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博时弘泰:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

2018-01-23 00:00:00 来源:巨潮网
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博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

博时弘泰定期开放混合型

证券投资基金

更新招募说明书摘要

2017 年第 2 号

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

【重要提示】

1、本基金根据2016年9月26日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关

于准予博时弘泰定期开放混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016] 2203 号)进

行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充

分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各

类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本

基金的特定风险等等。

在本基金封闭期内,本基金基金份额持有人可以通过证券市场二级市场交易卖出基金份

额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金份额二

级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易,从而影响基金份额持有人收益

或产生损失。

在本基金封闭期内,本基金可以根据对市场的判断参与投资定向增发股票(本基金投资

于股票资产比例为基金资产的0%-30%。公募基金参与定向增发,如果估值日非公开发行有

明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,将按照监

管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值,本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏

离所持有股票的收盘价所对应的净值,投资者在二级市场交易或受限申购赎回时,需考虑该

估值方式对基金净值的影响。

本基金可投资于中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小

企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大

流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有

2

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低

于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的产品。

6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他

经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、

中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级

债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入本基金的投资范围。

7、在封闭期,本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 60%,但应开放期流动性

需要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前二个月、开放期及开放期结束后二个月

的期间内,基金投资不受上述比例限制。本基金投资于股票资产比例为基金资产的 0%-30%。

开放期内,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,

本基金不受上述 5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。

8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低

于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

对本基金业绩表现的保证。

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年12月9日,有关财务数据和净值表

现截止日为2017年9月30日(财务数据未经审计)。

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

一 基金管理人

一、基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-

上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网

金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管

理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管

理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与

协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老

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金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等

工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权

益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品

的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相

关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金

方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金

融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户

服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工

作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运

作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公

正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

截止到 2017 年 9 月 30 日,公司总人数为 526 人,其中研究员和基金经理超过 86%拥有

硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

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二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,1957 年生,中共党员,西南财经大学经济学博士,高级经济师。1986 年

至 1992 年,任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长;1992 年至 2002 年,任中国人

民银行海南省分行行长助理、中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副

局长、中国人民银行广州分行副行长;2002 年 9 月至 2007 年 4 月,任广东发展银行行长;

2007 年 4 月至 2015 年 7 月,历任招商银行执行董事、副行长、副董事长,期间兼任永隆银

行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长、招银国际

金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长;2015 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第六届董事会董事长。

江向阳先生,董事。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。

1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国

政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获

国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证

监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、

处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总

经理、博时基金管理有限公司党委副书记;2015 年 7 月起,任博时基金管理有限公司总经

理、第六届董事会董事。

彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济

学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管

理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资

产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理部副

总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年

6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理

有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

王金宝先生,1964 年生,硕士。1981 年至 1985 年在复旦大学数学系学习,获学士学位。

1985 年至 1988 年在复旦大学数理统计系学习,获硕士学位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在

上海同济大学数学系工作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,1996 年 5 月任招商证券上

海澳门路营业部总经理;2001 年 9 月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作);2002

年 10 月任招商证券投资部总经理; 2005 年 1 月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总

经理;2005 年 8 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部);2008 年

4 月任招商证券机构客户业务董事总经理;2012 年 4 月任招商证券股票销售交易部联席总经

理(现更名为机构业务总部);2012 年 9 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为

机构业务总部);2017 年 8 月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。

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2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事;2008

年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。2016 年 1 月起,任博时基

金管理有限公司第六届董事会董事。

张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担

任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入上

海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责

股权投资项目管理。

顾立基先生,1948 年生,硕士。1982 年毕业于清华大学,获学士学位;1996 年毕业于

中国科技大学,获工学硕士学位。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团

总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇

口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总

经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理。2008 年 2 月至今,任清华大

学深圳研究生院兼职教授;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外

部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至

2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳

市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事

会独立董事。

姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

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任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副 董 事 长 、 董 事 ; 2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

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经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总

经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

限公司董事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2

月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总

经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理

有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

陈鹏扬先生,硕士。2008 年至 2012 年在中金公司工作。2012 年加入博时基金管理有

限公司,历任研究员、资深研究员、投资经理、博时睿远定增混合基金的基金经理。现任博

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时弘盈混合基金(2016 年 06 月 21 日~至今)、博时弘裕 18 定开债 A 基金(2016 年 07 月 18

日~至今)、博时睿利事件驱动混合(LOF)定增混合基金 (2016 年 04 月 29 日~至今)、博

时睿益定增混合基金 (2016 年 07 月 12 日~至今)、博时睿远定增混合基金 (2016 年 03 月

09 日~至今)、博时裕隆混合基金 (2015 年 08 月 24 日~至今)、博时弘泰定期开放混合基金

(2016 年 12 月 9 日~至今)、博时睿丰定开混合基金(2017 年 3 月 22 日~至今)、博时弘康

18 个月定开债基金(2017 年 03 月 24 日~至今)、博时睿远事件驱动混合(LOF)基金(2017

年 10 月 17 日~至今)的基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金

管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部

副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组

投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博

时新趋势混合基金的基金经理。

欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定

资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策

略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有

限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基

金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、

博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基

金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上

海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固

定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资

基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双

债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混

合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总

经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二 基金托管人

(一)基金托管人概况

1、基本情况

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2017年9月30日,本集团

总资产61,692.39亿元人民币,高级法下资本充足率15.01%,权重法下资本充足率12.26%。

2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

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资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、

全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核

心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财

资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳

托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》

2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金

贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银

行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金

融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”,

进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。

(二)主要人员情况

李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

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王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科

技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支

行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006

年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书

记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012

年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11

月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11

月起兼任本行董事会秘书。

姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

(三)基金托管业务经营情况

截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。

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三 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构

博时基金管理有限公司北京直销中心

地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话: 010-65187055

传真: 010-65187032、010-65187592

联系人: 韩明亮

博时一线通: 95105568(免长途话费)

(2)代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人: 易会满

联系人: 杨菲

传真: 010-66107914

客户服务电话: 95588

网址: http://www.icbc.com.cn/

(2)中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 田国立

联系人: 高越

电话: 010-66594973

客户服务电话: 95566

网址: http://www.boc.cn/

(3)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路 188 号

办公地址: 上海市银城中路 188 号

法定代表人: 牛锡明

联系人: 张宏革

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

客户服务电话: 95559

网址: http://www.bankcomm.com/

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(4)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人: 邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195049

客户服务电话: 95555

网址: http://www.cmbchina.com/

(5)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人: 高国富

联系人: 吴斌

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(6)中国光大银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人: 唐双宁

联系人: 朱红

电话: 010-63636153

传真: 010-63636157

客户服务电话: 95595

网址: http://www.cebbank.com

(7)中国民生银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人: 洪崎

联系人: 王继伟

电话: 010-58560666

传真: 010-57092611

客户服务电话: 95568

网址: http://www.cmbc.com.cn/

(8)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人: 李国华

联系人: 陈春林

传真: 010-68858117

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客户服务电话: 95580

网址: http://www.psbc.com

(9)上海银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人: 范一飞

联系人: 汤征程

电话: 021-68475521

传真: 021-68476497

客户服务电话: 95594

网址: www.bosc.cn

(10)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 谢永林

联系人: 施艺帆

电话: 021-50979384

传真: 021-50979507

客户服务电话: 95511-3

网址: http://bank.pingan.com

(11)宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人: 陆华裕

联系人: 胡技勋

电话: 0574-89068340

传真: 0574-87050024

客户服务电话: 95574

网址: http://www.nbcb.com.cn

(12)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人: 冀光恒

联系人: 施传荣

电话: 021-38576666

传真: 021-50105124

客户服务电话: 021-962999;4006962999

网址: http://www.srcb.com/

(13)江苏银行股份有限公司

注册地址: 南京市洪武北路 55 号

办公地址: 南京市中华路 26 号

法定代表人: 夏平

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联系人: 田春慧

电话: 025-58587018

传真: 025-58587038

客户服务电话: 95319

网址: http://www.jsbchina.cn

(14)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人: 王耀球

联系人: 杨亢

电话: 0769-22866270

传真: 0769-22866282

客户服务电话: 961122

网址: http://www.drcbank.com/

(15)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路 668 号

办公地址: 常州市和平中路 413 号

法定代表人: 陆向阳

联系人: 包静

电话: 0519-89995066

传真: 0519-89995170

客户服务电话: 0519-96005

网址: http://www.jnbank.cc

(16)厦门银行股份有限公司

注册地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦

办公地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦

法定代表人: 吴世群

联系人: 孙瑜

电话: 0592-5310251

传真: 0592-5061952

客户服务电话: 4008588888

网址: http://www.xmccb.com/

(17)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人: 刘婧漪、贾鹏

电话: 028-86690057、028-86690058

传真: 028-86690126

客户服务电话: 4006-600109

网址: http://www.gjzq.com.cn

(18)泉州银行股份有限公司

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注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人: 傅子能

联系人: 董培姗

电话: 0595-22551071

传真: 0595-22505215

客户服务电话: 400-889-6312

网址: www.qzccbank.com

2、场内销售机构

本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所

和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售

公告或相关业务公告。

3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。

二、登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系电话:(010)59378888

传真:(010)59378907

联系人:朱立元

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

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名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:张振波

经办注册会计师:薛竞、张振波

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四、基金名称

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金

五、基金类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

在谨慎投资的前提下,本基金力争超越业绩比较基准,追求基金资产的保值和增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中

国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中

期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债

等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入本基金的投资范围。

在封闭期,本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 60%,但应开放期流动性需

要,为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前二个月、开放期及开放期结束后二个月的

期间内,基金投资不受上述比例限制。本基金投资于股票资产比例为基金资产的 0%-30%。

开放期内,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,

本基金不受上述 5%的限制。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。

八、基金的投资策略

1、封闭期投资策略

(1)债券投资策略

本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期

与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必

要的动态调整;在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以

筛选出合适的投资标的。

第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及

发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金

20

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流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规

避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及

外部增信好的个券,纳入债券池。

第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿

债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。

第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分

析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。

第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪

分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置

和交易。

(2)资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析

和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研

究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

(3)中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基

本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小企

业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。

(4)杠杆投资策略

本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素,在严格控制投资风险的前

提下,通过正回购,获得杠杆放大收益。本基金的杠杆比例不超过 100%,即基金总资产与

基金净资产的比例不超过 200%。

(5)非公开发行股票投资策略

1)精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。首先,采用竞

争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项

目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研;其次,用财务和运营等

相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健

康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。

2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价

值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差

距时,相应地,本产品在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。

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3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从

单个项目选取出发,不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险,

单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30%。

4)价值跟踪策略:投资管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况,动态评估企业投资

价值,及时调整未来售出时的目标价。

5)售出策略:对于解除锁定的增发股份,投资管理人将基于市场环境、公司估值水平

\同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断。项目退出策略更注

重本金和盈利的安全。

基于以上定向增发策略,结合当前政策的变化,资产管理人采取相对灵活的参与方法获

取超额收益。

(6)事件驱动策略

1)定增事件驱动策略

基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析

相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上

市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事

件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。

定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几

个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断,结合二级市场投资者认同度,

重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。

基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益

分析。就基本面分析而言,通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司

内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等,评估上市公司的“内在价值”。就定向

增发项目而言,基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助

于提升公司核心竞争力和成长性,是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风险因

素做充分的评估。从以上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟(1)重点关注资产重组、

资产收购类以及大股东参与的增发项目;(2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目;

(3)设定溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公

告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股。

2)股东增持与回购事件驱动

股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股

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份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一定

的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资

产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和

定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司

股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、

成长性较好的公司进行投资。

3)超预期业绩预告事件驱动

超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3 个月券商等研究机构的

预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析

业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公

司进行投资。

4)资产重组,包括重组、注入与并购事件

资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程,

或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改

变。

本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有

吸引力的公司股票。

5)高分红及高转送事件

分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东,是股

东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例

的送股或者转股的股票。

本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力,

择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

6)股权激励事件

股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益一致,利润

与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。

本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长

潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

7)其他影响公司的重大事件

其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合

同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等。

此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值。

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力,

择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资

(7)权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的高科技公司发行的权证。

2、开放期投资策略

开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×25%+中债综合财富(总值)指数收

益率×75%。

沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数,该指数

编制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中

债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的

市场代表性,能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。在封闭期,本基金投

资于债券资产比例不低于基金资产的 60%,投资于股票资产比例不高于基金资产的 30%,

综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性,本基金选择沪深 300 指数和中债

综合指数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准。

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据

维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整,而无需

召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基

金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公

告。

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股

票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。

十一、基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 262,770,685.67 21.01

其中:股票 262,770,685.67 21.01

2 固定收益投资 960,874,400.00 76.83

其中:债券 901,012,400.00 72.04

资产支持证券 59,862,000.00 4.79

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的

- -

买入返售金融资产

银行存款和结算备付

6 9,816,978.62 0.78

金合计

7 其他各项资产 17,219,358.69 1.38

8 合计 1,250,681,422.98 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 42,187,225.63 3.75

C 制造业 107,737,454.88 9.58

电力、热力、燃气及水

D 59,678,033.75 5.31

生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -

H 住宿和餐饮业 31,124,443.41 2.77

信息传输、软件和信息

I - -

技术服务业

J 金融业 22,043,528.00 1.96

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

科学研究和技术服务

M - -

水利、环境和公共设施

N - -

管理业

居民服务、修理和其他

O - -

服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

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R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 262,770,685.67 23.36

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 600167 联美控股 1,549,587 35,005,169.75 3.11

2 600258 首旅酒店 1,123,829 31,124,443.41 2.77

3 600508 上海能源 2,319,600 30,015,624.00 2.67

4 603369 今世缘 1,683,800 26,940,800.00 2.40

5 002376 新北洋 2,093,500 26,252,490.00 2.33

6 600674 川投能源 2,619,200 24,672,864.00 2.19

7 601877 正泰电器 1,137,656 23,026,157.44 2.05

8 601328 交通银行 3,487,900 22,043,528.00 1.96

9 002585 双星新材 2,187,841 16,419,746.54 1.46

10 601969 海南矿业 1,084,813 12,171,601.63 1.08

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例

序号 债券品种 公允价值(元)

(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 69,882,300.00 6.21

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 169,714,000.00 15.09

5 企业短期融资券 441,982,000.00 39.29

6 中期票据 219,434,100.00 19.51

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 901,012,400.00 80.10

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(%)

1 011760001 17 百业源 SCP001 600,000 60,390,000.00 5.37

2 041755003 17 康美 CP001 600,000 60,252,000.00 5.36

3 011752007 17 南山集 SCP001 500,000 50,280,000.00 4.47

17 平安租赁

4 011753040 500,000 50,190,000.00 4.46

SCP005

5 041759008 17 武国资 CP001 500,000 50,145,000.00 4.46

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6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

占基金资产净

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)

值比例(%)

1 142679 花呗 18A1 300,000.00 29,931,000.00 2.66

2 142664 借呗 10A1 300,000.00 29,931,000.00 2.66

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证投资。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库

之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 40,318.19

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 17,179,040.50

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 17,219,358.69

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公允 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

价值(元) 净值比例(%)

1 600167 联美控股 35,005,169.75 3.11 非公开发行认购

2 600258 首旅酒店 31,124,443.41 2.77 非公开发行认购

3 601877 正泰电器 23,026,157.44 2.05 非公开发行认购

4 002585 双星新材 16,419,746.54 1.46 非公开发行认购

5 601969 海南矿业 12,171,601.63 1.08 非公开发行认购

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 业绩比 业绩比较

份额净

值增长 较基准 基准收益

阶段 值增长 ①-③ ②-④

率标准 收益率 率标准差

率①

差② ③ ④

2016.12.9-2016.12.31 0.15% 0.01% -1.48% 0.33% 1.63% -0.32%

2017.1.1-2017.9.30 2.90% 0.10% 4.34% 0.16% -1.45% -0.06%

2016.12.9-2017.9.30 3.05% 0.10% 2.79% 0.18% 0.26% -0.08%

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十三 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

5、基金上市费及年费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

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E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

博时弘泰定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号

十四 其他应披露的事项

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求, 对本基金管理人于 2017 年 7 月 24 日刊登的本基金原招募说明书(《博时弘

泰定期开放混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实

施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、 在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

3、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指

定媒体上公告列示;

4、在“八、基金的投资”中,新增了“九、投资组合报告”的内容,数据内容截止时

间为 2017 年 9 月 30 日;

5、新增“九、基金的业绩”中,新增了“自基金合同生效开始,基金份额净值增长率

及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容,数据内容截止时间为 2017 年

9 月 30 日;

6、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

(一)、

告了《博时弘泰定期开放混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;

2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

(二)、

告了《博时弘泰定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 (正文)》;

2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

(三)、

告了《博时弘泰定期开放混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 (摘要) 》;

博时基金管理有限公司

2018 年 1 月 23 日

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