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广发稳健2007年第4季度报告

2008-01-22 00:00:00 来源:证券时报
基金代码:270002 基金简称:广发稳健 广发稳健增长开放式证券投资基金季度报告 (2007年第4号) 一、重要提示 广发基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2008年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
基金代码:270002 基金简称:广发稳健

广发稳健增长开放式证券投资基金季度报告


(2007年第4号)
一、重要提示
广发基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2008年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称:广发稳健增长
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004年7月26日
截止2007年12月31日本基金份额总额:6,272,502,573.86 份
投资目标:在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长期稳健增长。
投资策略:追求适度风险基础上的基金资产稳健增值
业绩比较基准:65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益
风险收益特征:适度风险基础上的基金资产稳健增长
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标
单位:元
1.本期利润 -648,246,510.31
2.本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 289,594,321.53
3.加权平均基金份额本期利润 -10.61%
4.期末基金资产净值 14,729,535,436.67
5.期末基金份额净值 2.3483
注:(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
(2) 2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项)。

(二)基金净值表现
1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 -3.68% 0.0157 -1.97% 0.0131 -1.71% 0.0026

2、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

注:(1)业绩比较基准:65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益。
(2) 本基金图示时间段为2004年7月23日至2007年12月31日。

四、管理人报告
(一)基金经理情况
冯永欢,男,经济学硕士,3年基金业从业经历,2004年2月至2006年4月先后任广发基金管理有限公司行业研究员、研究发展部总经理助理,2006年5月至2007年3月任本基金的基金经理助理,2007年3月起任本基金基金经理。
(二)基金运作合规性声明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发稳健增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
(三)市场情况及基金运作回顾
1、市场回顾:
经过前三个季度的上涨,市场已经对大多数行业的盈利前景过分乐观,而第四季度出现的房价下跌、有色金属价格波动、货币政策的紧缩预期等因素又使得市场对于相关行业的负面因素过度反应,大多数行业的不确定性导致股价大幅下挫;而未来盈利较为确定的食品饮料、医药等行业,则受到市场追捧。
2、操作回顾:
第四季度,本基金在行业配置的方向上并没有做大幅调整,只是趁钢铁股回调之机增加了钢铁的配置。由于消费品仓位较低,而重仓行业调整幅度较大,所以本基金在第四季度的表现不佳,下跌3.68%。
3、未来展望:
尽管面临诸多不确定性,但是笔者认为目前的市场对于负面因素反应过度,银行、地产等行业的价值处于大大低估的状态,所以未来一段时间本基金仍将重配地产、银行,相信未来的业绩增长能够打消投资者的顾虑,从而取得超额收益。随着时间的推移,宏观经济会越来越清晰,目前不确定性的行业的盈利会越来越确定,我们将会尽量及时跟踪行业的动态变化,把握可能到来的机会。
五、投资组合报告
(一) 基金资产配置组合
市值(元) 占总资产的比重

股票 10,257,220,001.75 62.99%
债券 3,776,988,808.74 23.20%
衍生金融资产 305,104,349.97 1.87%
银行存款和结算备付金 1,849,670,046.30 11.36%
其他资产 93,953,085.81 0.58%
合计 16,282,936,292.57 100.00%

(二)按行业分类的股票投资组合
行业 市值(元) 市值占净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 185,601,813.28 1.26%
C 制造业 4,453,130,668.67 30.24%
C0 食品、饮料 267,641,724.00 1.82%
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 98,240,000.00 0.67%
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 1,491,760,296.86 10.13%
C7 机械、设备、仪表 2,552,717,092.47 17.33%
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 42,771,555.34 0.29%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 123,048,000.00 0.84%
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 517,512,845.40 3.51%
I 金融、保险业 2,408,748,470.88 16.35%
J 房地产业 2,434,254,687.38 16.53%
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 134,923,516.14 0.92%
合计 10,257,220,001.75 69.64%

(三)基金投资前十名股票明细
股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 市值占净值比
600048 保利地产 16,039,343 1,039,670,213.26 7.06%
600000 浦发银行 16,627,308 877,921,862.40 5.96%
601166 兴业银行 16,758,513 869,096,484.18 5.90%
600383 金地集团 15,283,250 580,858,600.00 3.94%
600685 广船国际 6,615,053 540,912,883.81 3.67%
002024 苏宁电器 7,202,684 517,512,845.40 3.51%
600585 海螺水泥 6,826,316 497,092,331.12 3.37%
000024 招商地产 7,029,852 416,167,238.40 2.83%
000338 潍柴动力 4,299,937 372,374,544.20 2.53%
600036 招商银行 9,099,810 360,625,470.30 2.45%

(四)按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(元) 市值占净值比
交易所国债投资 1,869,227,390.40 12.69%
银行间国债投资 1,135,390,000.00 7.71%-
央行票据投资 - -
企业债券投资 - -
金融债券投资 - -
可转换债投资 772,371,418.34 5.24%
国家政策金融债券 - -
债券投资合计 3,776,988,808.74 25.64%

(五)债券投资前五名组合
债券代码 债券名称 数 量 市 值(元) 市值占净值比
010103 21国债⑶ 13,485,000 1,354,703,100.00 9.20%
010115 21国债⒂ 5,116,590 514,524,290.40 3.49%
030004 03国债04 5,000,000 498,450,000.00 3.38%
030006 03国债06 3,000,000 298,320,000.00 2.03%
125709 唐钢转债 1,439,369 217,301,537.93 1.48%

(六)投资组合报告附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成包括存出保证金2,134,092.72元,应收证券清算款960,973.21元,应收利息49,266,494.11元,应收申购款41,591,525.77元,合计为93,953,085.81元。
5、截至2007年12月31日,本基金持有的处于转股期的可转换债券明细:
债券代码 债券名称 市 值(元) 市值占净值比
125822 海化转债 212,646,863.45 1.44%
125960 锡业转债 113,483,555.28 0.77%
128031 巨轮转债 39,960,025.28 0.27%
6、本报告期末本基金所持有的权证投资,其数量与成本总额列示如下:
主动投资
权证代码 权证名称 权证数量(份) 成本总额(元)
030002 五粮YGC1 3,600,000 95,479,417.47
031004 深发SFC2 5,029,657 123,012,009.09
7、本报告期本基金未持有资产支持证券。

六、开放式基金份额变动
份额
期初份额 5,484,796,303.02

期内申购总份额 1,795,820,662.41

期内赎回总份额 1,008,114,391.57

期末份额 6,272,502,573.86

七、备查文件目录
1、中国证监会批准广发稳健增长开放式证券投资基金募集的文件;
2、《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》;
3、《广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议》;
4、《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书》及其更新版;
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
查阅方式:
(1)书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;
(2)网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn
投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或020-83936999,或发电子邮件:services@gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二OO八年一月二十二日
    107000012_jb4_00000000100012k43c

上证指数 最新: 2879.55 涨跌幅: -0.12%

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