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东方龙:招募说明书(更新)摘要

2008-07-09 00:00:00 来源:证券时报
东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2008年第1号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 日期:2008年七月 重要提示 东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2004年9月24日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2004]152号)和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的确认函》(基金部函[2004]117号)的核准,进行募集。本基金合同于2004年11月25日正式生效。本基
东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

(2008年第1号)
基金管理人:东方基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
日期:2008年七月
重要提示
东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2004年9月24日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2004]152号)和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的确认函》(基金部函[2004]117号)的核准,进行募集。本基金合同于2004年11月25日正式生效。本基金为混合型开放式。
东方基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金《招募说明书》有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计), 其他所载内容截止日为2008年5月25日。
本基金《招募说明书》更新部分已经本基金托管人复核。
本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
一、基金合同生效日期: 2004年11月25日。
二、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:东方基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层
办公地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层
法定代表人:李维雄
总经理:程红
成立日期:2004年6月11日
注册资本:1亿元人民币
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
基金管理公司法人许可证编号:A039
企业法人营业执照注册号:1100001704226
联系人:孙晔伟
电话: 010-66295888
股权结构:
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东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
持股单位
出资金额(人民币)
占总股本比例
东北证券股份有限公司
4600万元
46%
四川南方希望实业有限公司
1800万元
18%
上海市原水股份有限公司
1800万元
18%
河北宝硕股份有限公司
1800万元
18%
合计
10,000万元
100%
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会;本公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会和研究部、基金管理部、交易部、市场部、专户管理部、信息技术部、登记清算部、金融工程部、监察稽核部、人力资源部、综合管理部、财务部十二个职能部门;本公司设督察长,领导监察稽核部,负责公司的监察稽核工作。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事基本情况
李维雄先生,董事长,经济学硕士,高级经济师。1988年起先后在吉林省政府办公厅、吉林省信托投资公司、吉林省财政厅工作,1999年起历任吉林证券重组领导小组组长,东北证券有限责任公司董事长兼总裁,东北证券有限责任公司总裁;现任本公司董事长。
杨树财先生,董事,中国注册会计师,高级会计师,吉林省高级职称评委会委员,中国证券业协会财务会计委员会执行委员。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师,吉林会计师事务所副所长,东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监;现任东北证券股份有限公司总裁。
李晓东先生,董事,EMBA。历任中国航空油料西南公司副科长、副处长,深圳中油空港实业股份有限公司副总经理,新希望集团金融事业部总经理,四川南方希望实业有限公司总裁助理,中国民生银行董事;现任福建联华国际信托投资有限公司常务董事、总裁,北京双鹤药业股份有限公司董事,中联实业股份有限公司常务董事,方正证券有限公司独立董事。
安红军先生,董事,经济学博士。历任南方证券投资银行总部上海业务处处长、南方证券上海分公司总经理助理、南方证券投资银行总部副总经理、总经理,天同证券总裁助理,华泰证券有限公司投资银行业务总监,上海世博土地控股有限责任公司业务总监;现任上海市原水股份有限公司总经理。
程红女士,董事,会计学硕士,高级经济师。历任中国建设银行吉林省分行房贷部业务经理,吉林省信托投资公司长春解放大路营业部副总经理,东北证券有限责任公司北京总部总经理、总裁助理,本公司副总经理、代理总经理;现任本公司总经理。
黑学彦先生,独立董事,大学本科,高级经济师。历任吉林省委财贸部基层工作处处长,吉林省经委进出口处处长,吉林省商业厅副厅长,吉林省国际信托公司董事长、总经理兼党组书记,海南省国际信托投资公司董事长、总经理、党委书记,中国证券业协会副秘书长,银华基金管理有限责任公司董事长。
宋冬林先生,独立董事,经济学博士,教授。现任长春税务学院院长,吉林大学经济学院经济学教授,博士生导师,享受国务院政府津贴。
刘锋先生,独立董事,金融学博士,教授。现任中国金融理财标准委员会副秘书长兼金融学教授,麦吉尔大学管理学院中国项目管理中心主任和金融财务学兼职教授,加中金融协会副会长,中国人民银行研究生部访问教授,中国人民大学商学院兼职教授,中央财经大学访问教授,大连理工大学客座教授,美国金融学会和加拿大管理科学学会会员。
2、监事情况
何俊岩先生,监事会主席,会计学学士,高级会计师。历任吉林省五金矿产进出口公司财务科长,东北证券证券有限责任公司计划财务部总经理、受托资产管理总部总经理;现任东北证券股份有限公司财务总监。
蒋家智先生,监事,硕士研究生,经济师。历任上海道勤企业咨询有限公司咨询顾问,上海水务资产经营发展有限公司资产经营部副经理;现任上海市原水股份有限公司资产经营部副经理。
杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,10余年金融、证券从业经历;现任本公司监察稽核部经理。
3、其他高级管理人员
程红女士,总经理, 简历请参见董事介绍。
付勇先生,副总经理。北京大学金融学博士,会计学硕士,数学学士。10余年金融、证券从业经历,曾先后在中国建设银行总行、华龙证券有限责任公司、东北证券有限责任公司工作;2004年加盟本公司,曾任发展规划部经理、投资总监助理、本基金基金经理助理、总经理助理;现任本公司副总经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略股票型开放式证券投资基金基金经理。
孙晔伟先生,督察长,经济学博士,副研究员。历任吉林省社会科学院助理研究员,吉林省光华律师事务所执业律师,东北证券有限责任公司北京投资银行部总经理、北京总部总经理;现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
姓名
任职时间
简历
杜位移(先生)
2006年3月3日至今
中国人民银行总行金融研究生融学专业研究生,经济学,8年金融、证券从业经历。首钢总公司调研员,大成管理有限公司市场副总研究副总监,富国基金管限公司研究部副经理;年加盟本公司,曾任研究理,现任基金管理部经理。年3月3日至今任本基金基理。
6年证券从业经历,历任上海黄电物资供应公司技术主上海宝康电子控制工程有司项目经理,东北证券有任公司金融与产业研究所策划部经理;2005年加盟
本公
助理
工程
今任
司,曾任本基金基金经理,研究部经理,现任金融部经理。2007年3月16日至本基金基金经理。 月3日任本基金基金经理
资决策委员会主任
杜位移先生:本基金基金经
季雷先生:本基金基金经理,金融工程部经理,投资决策委员会委员。 钱斌先生:专户管理部经理,
经验,曾先后在上海申华实业股份有限公司、长盛基金管理有限公司、深圳
投资管理有限公司和诺德基金管理有限公司工作。
李骥先生:研究部经理,投资决策委员会委员。北京大学博士研究生,6年证券从业经历,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、长盛基金管理有限公司研究部副总监,现任本公司研究部经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(一)基本情况
办公地址:北京市
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身
银行”于1954年
月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年911日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。2007年,中国建设银行的综合盈利能力达到同业领先水平,实现净利润691.42亿元,较上年上升49.27%。平均资产回报率为1.15%,平均股东权益回报率为19.50%,分别较上年提高0.23个百分点和4.50个百分点,每股盈利为0.30元,较上年提高0.09 元。总资产达到65,981.77 亿元,较上年增长21.10%。资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为2.60%,较上年下降0.69 个百分点。拨备水平充分,拨备覆盖率为104.41%,较上年末提升22.17 个百分点。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年8月24日,中国建设银行在香港与美国银行签署协定,收购美国银
的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100%的股权,并于2006年12月29日完成收购交割,美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。 2007年,中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行1000强中列第14位;被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司2000强第69位;被英国《金融时报》评为“全球银行奖”、香港《资本》杂志“中国杰出银行奖”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”、《亚洲风险》杂志“中国最佳金融风险管理奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”等奖项。中国建设银行在2007年首届中国基金行业年度评选中荣获“最佳托管银行奖”;荣获《财资》杂志颁发的 “2007中国最佳次托管银行奖”。在取得出色的经营业绩的同时,中国建设银行亦积极承担企业公民的社会责任,2007年获得中国扶贫基金会“扶贫中国公益家”荣誉称号,获得新华网颁发的“企业社会责任贡献奖”,获得香港上市公司公会和浸会大学工商管理学院颁发的“企业社会责任奖”,连续两次获得中国红十字基金会颁发的“最具责任感企业奖”。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托2个职能处室,现有员工110余人。 2、主要人员情况 罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领
李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。
3、基金托管业务经营情况 截止到2008年3月31日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利等58只开放式证券投资基金。 (一)销
住所:北京市西城
法定代表人:
直销中心:东方基金管理有限责任公司北京
办公地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16
联系人:侯思媛
电话:010-66295907
传真:010-66578700
网址:www.orient
代销机构
代销机构:中国建设银
所:北京市西城区金融大街
办公地址:北
法定代表人:郭树清
联系人:何奕
传真号码:66275654
客户服务统一咨询电话
网址:www.ccb.
) 代销机构:兴业银行
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东
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东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
法定代表人:高建平
电话:021-52629999
传真:021-62569070
联系人:苏健
客户服务电话:95561
公司网站:www.cib.co
) 代销机构:东
住所:长春市自由大路
办公地址:长春市自由大路
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:85096709
客户服务电话:0431-96
网址:www.nesc
注册地址:北京市西城区金融大
办公地址、同上
法定代表人:肖时庆
联系人:李洋
电话:010-665680
传真:010-66568536
客户服务电话:
网址:www.chinastock
所: 南京市中山东路90号
办公地址:南京市中山东路90号
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰
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客户服务热线:95577
(6)代销机构:国信证券有限责任公司
区红岭中路 1012 号国信证券大厦
红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
nv
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:深圳市罗湖
办公地址:深圳市罗湖区
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:林建闽
网址:www.guosen.com.c
注册地址:上海市
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:
网址:www.dfzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大
办公地址: 深圳市福田
法定代表人:牛冠兴
联系人:吴跃辉
联系电话:0755-23982962
传真:0755-23982898
客户服务热线:07
网址:http://www.axzq.com
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路 528 号上海证券大厦南塔 14 楼
10108998
注册地址:上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市浦东新区浦东南
法定代表人:王明权
联系人:刘晨
电话:021-68816000
传真:021-68815009
客户服务电话::
网址:www.ebscn.com
住所:山西省太原市府西街69
办公地址:山西省太原
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-868670
客服电话:0351-
网址:www.i618.com.cn
住所: 深圳湖贝路1030号海
办公地址:北京朝阳区新
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.
住所:广东省珠海市吉大海
法定代表人:王志伟
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联系人:肖中梅
电话:020-87555888-875
传真:020-87555305
客服电话:020-8
网址:http://www.gf.com.cn
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万
办公地址:浙江省杭州市中河南
法人代表:刘军
联系人:王勤
联系电话:0571-85783715
传真:0571-8578
公司网址:www.
客户服务热线:0571-96598
注册地址: 上海市淮海中路9
办公地址:上海市广东路689
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-00
公司网址:www.htsec.c
注册地址:江苏省常州市延陵西路59号
办公地址:上海市浦东新区
法定代表人:朱科敏
电话:021-50586660-8837
联系人:邵一明
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传真:021-50585607
客户服务电话: 4008888588
0519-88166222;
公司网址:http://www
代销机构:申银万国证券有限责任公司
注册地址:上海市常
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54035333
联系人:李清怡 021
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com
注册地址:北京市西城区
办公地址:北京市西城区宣
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-66415194
客户服务电话:11185
网址:www.psbc.co
法定代表人:祝幼一
电话:021-38676666
联系人:芮敏祺
客户服务热线: 4
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注册地址:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
中保大厦
传真:021-68419867
1-68419393-1098
(20)代销机构:国元证券股份有限公司
春路 179 号
65
国)4008888777
(21)代销机构:中信万通证券有限责任公司
澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
路 28 号
(22)代销机构:中国民生银行股份有限公司
内大街 2 号
2 号
办公地址:上海市陆家嘴东路166号
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-68419393-1098
客户服务电话:02
网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿
法定代表人:凤良志
联系人:祝丽萍
联系电话:0551-2207938
传真电话:0551-22079
客户服务电话:(全
网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号
办公地址:青岛市东海西
法定代表人:史洁民
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022026
联系人:丁韶燕
公司网址:www.zxwt.com.cn
咨询电话:0532-96577
注册地址:北京市西城区复兴门
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
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东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
联系电话:010-583516
联系人:李群
公司网站:www.cmbc.c
注册地址:北京
法定代表人: 孔丹
电话:(010)6554-1585(北京)
传真:(010)6554-1230(北京)
联系人:王斌
网址:bank.ecitic.com
客服电话:95558
注册地址:深圳市深南大道
法定代表人: 秦晓
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册地址:北京市西
法定代表人:闫冰竹
联系人:李娟 联系电话:010-66226044 客户服务统一咨询电
021-53599688(
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东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
网址:www.bankofbeijing.co(二)注册登记机构:东方基金管理有限责任公司 注册地址:北京市西城法定代表人:李维雄
电话:010-66295871
传真:010-66578680
联系人:肖向辉
网址:www.orient-fund
名称:北京市君泽
住所:北京市东城区东四十
法定代表人:王俊彦
联系电话:010-84085858
传真: 010-84085338
联系人:钟向春
经办律师:钟向春
联系电话:010-68315858
传真:010-88395050
联系人:朱锦梅
经办注册会计师:杨贵鹏、
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东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
六、基金的投资目标和投资
(一)基金的投资目标
分享中国经济和资本市场的

(二)基金的投资方向
本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的
七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的资产配置、积极风格管理和自下而上的个股
括债券)选择组成。 (一)决策依据及投资程序
类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 2、投资决策委员会定期
出决策。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,形成基金投资计划,
/债券选择,以及买卖时机。 4、交易部依据基金经理小组的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具
分离的规定。 5、投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,金融工程部对投资组合计划的执行过
基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出
(二)投资管理的方法和标准 1、资产配置 本基金各类资产的投资比例范围根据本基金的投资理念
产的投资比例范围为0-95%,债券资产的投资比例范围为0-95%,而货币市场工具的投资比例范围为5-
2、积极风格管理 结合对市场时机的分析和把握,进行积极的风格管理,主动调整股票资产中成长型股票和价值型股票的投资比例。 3、个股选择 在具体的个股选择上,本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。通
人员的主观能动性,筛选出具有投资价值的个股。 本基金通过“股票初选”、“质量检验
4、债券投资策略 本基金以“理想久期”作为债券组合配置的核心,通过期限结构配置、确定类属配置、浮息债和固息债的配置、一级市场和二级市场
整等策略进行债券投资。 5、权证投资策略基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,为取得与承担风险相称的收益,投资于权证。 根据股票、债券等资产类别的配置计划,为提高投资效率或避险,本基金可投资于权证,权证投资比例范围指数×45%+新华雷曼中国债券指数×25% 如果新华富时指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
九、基金的风险收益特征
基金与单纯的债券型基金之间,同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全成长型股票组合与完全价值型股票组合之间。
本基金管理人的董事会及董
基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
名称 项目市值(元) 占基金总资产比例 股 票 1,323,937,777.32 89.25%
0.00 0.00%
权 证
0.00
0.00%
银行存
111,869,764.3
7.54%
其他资产
47,605,704.0
3.21%
合计
1,483,413,245.65
100.00%

组合


A 农、林、牧、渔业
0.00
0.
B 采
53,030,000.00
3.
C
530,961,939.
36.2
C0 食品、饮料 48,35
C1
0.00
0.00%
C2 木材、家具
0.00
0.00%
C3 造纸
0.00
0.00%
C4 石油
102,590,847.42
7.00%
C5 电子
0.00
0.00%
C6 金属、非金属
111,46
7.60%
C7 机械、设备、
181,5
12.38%
C8 医药、生物制
62,79
4.28%
C99 其他制造业
24,240,000.00
1.66%
D 电力、煤
E 建筑业
0.00
0.00%
F 交通运输、仓储业
82,444,694.00
5.62%
G 信息技术业
159,350,697.44
10.87%
H 批发和零售贸易 I
J 房地产业
66,56
4.54%
K 社会服务业
0.00
0.00%
第 21 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
L 传播与文化产
0.00
0.00%
M 综合类
184,847,243.40
12.61%
合计
1,323,937,777.32
90.32%
(三)基金
代码 股票名

兰太实业
694,84
4.75%

560,000.00
4.54%
6,502.74
4.44% 2,06,136.324.39% 3,8
银座股份 63,27
7
0267
正药业
62,796,040
4.28
3,139,80
8
600111
包钢稀土
61,098,468.48
4.17%
1,688,736
9
568
泸州老窖
48,354,234.00
3.30%
779,907
10
60
招商银行
48,253,391.50
3.29%
1,499,950

债券各券
息披露
债券类
债券市
市值占
交易所国债
0.00 0.00%
银行间国债
0.00 0.00%
央行票据
0.00 0.00%
企业债券
0.00 0.00%
金融债券投资
0.00
0.00%
合计
0.00
0.00%
度3月31日本基金未持有任何债券。
2、本基金投资的前十名股票中
的股票。
3、其他资产的构成 第 22 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
交易保证金 779,021.70 应收证券清算款 45,069,753.09
应收股利 0.00 应收利息
应收申购款
合计
47,605,704.00
4、本基金在
转换债券。
5、本报告期内,
6、本报告
资。
(七)开放
期初基
1,523,987
期间基金总赎回份额
期末基金份额总额 1,8
也不保证最低收益。
阶段 长率标准差②基准收益率③ 准收益率标准差④ ①-③ 2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01%-5.53% 0.67% 5.69%
005/1/1-2005/12/31 3.0
006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46%81.94% 1.05% 24.97%
第 23 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
2007/1/1-2007/12/31 107.31% -0.10% 0.42%
2.15%
107.41%
1.73%
1-2008.2.68%-20.22%2.17%
-6.52%
0.51%
2004.11.25-2008.3.31
(二)本基金累计净
长率与
绩比较
准收益率
史走势
图 -100.00%
0.00%
200.00%0.00%
400.00%
基金累计
益率
基准累

00

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 十二、费用概览 第 24 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
按前一日基金资产净值的0.25%
申购金额
100万元(含)—500万元 1.2%
500万元(含)以上
最低申购金额:1,000元 (四)赎回费率:
1天至365天
天(含)以上
最低赎回份额:500份基金份额
本基金账户最低保留本基金份额余额:
放式证券投资
书(更
基金销售管理方法》、《证券投资基
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
他内容的截止日期”。 2、 在“三、基金管理人”部分对内部组织结构、其他高级管理人员、投资决策委员会成员信息进行了更新。 3、 在“四、基金托管人”部分,对基金托管人情况进行了相应的更新。 4、 在
5、 在“七、基金份额的申购与赎回”部分,增加了基金转换、基金的非交
第 25 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
易过户、基金的转托管、定
6、 在“八、基金的投资”部分,更新了“(七)基金投资组合报告”的内容,截止日期更新为2008年3月31日,
人复核,但未经审计。
7、 在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和
增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
8、 在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了具体服务内容。 9、 在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了自上次《招募说明书(更新)》截止日2007年11月25
25日之间的信息披露事项。 公告名称 发布日期 关于增加中国邮政储蓄银行代销本基金的公告 2007
公司关于开通旗下基金在邮储渠道定期定额投资业务的公告 2007-12-10
于增加中国民生银行股份有限公司代销本基金的公告 2008-1-8 本基金2007年第4季度报告 2008-1-22 关于本公司旗下基金新增安信证券股
2008-1-29
关于本公司旗下基金增加招商银行股份有限公司
2008-3-12
关于招商银行股份有限公司开通本公司旗下基金定期定额投资业
的公告
2008-3-13
本公司关于旗下基金增加北京银
2008-3-27
本基金2007年年度报告摘要
2008-3-27
本基金2007年年度报告
2008-3-27
本基金2008年第1季度报告
2008-4-21
本公司关于旗下部分基金新增中信银行为代销机构的公告
2008-4-25 关于北京
第 26 页 共 27 页
东方龙基金招募说明书(更新)摘要(2008 年第 1 号)
上述内容仅为本基金招
第1号)所
容为准。查询本更新招募说明书详细内容,可登陆东
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