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华商盛世成长:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

来源:巨潮网 2017-11-06 13:54:59
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华商盛世成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2017 年第 2 号)

基金管理人:华商基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

华商盛世成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 5 月 16

日经中国证监会证监许可【2008】705 号文核准募集,本基金基金合同于 2008

年 9 月 23 日正式生效。

投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预测其未来表现。

本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金

份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 23 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2017 年 06 月 30 日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1.名称:华商基金管理有限公司

2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

4.法定代表人:李晓安

5.成立时间:2005 年 12 月 20 日

6.注册资本:壹亿元

7.电话:010-58573600 传真:010-58573780

8.联系人:周亚红

9.股权结构

股东名称 出资比例

华龙证券股份有限公司 46%

中国华电集团财务有限公司 34%

济钢集团有限公司 20%

10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费)

11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成

长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵

活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利

债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增

利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合

型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发

起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利

优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基

金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证

券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置

混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型

证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活

配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商

双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力

灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商

双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资

基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合

型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混

合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期

开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵

活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活

配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫

安灵活配置混合型证券投资基金。

(二)基金管理人主要人员情况

1.董事会成员

李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司

董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;

历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、

局长、党组书记。

金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总

经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;

中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管

理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水

电指挥部后勤部企业管理局,会计师。

徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司

副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股

份有限公司财务处处长、科员等职务。

韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就

职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任

华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,

曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份

有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司

副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团

委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,

任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,

任副总经理、总经理。

梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金

经理,曾就职于华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总

经理、量化投资部总经理、公司副总经理。

曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新

材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第

三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏

盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;

亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司

法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企

业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就

职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;

冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢

铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。

陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合

伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,

任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。

2.监事会成员

苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会

计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公

司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、

总经理。

李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有

限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事

务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团

财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门

经理。

张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管

理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、

科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

3.总经理及其他高级管理人员

梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理

公司筹备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副

总经理,现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题

精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限

公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。

周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公

司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、

产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总

经理助理等职务。

陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营

保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管

理员,博时基金管理有限公司高级系统管理员。

高敏:副总经理、董事会秘书。女,2007 年 5 月加入华商基金管理有限公

司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份

有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税

务师事务所业务部副主任,华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理。

4.基金经理

何奇峰,男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。2004 年 6 月至 2006

年 12 月,就职于赛迪顾问股份有限公司,任高级分析师;2007 年 1 月至 2010

年 1 月,就职于长城证券金融研究所,任行业研究员、行业部经理;2010 年 1

月加入华商基金管理有限公司,曾任研究发展部行业研究员、研究组长;2014

年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金经理助理;2015 年 1 月 27 日起至今担任华商价值共享灵活配置混

合型发起式证券投资基金基金经理;2016 年 2 月 25 日起至今担任华商新兴活力

灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 23 日起至今担任华商盛

世成长混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 15 日起至今担任华商民营活

力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

马国江,男,中国籍,工学硕士,具有基金从业资格。2008 年 7 月至 2010

年 6 月,就职于天相投资顾问有限公司,任研究员;2010 年 6 月至 2011 年 4 月,

就职于中再资产管理有限公司,任研究员;2011 年 4 月加入华商基金管理有限

公司,曾任行业研究员;2014 年 8 月 1 日至 2015 年 4 月 7 日担任华商主题精选

混合型证券投资基金基金经理助理;2015 年 4 月 8 日至 2016 年 8 月 19 日担任

华商主题精选混合型证券投资基金基金经理;2015 年 11 月 13 日起至今担任华

商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 8 月 5 日起至今担

任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 23 日起

至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理。

鲁宁,男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。2006 年 7 月至 2009

年 5 月,就职于中国银行总行,任工程师;2011 年 7 月加入华商基金管理有限

公司,曾任行业研究员;2015 年 7 月 21 日至 2017 年 3 月 10 日担任华商动态阿

尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理;2016 年 1 月 4 日至 2016 年 4

月 11 日担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理;2016 年

4 月 12 日至 2017 年 5 月 9 日担任华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基

金经理;2016 年 12 月 23 日起至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金

经理;2017 年 1 月 25 日起至今担任华商润丰灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。

刘宏,男,自 2013 年 2 月 1 日至 2017 年 1 月 26 日担任本基金的基金经理。

孙建波,男,自 2009 年 11 月 12 日至 2013 年 2 月 1 日担任本基金的基金经

理。

梁永强,男,中国籍,经济学博士,具有基金从业资格。自 2008 年 9 月 23

日至 2012 年 4 月 24 日担任本基金的基金经理。

庄涛,男,自 2008 年 9 月 23 日至 2011 年 9 月 24 日担任本基金的基金经理。

高兵,男,中国籍,工程硕士,具有基金从业资格。自 2015 年 4 月 8 日至

2016 年 8 月 19 日担任本基金的基金经理。

赵媛媛,女,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。自 2015 年 7 月 6

日至 2016 年 8 月 19 日担任本基金的基金经理。

5.投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混

合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商

新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资

基金基金经理、投资决策委员会主席;

梁伟泓:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经

理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资

基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合

型证券投资基金基金经理;

周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型

证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。

蔡建军:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活配

置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理、

华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵

活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金经理。

张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

上述人员之间无近亲属关系。

二、基金托管人

一、基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增

加 2.61 万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27

万亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅

14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。

核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本

集团实现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09

亿元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,

加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,

资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。

2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣

获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、

“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石

奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具

社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排

名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500

强排名第 22 位。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核

算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服

务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计

师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、

营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客

户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,

长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管

719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环

球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII”

等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合

规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以

及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情

况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基

金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查

监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比

例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与

基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各

基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金

管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构:

名称:华商基金管理有限公司

住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

法定代表人:李晓安

直销中心:华商基金管理有限公司

电话:010-58573768

传真:010-58573737

网址:www.hsfund.com

2.代销机构(以下排名不分先后):

(1) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京市复兴门内大街55号

办公地址:中国北京市复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:郭明

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:蒋超良

联系人:滕涛

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

(4) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(5) 招商银行股份有限公司

注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

电话:010-58560666

客户服务咨询电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

(7) 中信银行股份有限公司

注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

联系人:郭伟

电话:010-65558888

传真:010-65550827

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客服电话:95580

网址:www.psbc.com

(9) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话:010-66223587

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(10) 光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

(11) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:杨黎

联系人:余戈

电话:0991-4525212

客服电话:0991-96518

网址:www.uccb.com.cn

(12) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

客户服务热线:95511-3

公司网站:bank.pingan.com

(13) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

传真:010-85238680

电话:010-85237284

联系人:王广国

服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn

(14) 南京银行股份有限公司

注册地址:南京市中山路288号

办公地址:南京市中山路288号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

服务热线:400-88-96400

网址:www.njcb.com.cn

(15) 温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道196号

法定代表人:邢增福

客服电话:浙江省内96699,上海地区962699

公司网址:www.wzbank.com.cn

(16) 浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路288号

办公地址:杭州市庆春路288号

法定代表人:张达洋

联系人:毛真海

客服电话:95527

网站:www.czbank.com

(17) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

客服电话:95528

网站:www.spdb.com.cn

(18) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路128号

法定代表人:金子军

电话:0571-87117616

联系人:邵利兵

客服电话:4008096527 (0571)96527

(19) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号

法定代表人:王钧

联系人:陈妍宇

电话:0571-87219677

客服电话:400-88-96575

公司网址:www.zjtlcb.com

(20) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

电话:0769-22866270

传真:0769-22866282

客服电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

(21) 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890208

传真:0931-4890628

联系人:李昕田

客服热线:400-689-8888、0931-96668

网址:www.hlzqgs.com

(22) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客服热线:95536

网址:www.guosen.com.cn

(23) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

法定代表人:沈强

联系电话:0571-85776114

传真:0571-86078823

联系人:李珊

客服热线:0571-95548

网址:www.bigsun.com.cn

(24) 浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901963

传真:0571-87901955

联系人:李婷

客服热线:95345

网址:www.stocke.com.cn

(25) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:何耀

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

(26) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021-38676666

传真:021-38670666

联系人:芮敏祺、朱雅崴

客服电话:400-8888-666、95521

网址:www.gtja.com

(27) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

法定代表人:李梅

电话:021-33388215

传真:021-33388224

联系人:王叔胤

客服电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(28) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553、400-8888-001

网址:www.htsec.com

(29) 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618,95573

网址:www.i618.com.cn

(30) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

传真:010-83574087

联系人:辛国政

客服电话:4008-888-888、95551

网址:www.chinastock.com.cn

(31) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

开放式基金业务传真:(010)65182261

开放式基金清算传真:(010)65183880

联系人:权唐

客服电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(32) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

客服电话:95548

网址:www.citicssd.com

(33) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

联系人:郑慧

网址:www.cs.e citic.com

(34) 财通证券股份有限公司

注册地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

1601-1615、1701-1716

法定代表人:沈继宁

联系人:章力彬

联系电话:0571-87825100

传真:0571-87818329

客服电话:95336 ,4008696336

网址:www.ctsec.com

(35) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

法定代表人:林义相

电话:(010)66045182

传真:(010)66045518

联系人:谭磊

客服电话:(010)66045678

天相投顾网址: http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(36) 广发证券股份有限公司

注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:95575或致电各营业网点

网址:www.gf.com.cn

(37) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层(518048)

法定代表人: 曹实凡

电话:021-38631117

传真:021-58991896

联系人:石静武

客服电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

(38) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

开放式基金咨询电话:4008001001

开放式基金业务传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

公司网站地址:www.essence.com.cn

(39) 国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路179号

办公地址:合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志

客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888

网址:www.gyzq.com.cn

(40) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82960167

传真:0755-82943636

联系人:黄婵君

客服电话:955654008888111

网址:www.newone.com.cn

(41) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326173

联系人:吴宇

客服电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(42) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:韩志谦

联系人:王叔胤

电话:010-88085858

客服电话:4008-000-562

网址:www.hysec.com

(43) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

联系电话:010-63081000

传真:010-63081344

客服电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(44) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-888-8588

网址:www.longone.com.cn

(45) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

联系电话:0591-87841160

业务传真:0591-87841150

联系人:王虹

客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

网址:www.hfzq.com.cn

(46) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

客户服务电话: 400-818-8118

网址:www.guodu.com

(47) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人:姜昧军

电话:0755-83199599

传真:0755-83199545

联系人:袁媛

客服电话:4008-323-000

网址:www.csco.com.cn

(48) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

(49) )华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20515589

传真:021-20515593

客服电话:4008209898

公司网址:www.cnhbstock.com

(50) 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

(51) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客户服务热线:95579或4008-888-999

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

网站:www.95579.com

(52) 东莞证券股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:乔芳

电话:0769-22100155

传真:0769-22100155

服务热线:0769-961130

网址:www.dgzq.com.cn

(53) 国融证券股份有限公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031)

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

服务热线:010-83991716

网址:www.rxzq.com.cn

(54) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人:余政

联系人:赵明

电话:010-85127622

传真:010-85127917

客服电话:4006198888

公司网址:www.mszq.com

(55) 中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话:021-20315290

传真:021-20315137

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(56) 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:周俊

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客服电话:4006662288

公司网址:www.jhzq.com.cn

(57) 长城国瑞证券有限公司

注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

客服电话:0592-5163588

公司网址:www.xmzq.com.cn

(58) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

电话:0755-83007339

传真:0755-83007040

联系人:刘晓章

客户服务电话: 4008-698-698

网址:www.ydsc.com.cn

(59) 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人:马跃进

电话:0791-86289667

传真:0791-86281485

客服电话:4008222111

公司网址:www.gsaq.com

(60) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳、范春艳

客服电话:95377

公司网址:www.ccnew.com

(61) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:杨树财

客户服务电话:4006000686

网址:www.nesc.cn

(62) 联讯证券有限责任公司

注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号

办公地址:广东省惠州市下埔路 14 号

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119391

传真:0752-2119369

联系人:丁宁

客服电话:400-8888-929

公司网址:www.lxzq.com.cn

(63) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

客户服务电话: 95318

网址:www.hazq.com

(64) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:张雅锋

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

客户服务电话: 95563

网址:http://www.ghzq.com.cn

(65) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(66) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-64339000

联系人:王逍

客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

(67) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话: 4006788887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(68) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:梁微

客服电话:95396

公司网址:www.gzs.com.cn

(69) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

(70) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613999

传真:021-68596916

联系人:张茹

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

(71) 杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

法定代表人:陈柏青

电话:0571-81147394

传真:0571-26698533

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

网址:http://www.fund123.cn/

(72) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21

层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

法定代表人:高涛

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

客户服务电话: 95532

网址:www.china-invs.cn

(73) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

客户服务电话: 95571

网址:www.foundersc.com

(74) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系电话:021-38509639

传真:021-38509777

联系人:徐诚

客户服务电话: 400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

(75) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

法定代表人:姜新

客户服务电话: 95162

网址:www.cifcofund.com

(76) 东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

客服电话:95530

网址:www.dwzq.com.cn

(77) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555133

联系人:汤漫川

客服电话:400-8888-993

网址:www.dxzq.net.cn

(78) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

联系人:马林

客服电话: 400-818-8000

公司网址:www.myfund.com

(79) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系电话:021-54509998

传真:021-64385308

联系人:黄妮娟

客服电话: 400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(80) 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系电话:010-59497361

传真:010-64788016

联系人:李艳

客服电话:400-059-8888

网址:www.wy-fund.com

(81) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

联系人:吴强

客户服务电话: 4008-773-772

网址:www.5ifund.com

(82) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:戎兵

电话: 010-52855713

传真:010-85894285

联系人:魏晨

客服电话:400 6099 200

网址:www.yixinfund.com

(83) 一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

联系人:段京璐

客服电话:400-0011-566

网址:www.yilucaifu.com

(84) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法人代表:王岩

联系人:胡明会

电话:010-59200855

传真:010-59200800

网址:www.tdyhfund.com

客服电话:400-819-9868

(85) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法人代表:梁蓉

联系人:魏素清

电话:010-66154828

传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

(86) 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

电话:029-63387289

传真:029-88447611

客服电话:400-860-8866

公司网址:www.kysec.cn

(87) 上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话:021-63898427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(88) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:张彦

联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

公司网址:www.new-rand.cn

(89) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人: 胡伟

联系人: 陈铭洲

电话:18513699505

客服电话:400-618-0707

公司网址:www.hongdianfund.com

(90) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人: 陈继武

联系人:黄祎

电话: 021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(91) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

法定代表人:袁顾明

联系人:何庭宇

电话:13917225742

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

(92) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:高静

电话:010-59158281

传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885

公司网址:www.qianjing.com

(93) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(94) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:400-166-6788

公司网址:http://www.66zichan.com

(95) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼

办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼

法定代表人:李淑慧

联系人:郭兆英

电话:0371-55213196

传真:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

公司网址:www.hgccpb.com

(96) 中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客服电话:400-910-1166

公司网址:www.cicc.com.cn

(97) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:张晓辉

电话:0411-88891212-325

传真:0411-84396536

客户服务电话:4006411999

公司网址:www.haojiyoujijin.com

(98) 上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人: 金佶

联系人: 陈云卉

电话:021-33323999

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

网址:http://www.chinapnr.com/

(99) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人:陈广浩

电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(100) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人:钱昊旻

联系人: 孙雯

电话:010-59336519

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

公司网站:www.jnlc.com

(101) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:李兴春

联系人:曹怡晨

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(102) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 鲍东华

联系人: 宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(103) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

法定代表人: 齐剑辉

联系人:王英俊

电话:4006236060

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

公司网址:www.niuniufund.com

(104) 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

联系人:张烨

电话:0755-66892301

传真:0755-26920530

客服电话:400-9302-888

公司网址:www.jfzinv.com

(105) 北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

联系电话:010-85594745

客服电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(106) 上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

法定代表人:王廷富

联系人: 姜吉灵

电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址: www.520fund.com.cn

(107) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人: 李昭琛

联系人: 付文红

电话:010-62676405

客服电话:010-62675369

公司网址:http://www.xincai.com

(108) 上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人: 戴新装

联系人: 范泽杰

电话 021-20530186、13917243813

传真:021-20538999

客服电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(109) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)13 楼

法人:徐黎云

联系人:来舒岚

电话:0571-88337888

传真:0571-88337666

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(110) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话:0755-83655588

传真:0755-83655518

客服电话:400-804-8688

公司网址:www.keynesasset.com

(111) 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人: 张皓

联系人: 韩钰

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

客服电话:400-990-8826

公司网址:http://www.citicsf.com

(112) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001

法定代表人:李悦

联系人:张晔

电话:010-56642600

传真:010-56642623

客服电话:4007868868

公司网址:www.chtfund.com

(113) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第七幢 23 层 1 层 4 号

办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304

法人代表:陶捷

客服电话:400-027-9899

公司网址:www.buyfunds.cn

(114) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

法定代表人:王伟刚

联系人: 丁向坤

电话:010-56282140

传真:010-62680827

客服电话:4006199059

公司网址:www.hcjijin.com

(115) 大连网金金融信息服务有限公司

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

法定代表人:卜勇

联系人:贾伟刚

联系电话:(0411)3902 7828

传真:(0411) 3902 7888

客服电话:4000-899-100

公司网址:http://www.yibaijin.com/

(116) 天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话:010-59287061

传真:010-59287825

客户服务电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(117) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

联系人:朱翔宇

电话:15921710500

传真:010-87723200

客服电话:4001-500-882

公司网址:www.lanmao.com

(118) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海

泰和经济发展区)

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人: 王翔

联系人: 蓝杰

电话: 021-65370077

传真:021-55085991

客服电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.cn

(119) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

电话:010-85650628

传真:010-65884788

客服电话:400-920-0022

公司网址:www..hexun.com

(120) 济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

法定代表人: 杨健

联系人:付志恒

电话:010-65309516-802

传真:010-65330699

客服电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(121) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-88066552

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.co

(122) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:吴季林

电话:010-61840688

客服电话:400-061-8518

公司网址:https://danjuanapp.com

(123) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部

法定代表人:江卉

联系人: 江卉

电话:13141319110

传真:010-89189566

客服电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

(124) 上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

法定代表人:胡燕亮

客户服务电话:021-50810673

网址: www.wacaijijin.com

(125) 天津万家财富资产管理有限公司

注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公

寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

电话:010-59013825

传真:010-59013707

客户服务电话:010-59013825

公司网址:www.wanjiawealth.com

(126) 上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

客服电话:021-20292031

公司网址:www.wg.com .cn

(二)注册登记机构

名称:华商基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

法定代表人:李晓安

电话:010-58573572

传真:010-58573580

联系人:马砚峰

网址:www.hsfund.com

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

办公地址:上海市浦东南路 256 号

负责人:廖海

电话:021-51150298

传真:021-51150398

经办律师:廖海 梁丽金

联系人:梁丽金

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:单峰、周祎

联系人:周祎

四、基金的名称

本基金名称:华商盛世成长混合型证券投资基金

五、基金的类型

基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

把握中国经济增长的主线,寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业;在

严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,权证资产占

基金资产的 0%-3%,债券资产占基金资产的 0%-35%,现金或到期日在一年以内

的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金不低于 80%的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。

八、基金的投资策略

本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法,通过定性

和定量研究,对股票、债券及现金进行灵活配置。

1.资产配置策略

本基金在资产配置中采用自上而下的策略,通过对宏观经济运行周期、财政

及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究,分析股

票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并应用量化模型进

行优化计算,根据计算结果和风险的评估、建议适时、动态地调整基金资产在股

票、债券、现金三大类资产的配置比例。

2.股票投资策略

本基金在股票投资中采用自上而下与自下而上相结合的策略、定性与定量相

结合的研究方法,判断不同行业、行业中不同企业在经济增长中的受益情况,找

出具有持续增长能力且估值有吸引力的企业进行投资。

本基金股票的选择分为三个层次:首先,针对企业历史财务指标,应用数量

模型筛选股票,连同研究员实地调研推荐的部分股票,建立备选股票库;其次,

对备选股票库的股票应用估值模型进行价值评估;最后,应用华商基金管理有限

公司的持续成长上市公司评价模型选择股票投资组合。

(1)备选股票库的建立

按照 Wind 行业分类标准将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级;按照近三

年主营业务利润增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二

数量上市公司作为第一次筛选结果;在此基础上,按照近三年主营业务收入增长

率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作为第

二次筛选结果;在此基础上,按照公司过去三年经营活动现金流量净额增长率与

主营收入增长率之差由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数

量上市公司作为第三次筛选结果;最后,按照公司近三年 ROE 增长率指标由高

到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司进入我们的备

选股票库。这一方法选出的公司占备选股票库的比例不低于 80%。

作为上述方法的补充,通过研究员深入的调查分析,对于因重大技术革新、

资产重组、管理革新等因素,发展轨迹会发生根本变化,将进入一个可以预见的、

持续增长的轨道的企业,在经过审慎研究后,也可进入我们的备选股票库。这一

途径进入备选股票库的公司占比不超过 20%。

(2)估值方法

结合券商的研究和公司内部研究,采用 PEG、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、

市销率(P/S)、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比(EV/EBITDA)等相

对估值方法以及贴现自由现金流(DCF)等绝对估值方法对备选股票库的股票进

行价值评估,并根据股票市场价格,判断并选择价格低于价值的股票构建股票投

资组合。

(3)股票投资组合的建立

在建立股票投资组合的过程中,通过华商基金管理有限公司的成长企业评价

体系,从以下三个方面对备选投资对象做进一步研究分析。

第一,持续成长的外部环境分析。利用自上而下与自下而上相结合的研究策

略、定性分析与定量分析相结合的研究方法,通过分析行业的背景、行业的基本

特点等,判断行业发展所处的周期阶段,明确影响行业发展的关键因素,从而寻

找那些在这些关键因素作用下,具有持续增长能力的上市公司。

第二,持续成长的内在动力分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理

结构、资本运作等方面的深入研究,评估上市公司是否在行业内具有竞争优势,

是否能够在未来一段时期内保持原有的竞争优势,进而保持原有的持续成长的轨

迹,或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势,建立新的、持续成长的

轨迹。

第三,持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速

度增长,财务方面的安全性受到一定操作。因而,通过财务报表分析和实地走访

上市公司,重点分析企业的现金流量指标和偿债能力指标,对公司财务健康情况

综合评价,是判断一个上市公司成长是否具有可持续性的重要环节。

经过上述定量和定性分析,最终确定股票投资组合。

图 华商基金管理公司成长型企业评估体系

具有持续成长能

力的企业

3.债券投资策略

本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性,在深入分析宏观经济走

势、财政与货币政策变动方向,判断债券市场的未来变化趋势的基础上,灵活采

取被动持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中的价格

指数与中央银行的货币供给与利率政策研判,重点关注未来的利率变化趋势,从

而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的

深入研究来选择国债投资品种;对于金融债和企业债投资,本基金管理人重点分

析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。

九、基金的业绩比较基准

中信标普 300 成长指数×75%+中信国债指数×25%

本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 60-95%,因此在业绩比较

基准中股票投资部分为 75%,其余为债券投资部分。本基金主要投资于成长型

企业的股票,因此中信标普 300 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具

有代表性,同时,选取中信国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市

场出现更适用于本基金的指数,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较

基准,并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币

市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期

收益产品。

十一、基金的投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投

资组合报告的要求披露基金的投资组合。

1.报告期末基金资产组合情况

截至 2017 年 6 月 30 日,华商盛世成长混合型证券投资基金资产净值为

3,107,565,611.93 元,份额净值为 2.3632 元,累计份额净值为 4.0182 元。

其投资组合情况如下:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,950,088,792.32 62.25

其中:股票 1,950,088,792.32 62.25

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 922,514.60 0.03

其中:债券 922,514.60 0.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 660,000,000.00 21.07

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 521,051,042.45 16.63

8 其他资产 809,033.57 0.03

9 合计 3,132,871,382.94 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2017 年 6 月 30 日

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,084,441,469.86 34.90

电力、热力、燃气及水生产和供应

D 54,230,029.46 1.75

E 建筑业 46,814,788.80 1.51

F 批发和零售业 248,630,144.40 8.00

G 交通运输、仓储和邮政业 11,429,946.66 0.37

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 98,519,394.11 3.17

J 金融业 187,943.49 0.01

K 房地产业 49,681,972.00 1.60

L 租赁和商务服务业 131,301,024.14 4.23

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 38,786,006.40 1.25

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 54,107,609.85 1.74

Q 卫生和社会工作 26,733,795.66 0.86

R 文化、体育和娱乐业 105,224,667.49 3.39

S 综合 - -

合计 1,950,088,792.32 62.75

3. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有沪港通股票。

4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

2017 年 6 月 30 日

序 占基金资产净值

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 600699 均胜电子 4,099,896 131,565,662.64 4.23

2 002707 众信旅游 10,000,078 131,301,024.14 4.23

3 000411 英特集团 5,196,090 113,690,449.20 3.66

4 603939 益丰药房 2,584,600 87,101,020.00 2.80

5 300003 乐普医疗 3,800,000 84,018,000.00 2.70

6 300364 中文在线 2,513,489 83,975,667.49 2.70

7 300142 沃森生物 6,602,493 81,606,813.48 2.63

8 603019 中科曙光 2,858,600 80,441,004.00 2.59

9 603816 顾家家居 1,103,026 64,835,868.28 2.09

10 002202 金风科技 3,599,944 55,691,133.68 1.79

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 922,514.60 0.03

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 922,514.60 0.03

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

2017 年 6 月 30 日

序 占基金资产净值

债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

号 比例(%)

1 113011 光大转债 8,780 922,514.60 0.03

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。

11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

12. 投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编

制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成

2017 年 6 月 30 日

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 672,003.37

2 应收证券清算款 25,871.62

3 应收股利 -

4 应收利息 -170,054.75

5 应收申购款 281,213.33

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 809,033.57

注:根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于调整债券质押式回购交易购回

价格计算公式的通知》(于 2017 年 5 月 22 日起开始实施),上海、深圳证券交易所场内债券

质押式回购在资金实际占款日内计息,导致回购到期日为节假日前一日的应收回购利息余额

可能出现负值,未提利息将于节假日期间完成计提。

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

占基金资产

序 流通受限部分的 流通受限情况说

股票代码 股票名称 净值比例

号 公允价值(元) 明

(%)

1 300364 中文在线 83,975,667.49 2.70 重大事项停牌

(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

(截止至 2017 年 06 月 30 日)

业绩比较基

份额净值 份额净值增长 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率① 率标准差② 准收益率③

准差④

基金成立日

1.25% 0.56% -12.34% 2.43% 13.59% -1.87%

至 2008/12/31

2009/01/01

106.80% 1.82% 77.32% 1.83% 29.48% -0.01%

至 2009/12/31

2010/01/01

37.77% 1.38% -5.60% 1.36% 43.37% 0.02%

至 2010/12/31

2011/01/01

-29.10% 1.16% -22.67% 1.09% -6.43% 0.07%

至 2011/12/31

2012/01/01

-4.51% 1.17% 2.60% 1.08% -7.11% 0.09%

至 2012/12/31

2013/01/01 至

29.06% 1.28% -6.32% 1.06% 35.38% 0.22%

2013/12/31

2014/01/01 至

22.05% 1.34% 31.95% 0.89% -9.90% 0.45%

2014/12/31

2015/01/01 至

84.67% 2.83% 10.37% 2.20% 74.30% 0.63%

2015/12/31

2016/01/01 至

-33.13% 1.88% -7.40% 1.05% -25.73% 0.83%

2016/12/31

2017/01/01 至

-2.05% 0.66% 8.12% 0.43% -10.17% 0.23%

2017/06/30

注:鉴于中信标普指数信息服务(北京)有限公司终止维护和发布中信标普全债指数、中信

国债指数,按照基金合同的约定,经基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备

案后,自 2015 年 10 月 30 日起,华商盛世成长混合型证券投资基金的业绩比较基准由 “中

信标普 300 成长指数×75%+中信国债指数×25%”,变更为“沪深 300 指数收益率×75%+上

证国债指数收益率×25%”。

2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较

注:①本基金合同生效日为 2008 年 9 月 23 日。

②根据《华商盛世成长混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资组合比例

为:股票资产占基金资产的 60%-95%,权证资产占基金资产的 0%-3%,债券资产占基金资产

的 0%-35%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。根据基金合同

的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基

金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财产拨划支付的银行费用;

4.基金合同生效后的信息披露费用;

5.基金份额持有人大会费用;

6.基金合同生效后的会计师费和律师费;

7.基金的证券交易费用;

8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格

确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.上述(一)中 3-8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,从基金财产中支付。

(四)不列入基金费用的项目

基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资

产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(五)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登

公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其

他有关法律法规的要求,我公司结合华商盛世成长混合型证券投资基金的运行情

况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下:

一、 更新了“重要提示”部分的相关内容。

二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

三、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

四、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投

资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

五、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅

读。

华商基金管理有限公司

2017 年 11 月 06 日

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