中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
二〇一七年九月
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
重要提示
本基金经 2010 年 11 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中
欧新动力股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2010]1646 号文)
核准,进行募集。本基金基金合同于 2011 年 2 月 10 日正式生效,其中股票、权
证等权益类资产占基金资产的比例为 60%~95%。根据原《证券投资基金运作管
理办法》规定,本基金为股票型证券投资基金。根据 2014 年 8 月 8 日修订后施
行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号)第三十条第
一项的规定,股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调
整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致,并报中国证监
会备案,决定自 2015 年 7 月 17 日起将本基金变更为混合型证券投资基金,《基
金合同》中的相关条款亦做相应修订。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也
需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以
及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金,属于证券投资基金
中较高风险、较高收益的投资品种,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
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市场基金,低于股票型基金。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金增
加 E 类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中
国证监会备案,决定自 2017 年 1 月 18 日起对本基金增加 C 类份额并相应修改基
金合同。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年 8 月 9 日(特别事项注明
除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审
计)。
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
目 录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 2
第二部分基金托管人.................................................................................................... 7
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 10
第四部分基金的名称.................................................................................................. 41
第五部分基金的类型.................................................................................................. 41
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 42
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 42
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 42
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 47
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 47
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 47
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 53
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 56
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 58
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1.名称:中欧基金管理有限公司
2.住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3.办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
4.法定代表人:窦玉明
5.组织形式:有限责任公司
6.设立日期:2006 年 7 月 19 日
7.批准设立机关:中国证监会
8.批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9.存续期间:持续经营
10.电话:021-68609600
11.传真:021-33830351
12.联系人:袁维
13.客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
14.注册资本:1.88 亿元人民币
序 出资比
股东名称 出资额(万元)
号 例
1 意大利意联银行股份合作公司 4700 25%
2 国都证券股份有限公司 3760 20%
3 北京百骏投资有限公司 3760 20%
4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30%
5 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 3760 20%
6 窦玉明 940 5%
7 周玉雄 280.59 1.4925%
8 卢纯青 140 0.7447%
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9 于洁 140 0.7447%
10 赵国英 140 0.7447%
11 方伊 100 0.5319%
12 关子阳 100 0.5319%
13 卞玺云 79.01 0.4203%
14 魏博 75 0.3989%
15 郑苏丹 75 0.3989%
16 曲径 75 0.3989%
17 黎忆海 55 0.2926%
合计 18,800 100%
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控
股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大
成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行
东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总
监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
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总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国
际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京
大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法
学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
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3.基金管理人高级管理人员
窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大
学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副
总经理、总经理。
卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,9 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审
计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风控
总监。
4.本基金基金经理
(1)现任基金经理
姓名 王健 姓别 女
浙江大学生物物理
国籍 中国 毕业院校及专业
专业
红塔证券研究中心医药行业研究员,光大保德信基金管理
其他公司历任
有限公司医药行业研究员、基金经理
本公司历任 中欧基金管理有限公司投资经理
本公司现任 事业部负责人、基金经理
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本基金经理所管
产品名称 起任日期 离任日期
理基金具体情况
中欧新动力混合型证券
1 2016-11-03
投资基金(LOF)
中欧瑾和灵活配置混合
2 2016-11-03
型证券投资基金
中欧养老产业混合型证
3 2016-11-03
券投资基金
姓名 孔晓语 姓别 女
美国罗彻斯特大学金融
国籍 中国 毕业院校及专业
学专业
其他公司历任 光大保德信基金管理有限公司行业研究员
本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理、投资经理
本公司现任 基金经理
本基金经理所
管理基金具体 产品名称 起任日期 离任日期
情况
中欧新动力混合型证券
1 2017-06-21
投资基金(LOF)
中欧瑾和灵活配置混合
2 2017-06-21
型证券投资基金
中欧养老产业混合型证
3 2017-06-21
券投资基金
(2)历任基金经理
基金经理 起任日期 离任日期
苟开红 2011-02-10 2015-05-29
袁争光 2015-05-29 2017-06-16
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5.基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、副总经理顾伟、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、
刁羽、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理
刘建平任投资决策委员会主席。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基本情况
名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期:1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095 亿元人民币
法定代表人:唐双宁
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号
投资与托管业务部总经理:曾闻学
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com
二、投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中
国人民银行沈阳市分行行长,中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长,中国银行业监督管理委员会副主席,中国光大(集团)总公
司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任,十
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一届全国政协委员,中国光大集团股份公司董事长、党委书记,中国光大集团有
限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记,中国光大控
股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生, 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经
理兼任 IT 蓝图实施办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,
中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司执行董事、党委委员,
兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。
曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副
行长。现任中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。
三、证券投资基金托管情况
截至 2017 年 6 月 30 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力
混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、工
银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共 87 只证券投资基金,托管基
金资产规模 1,914.93 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企
业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
四、托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
盖所有的岗位,不留任何死角。
(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
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(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。
发现问题,及时处理,堵塞漏洞。
(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员
会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的
风险管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投
资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等
十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行
投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清
算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监
听系统,以保障基金信息的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投
资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
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对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
第三部分 相关服务机构
一、场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公
告)
二、本基金 A 类份额场外发售机构
1.直销机构(A 类)
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.代销机构(A 类)
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话:010-66105799
传真: 010-66107571
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客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:王媛
电话:010-65556689
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com
名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010- 63636388
传真:010- 63636713
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
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办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:潘逸
电话:020-38322888
传真:020-87310779
客服热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:0755-82080387
客服热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
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联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
名称:国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
名称:广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87550265
传真:020-87553600
网址:www.gf.com.cn
名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场 1 号楼 20-22 层
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:0591-38507869
传真:0591-38507538
客服热线:95562c
网址:www.xyzq.com.cn
名称:光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 95525
网址:www.ebscn.com
名称:华福证券有限责任公司
住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-96326
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
传真:010-88085195、010-88085265-8191
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
名称:中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568062
传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
名称:申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:黄莹
电话:4008895523
传真:021-33388224
客服热线:95523
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
网址:www.swhysc.com
名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219000
传真:021-63410707、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
名称:国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323
传真:021-38670767
客服热线:95578、400-888-8777
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
网址:www.gyzq.com.cn
名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-3863746
传真:0755-82435367
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
名称:安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
名称:信达证券股份有限公司
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
名称:华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
名称:德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616-8259
传真:021-68761616
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
名称:英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:李欣
电话:0755-83007179
传真:0755-83007167
客服热线:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60836030;0755-23835383
传真:010-60836031;0755-23835525
客服热线:95558
网址:www.citics.com
名称:中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022313
传真:0532-85022301
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
名称:中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪城
电话:0755-23953913
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
名称:爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:010-60836221
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
名称:金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
名称:西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
名称:联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:宋航
电话:0752-2119391
传真:0931-4890628
网址:www.lxzq.com.cn
名称:华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
名称:国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82588168
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
客服热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
名称:华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服热线:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
名称:民族证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法人代表人:赵大建
联系人:李微
电话:400-889-5618
传真:010-66553216
客服热线:400-889-5618
网址:www.e5618.com
名称:东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
名称:中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679535
客服热线:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
名称:方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:高利
联系人:高洋
电话:010-59355546
传真:010-56437013
客服热线:95571
公司网站:http://www.foundersc.com/
名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
名称:和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
法定代表人:王莉
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509977-8400
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
传真:021-54509953
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
名称:北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服热线:400-818-8000
网址:www.myfp.cn
名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
网址:www.lufunds.com
名称:上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
名称:深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201
办公地址:深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
电话:0755-89462721
客服热线:400-999-8800
网址:www.webank.com
名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
电话:18600280556
传真:010-89188000
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
三、本基金 C 类份额场外发售机构
1.直销机构(C 类)
名称:中欧基金管理有限公司
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.代销机构(C 类)
i. 名称:招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
ii. 名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
iii. 名称:国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
iv. 名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
v. 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
vi. 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
vii. 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
viii. 名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
四、本基金 E 类份额场外发售机构
1.直销机构(E 类)
名称:中欧基金管理有限公司
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
网址:www.zofund.com
2.代销机构(E 类)
(1) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服热线:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(2) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:李宜心
联系人:吴泳施
电话:0757-86369512
传真::0757-86250627
客服热线::96138
网址:www.nanhaibank.com
(3) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
法定代表人:刘信义
联系人:唐苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(4) 名称:中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路 86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
(5) 名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-3863746
传真:0755-82435367
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(6) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
(7) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(8) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(9) 名称:上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
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网址:https://tty.chinapnr.com
(10) 名称:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
(11) 名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
(12) 名称:上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服热线:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
(13) 名称:上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(14) 名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com
(15) 名称:天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人 :郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客服热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(16) 名称: 北京广源达信投资管理有限公司
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-92055860
客服热线:400-623-6060
网址:www.niuiufund.com
(17) 名称:上海万得投资顾问有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服热线:400-821-0203
网址:暂无
(18) 名称:北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服热线:010-62675369
网址:www.xincai.com
(19) 名称:上海云湾投资管理有限公司
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
电话:021-20538888
传真:021-20539999
客服热线:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(20) 名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
电话:18600280556
传真:010-89188000
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
(21) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(22) 名称:北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
五、登记机构
本基金 A 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:010-50938782
传真:010-50938828
本基金 C、E 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
联系人:杨毅
六、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
经办律师:吕红、黎明
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
七、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏
第四部分 基金的名称
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
第五部分 基金的类型
契约型 开放式
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
第六部分 基金的投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公
司,以求充分分享中国经济未来持续增长的成果并力争为基金份额持有人获取超
越业绩比较基准的回报。
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产占基金资产的 60%~95%,
其中投资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于 80%,
权证资产比例不超过基金资产净值的 3%;债券等固定收益类资产以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%,其中现金或
者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
债券等固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券(包括分离交易可转债)、资产支持证券、短期融资券、回购、
银行存款等固定收益证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具,本基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
第八部分 基金的投资策略
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略。在资产配置方
面,自上而下地调整股票和债券等各类资产的配置比例;在投资品种选择方面,
自下而上地选择具有投资价值的证券品种。
1.资产配置策略
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值
水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分,评估
结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。本基金据此调整
股票资产配置策略。
2.新动力主题挖掘
新动力主题是指促进中国经济发展方式加快转变的新动力所带来的主题性
投资机会。
在不同时期,新动力主题有不同体现。本基金基于基金管理人研究团队对宏
观经济、细分行业的研究成果,持续关注中国经济长期趋势,分析国家行业振兴
计划与加快培育和发展战略新兴产业决定,以充分把握促进中国经济发展方式加
快转变的新动力主题。根据上述研究方法,本基金认为,目前而言新动力主题主
要包括高新技术、新能源和内需拉动三大方面。
①高新技术主题
转变经济发展方式,需增强科技创新能力,攻克一批核心关键技术,抢占未
来科技竞争制高点,把技术进步与产业结构优化升级紧密结合。本基金将新一代
信息技术、生物技术、高端装备制造技术、新材料技术等带来的投资机会定义为
高新技术主题。
②新能源主题
转变经济发展方式,需推动能源生产和利用方式的变革,构建安全、稳定、
经济、清洁的现代能源产业体系,加快新能源开发,推进传统能源清洁高效利用。
本基金将研发和利用核能、太阳能、风能、生物质能、水电等非传统能源以及智
能电网、节能环保、新能源汽车而带来到投资机会定义为新能源主题。
③内需拉动主题
转变经济发展方式,需坚持扩大国内需求特别是消费需求,促进经济发展由
主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。本基金将扩大
居民消费需求或调整优化投资结构而带来的投资机会定义为内需拉动主题。
3.股票投资策略
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
(1)备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上
市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等,预测上市公司
未来盈利前景,并据此申请将股票纳入备选股票库,履行股票入库审批程序;同
时,根据行业和上市公司基本面的变化对股票池进行动态维护和更新。
(2)新动力行业筛选
同一新动力主题可能关联多个行业、某一行业下属某个子行业或某一行业内
少数上市公司。本基金根据申银万国行业分类标准,研究三级行业是否与新动力
主题相关联。如日后申银万国行业分类标准有所调整,或日后出现更为科学的行
业分类标准,本基金将在审慎的基础上,调整相关行业范围。
对于相关联的行业,本基金将进一步考察该行业的生命周期、景气周期和境
内外竞争格局,挖掘该行业内的优质公司并纳入新动力公司(与新动力主题相关
联的上市公司);对于不关联的行业,本基金将分析该行业内上市公司的主营业
务、重大事项和发展方向,以考察该上市公司是否可纳入新动力公司。
(3)新动力公司定量筛选
本基金认为,新动力公司不仅应属于新动力主题,同时公司本身也应具有持
续增长能力,这样才能保证中国经济发展方式加快转变的动力连绵不断。本基金
力争在合理的估值水平内,寻找具备持续增长能力的公司。
本基金根据定量指标筛选新动力公司,相关指标既包括净资产收益率等考察
公司增长能力的财务指标,也包括市净率等考察股票估值水平的估值指标,同时
还包括市盈增长比率等指标,旨在兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。
净资产收益率是公司利润与股东权益的比率,该比率常用于衡量公司的投资
效率;市净率是市值和账面价值的比率,该比例常用于衡量股价是否被高估或者
低估;市盈增长比率由股票的未来市盈率除以每股盈余的未来增长率预估值得出,
市盈增长比率值越低,股价遭低估的可能性越大。本基金将根据证券市场实际情
况调整定量指标及其权重。
(4)新动力公司定性分析
在定量筛选的基础上,本基金对新动力公司进行定性分析。其中行业分析指
确认公司是否属于新动力主题及公司在该行业的市场地位和市场份额,战略分析
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
指公司未来的发展方向和预期目标是否明确,经营分析指公司是否在高效运作,
竞争优势指公司核心竞争力是否能够持续,公司治理指公司所有者和管理者的权
责是否明确及公司是否关注中小股东利益,财务确认指公司的财务数据是否真实
及财务数据是否全面反映了公司经营状况等,产品分析指公司主营产品的销售收
入和成本情况,创新能力指公司的技术研发能力是否和新动力主题匹配。
本基金在新动力公司定性分析的基础上,优化各行业配置比例,并形成最终
的投资组合。
4.固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判,对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。
当预期利率下降时,增加组合久期,以获得债券价格上升带来的收益;当预期利
率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌的风险。
本基金在确定固定收益类资产组合久期后,针对收益率曲线形态变化确定合
理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整。
5.权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
四、投资决策
1.投资决策依据
投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
2.投资决策原则
合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及
严格控制。
3.投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基金
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的
技术支持。
其中,投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的重
大问题进行决策,并在必要时做出修改。
投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作,并监控、审
查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神,结合股票池及有关研究报
告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓
位。
4.投资决策程序
本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决策
体系和投资运作流程:
(1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,对基金总体投资政
策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分析、
讨论并做出决议。
(2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
(3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支持下,
拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,基金
经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
(4)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负一
线风险监控职责。
5.风险分析与绩效评估
研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来
源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此评判
投资策略,进而调整投资组合。
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
6.组合监控与调整
基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,结合基
金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组
合进行监控和调整。
第九部分 基金的业绩比较基准
业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
沪深 300 指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度,选用
该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征,同时也能比较贴切地体现
和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调
整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种,
预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人光大银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复
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核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 2 季度报告,所载数据截至
2017 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
1 权益投资 2,395,638,783.89 89.80
其中:股票 2,395,638,783.89 89.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 149,735,000.00 5.61
其中:债券 149,735,000.00 5.61
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 70,000,000.00 2.62
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 47,358,274.71 1.78
8 其他资产 5,059,020.47 0.19
9 合计 2,667,791,079.07 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 29,501,157.00 1.11
C 制造业 1,263,571,703.61 47.49
电力、热力、燃气及水生产和供
D 174,338,055.12 6.55
应业
E 建筑业 86,767,154.64 3.26
F 批发和零售业 181,122,949.20 6.81
G 交通运输、仓储和邮政业 91,224,179.43 3.43
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 33,178,324.41 1.25
业
J 金融业 262,800,828.34 9.88
K 房地产业 69,037,825.24 2.59
L 租赁和商务服务业 90,420,000.00 3.40
M 科学研究和技术服务业 75,932,000.00 2.85
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 37,744,606.90 1.42
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,395,638,783.89 90.04
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
股票代 占基金资产净
序号 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
码 值比例(%)
1 601318 中国平安 2,600,000 128,986,000.00 4.85
2 002570 贝因美 8,654,315 117,698,684.00 4.42
3 300203 聚光科技 3,999,625 112,469,455.00 4.23
4 601888 中国国旅 3,000,000 90,420,000.00 3.40
5 000639 西王食品 4,062,413 80,395,153.27 3.02
6 300012 华测检测 16,400,000 75,932,000.00 2.85
7 600270 外运发展 3,899,851 73,824,179.43 2.77
8 000661 长春高新 559,903 72,289,076.33 2.72
9 601607 上海医药 2,500,000 72,200,000.00 2.71
10 600466 蓝光发展 7,999,748 69,037,825.24 2.59
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 149,735,000.00 5.63
其中:政策性金融债 149,735,000.00 5.63
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
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8 其他 - -
9 合计 149,735,000.00 5.63
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
债券代 占基金资产净
序号 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
码 值比例(%)
1 170204 17国开04 500,000 49,785,000.00 1.87
2 140220 14国开20 300,000 30,039,000.00 1.13
3 170408 17农发08 300,000 29,925,000.00 1.12
4 150417 15农发17 200,000 20,002,000.00 0.75
5 150406 15农发06 200,000 19,984,000.00 0.75
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
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10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,384,578.83
2 应收证券清算款 44,416.44
3 应收股利 -
4 应收利息 2,863,442.82
5 应收申购款 766,582.38
6 其他应收款
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,059,020.47
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2011年2月10日,基金业绩截止日2017年6月30日。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中欧新动力混合 A 类份额
②净 ④业绩
③业绩
值增 比较基
①净值 比较基
阶段 长率 准收益 ①-③ ②-④
增长率 准收益
标准 率标准
率
差 差
2011.02.10-2011.12.31 -17.70% 1.13% -16.07% 0.95% -1.63% 0.18%
2012.01.01-2012.12.31 16.95% 1.19% 6.94% 0.96% 10.01% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 20.42% 1.23% -5.64% 1.05% 26.06% 0.18%
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2014.01.01-2014.12.31 30.38% 1.17% 40.69% 0.91% -10.31% 0.26%
2015.01.01-2015.12.31 68.56% 2.47% 7.91% 1.86% 60.65% 0.61%
2016.01.01-2016.12.31 -2.53% 1.62% -7.71% 1.05% 5.18% 0.57%
2017.01.01-2017.06.30 6.03% 0.68% 7.96% 0.43% -1.93% 0.25%
2011.02.10-2017.06.30 163.22% 1.50% 28.10% 1.14% 135.12% 0.36%
数据来源:中欧基金
中欧新动力混合 C 类份额
③业绩 ④业绩比
②净值
①净值 比较基 较基准收
阶段 增长率 ①-③ ②-④
增长率 准收益 益率标准
标准差
率 差
2017.1.19-2017.6.30 7.44% 0.67% 7.51% 0.43% -0.07% 0.24%
数据来源: 中欧基金
中欧新动力混合 E 类份额
③业绩 ④业绩比
②净值
①净值 比较基 较基准收
阶段 增长率 ①-③ ②-④
增长率 准收益 益率标准
标准差
率 差
2015.10.12-2015.12.31 21.14% 1.69% 9.51% 1.24% 11.63% 0.45%
2016.1.1-2016.12.31 -2.11% 1.62% -7.71% 1.05% 5.60% 0.57%
2017.01.01-2017.06.30 6.31% 0.68% 7.96% 0.43% -1.65% 0.25%
2015.10.12-2017.06.30 26.07% 1.43% 9.12% 0.95% 16.95% 0.48%
数据来源: 中欧基金
2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
中欧新动力混合(LOF)A
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年02月10日-2017年06月30日)
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
2011-02-10 2012-01-04 2012-11-29 2013-11-06 2014-09-30 2015-08-28 2016-07-29 2017-06-30
中欧新动力混合(LOF)A 基金基准
中欧新动力混合(LOF)E
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年10月12日-2017年06月30日)
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
2015-10-12 2016-01-05 2016-04-06 2016-07-04 2016-09-29 2016-12-29 2017-03-30 2017-06-30
中欧新动力混合(LOF)E 基金基准
注:自2015年10月8日起,本基金增加E类份额。图示日期为2015年10月12日至2017
年6月30日。
中欧新动力混合(LOF)C
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
(2017年01月20日-2017年06月30日)
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
2017-01-20 2017-02-17 2017-03-10 2017-03-31 2017-04-25 2017-05-17 2017-06-09 2017-06-30
中欧新动力混合(LOF)C 基金基准
注:本基金自2017年1月19日起增加C份额,图示为2017年1月20日至2017年6月30
日数据。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金上市年费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.80%,销售服务费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%
年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理
人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
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致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
4.除管理费、托管费、销售服务费外的基金费用,由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
体上刊登公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2017 年 3 月刊登的《中欧新动力混合型
证券投资基金(LOF)更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
(一) 更新了 “重要提示”部分中的相关内容。
更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 9 日(特别事项
注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未
经审计)。”的日期。
(二) 更新了 “第三部分 基金管理人”部分中的相关内容。
1、更新了基金管理人的股权结构。
2、更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、本基金基
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
金经理和投资决策委员会成员的信息。
(三) 更新了 “第四部分 基金托管人”部分中的相关内容。
更新了托管人的相关信息。
(四) 更新了 “第五部分 相关服务机构”部分中的相关内容。
1、更新了代销机构的相关信息。
2、更新了会计师事务所的相关信息。
(五) 更新了 “第九部分 基金份额的场外申购、转换与赎回”部分中的
相关内容。
1、调整了交易限额的表述。
2、更新了拒绝或暂停申购的相关情形。
(六) 更新了 “第十二部分 基金的投资”部分中的相关内容。
更新了“十、基金投资组合报告”,所载数据取自本基金 2017 年第 2 季度报
告,所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。
(七) 更新了 “第十三部分 基金的业绩”部分中的相关内容。
更新了本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较和基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图,基金业绩截
止日 2017 年 6 月 30 日。
(八) 更新了 “第二十五部分 其他应披露事项”部分中的相关内容。
更新了自 2017 年 2 月 10 日至 2017 年 8 月 9 日刊登于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
以下为本基金管理人自 2017 年 2 月 10 日至 2017 年 8 月 9 日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于调整个人投资者开户证件类型
2017-02-11
的公告
2 中欧基金管理有有限公司关于调整旗下部分基金持有“宝
2017-02-15
钢股份”股票估值方法的公告
3 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过同花顺代销基金 2017-02-16
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
定投最低申购金额的公告
4 中欧基金管理有限公司北京分公司办公地址变更公告 2017-02-22
5 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手
2017-02-23
机银行申购和定投费率优惠活动的公告
6 中欧基金管理有限公司关于新增诺亚正行为旗下部分基金
2017-03-02
代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠活动的公告
7 中欧基金管理有限公司关于新增国信证券为旗下部分基金
2017-03-13
代销机构的公告
8 中欧基金管理有限公司关于新增金牛理财为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的 2017-03-24
公告
9 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
2017-03-25
(2017 年第 1 号)
10 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘
2017-03-25
要(2017 年第 1 号)
11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过国信证券代销基
2017-03-28
金定投最低申购金额的公告
12 中欧基金管理有限公司关于副总经理变更的公告 2017-03-30
13 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告 2017-03-31
14 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
2017-03-31
摘要
15 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在兴业证券开通
2017-04-14
转换和定投业务并参与费率优惠的公告
16 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“百川
2017-04-14
能源”股票估值方法的公告
17 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2017 年 1 季度报
2017-04-21
告
18 中欧基金管理有限公司关于新增微众银行为旗下部分基金
2017-04-21
代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠活动的公告
中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要(2017 年第 2 号)
19 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手
2017-04-22
机银行申购和定投费率优惠活动的公告
20 中欧基金管理有限公司关于新增华夏财富为旗下部分基金
2017-04-24
代销机构的公告
21 中欧基金管理有限公司关于新增方正证券为旗下部分基金
2017-05-12
代销机构的公告
22 中欧基金管理有限公司关于新增汇成基金为旗下部分基金
代销机构同步开通转换与定投业务并参与费率优惠活动的 2017-05-16
公告
23 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告 2017-06-17
24 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告 2017-06-21
25 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“爱建
2017-06-22
集团”股票估值方法的公告
26 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行手
2017-06-30
机银行申购和定投费率优惠活动的公告
27 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开
2017-07-01
展的网上银行申购费率优惠活动的公告
28 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 6 月 30 日基
2017-07-01
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
29 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2017 年第 2 季度
2017-07-21
报告
30 中欧基金管理有限公司关于新增中泰证券为旗下部分基金
2017-08-03
代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告
31 中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公告 2017-08-08
中欧基金管理有限公司
2017 年 9 月 23 日