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海富通收益增长混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

来源:巨潮网 2017-10-26 14:25:46
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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

海富通收益增长证券投资基金更新招募说明书摘要

(2017 年第 2 号)

基金管理人:海富通基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

海富通收益增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理

委员会 2004 年 1 月 18 日出具的《关于同意海富通收益增长证券投资基金设立的

批复》(证监基金字【2004】8 号文)批准募集。本基金的基金合同于 2004 年 3

月 12 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 12 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2017 年 6 月 30 日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

第一节 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:海富通基金管理有限公司

法定地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

法定代表人:张文伟

设立时间:2003 年 4 月 18 日经中国证监会批准设立

注册资本:人民币 1.5 亿元

股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。

电话:021-38650999

联系人:吴晨莺

(二)主要人员情况

张文伟先生,董事长,硕士,高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支

行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投

资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月

起任海富通基金管理有限公司董事长。

任志强先生,董事、总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司

研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理

兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限

公司基金经理、投资总监、副总经理,华宝兴业资产管理(香港)有限公司董事

长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司,现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理。

杨明先生,董事,管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员,交通银行

新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任,

海通证券有限公司新余营业部总经理,海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负

1

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

责人、总经理、党委副书记,现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党

委组织部部长。

吴淑琨先生,董事,管理学博士。历任南京大学副教授,海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总

经理。

陶乐斯(Ligia Torres)女士,董事,法国与墨西哥双重国籍,双硕士学位,

曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行,1996 年加入法国巴黎银行

集团工作,2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7

月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。

黄金源(Alex NG Kim Guan)先生,董事,马来西亚国籍,文学学士,历任荷

兰通用投资银行新加坡代表处客服主任,荷兰通用资本市场远东区域香港公司证

券部经理,法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事,现任法国巴黎资产管理亚洲有

限公司亚太区投资总监。

郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学

经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系

主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。

巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理

硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授,先锋投资(米兰及都柏林)独立副董事长,

Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎

银行 B Control SICAV 独立董事。

杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副

书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书

记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集

团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

张馨先生,独立董事,博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济

学院,历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学

经济学院教授、博士生导师。

2

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财政厅中企处

副主任科员,安徽省国有资产管理局科长,海通证券计划财务部副总经理、总经

理和财务总监。

魏海诺(Bruno Weil)先生,监事,法国籍,博士。历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资项目副经理,法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表,南京银行副行长。现任法国巴黎银

行集团(中国)副董事长。

俞涛先生,监事,博士,CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩

根资产管理(英国)有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。

2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监,2015 年 12 月起兼

任海富通基金管理有限公司总经理助理。

陈虹女士,监事,法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师,工银

安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金

管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。

奚万荣先生,督察长,经济学硕士,中国注册会计师协会非执业会员。历任

海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月

加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015

年 7 月起,任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公

司监事。

章明女士,副总经理,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc

公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务

经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至

2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通基金管

理有限公司副总经理。2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执

行董事。

陶网雄先生,副总经理,硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月

加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,

2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起,任海富通基金管理有限公司副总经

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理。

何树方先生,副总经理,博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长,魁

北克蒙特利尔大学研究助理(兼职),魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基

金管理有限公司,任总经理助理。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司

副总经理。

周雪军先生,硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理

有限公司研究员,2012 年 6 月至 2015 年 2 月任天治财富增长混合基金经理,2014

年 1 月至 2015 年 2 月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015 年 2 月加入海富通

基金管理有限公司,2015 年 6 月起任海富通收益增长混合基金经理。2016 年 4

月起兼任海富通改革驱动混合基金经理。

陶敏先生,工商管理硕士。2004 年 7 月至 2008 年 8 月任华泰柏瑞基金管理

有限公司基金清算与注册登记经理,2010 年 7 月至 2015 年 7 月任光大保德信基

金管理有限公司行业研究员和策略研究员。2015 年 7 月加入海富通基金管理有

限公司,历任权益投资部行业研究员、周期组组长。2017 年 6 月起任海富通收

益增长混合的基金经理助理。

本基金历任基金经理分别为张炜先生,任职时间为 2005 年 4 月至 2006 年 3

月;陈洪先生,任职时间为 2006 年 3 月至 2006 年 9 月;陈绍胜先生,任职时间

为 2004 年 3 月至 2009 年 1 月;蒋征先生,任职时间为 2009 年 1 月至 2012 年 1

月;牟永宁先生,任职时间为 2009 年 1 月至 2011 年 4 月及 2012 年 1 月至 2013

年 10 月;黄春雨先生,任职时间为 2013 年 7 月至 2014 年 4 月;丁俊先生,任职

时间为 2014 年 4 月至 2016 年 8 月。

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会

常设委员有:任志强,总经理;胡光涛,总经理助理;王智慧,总经理助理;孙

海忠,总经理助理兼固定收益投资总监;杜晓海,多资产策略投资部总监;黄东

升,机构权益投资部总监;王金祥,研究副总监;陈甄璞,量化投资部总监;陈轶

平,固定收益投资副总监;赵赫,年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总

经理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系。

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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

第二节 基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情

况如下:

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

第三节 相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构:

名称:海富通基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37

法定代表人:张文伟

成立时间:2003 年 4 月 18 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5 亿元

存续期间:持续经营

联系人:暴潇菡

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全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)

电话:021-38650797、38650799

传真:021-33830160、33830161

2、销售机构

(1) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

传真:010-66275654

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(3) 中国工商银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客户服务中心电话:95588

电话:010-66107900

传真:010-66107914

网址:www.icbc.com.cn

(4) 交通银行股份有限公司

地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

6

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(5) 招商银行股份有限公司

地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6) 中国农业银行股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

传真:010-85108557

网址:www.abchina.com

(7) 兴业银行股份有限公司

地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(8) 平安银行股份有限公司

地址:广东省深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:95511-3

开放式基金业务传真:0755-25879453

网址:bank.pingan.com

(9) 上海浦东发展银行股份有限公司

地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(10) 中信银行股份有限公司

地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

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法定代表人:李庆萍

客户服务电话:95558

网址:www.citicbank.com

(11) 中国民生银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(12) 广发银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:杨明生

客户服务电话:4008308003

网址:www.cgbchina.com.cn

(13) 浙商银行股份有限公司

地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

法定代表人:沈仁康

客户服务电话:95527

网址:www.czbank.com

(14) 宁波银行股份有限公司

地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(15) 华夏银行股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:李民吉

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(16) 花旗银行(中国)有限公司

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地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、

02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单

元,33 楼 01 单元和 03 单元,34 楼 01 单元及 35 楼

法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)

联系人:陈莹

电话:021-28966000

传真:021-28963332

客户服务热线:8008301880

公司网站:www.citibank.com.cn

(17) 江苏江南农村商业银行银行股份有限公司

地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

客户服务电话:0519-96005

公司网站:www.jnbank.com.cn

(18) 海通证券股份有限公司

地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:周杰

客户服务电话:95553 或 4008888001

联系人:李笑鸣

网址:www.htsec.com

(19) 东北证券股份有限公司

地址:吉林省长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客户服务电话:95360

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

(20) 国泰君安证券股份有限公司

地址:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

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客户服务电话:95521

联系人:芮敏祺、吴倩

网址:www.gtja.com

(21) 申万宏源证券有限公司

地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

客户服务电话:95523 或 4008895523

联系人:黄莹

网址:www.swhysc.com

(22) 中信建投证券股份有限公司

地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(23) 招商证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

客户服务电话:95565

联系人:林生迎

网址:www.newone.com.cn

(24) 兴业证券股份有限公司

地址:福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

(25) 长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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法定代表人:尤习贵

电话: 95579 或 4008888999

联系人:奚博宇

网址:www.95579.com

(26) 华泰联合证券有限责任公司

地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层

法定代表人:吴晓东

客户服务电话:95513

联系人:盛宗凌

网址:www.lhzq.com

(27) 广发证券股份有限公司

地址:广东省广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 42 楼

法定代表人:孙树明

统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

(28) 东方证券股份有限公司

地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

客户服务电话:95503

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

(29) 国信证券股份有限公司

地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层

法定代表人:何如

客户服务电话:95536

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

(30) 中国银河证券股份有限公司

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地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客户服务电话:95551 或 4008888888

联系人:邓颜

网址:www.chinastock.com.cn

(31) 平安证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:詹露阳

客户服务电话:95511 转 8

联系人:周一涵

网址:stock.pingan.com

(32) 财通证券股份有限公司

地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

客户服务电话:96336

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

(33) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话:95548

联系人:赵艳青

网址:www.citicssd.com

(34) 天相投资顾问有限公司

地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

客户服务电话:010-66045555 或 010-66045777 或 010-66045678(基金)

联系人:谭磊

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网址:www.txsec.com

(35) 华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路 228 号

法定代表人:周易

客户服务电话:95597 或 4008895597

联系人:肖亦玲

网址:www.htsc.com.cn

(36) 光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

联系人:刘晨、李芳芳

网址:www.ebscn.com

(37) 中信证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

(38) 中银国际证券有限责任公司

地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:宁敏

客户服务电话:4006208888,021-61195566

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

(39) 世纪证券有限责任公司

地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:姜昧军

客户服务电话:4008323000

联系人:袁媛

网址:www.csco.com.cn

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(40) 国海证券股份有限公司

地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

法定代表人:何春梅

客户服务电话:95563

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

(41) 恒泰证券股份有限公司

地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼

14-18 层

法定代表人:庞介民

电话:4001966188

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

(42) 瑞银证券有限责任公司

地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

客户服务电话:4008878827

联系人:冯爽

网址:www.ubssecurities.com

(43) 中航证券有限公司

地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

法定代表人:王宜四

电话:4008895335 或 95335

联系人:史江磊

网址:www.scstock.com

(44) 国元证券股份有限公司

地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

法定代表人:蔡咏

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客户服务电话:95578 或 4008888777

联系人:李蔡

网址:www.gyzq.com.cn

(45) 德邦证券股份有限公司

住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层

法定代表人:姚文平

客户服务电话:4008888128

联系人:朱磊

网址:www.tebon.com.cn

(46) 中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:孙豪志

网址:www.zts.com.cn

(47) 第一创业证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客户服务电话:95358

联系人:毛诗莉

网址:www. firstcapital.com.cn

(48) 湘财证券股份有限公司

地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

客户服务电话:4008881551

联系人:胡莹

网址:www.xcsc.com

(49) 安信证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

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法定代表人:王连志

客户服务电话:95517

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

(50) 中国中投证券有限责任公司

地址:广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21

法定代表人:高涛

客户服务电话:95532 或 4006008008

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

(51) 中国国际金融股份有限公司

地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:丁学东

公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)

联系人:王少立

网址:www.cicc.com

(52) 中国民族证券有限责任公司

地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

法定代表人:赵大建

客户服务电话:4008895618

联系人:李微

网址:www.e5618.com

(53) 华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

客户服务电话:4008209898

联系人:刘闻川

网址:www.cnhbstock.com

16

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(54) 信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:95321

联系人:尹旭航

网址:www.cindasc.com

(55) 长城证券股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:丁益

客户服务电话:4006666888

联系人:郑舒丽

网址:www.cgws.com

(56) 方正证券股份有限公司

地址:湖南长沙芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:高利

客户服务电话:95571

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

(57) 华福证券有限责任公司

地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

客户服务电话:0591-96326(福建)或 4008896326(全国)

联系人:张腾

网址:www.gfhfzq.com.cn

(58) 东莞证券股份有限公司

地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

客户服务电话:95328

联系人:梁建伟

17

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网址:www.dgzq.com.cn

(59) 渤海证券股份有限公司

地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

客户服务电话:4006515988

联系人:王兆权

网址:www.ewww.com.cn

(60) 广州证券股份有限公司

地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔

19 层、20 层

法定代表人:刘东

客户服务电话:95396

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

(61) 上海证券有限责任公司

地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

客户服务电话:4008918918 或 021-962518

联系人:邵珍珍

网址:www.962518.com

(62) 大通证券股份有限公司

地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人:赵玺

客户服务电话:4008169169

联系人:谢立军

网址:www.daton.com.cn

(63) 江海证券有限公司

地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

18

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客户服务电话:4006662288

联系人:周俊

网址:www.jhzq.com.cn

(64) 山西证券股份有限公司

地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客户服务电话:95573

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

(65) 国都证券股份有限公司

地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:王少华

客户服务电话:4008188118

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

(66) 东兴证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

客户服务电话:95309

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net

(67) 财富证券有限责任公司

地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话:95317 或 4008835316

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(68) 民生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 18 层

19

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

法定代表人:余政

客户服务电话:4006198888

联系人:赵明

网址:www.mszq.com

(69) 华龙证券有限责任公司

地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

客户服务电话:0931-95368 (甘肃)或 4006898888(全国)

联系人:范坤

网址:www.hlzq.com

(70) 英大证券有限责任公司

地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦 30 楼

法定代表人:吴骏

客户服务电话:4000188688

联系人:李欣

网址:www.ydsc.com.cn

(71) 中山证券有限责任公司

地址: 广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼

法定代表人:黄扬录

客户服务电话:95329

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

(72) 国融证券股份有限公司

地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村

镇银行股份有限公司四楼

法定代表人:侯守法

客户服务电话:95358

联系人:虞哲维

网址:www.grzq.com

20

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(73) 红塔证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人:况雨林

客户服务电话:4008718880

联系人:刘晓明

网址:www.hongtastock.com

(74) 西藏东方财富证券股份有限公司

地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9、10、11、16、17、18 层

法定代表人:陈宏

客户服务电话:95357

联系人:周艳琼

网址:www.xzsec.com

(75) 财达证券有限责任公司

地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

法定代表人:翟建强

客户服务电话:4006128888

联系人:李卓颖

网址:www.s10000.com

(76) 太平洋证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人:李长伟

客户服务电话:4006650999

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

(77) 华西证券股份有限公司

地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客户服务电话:95584

联系人:周志茹

21

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网址:www.hx168.com.cn

(78) 开源证券股份有限公司

地址:西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:4008608866

联系人:袁伟涛

网址:www.kysec.cn

(79) 华金证券股份有限公司

地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层

法定代表人:宋卫东

客户服务电话:4008211357

联系人:秦臻

网址:www.huajinsc.cn

(80) 申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

法定代表人:韩志谦

户服务电话:4008000562

联系人:王怀春

网址:www.hysec.com

(81) 中信期货有限公司

地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

客户服务电话:4009908826

联系人:韩钰

网址:http://www.citicsf.com/

(82) 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

22

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办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

客户服务电话:4008005000

联系人:杨晨

官网:www.tfzq.com

(83) 宏信证券有限责任公司

地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

客户服务电话: 4008366366

联系人:张鋆

网址:www.hxzq.cn

(84) 大同证券有限责任公司

地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层

法定代表人:董祥

客户服务电话:4007121212

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

(85) 首创证券有限责任公司

地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号

法定代表人:吴涛

客户服务电话:4006200620

联系人:刘宇

网址:www.sczq.com.cn

(86) 深圳众禄金融控股股份有限公司

地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006-788-887

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

23

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

(87) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客户服务电话:4000-766-123

联系人:李雁雯

网址:www.fund123.cn

(88) 上海好买基金销售有限公司

地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

法定代表人:杨文斌

客户服务电话:400-700-9665

联系人:陆敏

网址:www.ehowbuy.com

(89) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

(90) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

法定代表人:汪静波

客户服务电话:400-821-5399

联系人:李娟

网址: www.noah-fund.com

(91) 上海天天基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼

法定代表人:其实

客户服务电话:400-1818-188

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联系人:王超

网址: www.1234567.com.cn

(92) 和讯信息科技有限公司

地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人: 王莉

客户服务电话:400-920-0022

联系人:刘洋

网址: licaike.hexun.com

(93) 北京展恒基金销售有限公司

地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人: 闫振杰

客户服务电话:400-888-6661

联系人:马林

网址: www.myfund.com

(94) 浙江同花顺基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772

联系人:董一峰

网址:www.5ifund.com

(95) 众升财富(北京)基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

法定代表人:王斐

客户服务电话: 400-081-6655

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

(96) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

法定代表人:陈操

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

25

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联系人:文雯

客户服务电话:400-850-7771

网站:https://t.jrj.com/

(97) 一路财富(北京)信息科技有限公司

法定代表人:吴雪秀

地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

联系人:徐越

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(98) 上海联泰资产管理有限公司

法定代表人:燕斌

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

客服电话:4000-466-788

联系人:陈东

网址:http://www.66zichan.com/

(99) 北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

客服电话:400-001-8811

联系人:史丽丽

网址:http://www.zcvc.com.cn/

(100) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

联系人:高静

网址:www.qianjing.com

(101) 上海汇付金融服务有限公司

地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

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法定代表人:冯修敏

客服电话:400-820-2819

联系人:李栋

网址:www.chinapnr.com

(102) 嘉实财富管理有限公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

联系人:余永键

网址:http://www.harvestwm.cn/

(103) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

联系人:张晓辉

网址:http://www.taichengcaifu.com

(104) 上海利得基金销售有限公司

地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人:沈继伟

客服电话:400-858-0298

联系人:徐鹏

网址:http://www.leadbank.com.cn

(105) 珠海盈米财富管理有限公司

地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

27

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

(106) 北京恒天明泽基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

客服电话:4008-980-618

联系人:王海烨

网址:www.chtfund.com

(107) 北京虹点基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客服电话:400-068-1176

联系人:陈铭洲

网址:www.jimubox.com

(108) 大泰金石基金销售有限公司

地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

法定代表人:袁顾明

客服电话:021-22267982

联系人:朱真卿

网址:www.dtfortune.com

(109) 上海陆金所资产管理有限公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

客服电话:4008 6666 18

联系人:程晨

网址:https:/www.lu.com

(110) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表人:沈伟桦

客服电话:400-6099-200

联系人:刘梦轩

28

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网址:http://www.yixinfund.com/

(111) 上海凯石财富基金销售有限公司

地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客服电话:4000-178-000

联系人:王哲宇

网址:www.vstonewealth.com

(112) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人:彭运年

客服电话:4008-909-998

联系人:王莅晨

网址:http://www.jnlc.com/

(113) 深圳富济财富管理有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人:齐小贺

客服电话:0755-83999907

联系人:马利佳

网址:www.jinqianwo.cn

(114) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海

商务秘书有限公司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

客服电话:400-684-0500

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

(115) 浙江金观诚财富管理有限公司

地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

法定代表人:徐黎云

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客服电话:400-068-0058

联系人:孙成岩

网址:www.jincheng-fund.com

(116) 上海大智慧财富管理有限公司

地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼

法定代表人:申健

客服电话:021-20219931

联系人:施燕华

网址:https://8.gw.com.cn

(117) 北京广源达信基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

客服电话:400-623-6060

联系人:崔丁元

网址:https://www.niuniufund.com/

(118) 北京汇成基金销售有限公司

地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

联系人:丁向坤

网址:.www.hcjijin.com

(119) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504

法定代表人:陈洪生

客服电话:400-918-0808

联系人:蔡之帆

网址:www.xds.com.cn

(120) 北京新浪仓石基金销售有限公司

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地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

客服电话:010-62675369

联系人:吴翠

网址:http://finance.sina.com.cn/fund/

(121) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

法定代表人:江卉

客服电话:95118 / 400-098-8511

联系人:赵德赛

网址:http://fund.jd.com

(122) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

客服电话:400-810-5919

联系人:王鹤敏

网址:www.fengfd.com

(123) 深圳市金斧子投资咨询有限公司

地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F

法人代表:陈姚坚

客服电话:400-9500-888

联系人:张烨

网址:www.jfzinv.com

(124) 上海华夏财富投资管理有限公司

地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

法人代表:李一梅

客服电话:400-817-5666

联系人:穆文燕

31

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

网址:www.amcfortune.com

(125) 南京苏宁基金销售有限公司

地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法人代表:钱燕飞

客服电话:95177

联系人:喻明明

网址:www.snjijin.com

(126) 北京蛋卷基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法人代表:钟斐斐

客服电话:4000-618-518

联系人:候芳芳

网址:www.danjuanapp.com

(127) 上海基煜基金销售有限公司

地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

经济发展区)

法定代表人:王翔

客服电话:400-820-5369

联系人:李鑫

网址:www.jiyufund.com.cn

(128) 中民财富管理(上海)公司

地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

法人代表:弭洪军

客服电话:400-876-5716

联系人:黄鹏

网址:www.cmiwm.com

(二)注册登记人

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

法定代表人:周明

电话:010-50938782

传真:010-50938907

联系人:赵亦清

(三)律师事务所

名称:北京市金杜律师事务所

地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层

负责人:王玲

电话:010-58785588

传真:010-58785599

联系人:靳庆军

联系电话:010-58785588

经办律师:靳庆军、宋萍萍

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:李丹

经办注册会计师:薛竞、都晓燕

电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

联系人:都晓燕

第四节 基金的名称

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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

本基金名称:海富通收益增长证券投资基金

第五节 基金类型

基金类型:契约型开放式基金

第六节基金的投资目标

本基金的投资目标为:建立随时间推移非负增长的收益增长线,运用优化组

合保险机制实现风险预算管理,力争基金份额净值高于收益增长线水平。在此基

础上,通过精选证券和适度主动地把握市场时机,将中国经济的高速成长转化为

基金资产的长期稳定增值。

第七节 投资方向

本基金为混合型基金。本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,

包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具。在正常市场情况下,本基金投资组合的基本范围:股票资产 0-

80%,债券资产 20-100%,权证投资 0-3%;本基金保持不低于基金资产净值 5%

的现金或者到期日在一年以内的政府债券。可转换债券具有与本基金相似的风险

收益特征,在条件成熟时将成为本基金的重点投资对象。

第八节 投资策略

本基金采用金融工程化投资管理策略。整体投资策略分为三个层次:第一层

次,以优化投资组合保险策略为核心,并结合把握市场时机,确定和调整基金资

产在债券和股票间的配置比例,实现风险预算管理、降低系统性风险,保证基金

投资目标的实现;第二层次,采用自上而下的策略,以久期管理为核心,从整体

资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理,保

证基金份额净值超越收益增长线;第三层次,从定价指标、盈利预测指标和流动

性指标三个方面,积极主动精选个股和构建分散化的股票组合,控制非系统性风

险,充分获取股市上涨收益。

1. 资产配置策略

34

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

本基金将采用优化组合保险策略,在固定比例组合保险机制(CPPI)框架下

适度把握市场时机,并辅以VaR控制仓位上界,合理配置基金资产,防止基金份

额净值跌破收益增长线。

本基金的固定比例组合保险机制是指以收益增长线为保险目标,将基金资产

净值超过收益增长线水平的固定倍数进行股票投资。公式如下:

W M ( NAV I )

其中,W表示基金的股票投资额,M表示CPPI乘数,NAV表示基金份额净值,I

为收益增长线的数值。

本基金将对上述CPPI机制进行优化:一是在对中国证券市场进行实证分析的

基础上,以基金份额净值不跌破收益增长线为前提,确定合理的CPPI乘数区间;

二是运用多因素分析系统研判市场趋势,为选定具体的CPPI乘数值和组合保险策

略的优化提供决策依据,同时,在实际操作过程中将周期调整和幅度调整有机结

合,以更多参与股票市场上涨收益,更有效控制市场下跌风险。

本基金原则上在市场趋势明确的情况下把握市场时机,在纪律的基础上融合

投资管理团队的能动性。此外,将运用不同期限VaR,控制基金的股票投资仓位

上界,严格控制风险。

2.债券投资策略

本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债(包括可转换债)和债券

回购等。债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利

率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值

发现为基础,在市场创新和变化中寻找投资机会,采取利率预期、久期管理、收

益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式,确定和构造合理的

债券组合。

3.精选股票策略

股票投资是充分实现基金资产增值的关键。本基金将遵循风险预算管理和收

益最大化相结合的原则,充分挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异,精选价

值被低估、业绩具有成长性且具有高流动性特征的股票,构建分散化的股票投资

组合。

基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析,及时更新上市公司

的经营和财务数据,识别风险,对盈利预测和估价模型进行调整和修正,根据市

35

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合,保证组合的高流动性、稳

定性和收益性。

4. 权证投资策略

本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下

跌风险、实现保值和锁定收益的目的;在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,

以达到增值的目的

本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所

的有关规定卖出该部分权证或行权。

本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

(一) 收益增长线

本基金管理人将采用风险预算管理和组合保险策略,建立一条随时间推移呈

现非负增长的安全收益增长曲线,即收益增长线。

1. 收益增长线的确定

收益增长线按日历计算的每 180 天进行调整。当期收益增长线的提升幅度按

照上期基金份额净值增长率的 60%和上期期末日收益增长线的绝对水平来确定,

当期任何一天的收益增长线水平为上期期末和当期期末的收益增长线水平的线

性插值。如果上期基金份额净值为零或负增长,则当期收益增长线保持上期期末

水平。如果当期基金分红,则分红除权日之后(含分红除权日),收益增长线水

平扣除分红额向下调整。收益增长线自本基金开放之日起计算,在起始期内 180

天的水平固定为 0.92。收益增长线在 t+1 期第 T 日的水平为:

NAV t (180) T m

I t 1(T ) I t (180) Max( 1,0) 60% I t (180) Dtn1 (T D )

NAV t (0) 180 n1

其中,t:收益增长线的调整期(t≥1);

T:t+1 期的第 T 日(0≤T≤180);

TD:t+1 期的分红除权日;

It+1(T):收益增长线在 t+1 期第 T 日的水平;

NAV1(0)=1;I1(T)=0.92;It+1(0)= It(180);

NAVt(T):t 期第 T 日的复权基金份额净值。

n D

如果 T

36

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n D

如果 T≥TD, Dt 1 (T ) 为 t+1 期内第 n 次单位分红

2. 收益增长线的非正常调整

如果发生不可抗力导致基金份额净值下降,则收益增长线根据该不可抗力的

影响相应向下调整。不可抗力对基金份额净值的影响由基金管理人估算,经基金

托管人复核后确定,收益增长线根据该不可抗力的影响向下调整须报持有人大会

批准。

3. 收益增长线的披露

在经过基金托管人核对无误后,本基金管理人将收益增长线水平和基金份额

净值同时向公众披露。

(二) 风险收益特征

本基金属于证券投资基金中风险较低的产品,追求风险预算目标下基金资产

增值的最大化。鉴于中国资本市场的局限性,本基金管理人力争将基金份额净值

跌破收益增长线的情况控制为小概率事件,并承诺:

经基金管理人、基金托管人确认后,如果基金份额净值低于收益增长线,则

基金管理人将从基金份额净值低于收益增长线的下一日开始直至基金份额净值

不低于收益增长线的当日止期间暂停收取管理费,在此期间如遇法定节假日,将

同样暂停收取管理费。基金份额净值低于收益增长线指计算公式中的

NAVt(T)

(三) 投资管理程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会

不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资

管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合

理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

1. 投资部策略分析师、股票分析师、定息产品分析师、定量分析师各自独

立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据;

2. 投资策略月会根据策略分析师、股票分析师、债券分析师和定量分析师

对宏观经济、行业发展和投资组合的风险程度确定优化组合保险策略的相关参数

值;

3. 投资每周例会根据定量分析师按照组合保险策略计算出资产配置比例,

37

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

结合策略分析师、股票分析师和债券分析师对市场和公司基本面的分析,决定具

体的资产配置方案;

4. 基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行

业分析和个股研究、定息产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析师对

资产配置的定量分析,结合本基金产品定位及风险控制的要求,在权限范围内制

定具体的投资组合方案;

5. 基金经理根据基金投资组合方案,向集中交易室下达交易指令;

6. 集中交易室执行基金经理的交易指令,对交易情况及时反馈,对投资指

令进行监督;

7. 基金经理对基金投资组合及资金运用情况进行跟踪,并根据市场变化、

实际交易情况及各分析师的追踪研究和建议,在权限范围内及时调整投资组合;

8. 定量分析师负责在优化投资组合保险保险模型的基础上对投资组合进行

每日的跟踪与风险评估,同时开发和完善内部风险控制系统,并完成有关投资风

险监控报告;

9. 定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。

10. 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理

程序作出调整。

第九节 业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数,债券投资部分的

业绩比较基准是上证国债指数。基金业绩比较基准参照 MSCI China A 指数×40%+

上证国债指数×60%。

本基金管理人认为,本基金的业绩比较基准所引述 MSCI China A 指数和上证

国债指数符合下列条件:

1、 合理、透明,为广大投资者所接受;

2、 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;

3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史;

4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

38

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第十节 风险收益特征

本基金属于证券投资基金中风险较低的产品,追求在风险预算目标下基金资

产增值的最大化。

第十一节 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月

10 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(“报告期末”)。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 1,573,785,754.59 77.99

其中:股票 1,573,785,754.59 77.99

2 固定收益投资 419,324,153.60 20.78

其中:债券 419,324,153.60 20.78

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 17,368,656.43 0.86

7 其他资产 7,388,985.42 0.37

8 合计 2,017,867,550.04 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产

39

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净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 762,991,033.10 38.08

电力、热力、燃气及水生产和供

D 69,139,240.24 3.45

应业

E 建筑业 317,225,702.15 15.83

F 批发和零售业 73,586,509.60 3.67

G 交通运输、仓储和邮政业 55,314,139.76 2.76

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I 业 50,767,557.84 2.53

J 金融业 186,122,798.50 9.29

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 11,308,174.40 0.56

M 科学研究和技术服务业 47,329,960.48 2.36

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 638.52 0.00

S 综合 - -

合计 1,573,785,754.59 78.55

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 000018 神州长城 18,961,32 143,537,192.40 7.16

40

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0

2 600309 万华化学 4,065,948 116,448,750.72 5.81

3 300116 坚瑞沃能 9,627,538 103,496,033.50 5.17

10,489,35

4 300083 劲胜精密 96,921,612.48 4.84

2

5 600703 三安光电 3,216,138 63,357,918.60 3.16

6 002241 歌尔股份 2,922,068 56,337,471.04 2.81

7 002245 澳洋顺昌 6,132,388 55,314,139.76 2.76

8 300418 昆仑万维 2,219,832 50,767,557.84 2.53

9 000651 格力电器 1,210,595 49,840,196.15 2.49

10 002396 星网锐捷 2,484,921 48,083,221.35 2.40

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 10,262,153.60 0.51

2 央行票据 - -

3 金融债券 409,062,000.00 20.42

其中:政策性金融债 409,062,000.00 20.42

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 419,324,153.60 20.93

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比

例(%)

1 170203 17 国开 03 800,000 79,712,000.00 3.98

2 150207 15 国开 07 600,000 60,150,000.00 3.00

41

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3 160217 16 国开 17 600,000 59,688,000.00 2.98

4 150201 15 国开 01 500,000 49,995,000.00 2.50

5 170401 17 农发 01 500,000 49,810,000.00 2.49

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的劲胜精密(300083)于2016年7月22日公告称,公司

存在部分融资租赁事项决策程序不规范、信息披露不真实等问题,违反了《上市

42

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

公司信息披露管理办法》的相关规定,收到广东监管局出具的行政监管措施决定

书。

对该证券的投资决策程序的说明:公司明确转型高端装备与工业4.0领域,未来

发展可期:并购国内CNC加工设备龙头企业创世纪,享受30%行业增长;定增募资

资金,投入自动化无人生产车间建设项目和研发中心建设项目;参股自动化企业

嘉熠精密和系统软件企业艾普工华。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,

该证券被纳入本基金的实际投资组合。

报告期内本基金投资的歌尔股份(002241)于2016年7月16日公告称,公司因违

反《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,于 2016 年 7 月

14 日收到中国证券监督管理委员会山东监管局《关于对歌尔股份有限公司采取

责令改正措施的决定》。

对该证券的投资决策程序的说明:公司主营业务为微型电声元器件和消费类电声

产品的研发、制造和销售。在微型驻极体麦克风领域,公司市场占有率居国内同

行业之首,国际同行业第三名;在手机用微型扬声器/受话器领域,公司居国内

同行业第二名。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基

金的实际投资组合。

其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 558,119.90

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 6,780,161.30

5 应收申购款 50,704.22

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,388,985.42

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

43

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本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二节 基金的业绩

基金业绩截止日为2017年6月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

业绩比较 业绩比较基

净值增长 净值增长率

阶段 基准收益 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)

率(1) 标准差(2)

率(3) 准差(4)

2004 年 3 月 12 日至

-5.50% 0.41%. -11.85% 0.56% 6.35% -0.15%

2004 年 12 月 31 日

2005 年 1 月 1 日至

1.38% 0.70% 5.10% 0.55% -3.72% 0.15%

2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至

79.70% 0.93% 43.45% 0.56% 36.25% 0.37%

2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至

109.04% 1.79% 49.02% 0.96% 60.02% 0.83%

2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至

-52.00% 1.97% -28.00% 1.16% -24.00% 0.81%

2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至

52.04% 1.37% 34.03% 0.81% 18.01% 0.56%

2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至

7.54% 1.14% -0.90% 0.62% 8.44% 0.52%

2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至

-20.43% 0.96% -9.35% 0.52% -11.08% 0.44%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

-3.28% 0.95% 5.37% 0.52% -8.65% 0.43%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

7.87% 1.19% 0.58% 0.54% 7.29% 0.65%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

3.58% 0.97% 20.49% 0.47% -16.91% 0.50%

2014 年 12 月 31 日

44

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

2015 年 1 月 1 日至

37.15% 2.40% 9.42% 0.98% 27.73% 1.42%

2015 年 12 月 31 日

2016 年 1 月 1 日至

-1.51% 1.56% -3.17% 0.60% 1.66% 0.96%

2016 年 12 月 31 日

2017 年 1 月 1 日至

1.53% 0.78% 2.59% 0.25% -1.06% 0.53%

2017 年 6 月 30 日

自基金合同生效起

233.02% 1.36% 138.30% 0.71% 94.72% 0.65%

至 2017 年 6 月 30 日

2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:

(2004 年 3 月 12 日至 2017 年 6 月 30 日)

注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。本基金自

2007 年 8 月 7 日至 2007 年 11 月 1 日为持续营销后建仓期。 建仓期满至今本基

金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票资产 0-80%、

债券资产 20-100%,同时满足第 18 章(七)有关投资组合限制的各项比例要

求。

第十三节 基金的费用与税收

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

1) 基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下:

45

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

H=E×1.5%÷当年天数;

H 为每日应计提的基金管理费;

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

2) 基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数;

H 为每日应计提的基金托管费;

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性

支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

3) 与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持

有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由

基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列

入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

1)申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”

一章。

2)赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”

一章。

3)转换费

本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。

4)销售服务费

46

海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,

用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规

定列支。

(二) 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三) 基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国

证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

(四) 基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

第十四节 对招募说明书更新部分的说明

海富通收益增长证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投

资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证

券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人

对本基金实施的投资管理活动,对本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更

新的内容如下:

一、“三、基金管理人”部分:

1.对基金管理人概况进行了更新。

2.更新了张文伟先生、陶乐斯(LigiaTorres)女士、黄金源(Alex NG Kim Guan)

先生、的简历。

3.增加了任志强先生、吴淑琨先生、陶敏先生的简历。

4.删除了黄正红先生、李志女士的简历。

5.更新了投资决策委员会的相关信息。

二、“四、基金托管人”部分:对基金托管人的相关内容进行了更新。

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海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要

三、“五、相关服务机构” 部分:

1、基金份额销售机构:对直销机构和部分销售机构的相关信息进行了更新。

2、会计师事务所:对会计师事务所的相关信息进行了更新。

四、“九、基金的投资”和 “十、基金的业绩”部分,根据 2017 年第二季

度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为 2017

年 6 月 30 日。

海富通基金管理有限公司

2017 年 10 月 26 日

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