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嘉实新能源新材料股票:2017年第三季度报告

2017-10-25 10:12:43 来源:巨潮网
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嘉实新能源新材料股票型证券投资基金

2017 年第 3 季度报告

2017 年 9 月 30 日

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2017 年 10 月 25 日

嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书。

本报告期中的财务资料未经审计。

本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 嘉实新能源新材料股票

基金主代码 003984

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 3 月 16 日

报告期末基金份额总额 490,998,392.97 份

投资目标 本基金通过投资于新能源新材料行业中具有长期稳定成长性的上

市公司,在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。

投资策略 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经

济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入

研究,判断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成

长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势

判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,

适当增加权益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益

类资产配置比例,力求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提

高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

业绩比较基准 中证全指一级行业能源指数收益率×40%+中证全指一级行业材料

指数收益率×40%+中债综合指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证

券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型

基金和货币市场基金。

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 嘉实新能源新材料股票 A 嘉实新能源新材料股票 C

下属分级基金的交易代码 003984 003985

报告期末下属分级基金的份

462,278,448.48 份 28,719,944.49 份

额总额

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2017 年 7 月 1 日 - 2017 年 9 月 30 日)

嘉实新能源新材料股票 A 嘉实新能源新材料股票 C

1.本期已实现收益 72,408,467.66 2,120,158.59

2.本期利润 135,158,022.45 3,187,099.68

3.加权平均基金份

0.1707 0.1537

额本期利润

4.期末基金资产净

529,978,025.58 32,782,628.84

5.期末基金份额净

1.1464 1.1415

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)嘉实新能

源新材料股票 A 收取认(申)购费和赎回费,嘉实新能源新材料股票 C 不收取认(申)购费但收

取赎回费、计提销售服务费。(3)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,

计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实新能源新材料股票 A

业绩比

净值增长 业绩比较基

阶 净值增 较基准

率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

段 长率① 收益率

② 准差④

三 16.60% 1.18% 9.63% 1.00% 6.97% 0.18%

嘉实新能源新材料股票 C

业绩比

净值增长 业绩比较基

阶 净值增 较基准

率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④

段 长率① 收益率

② 准差④

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

三 16.30% 1.18% 9.63% 1.00% 6.67% 0.18%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

图 1:嘉实新能源新材料股票 A 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2017 年 3 月 16 日至 2017 年 9 月 30 日)

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

图 2:嘉实新能源新材料股票 C 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

(2017 年 3 月 16 日至 2017 年 9 月 30 日)

注:本基金基金合同生效日 2017 年 3 月 16 日至报告期末未满 1 年。按基金合同和招募说明书的

约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合

基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

本基金、嘉 2011 年加入

实新收益 嘉实基金管

混合、嘉实 2017 年 3 月 理 有 限 公

姚志鹏 6年

智能汽车 16 日 司,曾任股

股票基金 票研究部研

经理 究员一职。

注:(1)基金经理任职日期是指本基金基金合同生效之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证

券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实新

能源新材料股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽

责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本

基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资

建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT 系统和人工监控等方式进

行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单

边交易量超过该证券当日成交量的 5%的,合计 1 次,为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其他

组合发生反向交易,不存在利益输送行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

三季度整体经济存在明显韧性,整体经济运行平稳,在季度末由于环保检查,生产活动有所

转弱。但是在供给侧改革和环保检查等措施的带动下,中上游制成品价格继续上涨,带动中上游

企业的盈利继续改善。以煤炭、钢铁、有色金属和化工为代表的板块盈利环比继续放大,而流动

性整体保持平稳,市场的风险偏好明显修复。在新能源新材料领域,由于新能源汽车销量三季度

环比逐步回暖,同时三季度新能源汽车双积分制度的推出,都极大提升了板块的关注度。整个新

能源汽车板块在三季度表现抢眼。同时随着光伏板块年中和七月份装机数据的发布,大超产业和

资本市场预期,板块也出现了明显的上涨。而新材料中关联到新能源汽车的板块包括碳酸锂、钴

和稀土都取得明显上涨。

在本报告期内,本基金在积极的仓位策略下,大力配置了新能源汽车相关钴、稀土和锂电材料板

块,同时减持了对于新能源汽车的配置,取得了较好的回报。展望未来,新能源新材料仍然是国

家产业升级和能源革命的重要领域。新能源汽车作为产业趋势和国家战略,中期仍然是成长性行

业中最具成长性的板块,而太阳能由于接近平价,面临从贵族能源到大众能源的转折点,未来会

迎来新的一轮大发展,后续我们会坚持在新能源汽车、新能源和锂电池材料等板块的配置。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末嘉实新能源新材料股票 A 基金份额净值为 1.1464 元,本报告期基金份额净值

增长率为 16.6%;截至本报告期末嘉实新能源新材料股票 C 基金份额净值为 1.1415 元,本报告期

基金份额净值增长率为 16.3%;同期业绩比较基准收益率为 9.63%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 524,296,513.66 90.62

其中:股票 524,296,513.66 90.62

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持 - -

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

证券

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

买入返售金融资

6 - -

其中:买断式回

购的买入返售金 - -

融资产

银行存款和结算

7 39,499,305.14 6.83

备付金合计

8 其他资产 14,782,564.95 2.55

9 合计 578,578,383.75 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 31,360,463.92 5.57

C 制造业 465,703,811.03 82.75

电力、热力、燃气

D

及水生产和供应业 31,093.44 0.01

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 26,385.45 0.00

交通运输、仓储和

G

邮政业 13,641,769.95 2.42

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和

I

信息技术服务业 11,477,132.03 2.04

J 金融业 - -

K 房地产业 1,927,781.80 0.34

L 租赁和商务服务业 - -

科学研究和技术服

M

务业 - -

N 水利、环境和公共

设施管理业 - -

O 居民服务、修理和

其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02

R 文化、体育和娱乐

业 12,776.05 0.00

S 综合 - -

合计 524,296,513.66 93.17

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

值比例(%)

1 300274 阳光电源 3,297,900 55,503,657.00 9.86

2 600803 新奥股份 3,352,150 45,823,890.50 8.14

3 300214 日科化学 5,927,895 42,206,612.40 7.50

4 002206 海 利 得 5,482,600 37,391,332.00 6.64

5 002074 国轩高科 925,703 29,344,785.10 5.21

6 603328 依顿电子 1,757,360 28,275,922.40 5.02

7 600438 通威股份 2,880,402 27,162,190.86 4.83

8 601799 星宇股份 544,204 27,117,685.32 4.82

9 600563 法拉电子 463,022 26,762,671.60 4.76

10 601222 林洋能源 2,485,296 22,044,575.52 3.92

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(1)根据 2017 年 1 月 5 日依顿电子《关于收到环保部门行政处罚告知书的公告》,中山市环

保局依据《广东省环境保护条例》第六十六条第一款的规定:拟对公司罚款人民币十四万元。

本基金投资于 “依顿电子(603328)”的决策程序说明:基于对依顿电子基本面研究以及二

级市场的判断,本基金投资于“依顿电子”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。

(2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

5.11.2

本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

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1 存出保证金 455,406.20

2 应收证券清算款 11,466,580.85

3 应收股利 -

4 应收利息 7,975.83

5 应收申购款 2,852,602.07

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,782,564.95

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 嘉实新能源新材料股票 A 嘉实新能源新材料股票 C

报告期期初基金份额总额 1,202,816,950.23 19,681,298.25

报告期期间基金总申购份额 103,970,931.93 21,824,873.35

减:报告期期间基金总赎回份额 844,509,433.68 12,786,227.11

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少

- -

以"-"填列)

报告期期末基金份额总额 462,278,448.48 28,719,944.49

注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

(1)中国证监会准予嘉实新能源新材料股票型证券投资基金注册的批复文件;

(2)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金基金合同》;

(3)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金托管协议》;

(4)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金招募说明书》;

(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

(6)报告期内嘉实新能源新材料股票型证券投资基金公告的各项原稿。

8.2 存放地点

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嘉实新能源新材料股票 2017 年第 3 季度报告

(1)北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层嘉实基金管理有限公司

8.3 查阅方式

(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可

按工本费购买复印件。

(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,

或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2017 年 10 月 25 日

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上证指数 最新: 3006.45 涨跌幅: 0.24%

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