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光大事件驱动:光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明...

来源:巨灵信息 2020-03-02 00:00:00
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光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金
                            招募说明书摘要(更新)


   光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
于 2016 年 10 月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2016]2404 号文核
准公开募集。本基金份额于 2016 年 12 月 19 日至 2017 年 1 月 13 日发售,本基
金合同于 2017 年 1 月 18 日生效。

    重要提示

   光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
   投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金产品资料概要;基金的过往业绩并不预示其未来表现。
   本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。
   本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。
   基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。




                                       1
    一、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   名称:光大保德信基金管理有限公司
   设立日期:2004 年 4 月 22 日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   注册资本:人民币 1.6 亿元
   股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262468
   客服电话:4008-202-888
   网址:www.epf.com.cn
   联系人:殷瑞??


   (二)主要人员情况
   1、董事会成员
   林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、
投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理
总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理(代任)。
   Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
   包爱丽女士,董事,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理公司研究

                                     2
员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞银基
金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。2016
年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司,历任董事、总经理,现任本基金管理
人董事。
   俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,
上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
   王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。
   孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
   郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,
渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
   王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
   胡雅丽女士,董事,武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业
分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析
师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究
所所长。

                                     3
   2、监事会成员
   陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金
融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总
经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
   吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
   王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
   赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基
金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副
总监,现任风险管理部总监。
   3、公司高级管理人员
   林昌先生,现任本基金管理人董事长兼总经理(代任),简历同上。
   李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,
安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基金管理人副
总经理兼子公司执行董事。
   盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科

                                  4
利华有限公司,历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资
产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004
年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长,2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司量化投
资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证
券投资基金基金经理。
   梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
   董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,2017 年 9 月至 2019 年 3 月担任专户
投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师
事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公司,先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监。
   4、本基金基金经理
   历任基金经理:
   赵大年先生,担任本基金基金经理时间为 2017 年 1 月 18 日年至 2018 年 6
月 15 日。
   现任基金经理:
   翟云飞先生,2005 年毕业于中国科学技术大学自动化系,2010 年获得中国
科学技术大学统计与金融系博士学位。2010 年 6 月至 2014 年 3 月在大成基金管
理有限公司任职,其中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任职金融工程师(负责量化投
资研究)、2011 年 5 月至 2012 年 7 月任职产品设计师、2012 年 7 月至 2014 年 3

                                      5
月任职量化投资研究员、行业投资研究员;2014 年 4 月加入光大保德信基金管
理有限公司,担任金融工程师(负责量化投资研究)、高级量化研究员。现任光
大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信量化核心证券投资
基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信诚鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   金?P毅先生,2002 年毕业于同济大学,2004 年获得德国康斯坦茨大学国际
企业经济学硕士学位,2008 年获得德国康斯坦茨大学数量金融学博士学位。2008
年 8 月至 2010 年 12 月在中央财经大学中国金融发展研究院任职助理教授;2011
年 1 月至 2018 年 3 月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级研究员、专户
投资经理、量化投资部负责人、基金经理;2018 年 4 月加入光大保德信基金管
理有限公司,历任量化投资部负责人,现任公司量化投资部总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金
基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保
德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资基
金基金经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   5、投资决策委员会成员
   盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核
心证券投资基金基金经理。
   董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
   戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
   林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
   上述人员无近亲属关系。



    二、基金托管人

                                    6
   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:田国立
   成立时间:2004 年 09 月 17 日
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
   存续期间:持续经营
   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
   联系人:田     青
   联系电话:(010)6759 5096



    三、相关服务机构

   (一)直销机构
   名称:光大保德信基金管理有限公司
   注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   电话:(021)80262466、80262481
   传真:(021)80262482
   客服电话:4008-202-888
   联系人:王颖
   网址:www.epf.com.cn


   (二)代销机构



     1. 安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
     法定代表人:王连志
                                     7
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话: 95517
公司网址:www.essence.com.cn


2. 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-61118795
传真:027-85481900
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com


3. 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn


4. 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net


5. 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

                               8
     法定代表人:陈四清
     客服电话:95588
     联系电话:010-66105799
     联系人:郭明
     网址:www.icbc.com.cn


     6. 中国光大银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
     法定代表人:李晓鹏
     客服电话:95595
     联系人:朱红
     网址:www.cebbank.com


     7. 光大证券股份有限公司
     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     法定代表人:周健男
     联系人:何耀
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客服电话:95525
     网址:www.ebscn.com


     8. 广州证券股份有限公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

     法定代表人: 胡伏云
     联系人:梁微
     电话: 020-88836999-5408
     传真:020-88836920
     客服电话:95396
     公司网址: www.gzs.com.cn



                                   9
9. 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn


10.   国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com


11.   国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn


12. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-56663409
                              10
   联系人:张宏鹤
   传真:021-53086809
   公司网址:www.huilinbd.com


    13. 上海基煜基金销售有限公司
    注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
    办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
    法定代表人:王翔
    联系人: 蓝杰
    电话: 021-65370077
    传真: 021-55085991
    客户服务电话: 4008-205-369
    网址: www.jiyufund.com.cn


    14. 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
    网址:www.ccb.com


    15. 交通银行股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    客服电话:95559
    联系人:王菁
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    网址:www.bankcomm.com


    16. 晋商银行股份有限公司
    注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
    办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
    法定代表:阎俊生
    客服电话:95105588
                                   11
       联系人:董嘉文
       电话:0351-6819926
       传真:0351-6819926
       网址:www.jshbank.com


       17. 粤开证券股份有限公司
       注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
       办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
       法定代表人:严亦斌
       联系人:彭莲
       联系电话:0755-83331195
       客户服务电话:95564
       公司网址:http://www.ykzq.com


       18. 上海陆金所基金销售有限公司
       注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
       办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
       法定代表人:王之光
       客服电话:4008219031
       联系人:宁博宇
       电话:021-20665952
       传真:021-22066653
       网址:www.lufunds.com


       19. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
       注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
       办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
       法定代表人:陈柏青
       联系人:韩爱彬
       客服电话:4000-766-123
       公司网址:www.fund123.cn


       20. 平安银行股份有限公司
       注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

                                       12
     法定代表人:孙建一
     客服电话:95511-3
     网址:www.pingan.com


     21.   平安证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

     办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25

     法定代表人:何之江
     联系人:周驰
     电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客服电话:95511-8
     公司网址:stock.pingan.com


     22. 山西证券股份有限公司
     地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     电话:(0351)8686659
     传真:(0351)8686619
     客服电话:400-666-1618
     联系人:郭熠
     网址:www.i618.com.cn


     23. 上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
     办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     法定代表人:其实
     客服电话:400-1818-188
     联系人: 潘世友
     电话:021-54509988
     分机:7019
     传真:021-64385308
     网址:www.1234567.com.cn

                                    13
     24.   申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (邮编:200031)
     法定代表人:李梅
     联系人:陈飙
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服热线:021―95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     国际互联网网址: www.swhysc.com


     25. 申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)
     法定代表人:韩志谦
     联系人:王怀春
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     客户服务电话:400-800-0562
     公司网址:www.hysec.com


     26.   信达证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
     法定代表人:张志刚
     联系人:尹旭航
     电话:010-63081000
     传真:010-63081344
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com


     27. 兴业证券股份有限公司

                                    14
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
联系人:夏中苏
电话:(0591)38281963
网址: www.xyzq.com.cn


28.   中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-66568990
客服电话: 400-888-8888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn


29. 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
网址:www.cmbchina.com


30.   招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-83734343
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn

                              15
31. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


32. 中泰证券有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn


33. 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
联系人:权唐
网址: www.csc108.com


34.   中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
电话:(0755)83073087
传真:(0755)83073104
客户服务热线:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com


35.   中信证券(山东)有限责任公司

                               16
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn


36.中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
联系人:丁思聪
网址:www.bigsun.com.cn


37、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层。
法定代表人: 陈超
联系人:   江卉
传真:89188000
电话:13141319110
客户服务电话:400 098 8511
网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm


38、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn

                               17
    39、上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
    办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
    法定代表人:杨文斌
    客服电话:400-700-9665
    联系人: 张茹
    电话:021-58870011
    传真:021-68596919
    网址:www.ehowbuy.com


    40、北京汇成基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号
    法定代表人:王伟刚
    客服电话:400-619-9059
    联系人:熊小满
    电话:010-56251471
    分机:无分机
    传真:010-62680827
    网址:www.hcjijin.com


    41、珠海盈米基金销售有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    客服电话:020-89629066
    联系人:邱湘湘
    电话:020-89629099
    传真:020-89629011
    网址: www.yingmi.cn


    42、阳光人寿保险股份有限公司
    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

                                   18
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室
法定代表人: 李科
联系人: 王超
传真 :010-85632773
电话: 010-59053660
客户服务电话: 95510
公司网站: fund.sinosig.com


43、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人: 张旭阳
联系电话:010-61952703
传真:010-61951007
联系人: 杨琳
公司网站: www.baiyingfund.com


44、西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法人代表:陈宏
联系人:付佳
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn


45、上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
姓名:张蜓
电话: 18017373527
客服热线:021-20292031
网址:www.wg.com.cn


46、上海陆享基金销售有限公司

                               19
      注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032

      办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层
      法定代表人:陈志英
      客服电话:021-53398816
      联系人:韦巍
      电话:021-53398816
      传真:021-53398801
      网址:www.luxxfund.com


      47、和耕传承基金销售有限公司
      注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
      办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼
      法定代表人:李淑慧
      客服电话:4000-555-671
      联系人:胡静华
      网址:www.hgccpb.com


      48、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
      注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
      办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
      法定代表人:钱昊?F
      客服电话:4008-909-998
      联系人:沈晨
      电话:010-59336544
      传真:010-59336586
      网址:www.jnlc.com


      基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少其
销售城市(网点)。


     (三)登记机构
     名称:光大保德信基金管理有限公司
     注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层

                                     20
   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号楼),
6-7 层、10 层
   法定代表人:林昌
   电话:(021)80262888
   传真:(021)80262483
   联系人:杨静


   (四)律师事务所和经办律师
   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
   办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   联系人:刘佳
   经办律师:刘佳、姜亚萍


   (五)会计师事务所和经办注册会计师
   公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   法定代表人:李丹
   电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈腾
   经办会计师:薛竞、陈腾



    四、基金的名称:   光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金



    五、基金的类型:   混合型证券投资基金



    六、基金的投资目标


                                    21
    本基金积极发掘可能对上市公司当前或未来价值产生重大影响的各类事件,
把握各类事件创造出的投资机会,力争在有效控制风险的前提下为基金份额持有
人谋求长期资本增值。



    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、证券公司短
期公司债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)
等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、股票期
权、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%―95%;持有全部权证的
市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和股票
期权合约需缴纳的交易保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。



    八、基金的投资策略

    本基金将在深入、细致进行数据挖掘和分析的基础上,把握事件性机会带来
的超额收益,力争实现资产的稳健增值。
    1、大类资产配置策略
    本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经
济、国家财政政策、货币政策、企业盈利、市场估值以及市场流动性等方面因素
分析判断决定大类资产配置比例。
    2、股票投资策略

                                   22
    本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证券市场参与各方行为
逻辑的基础上,将影响行业和公司投资价值的事件性因素作为投资的主线,执行
以事件驱动为核心的投资策略。
    (1)事件驱动的界定
    可能会对上市公司二级市场表现有影响的事件范围很广,包括但不限于股权
激励、定向增发、重要股东增持、员工持股等,本基金将深入研究这四类事件,
共同构成整体的事件驱动投资策略,未来还有更多策略可以不断扩展:
    1)股权激励事件的界定
    股权激励是一种通过经营者获得公司股权形式给予企业经营者一定的经济
权利,使他们能够以股东的身份参与企业决策、分享利润、承担风险,从而勤勉
尽责地为公司的长期发展服务的一种激励方法。从公司管理实践来看,股权激励
对于改善公司治理结构、降低代理成本、提升管理效率,增强公司凝聚力和市场
竞争力起到非常积极的作用。
    2)定向增发事件的界定
    定向增发是上市公司向符合条件的少数特定投资和非公开发行股份的行为,
是一种再融资操作。上市公司通过定向增发方式融资,进行项目投资、收购资产、
发展业务、补充资金等活动,有利于公司的发展。本基金将通过对定增定价、规
模、类别、盈利能力等分析,构建投资组合。本基金不参与定增,仅在定增预案
公告后在二级市场买入。
    3)重要股东增持事件的界定
    重要股东增持是指上市公司的股东、高级管理人员及其亲属,购买自己企业
或公司股票的行为,通常理解为上市公司内部人士对本公司发展前景看好,体现
了其对公司未来发展的信心,希望持股而获取收益。本基金将通过对增持金额、
比例等筛选,构建投资组合。
    4)员工持股事件的界定
    员工持股计划是指内部员工出资认购本公司的部分股权,委托专门机构管理,
参与持股分红的一种新型企业内部股权形式。本基金将通过对有员工持股计划的
公司进行分析,构建投资组合。
    5)其他事件


                                   23
    除了上述的事件类型外,本基金也会紧密跟踪诸如行业重大项目发布、国家
战略导向、公司重大合同签订、公司管理层人员变动、公司新产品的研发或推出
等各类事件,分析研究这些事件对公司价值和未来发展可能产生的影响,进一步
选择有投资潜力的标的。
    (2)个股选择
    本基金通过选取一年内发布过基金合同约定事件的相关公告的上市公司,在
其事件发生或相关公告出具后,根据事件驱动的界定方法,从中挑选部分公司构
建股票池。本基金也可以在事前通过广泛收集市场公开信息,对公开信息进行定
量研究,批量选择有可能发生基金合同约定事件的公司进入股票池。本基金管理
人通过优选股票池中的股票或者批量买入构建投资组合。
    3、固定收益类品种投资策略
    本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使
基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金固定
收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,
同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在确定固定收益
投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目
标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),
并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组
合构建要求的固定收益品种。
    4、股指期货投资策略
    本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场
的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,
以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
    5、中小企业私募债券投资策略
    与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整体
流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本
面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私募债券
的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是对
                                  24
个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产
负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终的投资决策。
    6、资产支持证券投资策略
    资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略,投资于资产支持证券。
    7、证券公司短期公司债券投资策略
    本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,结合发
行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、
信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信
用债券进行投资。
    8、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股票期权定价模型,选择估值
合理的期权合约。
    基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关
要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以
防范期权投资的风险。
    9、权证及其他品种投资策略
    本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价量
化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向
权证策略、获利保护策略和套利策略等。
    同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,本基金若认为有
助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,
运用金融衍生产品进行投资风险管理。


                                   25
       九、基金的业绩比较标准

       本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益
率×50%。
       业绩比较基准选取的理由为:本基金为灵活配置混合型证券投资基金,可以
灵活调整在权益类资产和固定收益类资产之间的投资比例。沪深 300 指数是沪深
证券交易所联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,它是由上海和深圳证券市
场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数,指数样本覆盖了沪深市场
六成左右的市值,具有良好的 A 股市场代表性。中证全债指数由中证指数有限公
司编制并发布,该指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发
行主体和期限,是中国目前较权威、应用较广的指数。基于上述指数的主要特征,
“沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”能够真实、客观地反
映本基金的风险收益特征,因此适合作为本基金的业绩比较基准。本基金力争在
大类资产的灵活配置与稳健投资下,获取长期、持续、稳定的合理回报,超越同
期业绩比较基准。
       如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本
基金时,则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商一致后,在履行适当程
序之后,变更业绩比较基准并及时公告。



       十、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金。


       十一、基金的投资组合报告
       本投资组合报告所载数据截止 2019 年 12 月 31 日。
       1、报告期末基金资产组合情况
                                                           占基金总资产的比例
序号                项目              金额(元)
                                                                (%)
 1       权益投资                          41,787,763.48                 68.71
         其中:股票                        41,787,763.48                 68.71

                                     26
  2       固定收益投资                            9,561,175.00                  15.72
          其中:债券                              9,561,175.00                  15.72
          资产支持证券                                       -                        -
  3       贵金属投资                                         -                        -
  4       金融衍生品投资                                     -                        -
  5       买入返售金融资产                                   -                        -
          其中:买断式回购的买
                                                             -                        -
          入返售金融资产
          银行存款和结算备付金
  6                                               9,289,258.44                  15.27
          合计
  7       其他各项资产                              180,554.25                   0.30
  8       合计                                   60,818,751.17                 100.00


       2、报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                       占基金资产净值
代码                   行业类别                 公允价值(元)
                                                                         比例(%)
 A      农、林、牧、渔业                                1,438,080.00             2.38
                                                        1,349,498.00             2.24
 B      采矿业

 C      制造业                                         16,929,328.16            28.07
 D      电力、热力、燃气及水生产和供应业                  235,898.00             0.39
 E      建筑业                                          1,866,246.00             3.09
 F      批发和零售业                                       69,368.00             0.11
 G      交通运输、仓储和邮政业                          1,434,501.00             2.38
 H      住宿和餐饮业                                              -                   -
 I      信息传输、软件和信息技术服务业                     89,700.00             0.15
 J      金融业                                         15,471,254.28            25.65
 K      房地产业                                        2,897,312.00             4.80
 L      租赁和商务服务业                                          -                   -
 M      科学研究和技术服务业                                      -                   -
 N      水利、环境和公共设施管理业                          6,578.04             0.01
 O      居民服务、修理和其他服务业                                -                   -
 P      教育                                                      -                   -
 Q      卫生和社会工作                                            -                   -
 R      文化、体育和娱乐业                                        -                   -
 S      综合                                                      -                   -
        合计                                           41,787,763.48            69.27



                                           27
      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产净值
序号     股票代码     股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                         比例(%)
 1        600036      招商银行          63,400.00      2,382,572.00             3.95
 2        601601      中国太保          43,100.00      1,630,904.00             2.70
 3        002475      立讯精密          43,800.00      1,598,700.00             2.65
 4        601398      工商银行         265,800.00      1,562,904.00             2.59
 5        000661      长春高新           3,400.00      1,519,800.00             2.52
 6        000961      中南建设         138,600.00      1,462,230.00             2.42
 7        601169      北京银行         253,600.00      1,440,448.00             2.39
 8        300498      温氏股份          42,800.00      1,438,080.00             2.38
 9        600346      恒力石化          89,100.00      1,432,728.00             2.38
 10       601628      中国人寿          40,300.00      1,405,261.00             2.33


      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号            债券品种              公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                                        -                          -
 2       央行票据                                        -                          -
 3       金融债券                             9,561,175.00                     15.85
         其中:政策性金融债                   9,561,175.00                     15.85
 4       企业债券                                        -                          -
 5       企业短期融资券                                  -                          -
 6       中期票据                                        -                          -
 7       可转债(可交换债)                              -                          -
 8       同业存单                                        -                          -
 9       其他                                            -                          -
 10      合计                                 9,561,175.00                     15.85


      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                      占基金资产净值
序号       债券代码    债券名称    数量(张)         公允价值(元)
                                                                         比例(%)
  1         018007    国开 1801        94,900         9,561,175.00             15.85




      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。


      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
                                        28
       本基金本报告期末未持有贵金属。


       8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
       本基金本报告期末未持有权证。


       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
       9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
                                          合约市值      公允价值变动
   代码           名称        持仓量                                    风险说明
                                            (元)           (元)


公允价值变动总额合计(元)                                                           -
股指期货投资本期收益(元)                                                -631,680.00
股指期货投资本期公允价值变动(元)                                         105,680.00
       9.2 本基金投资股指期货的投资政策
       本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场的分析,充
分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资
效果,实现股票组合的超额收益。


       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
       10.1 本期国债期货投资政策
       根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
       10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末未持有国债期货。


       11、投资组合报告附注
11.1

工商银行(601398)的发行主体于 2018 年 11 月 23 日收到中国保险监督管理委
员会北京保监局的行政处罚(京保监罚〔2018〕28 号),具体内容为:
京保监罚〔2018〕28 号:中国工商银行股份有限公司存在电话销售保险过程中
欺骗投保人的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条的规定


行政处罚决定为:
京保监罚〔2018〕28 号:罚款 30 万元;




                                          29
基金管理人按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象
备选库并跟踪研究。该行政处罚事件发生后,基金管理人将密切跟踪相关进展,
遵循价值投资的理念进行投资决策。


国开 1801(018007)银保监会网站 2019 年 1 月 4 日发布《河南银保监局筹备组
行政处罚信息公开表(豫银保监筹银罚决字〔2018〕1 号)》,主要内容为:国
家开发银行河南省分行因办理信贷业务过程中存在调查、审查不尽职,合同签订、
担保确认不审慎;未落实抵质押担保措施即发放贷款;贷后管理不到位,风险管
控措施不充分等严重不审慎行为,被河南银保监局筹备组合计罚款 150 万元。作
出行政处罚决定的日期为 2018 年 12 月 11 日。
固收研究团队按照内部研究工作规范对该发行主体进行分析后将其列入债券主
体投资库并跟踪研究。该行政处罚事件发生后,本基金管理人对该发行主体进行
了进一步的研究分析,认为此事件未对该债券投资价值判断产生重大的实质性影
响。


中南建设(000961)的发行主体于 2019 年 3 月 29 日收到深圳证券交易所的行政
处罚,具体内容为:
2017 年 11 月 11 日,中南建设与深圳市和润达投资有限公司(以下简称“深圳和
润达”),深圳三瑞房地产开发有限公司(以下简称“深圳三瑞”)签署《深圳市罗
湖区草埔城中村城市更新项目合作协议》,中南建设与深圳三瑞分别将持有的中
南(深圳)房地产开发有限公司(以下简称“中南房地产”)47%和 20%的股权转让
与深圳和润达.2017 年 11 月 16 日,中南建设完成了转让中南房地产 47%股权转让
的工商变更手续.2017 年 12 月 8 日,中南建设收到交易方深圳和润达支付的股权
转让款.
本次交易所产生的投资收益共计金额为 50,100 万元,此次交易在扣除所得税影
响后,股权转让产生的净利润为 37,357 万元,占中南建设 2016 年度归母净利润的
92.16%.对于上述重大交易事项,中南建设迟至 2018 年 6 月 7 日才履行信息披露
义务,并迟至 2019 年 1 月 17 日才履行股东大会审议程序.中南建设上述行为违反
了本所《股票上市规则(2014 年修订)》第 2.1 条,第 7.3 条,第 9.3 条的规定和
本所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 2.1 条,第 7.3 条,第 9.3 条的规定.
                                    30
中南建设董事长兼总经理陈锦石,时任财务总监钱军未能恪尽职守,履行诚信勤
勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014 年修订)》第 1.4 条,第 3.1.5 条的规
定和本所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 1.4 条,第 3.1.5 条的规定,对
中南建设上述违规行为负有重要责任.中南房地产公司工作人员于该次股权转让
前向中南房地产公司时任高级副总裁,中南建设现任董事辛琦汇报了本次股权转
让的相关事宜.
辛琦自 2018 年 5 月 18 日起任职中南建设董事,其知悉中南建设上述违规行为,
但未能恪尽职守,履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2018 年 11 月
修订)》第 1.4 条,第 3.1.5 条的规定,对中南建设上述违规行为负有重要责任.
中南建设时任董事会秘书张伟予未能恪尽职守,履行诚信勤勉义务,违反了本所
《股票上市规则(2014 年修订)》第 1.4 条,第 3.1.5 条,第 3.2.2 条和本所《股
票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 1.4 条,第 3.1.5 条和第 3.2.2 条的规定,对
中南建设上述违规行为负有重要责任.。


行政处罚决定为:
一、对江苏中南建设集团股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱
军、现任董事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。


基金管理人按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象
备选库并跟踪研究。该行政处罚事件发生后,基金管理人将密切跟踪相关进展,
遵循价值投资的理念进行投资决策。


北京银行(601169)的发行主体于 2019 年 9 月 3 日收到中国银行业监督管理委
员会北京监管局的行政处罚(京银保监罚决字〔2019〕28 号),于 2019 年 9 月
25 日收到中国银行业监督管理委员会北京监管局的行政处罚(京银保监罚决字
〔2019〕38 号),具体内容为:
京银保监罚决字〔2019〕28 号:个人消费贷款被挪用于支付购房首付款或投资
股权、个别个人商办用房贷款违反房地产调控政策、同业投资通过信托通道违规
发放土地储备贷款
                                    31
京银保监罚决字〔2019〕38 号:员工大额消费贷款违规行为长期未有效整改、
同业业务专营部门制改革不到位、同业投资违规接受第三方金融机构信用担保


行政处罚决定为:
京银保监罚决字〔2019〕28 号:罚款人民币 110 万元
京银保监罚决字〔2019〕38 号:罚款人民币 100 万元


基金管理人按照内部研究工作规范对该股票进行分析后将其列入基金投资对象
备选库并跟踪研究。该行政处罚事件发生后,基金管理人将密切跟踪相关进展,
遵循价值投资的理念进行投资决策。


除以上证券外,报告期内本基金投资的其它前十名证券的发行主体没有被监管部
门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情
况。
   11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
   11.3 其他各项资产构成

   序号                     名称                       金额
       1   存出保证金                                            34,177.54
       2   应收证券清算款                                                -
       3   应收股利                                                      -
       4   应收利息                                             140,630.67
       5   应收申购款                                             5,746.04
       6   其他应收款                                                    -
       7   待摊费用                                                      -

       8   其他                                                          -

       9   合计                                                 180,554.25


   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
                                     32
        十二、基金的业绩

        (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
                                            业绩比较    业绩比较基
                      净值增   净值增长率
        阶段                                基准收益    准收益率标     ①-③    ②-④
                      长率①    标准差②
                                                 率③    准差④
2017 年 1 月 18 日
至 2017 年 12 月      5.14%      0.56%       10.01%       0.33%       -4.87%    0.23%
31 日
2018 年 1 月 2 日
至 2018 年 12 月     -14.76%     1.07%       -9.32%       0.67%       -5.44%    0.40%
31 日
2019 年 1 月 2 日
至 2019 年 12 月      12.01%     0.77%       20.09%       0.62%       -8.08%    0.15%
31 日
自基金合同生效       0.38%       0.83%       19.80%       0.56%       -19.42%   0.27%
日至今

        (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                     光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金

               累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                         (2017 年 1 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日)




                                            33
    注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2017 年 1 月 18 日至 2017 年 7
月 17 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。



    十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用
    1、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券、期货账户开户费用、账户维护费;
    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管费
的计算方法如下:

                                    34
       H=E×0.25%÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费
       E 为前一日的基金资产净值
       基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
       上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       3、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、基金合同生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       4、基金费用的调整
       在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托
管人协商一致后可酌情调整基金管理费和基金托管费。基金管理人必须于新的费
率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
       5、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


       (二)与基金销售有关的费用
       1、本基金的申购费率见下表:
       通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:

             申购金额(含申购费)               申购费率
                  50 万元以下                    0.15%
        50 万元(含 50 万元)到 100 万元         0.12%
                                       35
     100 万元(含 100 万元)到 500 万
                                                 0.08%
                      元
       500 万元以上(含 500 万元)         每笔交易 1000 元
     其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:

            申购金额(含申购费)               申购费率
                 50 万元以下                     1.50%
     50 万元(含 50 万元)到 100 万元            1.20%
     100 万元(含 100 万元)到 500 万
                                                 0.80%
                      元
       500 万元以上(含 500 万元)         每笔交易 1000 元
    2、本基金的赎回费率见下表

                 持续持有期                    赎回费率
                  7 天以内                       1.5%
           7 天(含 7 天)到 30 天              0.75%
           30 天(含 30 天)到 1 年              0.5%
            1 年(含 1 年)到 2 年               0.2%
             2 年以上(含两年)                   0
    注:赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。
    3、对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持
续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基
金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低
于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,根据
市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间,在不违反法律法规且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况



                                      36
下,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。



    十四、对招募说明书更新部分的说明

    基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法
规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:
1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。
5. 在“九、基金的投资”部分,数据更新至 12 月 31 日。
6. 在“基金的业绩”部分,数据更新至 12 月 31 日。
7. 在“二十二、其他应披露事项”部分,根据实际情况进行了更新。




                                            光大保德信基金管理有限公司
                                                    二??二??年三月二日




                                  37

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