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收益增长:2017年第三季度报告

来源:巨潮网 2017-10-25 11:57:15
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华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

2017 年第 3 季度报告

2017 年 9 月 30 日

基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:2017 年 10 月 25 日

华宝兴业收益增长混合 2017 年第 3 季度报告

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 23 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝兴业收益增长混合

基金主代码 240008

交易代码 240008

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额 215,927,212.63 份

投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司,

投资目标 以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本

增值。

本基金采取积极的资产配置策略,通过公司自行开发

的数量化辅助模型,结合宏观策略研究,对相关资产

类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比

投资策略 例。股票投资部分采用定量与定性分析相结合,行业

配置与定期调整策略;债券投资部分通过大资产配

置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行

债券投资管理。

业绩比较基准 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率

本基金是混合型基金,风险高于债券基金,低于股票

风险收益特征

型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。

基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年 9 月 30 日 )

1.本期已实现收益 37,294,308.64

2.本期利润 96,875,824.83

3.加权平均基金份额本期利润 0.4265

4.期末基金资产净值 1,306,384,175.19

5.期末基金份额净值 6.0501

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③

过去三个月 7.76% 0.77% 1.64% 0.29% 6.12% 0.48%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

(2006 年 6 月 15 日至 2017 年 9 月 30 日)

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注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2006 年 12 月

15 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士。曾在富国基金

管理有限公司从事证

券研究、交易和投资

投 资 总

工作,2004 年 10 月至

监、国内

2010 年 7 月任职于华

投资部总

宝兴业基金管理有限

经理、本

公司,先后任基金经

基金基金

理助理、基金经理的

经理、华

职务。 2010 年 7 月至

宝行业精 2015 年 2 月

闫旭 - 17 年 2014 年 2 月任纽银梅

选混合、 17 日

隆西部基金管理有限

华宝稳健

公司投资副总监兼基

回 报 混

金经理,2014 年 3 月

合、华宝

加入华宝兴业基金管

智慧产业

理有限公司,现任助

混合基金

理投资总监,2015 年

经理

3 月起兼任国内投资

部总经理。2014 年 7

月起任华宝兴业行业

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精选混合型证券投资

基金基金经理,2015

年 2 月兼任华宝兴业

收益增长混合型证券

投资基金基金经理,

2015 年 3 月兼任华宝

兴业稳健回报灵活配

置混合型证券投资基

金基金经理,2017 年

5 月任华宝兴业智慧

产业灵活配置混合型

证券投资基金基金经

理。2017 年 5 月任投

资总监。

硕士。曾任智库合力

管理咨询有限公司研

究部研究员。2010 年

6 月加入华宝兴业基

国内投资

金管理有限公司,先

部副总经

后担任研究员、基金

理、本基

经理的职务。2015 年

金基金经 2015 年 4 月

毛文博 - 7年 4 月起任华宝兴业收

理、华宝 9日

益增长混合型证券投

国策导向

资基金基金经理、

混合基金

2017 年 5 月任华宝兴

经理

业国策导向混合型证

券投资基金基金经

理。2017 年 8 月任国

内投资部副总经理。

注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基

金法》及其各项实施细则、《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律

法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

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4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股

票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结

果未发现异常情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少

的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

我们在三季度做对了几件事情,一是在二季度末判断全 A 指数改变了震荡向下趋势,大幅提

高了仓位。二是在 5G、光通信、经济型酒店等板块抓住了一些行业景气变化的机会。三是减持了

有色等周期股,避免了部分回调损失。总体来看,取得了一些效果。从结构上看,我们前三大重

仓板块由电子、轻工、有色金属,切换到了通信、电子、汽车,将一部分受成本冲击较大的中游

制造业持仓,切换到了景气较高的行业。

尽管我们做对了一些事情,在短期赚到了一点钱,然而从复利的角度来看,一次失误所带来

的影响,要通过很多次正确才能够弥补。我们的这些决策,仍不能弥补二季度在雄安和大飞机板

块的失误,带来令人满意的超额收益。虽然在概率的世界里,失误和正确都不可避免,但我们仍

然希望竭尽全力,通过深入的研究和谨慎的态度,减少失误的影响,取得令投资者满意的超额收

益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 7.76%,同期业绩比较基准收益率为

1.64%,基金表现领先比较基准 6.12%。

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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低

于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,126,550,346.34 84.34

其中:股票 1,126,550,346.34 84.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 100,700,271.05 7.54

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 107,483,944.39 8.05

8 其他资产 958,932.03 0.07

9 合计 1,335,693,493.81 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 41,166,554.00 3.15

B 采矿业 39,114,952.00 2.99

C 制造业 708,153,241.53 54.21

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -

E 建筑业 86,813,111.82 6.65

F 批发和零售业 48,950,035.66 3.75

G 交通运输、仓储和邮政业 19,199,432.44 1.47

H 住宿和餐饮业 78,779,271.60 6.03

I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,186,572.00 0.47

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J 金融业 45,651,846.80 3.49

K 房地产业 13,455,594.00 1.03

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 25,862,080.03 1.98

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 13,217,654.46 1.01

S 综合 - -

合计 1,126,550,346.34 86.23

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(%)

1 600498 烽火通信 3,207,011 104,548,558.60 8.00

2 002036 联创电子 4,248,338 88,110,530.12 6.74

3 600754 锦江股份 2,508,894 78,779,271.60 6.03

4 600742 一汽富维 3,171,206 69,164,002.86 5.29

5 603517 绝味食品 1,144,425 41,966,064.75 3.21

6 600502 安徽水利 5,058,475 41,681,834.00 3.19

7 000998 隆平高科 1,583,329 41,166,554.00 3.15

8 002068 黑猫股份 3,147,400 40,695,882.00 3.12

9 600388 龙净环保 2,339,640 39,586,708.80 3.03

10 000501 鄂武商 A 2,152,246 39,278,489.50 3.01

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

收益增长基金截至 2017 年 9 月 30 日持仓前十名证券中的联创电子(002036)于 2016 年 12 月

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23 日收到宁波证监局的警告。因其未对控股股东非经营性占用资金的情况及时履行相应的审议程

序和临时报告披露义务,对联创电子科技股份有限公司出具警示函,责令其采取有效措施防止股

东及其关联方以各种形式占用或者转移公司资金、资产及其它资源,并切实承担起信息披露的责

任。

联创电子(002036)由于上述事件,于 2017 年 3 月 30 日受到深圳证券交易所的公开谴责,深

交所将该事件记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资

价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内,本基金

投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 659,494.93

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 66,291.74

5 应收申购款 233,145.36

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 958,932.03

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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华宝兴业收益增长混合 2017 年第 3 季度报告

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 255,339,013.73

报告期期间基金总申购份额 2,333,582.92

减:报告期期间基金总赎回份额 41,745,384.02

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"

-

填列)

报告期期末基金份额总额 215,927,212.63

注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 301,271.62

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 301,271.62

报告期期末持有的本基金份额占基金总份

0.14

额比例(%)

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

=

1.基金管理人于 2017 年 8 月 9 日发布公告,华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“公司”)

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原外方股东领先资产管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)将所持有的公司 49%的股权

转让给 Warburg Pincus Asset Management, L.P.的事项日前已经分别获得中国证监会核准和中

华人民共和国商务部批准。变更后公司的股权结构为:华宝信托有限责任公司持股 51%,Warburg

Pincus Asset Management, L.P. 持股 49%。公司股东会已就上述股权转让等事宜对公司章程进

行了相应修订,9 月 12 日,Warburg Pincus Asset Management, L.P.完成了收购 Lyxor Asset

Management S.A.持有的华宝兴业基金公司 49%的股份的交割。

2.基金管理人于 2017 年 10 月 20 日发布公告,2017 年 10 月 17 日,公司正式完成上海市工

商局变更登记备案手续,公司法定名称由“华宝兴业基金管理有限公司”变更为“华宝基金管理

有限公司”。

3.基金管理人于 2017 年 9 月 29 日发布公告,常务副总经理 Alexandre Werno 先生自 2017

年 9 月 29 日起不再担任常务副总经理的职务。

4.基金管理人于 2017 年 9 月 29 日发布公告, 聘请欧江洪先生担任公司副总经理。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件;

华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同;

华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书;

华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议;

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

基金托管人业务资格批件和营业执照。

9.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

9.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

种定期和临时公告。

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2017 年 10 月 25 日

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