首页 - 基金 - 基金公告 - 正文

凯石岐短债:关于凯石岐短债债券型证券投资基金开放日常转换业务的公告

来源:巨灵信息 2020-03-02 00:00:00
关注证券之星官方微博:
关于凯石岐短债债券型证券投资基金开放
            日常转换业务的公告
1 公告基本信息
  基金名称 凯石岐短债债券型证券投资基金
基金简称 凯石岐短债
基金主代码 008433
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 3 月 20 日
基金管理人名称 凯石基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 凯石基金管理有限公司
公告依据
《凯石岐短债债券型证券投 资基金 基金 合同》、《凯 石岐短 债债 券型
证 券投资 基金 招募说 明书》、《公 开募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理办法》
转换转入起始日 2020 年 3 月 2 日
转换转出起始日 2020 年 3 月 2 日
下属分级基金的基金简称 凯石岐短债 A 凯石岐短债 C
下属分级基金的交易代码 008433 008434
该分级 基金是 否开 放转 换 、 定 期 定 额
投资 是 是
  2 日常转换业务的办理时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。
  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
  3 日常转换业务
  3.1 转换费率
  3.1.1 基金转换费用
  基金转换是指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人公告规定的条件,将其持有的本公司旗下某
只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他基金份额的行为。
  基金转换费用由转出基金的赎回费和转出、转入基金的申购补差费两部分构成,具体收取情况视每次
转换时转出基金的赎回费和两只基金的申购费差异情况而定。基金转换费用由投资者承担。
  (1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
  (2)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所
对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额;
转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。
  3.1.2 基金转换费用的计算
  转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
  转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率
  转入基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转入基金申购费率/(1+转入基金申购费率)。


  如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费
  转出基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转出基金申购费率/(1+转出基金申购费率)。


  如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费
  申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费),0]。即转入基金申购费减去转出基金申购费,
如为负数则取 0。
  转换费用=转出基金赎回费+申购补差费
  净转入金额=转出基金金额-转换费用
  转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值(转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,
由此产生的收益或损失由基金资产承担。)
  3.2 其他与转换相关的事项
  3.2.1 适用基金范围
  本次公告开通基金转换业务的基金名单如下,公司开通转换业务的基金之间可以互相转换,本公司今
后募集管理的开放式基金将根据具体公告情况确定是否适用该业务:
  凯石淳行业精选混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:006103)
  凯石淳行业精选混合型证券投资基金 C 类份额(基金代码:006814)
  凯石涵行业精选混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:006362)
  凯石涵行业精选混合型证券投资基金 C 类份额(基金代码:006815)
  凯石湛混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:006822)
  凯石湛混合型证券投资基金 C 类份额(基金代码:006823)
  凯石浩品质经营混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:007399)
  凯石浩品质经营混合型证券投资基金 C 类份额(基金代码:007400)
  凯石沣混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:007257)
  凯石沣混合型证券投资基金 C 类份额(基金代码:007258)
  凯石岐短债债券型证券投资基金 A 类份额(基金代码:008433)
  凯石岐短债债券型证券投资基金 C 类份额(基金代码:008434)
  3.2.2 基金转换业务规则
  (1)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申
请单独计算。
  (2)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值
为基准进行计算。
  (3)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可申购状态。
  (4)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额注册日期在后
的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。
  (5)单笔转换申请限额适用各基金《基金合同》、《招募说明书》、转换基金相关公告中关于最低
赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的规定。若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额
低于该基金《基金合同》或《招募说明书》规定的最低持有份额时,基金管理人有权将投资者在该销售机
构托管的该基金剩余份额强制赎回。
  (6)正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认,
办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基
金转换的成交情况。
  (7)单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%时,为巨额赎回。
发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全
额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(另有公告的除外);在转出
申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。
  (8)具体份额以注册登记机构的记录为准,转入份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明书》
的规定。
  (9)转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被
确认日起重新开始计算。
  (10)基金转换的两只基金必须在同一销售机构销售的、在同一基金注册登记机构处注册登记的、由
同一基金管理人管理的基金。同一只基金不同份额类别之间不可进行转换。
  3.2.3 暂停基金转换的情形及处理
  出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:
  (一)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
  (二)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
  (三)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,导致基金的现金支付出现困难。
  (四)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出。
  (五)基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超
过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
  (六)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  基金暂停转换或暂停后重新开放转换时,基金管理人应在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
  基金转换业务的解释权归本基金管理人,本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合
同的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制,但应在调整生效前在中国
证监会指定的媒体上予以公告。
  4 基金销售机构
  4.1 直销机构
  凯石基金管理有限公司直销中心
  住所:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 2 楼
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 2 楼
  法定代表人:陈继武
  电话:021-80365194/80365195
  传真:021-80365196/80365197
  联系人:龚靖文
  公司网址:www.vstonefund.com
  凯石基金客户服务热线:021-60431122
  4.2 代销机构
  1)渤海银行股份有限公司
  注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
  办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
  法定代表人:李伏安
  联系人:潘鹏程
  联系电话:022-58558888
  客服电话:95541
  网址:www.cbhb.com.cn
  2)平安银行股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
  法定代表人:谢永林
  联系人:赵杨
  联系电话:0755-82088888
  传真:0755-82011018
  客服电话:95511-3
  网址:www.bank.pingan.com
  3)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号
  办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
  法定代表人:周杰
  联系人:李楠
  联系电话:021-23219000
  传真:021-63602722
  客服电话:95553、4008888001、021-95553
  网址:www.htsec.com
  4)申万宏源西部证券有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
  法定代表人:李琦
  联系人:王怀春
  电话:0991-2307105
  传真:0991-2301927
  客服电话:4008000562
  网址:www.hysec.com
  5)申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
  法定代表人:李梅
  联系人:陈飙
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  客服电话:95523 或 4008895523
  网址:www.swhysc.com
  6)西藏东方财富证券股份有限公司
  注册地址:拉萨市北京中路 101 号
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
  法定代表人:陈宏
  联系人:付佳
  联系电话:021-23586603
  客服电话:95357
  网址:www.18.cn
  7)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:辛国政
  联系电话:010-83574507
  传真:010-83574807
  客服电话:4008888888 或 95551
  公司网址:www.chinastock.com.cn
  8)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
  法定代表人:霍达
  联系人:黄婵君
  联系电话:0755-82943666
  传真:0755-829437373
  客服电话:95565
  网址:www.newone.com.cn
  9)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
  办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层
  法定代表人:林炳城
  联系人:罗艺琳
  联系电话:0755-82570586
  传真:0755-82960582
  客服电话:95329
  网址:www.zszq.com
  10)中泰证券股份有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路 86 号
  办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
  法定代表人:李玮
  联系人:朱琴
  联系电话:021-20315161
  传真:021-20315125
  客服电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  11)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
  法定代表人:王常青
  联系人:许梦园
  联系电话:010-85156398
  传真:010-65182261
  客服电话:95587
  网址:www.csc108.com
  12)中信期货有限公司
  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
  法定代表人:张皓
  联系人:刘宏莹
  电话:010-60833754
  传真:021-60819988
  客服电话:4009908826
  公司网址:www.citicsf.com
  13)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
  办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
  法定代表人:姜晓林
  联系人:焦刚
  电话:0531-89606166
  传真:0532-85022605
  客服电话:95548
  公司网址:sd.citics.com
  14)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:王一通
  电话:010-60838888
  客服电话:95548
  网址:www.cs.ecitic.com
  15)海银基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
  发定代表人:惠晓川
  联系人:毛林
  联系电话:021-80133597
  传真:021-80133413
  客服电话:4008081016
  网址:www.fundhaiyin.com
  16)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
  法定代表人:赵学军
  联系人:李雯
  联系电话:010-60842306
  传真:010-85712195
  客服电话:4000218850
  网址:www.harvestwm.cn
  17)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
  法定代表人:王锋
  联系人:张云飞
  传真:025-66996699
  客服电话:025-66996699
  网址:www.snjijin.com
  18)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗?_
  联系电话:021-20613999
  传真:021-68596919
  客服电话:4007009665
  网址:www.ehowbuy.com
  19)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
  法定代表人:王翔
  联系人:骆??
  联系电话:021-65370077
  传真:021-55085991
  客服电话:021-65370077
  网址:www.jiyufund.com.cn
  20)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:冯强
  联系电话:021-63333389-129
  传真:021-63333389
  客服电话:4006433389
  网址:www.vstonewealth.com
  21)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
  办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
  法定代表人:李兴春
  联系人:陈孜明
  传真:021-61101630
  客服电话:95733
  网址:www.leadfund.com.cn
  22)上海联泰资产管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
  法定代表人:燕斌
  联系人:汪耀祖
  联系电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4001181188
  网址:www.66liantai.com
  23)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
  法定代表人:其实
  联系人:王维
  联系电话:021-54509977
  传真:021-64385308
  客服电话:95021/4001818188
  网址:www.fund.eastmoney.com
  24)上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
  法定代表人:冷飞
  联系人:曾芸
  联系电话:021-50810673
  传真:021-50810687
  客服电话:4007118718
  网址:www.wacaijijin.com
  25)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:王敏
  联系电话:021-2069-1831
  传真:021-2069-1861
  客服电话:4008202899
  网址:www.erichfund.com
  26)深圳前海财厚基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室
  法定代表人:杨艳平
  联系人:叶见云
  传真:0755-26640652
  客服电话:4001286800
  网址:www.caiho.cn
  27)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:徐丽平
  联系电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  客服电话:4006788887
  网址:www.zlfund.cn/
  28)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  法定代表人:李春光
  联系人:徐江
  联系电话:0411-88891212
  传真:0411-84396536
  客服电话:4000411001
  网址:www.haojiyoujijin.com
  29)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
  法定代表人:戎兵
  联系人:魏晨
  联系电话:010-52413385
  传真:010-59644496
  客服电话:4006099200
  网址:www.yixinfund.com
  30)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
  法定代表人:TEOWEEHOWE
  联系人:叶健
  联系电话:0755-89460507
  传真:0755-21674453
  客服电话:4006840500
  网址:www.ifastps.com.cn
  31)珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
  法定代表人:肖雯
  联系人:邱湘湘
  联系电话:020-89629099
  传真:020-89629011
  客服电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
  5 其他需要提示的事项
  本公告仅对本基金的开放日常转换业务予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,可通过本基金管理
人网站(www.qhlhfund.com)查阅本基金相关法律文件。
  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《基金
合同》和《招募说明书》或更新的《招募说明书》。
  特此公告。
  凯石基金管理有限公司
  2020 年 3 月 2 日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-