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银行A类:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

来源:巨潮网 2018-01-23 00:00:00
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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

博时中证银行指数分级

证券投资基金

更新招募说明书摘要

2018 年第 1 号

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

【重要提示】

1、本基金根据2015年4月28日中国证券监督管理委员会《关于核准博时中证银行指数

分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2015]757号)和2015年5月14日《关于博时中证

银行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(证券基金机构监管部部函[2015] 1370

号)准予注册,进行募集。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明

书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充

分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在

投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各

类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本

基金的特定风险等等。

本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金,属于证券投资基金当中较高预期

风险、较高预期收益的品种。本基金的基础份额(博时银行份额),其预期收益与预期风险

较高,一般而言,其预期收益与预期风险高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。从

本基金场内份额当中分离出来的博时银行A份额,其风险收益特性为低预期风险、预期收益

稳定,但在本基金资产出现极端损失的情况下,博时银行A份额仍可能面临无法取得约定收

益乃至本金受损的风险;博时银行B份额的风险收益特性为预期风险较高、预期收益较高;

由于本基金的资产及收益将按照约定收益优先分配给博时银行A份额的基金份额持有人,在

本基金资产出现损失的情况下,则博时银行B份额将首先面临本金损失。

5、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、

权证、债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须

符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

6、基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为90%~95%,其中,中证银

行指数成分股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于80%;债券、货币市场工具、现

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金、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及其他资产占基金资产的

5%~10%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投

资的比例范围占基金资产净值的0%~3%。

7、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低

于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

8、投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,本基金仅基础份

额(博时银行份额)接受投资者认购、申购和赎回,两级子份额不单独接受投资者申购和赎

回。投资者可以将场内基础份额分拆获得两级子份额,或者将两级子份额配对合并为基础份

额。投资者场内单笔最低认购份额为50,000份(超过50,000份的应为1,000份的整数倍),

单笔申购金额不低于5万元人民币,场外认申购金额首次不低于10元人民币。基金管理人建

议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

9、投资者场内认购的博时银行份额每2份将按1:1的比例,自动分离成1份博时银行A份

额和博时银行B份额;场内申购的博时银行份额由投资者自行选择是否进行分拆。

10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构

成对本基金业绩表现的保证。

11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书更新所载内容截止日为2017年12月9日,有关财务数据和净值表现截止日

为2017年9月30日。(财务数据未经审计)

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第一部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称: 博时基金管理有限公司

住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人:张光华

成立时间: 1998 年 7 月 13 日

注册资本: 2.5 亿元人民币

存续期间: 持续经营

联系人: 韩强

联系电话: (0755)8316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-

上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网

金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管

理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管

理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与

协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

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区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老

金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等

工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权

益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品

的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相

关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金

方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金

融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户

服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工

作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运

作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公

正的意见和建议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

截止到 2017 年 9 月 30 日,公司总人数为 526 人,其中研究员和基金经理超过 86%拥有

硕士及以上学位。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

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管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

张光华先生,1957 年生,中共党员,西南财经大学经济学博士,高级经济师。1986 年

至 1992 年,任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长;1992 年至 2002 年,任中国人

民银行海南省分行行长助理、中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分局副

局长、中国人民银行广州分行副行长;2002 年 9 月至 2007 年 4 月,任广东发展银行行长;

2007 年 4 月至 2015 年 7 月,历任招商银行执行董事、副行长、副董事长,期间兼任永隆银

行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长、招银国际

金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长;2015 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第六届董事会董事长。

江向阳先生,董事。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。

1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国

政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获

国际金融博士学位。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证

监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、

处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副总

经理、博时基金管理有限公司党委副书记;2015 年 7 月起,任博时基金管理有限公司总经

理、第六届董事会董事。

彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济

学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管

理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资

产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理部副

总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年

6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理

有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

王金宝先生,1964 年生,硕士。1981 年至 1985 年在复旦大学数学系学习,获学士学位。

1985 年至 1988 年在复旦大学数理统计系学习,获硕士学位。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在

上海同济大学数学系工作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,1996 年 5 月任招商证券上

海澳门路营业部总经理;2001 年 9 月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作);2002

年 10 月任招商证券投资部总经理; 2005 年 1 月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总

经理;2005 年 8 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部);2008 年

4 月任招商证券机构客户业务董事总经理;2012 年 4 月任招商证券股票销售交易部联席总经

理(现更名为机构业务总部);2012 年 9 月任招商证券股票销售交易部总经理(现更名为

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

机构业务总部);2017 年 8 月任招商证券机构业务总部总经理兼任机构业务一部总经理。

2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事;2008

年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。2016 年 1 月起,任博时基

金管理有限公司第六届董事会董事。

张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担

任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入上

海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责

股权投资项目管理。

顾立基先生,1948 年生,硕士。1982 年毕业于清华大学,获学士学位;1996 年毕业于

中国科技大学,获工学硕士学位。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青团

总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇

口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总

经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理。2008 年 2 月至今,任清华大

学深圳研究生院兼职教授;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外

部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至

2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳

市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事

会独立董事。

姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副 董 事 长 、 董 事 ; 2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

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管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总

经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

3、高级管理人员

张光华先生,简历同上。

江向阳先生,简历同上。

王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

限公司董事。

董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2

月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总

经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理

有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事。

邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

4、本基金基金经理

赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基

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金管理有限公司,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金基金 经理(2013

年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号保本基金基金经理(2015 年 4 月 29

日至 2016 年 5 月 30 日)、博时中证淘金大数据 100 基金基金经理(2015 年 5 月 4 日至

2016 年 5 月 30 日)、博时沪深 300 指数基金基金经理(2015 年 5 月 5 日至 2016 年 5 月

30 日)、博时上证企债 30ETF 基金的基金经理(2013 年 07 月 11 日至 2017 年 12 月 30

日)。现任博时深证基本面 200ETF 基金及其联接基金的基金经理(2012 年 11 月 13 日至

今)、博时上证企债 30ETF 基金的基金经理(2013 年 07 月 11 日至今)、博时证券保险

指数分级基金基金经理(2015 年 5 月 19 日至今)、博时黄金 ETF 基金基金经理(2015

年 10 月 8 日至今)、博时上证 50ETF 及联接基金基金经理(2015 年 5 月 27 日至今)、

博时银行分级基金基金经理( 2015 年 6 月 9 日至今)、博时黄金 ETF 联接基金的基金经

理(2016 年 5 月 27 日至今)。

历任基金经理:

方维玲女士,自 2015 年 6 月 9 日至 2015 年 12 月 23 日担任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

江向阳先生,简历同上。

邵凯先生,简历同上。

黄健斌先生,简历同上。

李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金

管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部

副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组

投资总监。现任董事总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选混合基金、博

时新趋势混合基金的基金经理。

欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定

资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策

略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有

限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基

金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、

博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上

海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固

定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富

混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资

基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双

债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混

合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总

经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅

3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年

同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动

性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》

2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》

2016 年世界 500 强排名第 22 位。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设

银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中

国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016

年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

第三部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构

1)博时基金管理有限公司北京直销中心

名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心

地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话: 010-65187055

传真: 010-65187032、010-65187592

联系人: 韩明亮

博时一线通: 95105568(免长途话费)

(2)其他场外销售机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人: 易会满

联系人: 杨菲

传真: 010-66107914

客户服务电话: 95588

网址: http://www.icbc.com.cn/

(2)中国银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 田国立

联系人: 高越

电话: 010-66594973

客户服务电话: 95566

网址: http://www.boc.cn/

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人: 王洪章

联系人: 张静

传真: 010-66275654

客户服务电话: 95533

网址: http://www.ccb.com/

(4)交通银行股份有限公司

注册地址: 上海市银城中路 188 号

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办公地址: 上海市银城中路 188 号

法定代表人: 牛锡明

联系人: 张宏革

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

客户服务电话: 95559

网址: http://www.bankcomm.com/

(5)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人: 李建红

联系人: 邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195049

客户服务电话: 95555

网址: http://www.cmbchina.com/

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址: 上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人: 高国富

联系人: 吴斌

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

客户服务电话: 95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(7)广发银行股份有限公司

注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号

办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号

法定代表人: 杨明生

联系人: 陈泾渭/刘伟

电话: 020-38321497/020-38322566

传真: 020-38321676

客户服务电话: 4008308003

网址: http://www.cgbchina.com.cn/

(8)平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号

办公地址: 深圳市深南东路 5047 号

法定代表人: 谢永林

联系人: 施艺帆

电话: 021-50979384

传真: 021-50979507

客户服务电话: 95511-3

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网址: http://bank.pingan.com

(9)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人: 冀光恒

联系人: 施传荣

电话: 021-38576666

传真: 021-50105124

客户服务电话: 021-962999;4006962999

网址: http://www.srcb.com/

(10)东莞银行股份有限公司

注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人: 卢国锋

联系人: 吴照群

电话: 0769-22119061

传真: 0769-22117730

客户服务电话: 4001196228;0769-96228

网址: http://www.dongguanbank.cn

(11)汉口银行股份有限公司

注册地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦

办公地址: 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦

法定代表人: 陈新民

联系人: 李欣

电话: 027-82656704

传真: 027-82656236

客户服务电话: 027-96558(武汉);4006096558(全国)

网址: http://www.hkbchina.com

(12)江苏银行股份有限公司

注册地址: 南京市洪武北路 55 号

办公地址: 南京市中华路 26 号

法定代表人: 夏平

联系人: 田春慧

电话: 025-58587018

传真: 025-58587038

客户服务电话: 95319

网址: http://www.jsbchina.cn

(13)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人: 王耀球

联系人: 杨亢

15

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电话: 0769-22866270

传真: 0769-22866282

客户服务电话: 961122

网址: http://www.drcbank.com/

(14)河北银行股份有限公司

注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王丽辉

电话: 0311-67806407

传真: 0311-88627027

客户服务电话: 400-612-9999

网址: http://www.hebbank.com

(15)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址: 常州市延陵中路 668 号

办公地址: 常州市和平中路 413 号

法定代表人: 陆向阳

联系人: 包静

电话: 0519-89995066

传真: 0519-89995170

客户服务电话: 0519-96005

网址: http://www.jnbank.cc

(16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人: 杨懿

联系人: 张燕

电话: 010-58325388

传真: 010-58325300

客户服务电话: 400-166-1188

网址: http://8.jrj.com.cn/

(17)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

法定代表人: 陈洪生

联系人: 徐明静

电话: 0592-3122716

传真: 0592-8060771

客户服务电话: 400-918-0808

网址: www.xds.com.cn

(18)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

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办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人: 汪静波

联系人: 方成

电话: 021-38602377

传真: 021-38509777

客户服务电话: 400-821-5399

网址: http://www.noah-fund.com

(19)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

联系人: 童彩平

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

客户服务电话: 400-678-8887

网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(20)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人: 其实

联系人: 潘世友

电话: 021-54509998

传真: 021-64385308

客户服务电话: 400-181-8188

网址: http://www.1234567.com.cn

(21)上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人: 杨文斌

联系人: 张茹

电话: 021-20613610

客户服务电话: 400-700-9665

网址: http://www.ehowbuy.com

(22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人: 陈柏青

联系人: 朱晓超

电话: 021-60897840

传真: 0571-26697013

客户服务电话: 400-076-6123

网址: http://www.fund123.cn

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(23)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人: 张跃伟

联系人: 敖玲

电话: 021-58788678-8201

传真: 021—58787698

客户服务电话: 400-820-2899

网址: http://www.erichfund.com

(24)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人: 凌顺平

联系人: 吴杰

电话: 0571-88911818

传真: 0571-86800423

客户服务电话: 400-877-3772

网址: www.5ifund.com

(25)上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 李兴春

联系人: 徐鹏

电话: 021-50583533

传真: 021-50583633

客户服务电话: 400-921-7755

网址: http://a.leadfund.com.cn/

(26)嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人: 赵学军

联系人: 余永键

电话: 010-85097570

传真: 010-65215433

客户服务电话: 400-021-8850

网址: www.harvestwm.cn

(27)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人: 戎兵

联系人: 程刚

电话: 010-52855713

传真: 010-85894285

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客户服务电话: 400-609-9200

网址: http://www.yixinfund.com

(28)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人: 钱燕飞

联系人: 喻明明

电话: 025-66996699-884131

传真: 025-66996699-884131

客户服务电话: 95177

网址: www.snjijin.com

(29)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人: 周斌

联系人: 马鹏程

电话: 010-57756074

传真: 010-56810782

客户服务电话: 400-786-8868

网址: http://www.chtfund.com

(30)北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人: 王伟刚

联系人: 丁向坤

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

客户服务电话: 400-619-9059

网址: www.fundzone.cn

(31)一路财富(北京)信息科技股份有限公司

注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

联系人: 段京璐

电话: 010-88312877

传真: 010-88312099

客户服务电话: 400-001-1566

网址: http://www.yilucaifu.com

(32)北京钱景基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人: 赵荣春

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

联系人: 魏争

电话: 010-57418829

传真: 010-57569671

客户服务电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com

(33)海银基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人: 刘惠

联系人: 毛林

电话: 021-80133597

传真: 021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: www.fundhaiyin.com

(34)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人: 林卓

联系人: 张晓辉

电话: 0411-88891212-327

传真: 0411-84396536

客户服务电话: 400-6411-999

网址: www.haojiyoujijin.com

(35)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼

法定代表人: 陈继武

联系人: 李晓明

电话: 021-63333319

传真: 021-63332523

客户服务电话: 400-643-3389

网址: www.lingxianfund.com

(36)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址: 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址: 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

法定代表人: 廖冰

联系人: 李翔

电话: 021-80234888

传真: 021-80234898

客户服务电话: 400-699-1888

网址: http://www.998fund.com/

(37)上海陆金所基金销售有限公司

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人: 郭坚

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客户服务电话: 400-821-9031

网址: www.lufunds.com

(38)大泰金石投资管理有限公司

注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人: 袁顾明

联系人: 何庭宇

电话: 021-20324199

传真: 021-22268089

客户服务电话: 400-928-2299

网址: www.dtfunds.com

(39)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人: 吴煜浩

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客户服务电话: 020-80629066

网址: www.yingmi.cn

(40)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室

法定代表人: TAN YIK KUAN

联系人: 许雅君

电话: 0755-89460502

传真: 0755-21674453

客户服务电话: 0755-89460500

网址: www.ifastps.com.cn

(41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人: 钱昊旻

联系人: 孙雯

电话: 010-59336533

传真: 010-59336500

21

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

客户服务电话: 4008909998

网址: www.jnlc.com

(42)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 6 层

法定代表人: 许贤良

联系人: 肖金凤

电话: 01056050791

客户服务电话: 400-150-0882

网址: www.lanmao.com

(43)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室

法定代表人: 江卉

联系人: 徐伯宇

电话: 400-098-8511

传真: 010-89188000

客户服务电话: 400-088-8816

网址: http://jr.jd.com/

(44)大连网金基金销售有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室

法定代表人: 卜勇

联系人: 卜勇

电话: 0411-39027800

传真: 0411-39027888

客户服务电话: 400-089-9100

网址: http://www.yibaijin.com/

(45)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人: 钟斐斐

联系人: 戚晓强

电话: 15810005516

传真: 010-85659484

客户服务电话: 400-061-8518

网址: danjuanapp.com

(46)中信建投期货有限公司

注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人: 彭文德

22

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

联系人: 刘芸

电话: 023-89769637

传真: 023-86769629

客户服务电话: 400-8877-780

网址: www.cfc108.com

(47)中信期货有限公司

注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人: 张皓

联系人: 韩钰

电话: 010-60833754

传真: 010-57762999

客户服务电话: 400-990-8826

网址: www.citicsf.com

(48)东海期货有限责任公司

注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

法定代表人: 陈太康

联系人: 李天雨

电话: 021-68757102

传真: 021-68757102

客户服务电话: 95531

网址: www.qh168.com.cn

(49)国泰君安证券股份有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人: 杨德红

联系人: 芮敏祺

电话: 021-38676666

传真: 021-38670161

客户服务电话: 95521

网址: www.gtja.com

(50)中信建投证券股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人: 王常青

联系人: 权唐

电话: 010-85130588

传真: 010-65182261

客户服务电话: 4008888108

网址: http://www.csc108.com/

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

(51)国信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人: 何如

联系人: 周杨

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

客户服务电话: 95536

网址: http://www.guosen.com.cn/

(52)招商证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼

法定代表人: 宫少林

联系人: 黄婵君

电话: 0755-82943666

传真: 0755-83734343

客户服务电话: 4008888111;95565

网址: http://www.newone.com.cn/

(53)中信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人: 王东明

联系人: 陈忠

电话: 010-84588888

传真: 010-84865560

客户服务电话: 010-84588888

网址: http://www.cs.ecitic.com/

(54)中国银河证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人: 陈有安

联系人: 邓颜

电话: 010-66568292

传真: 010-66568990

客户服务电话: 4008888888

网址: http://www.chinastock.com.cn/

(55)海通证券股份有限公司

注册地址: 上海市淮海中路 98 号

办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人: 王开国

联系人: 李笑鸣

电话: 4008888001

24

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

传真: 021-63602722

客户服务电话: 95553

网址: http://www.htsec.com/

(56)申万宏源证券有限公司

注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人: 李梅

联系人: 李玉婷

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

客户服务电话: 95523 或 4008895523

网址: www.swhysc.com

(57)长江证券股份有限公司

注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人: 尤习贵

联系人: 奚博宇

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

客户服务电话: 95579;4008-888-999

网址: http://www.95579.com/

(58)安信证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人: 牛冠兴

联系人: 陈剑虹

电话: 0755-82825551

传真: 0755-82558355

客户服务电话: 95517,4008001001

网址: http://www.essences.com.cn

(59)万联证券有限责任公司

注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人: 张建军

联系人: 王鑫

电话: 020-38286686

传真: 020-22373718-1013

客户服务电话: 4008888133

网址: http://www.wlzq.com.cn

(60)渤海证券股份有限公司

注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号

25

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

法定代表人: 王春峰

联系人: 胡天彤

电话: 022-28451861

传真: 022-28451892

客户服务电话: 4006515988

网址: http://www.bhzq.com

(61)华泰证券股份有限公司

注册地址: 南京市江东中路 228 号

办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人: 周易

联系人: 庞晓芸

电话: 0755-82492193

传真: 0755-82492962(深圳)

客户服务电话: 95597

网址: http://www.htsc.com.cn/

(62)山西证券股份有限公司

注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人: 侯巍

联系人: 郭熠

电话: 0351-8686659

传真: 0351-8686619

客户服务电话: 4006661618

网址: http://www.i618.com.cn/

(63)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人: 杨宝林

联系人: 吴忠超

电话: 0532-85022326

传真: 0532-85022605

客户服务电话: 95548

网址: http://www.citicssd.com

(64)东吴证券股份有限公司

注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号

办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号

法定代表人: 吴永敏

联系人: 方晓丹

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

客户服务电话: 4008601555

网址: http://www.dwjq.com.cn

26

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

(65)信达证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人: 张志刚

联系人: 尹旭航

电话: 010-63081493

传真: 010-63081344

客户服务电话: 95321

网址: http://www.cindasc.com

(66)方正证券股份有限公司

注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人: 雷杰

联系人: 郭军瑞

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

客户服务电话: 95571

网址: http://www.foundersc.com

(67)长城证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人: 黄耀华

联系人: 高峰

电话: 0755-83516094

传真: 0755-83515567

客户服务电话: 4006666888

网址: http://www.cgws.com

(68)广州证券股份有限公司

注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人: 邱三发

联系人: 林洁茹

电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

客户服务电话: 95396

网址: http://www.gzs.com.cn

(69)东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市生态大街 6666 号

办公地址: 长春市生态大街 6666 号

法定代表人: 李福春

联系人: 安岩岩

电话: 0431-85096517

27

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

传真: 0431-85096795

客户服务电话: 95360

网址: http://www.nesc.cn

(70)上海证券有限责任公司

注册地址: 上海市西藏中路 336 号

办公地址: 上海市西藏中路 336 号

法定代表人: 龚德雄

联系人: 张瑾

电话: 021-53519888

传真: 021-63608830

客户服务电话: 4008918918、021-962518

网址: www.962518.com

(71)大同证券有限责任公司

注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人: 董祥

联系人: 薛津

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

客户服务电话: 4007121212

网址: http://www.dtsbc.com.cn

(72)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人: 李工

联系人: 甘霖

电话: 0551-65161821

传真: 0551-65161672

客户服务电话: 0551-96518/4008096518

网址: http://www.hazq.com/

(73)财富证券有限责任公司

注册地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人: 蔡一兵

联系人: 郭磊

电话: 0731-84403319

传真: 0731-84403439

客户服务电话: 0731-84403360

网址: http://www.cfzq.com/

(74)国都证券有限责任公司

注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

法定代表人: 常喆

联系人: 黄静

电话: 010-84183333

传真: 010-84183311-3389

客户服务电话: 400-818-8118

网址: http://www.guodu.com

(75)东海证券股份有限公司

注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人: 朱科敏

联系人: 王一彦

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

客户服务电话: 95531; 4008888588

网址: http://www.longone.com.cn

(76)恒泰证券股份有限公司

注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人: 刘汝军

联系人: 张同亮

电话: 0471-4913998

传真: 0471-4930707

客户服务电话: 0471-4961259

网址: http://www.cnht.com.cn/

(77)中泰证券股份有限公司

注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号

办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人: 李玮

联系人: 吴阳

电话: 0531-81283938

传真: 0531-68889357

客户服务电话: 95538

网址: www.zts.com.cn

(78)世纪证券有限责任公司

注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人: 姜昧军

联系人: 袁媛

电话: 0755-83199511

传真: 0755-83199545

客户服务电话: 0755-83199599

网址: http://www.csco.com.cn/

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

(79)第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人: 刘学民

联系人: 吴军

电话: 0755-23838751

传真: 0755-25838701

客户服务电话: 95358

网址: https://www.firstcapital.com.cn/

(80)华林证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人: 薛荣年

联系人: 耿贵波

电话: 0755-82707855

传真: 0755-23613751

客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

网址: http://www.chinalions.com/

(81)德邦证券有限责任公司

注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人: 方加春

联系人: 罗芳

电话: 021-68761616

传真: 021-68767981

客户服务电话: 4008888128

网址: http://www.tebon.com.cn

(82)西部证券股份有限公司

注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室

法定代表人: 刘建武

联系人: 冯萍

电话: 029-87406488

传真: 029-87406387

客户服务电话: 95582

网址: http://www.westsecu.com/

(83)华福证券有限责任公司

注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人: 黄金琳

联系人: 张宗悦

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

30

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

客户服务电话: 96326(福建省外请加拨 0591)

网址: http://www.hfzq.com.cn

(84)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人: 李剑阁

联系人: 王雪筠

电话: 010-65051166

传真: 010-65051156

客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址: http://www.cicc.com.cn/

(85)华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人: 洪家新

联系人: 陈敏

电话: 021-64316642

传真: 021-64333051

客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888

网址: http://www.cfsc.com.cn

(86)中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单

办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人: 龙增来

联系人: 刘毅

电话: 0755-82023442

传真: 0755-82026539

客户服务电话: 4006008008

网址: http://www.china-invs.cn/

(87)中山证券有限责任公司

注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人: 黄扬录

联系人: 罗艺琳

电话: 0755-82570586

客户服务电话: 4001022011

网址: http://www.zszq.com.cn

(88)江海证券有限公司

注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

31

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

法定代表人: 孙名扬

联系人: 张背北

电话: 0451-85863696

传真: 0451-82287211

客户服务电话: 4006662288

网址: http://www.jhzq.com.cn

(89)国金证券股份有限公司

注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人: 刘婧漪、贾鹏

电话: 028-86690057、028-86690058

传真: 028-86690126

客户服务电话: 4006-600109

网址: http://www.gjzq.com.cn

(90)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人: 赵大建

联系人: 李微

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

客户服务电话: 400-889-5618

网址: http://www.e5618.com

基金场外销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、

变更基金销售机构。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

2、场内发销售构

本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所

认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。

3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。

二、登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系电话:(010)59378888

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

传真:(010)59378907

联系人:朱立元

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话: 021- 31358666

传真: 021- 31358600

联系人:安冬

经办律师:安冬、孙睿

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:张振波

经办注册会计师:薛竞、张振波

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

第四部分 基金的名称

博时中证银行指数分级证券投资基金

第五部分 基金的类型

本基金是联接基金,存续期间为不定期。

第六部分 基金的投资目标

本基金为股票型指数基金,跟踪指数为本基金的目标,力求将基金净值增长率与业绩比

较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35%以下、年跟踪误差控制在 4%以下。

第七部分 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债

券、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 90%~95%,其中,中证银行指

数成分股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于 80%;债券、货币市场工具、现金、

权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及其他资产占基金资产的

5%~10%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资

的比例范围占基金资产净值的 0%~3%。

第八部分 投资策略

本基金以中证银行指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份股构成及其权

重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数

的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行

相应调整,以复制和跟踪标的指数。

本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

当标的指数成分股定期调整时,本基金将对投资组合进行相应调整;为避免在成分股

调整日集中抛售与集中买入而带来过高的冲击成本,本基金可根据标的指数成分股的选样方

法,审慎研判预期将被剔除的成分股、预期将入选的成分股,并据此提前对指数化投资组合

作逐步调整。

因分红、增发、配股等而导致成分股在指数中的权重改变时,本基金将根据完全复制策

略,在密切监测跟踪误差、跟踪偏离度的前提下,对组合进行相应的调整,以期降低冲击成

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

本。另外本基金将根据基金的申购、赎回情况,对投资组合进行适当的调整,在有效跟踪标

的指数的同时,稳妥应对基金申赎。

本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基

金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离

度管理方案

第九部分 标的指数和业绩比较基准

1、标的指数

本基金的标的指数为中证银行指数。

2、业绩比较基准

中证银行指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%

基金采取如上的业绩比较基准的主要理由是:1、本基金以跟踪中证银行指数为投资目

标,基金资产将主要投资于中证银行指数成分股及其备选成分股,故选取中证银行指数收益

率×95%作为本基金股票投资的业绩比较基准;2、考虑到现金或到期日在一年以内的政府

债券不得低于基金净资产的 5%,故选取活期存款利率(税后)×5%作为本基金固定收益类

资产、货币资产的业绩比较基准。

3、如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基

准推出,指数编制单位变更或停止中证银行指数的编制、发布或授权,或中证银行指数由其

他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证银行指数不宜继续作为标的指

数等原因,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权

益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若

变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更,则基金管理人

应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定

媒介公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响(包

括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项), 则无需召开基金份额持有人大会,基金

管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。

第十部分 风险收益特征

本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金,属于证券投资基金当中较高预期风

险、较高预期收益的品种。一般情形下,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基

金、货币市场基金。

就三级基金份额而言,博时银行份额为常规指数基金份额,具有预期风险较高、预期收

益较高的特征;博时银行 A 份额具有低风险、预期收益相对稳定的特征;博时银行 B 份额

具有高风险、高预期收益的特征。

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

第十一部分 基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号 项目 金额(元)

(%)

1 权益投资 150,398,133.10 92.34

其中:股票 150,398,133.10 92.34

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购

的买入返售金融资 - -

银行存款和结算备

6 10,812,425.77 6.64

付金合计

7 其他各项资产 1,658,914.41 1.02

8 合计 162,869,473.28 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 36,469.93 0.02

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及

水生产和供应业 - -

E 建筑业 384,600.57 0.24

F 批发和零售业 26,385.45 0.02

G 交通运输、仓储和邮

政业 25,571.91 0.02

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信

息技术服务业 17,468.03 0.01

36

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

J 金融业 149,761,112.77 94.16

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务

业 - -

N 水利、环境和公共设

施管理业 - -

O 居民服务、修理和其

他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.07

R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.02

S 综合 - -

合计 150,398,133.10 94.56

3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(%)

1 600036 招商银行 825,959 21,103,252.45 13.27

2 601166 兴业银行 998,100 17,257,149.00 10.85

3 600016 民生银行 1,893,100 15,182,662.00 9.55

4 601328 交通银行 2,200,100 13,904,632.00 8.74

5 601288 农业银行 3,061,100 11,693,402.00 7.35

6 600000 浦发银行 900,148 11,584,904.76 7.28

7 601398 工商银行 1,727,200 10,363,200.00 6.52

8 601169 北京银行 1,168,954 8,720,396.84 5.48

9 000001 平安银行 687,460 7,637,680.60 4.80

10 601988 中国银行 1,687,800 6,953,736.00 4.37

3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

本基金本报告期末未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 13,575.66

2 应收证券清算款 990,535.15

3 应收股利 -

4 应收利息 2,108.72

5 应收申购款 652,694.88

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,658,914.41

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名中不存在流通受限情况。

11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 业绩比 业绩比较

份额净

值增长 较基准 基准收益

阶段 值增长 ①-③ ②-④

率标准 收益率 率标准差

率①

差② ③ ④

2015.6.9-2015.12.31 -9.33% 2.39% -16.97% 2.44% 7.64% -0.05%

2016.1.1-2016.12.31 -1.82% 0.97% -4.04% 0.95% 2.22% 0.02%

2017.1.1-2017.9.30 17.46% 0.75% 11.01% 0.75% 6.45% 0.00%

2015.6.9-2017.9.30 4.55% 1.41% -11.55% 1.42% 16.10% -0.01%

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的指数许可使用费

4、基金的上市费用

5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

7、基金份额持有人大会费用;

8、基金的证券交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、账户开户费用和账户维护费用;

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

39

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

H=E×0.22%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核

对一致后基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休假等,支付日期顺延。

3、指数许可使用费

基金管理人需与指数许可方签订书面协议,约定指数使用的费用及支付方式。

本基金自 10 月 1 日起对指数许可使用费每季度按日均摊计提,不再按前一日的基金资

产净值的 0.02%年费率计提。

自基金合同生效日起,指数许可使用费每日计算,逐日累计,按季支付,指数许可使用

费每季度支付一次,收取下限为每季度人民币 5 万元整(即不足 5 万元时按照 5 万元收取)。

当年基金合同生效不足一个季度的,根据实际天数按比例收费。

指数许可使用费的支付方式为每季支付一次,由基金管理人向基金托管人发送指数使用

费划付指令,经基金托管人复核后 2 个工作日内,从基金财产中一次性向中证指数有限公

司支付上一季度的标的指数许可使用费。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费,基金管理人将在招募说明书更

新或其他公告中披露。

上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

40

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求, 对本基金管理人于2017年07月24日刊登的本基金原招募说明书《博时中证银

行指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投

资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人概况进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中,对直销机构、代销机构的情况进行了更新;

4、在“十三、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容,数据内容

截止时间为 2017 年 9 月 30 日;

5、在“十四、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017

年 9 月 30 日;

6、在“二十八、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2017 年 12 月 05 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算前收盘价调整的公告》、《关于博

时中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告》;

(二)、 2017 年 12 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间银行 A 类份额停复牌的

公告》;

(三)、 2017 年 11 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时中证银行指数分级证券投资基金办理定期折算业务的公告》;

(四)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时中证银行指数分级证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;

(五)、 2017 年 10 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠

活动的公告》;

(六)、 2017 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公告》;

(七)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时中证银行指数分级证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;

(八)、 2017 年 08 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加中信期货为代销机构的公告》;

41

博时中证银行指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)

(九)、 2017 年 07 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时中证银行指数分级证券投资基金招募说明书 2017 年第 2 号(摘要)》;

(十)、 2017 年 07 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于《博时中证银行指数分级证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》的更正公告》;

(十一)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《博时中证银行指数分级证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》;

(十二)、 2017 年 07 月 14 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海朝阳永续基金销售有限公司为代销机构并参加

其费率优惠活动的公告》;

(十三)、 2017 年 07 月 03 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰诚财富基金销售(大连)有限公司为代销机构并

参加其费率优惠活动的公告》;

(十四)、 2017 年 07 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上银行申购业务费率优惠活动的公告》、

《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定

投业务费率优惠活动的公告》;

(十五)、 2017 年 06 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中证金牛(北京)投资咨询有限公司为代销机构并

参加其费率优惠活动的公告》。

博时基金管理有限公司

2018 年 1 月 23 日

42

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