6个月

2017-05-20 09:52:20 作者:杨毅 来源:金融时报
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本报北京5月19日讯 记者杨毅报道 今天,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人张晓军通报了对新沃基金专户业务风控缺失导致重大风险事件的处理情况。

张晓军称,2016年12月20日,新沃基金管理有限公司(以下简称“新沃基金”)管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响,发生大额质押回购到期无法偿付的情况。证监会立即督促基金公司及相关各方及时处理相关风险事件。截至目前,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化,风险因素得到有效化解。

为严肃市场纪律,切实保护投资者合法权益,证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

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