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海富通精选证券投资基金2004年第三季度报告

2004-10-26 00:00:00 来源:证券时报
海富通精选证券投资基金2004年第三季度报告 一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2004年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告财务资料未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过
海富通精选证券投资基金2004年第三季度报告

一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2004年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告财务资料未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、 基金产品概况
基金简称:海富通精选
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2003年8月22日
报告期末基金份额总额:2,714,344,381.47份
基金投资目标:本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
基金投资策略:本基金的投资策略分两个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
基金业绩比较基准:上证综合指数×65%+上证国债指数×35%
风险收益特征:本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券,识别和控制风险,实现风险限度内的超额回报。
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:交通银行
三、 主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标:

1.基金本期净收益(人民币元) 8,254,247.97
2.加权平均单位基金本期净收益(人民币元) 0.0031
3.期末基金资产净值(人民币元) 3,032,440,154.54
4.期末基金份额净值(人民币元) 1.1172

(二) 基金净值表现
1、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 率(1) 标准差(2) 收益率(3) 益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 6.94% 0.93% 0.37% 0.98% 6.57% -0.05%

2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
注:2.1 按照本基金合同规定,本基金自2003年8月22日合同生效日起至2004年2月22日为建仓期。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十八条(三)、(六)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
2.2 本基金的基金合同于2003年8月22日生效,基金于2003年10月10日起办理包括日常申购、赎回在内的日常交易业务。
四、 管理人报告
(一)基金经理简介
陈洪先生,清华大学管理学硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选证券投资基金基金经理。
郑拓先生,美国芝加哥大学MBA,基金从业人员资格证书持有者。历任黑龙江省进出口公司业务代表,君安证券公司黑龙江公司投资经理,广达投资公司投资经理,加拿大Donier International 企业融资经理,美国Robert W. Baird投资银行基金分析师。2003年7月加入海富通基金管理公司,任投资部股票分析师。2004年4月起担任海富通精选证券投资基金基金经理助理。
(二)报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《海富通精选证券投资基金基金合同》、《海富通精选证券投资基金基金招募说明书》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
(三)报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
二零零四年第三季度,股票市场先抑后扬。从7月1日到9月13日,股票市场延续了自二零零四年二季度以来的跌势,并在9月13日创下了1259.43点的年内新低。9月14日起,随着温总理在国务院会议关于“抓紧落实‘国九条’各项政策措施的讲话的发布,以及随后的证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(征求意见稿)》的出台,使市场重拾信心,股票市场出现了大幅反弹。在本季度,海富通精选基金基准的回报为0.37%,而同期基金净值增长率为6.94%。海富通精选基金超过业绩比较基准的超额回报为6.57%。本基金在报告期内基于股票市场面临的不确定因素较多和系统性风险偏大的情况,小幅降低了股票部分占基金净值的比例,同时对持仓结构进行了调整。主要是减持了石油化工等周期性行业,同时增持了食品饮料和医药等消费品行业。
五、 投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况

项目名称 项目市值 占基金资产总值比例
(人民币元)
股票 2,029,137,488.29 65.94%
债券 783,391,068.94 25.46%
银行存款及清算备付金合计 219,987,020.52 7.15%
其他资产 44,533,048.85 1.45%
合计 3,077,048,626.60 100%

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

行业 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
A农、林、牧、渔业 80,413,974.20 2.65%
B采掘业 310,364,246.96 10.23%
C制造业 959,456,870.24 31.64%
C0食品、饮料 67,915,999.02 2.24%
C1纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造纸、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化学、塑胶、塑料 221,369,639.76 7.30%
C5电子 19,990,251.00 0.66%
C6金属、非金属 212,939,759.82 7.02%
C7机械、设备、仪表 241,045,476.46 7.95%
C8医药、生物制品 117,984,042.20 3.89%
C99其他制造业 78,211,701.98 2.58%
D电力、煤气及水的生产和供应业 203,856,858.55 6.72%
E建筑业 31,551,317.15 1.04%
F交通运输、仓储业 278,313,385.76 9.18%
G信息技术业 40,065,000.00 1.32%
H批发和零售贸易 73,920,000.00 2.44%
I金融、保险业 0.00 0.00%
J房地产业 0.00 0.00%
K社会服务业 51,195,835.43 1.69%
L传播与文化产业 0.00 0.00%
M综合类 0.00 0.00%
合计 2,029,137,488.29 66.91%

(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号 股票名称及代码 数量(股) 期末市值 市值占基金资
(人民币元) 产净值比例
1 天津港(600717) 10,270,272.00 133,410,833.28 4.40%
2 上海机场(600009) 7,099,317.00 100,384,342.38 3.31%
3 中国石化(600028) 19,881,497.00 93,641,850.87 3.09%
4 海油工程(600583) 4,600,827.00 88,933,985.91 2.93%
5 铜都铜业(000630) 8,380,000.00 85,559,800.00 2.82%
6 北大荒(600598) 11,570,356.00 80,413,974.20 2.65%
7 中化国际(600500) 8,000,000.00 73,920,000.00 2.44%
8 漳泽电力(000767) 9,725,701.00 73,429,042.55 2.42%
9 兖州煤业(600188) 5,200,894.00 72,656,489.18 2.40%
10 佛山照明(000541) 4,200,807.00 69,439,339.71 2.29%

(四)报告期末按券种分类的债券投资组合

债券类别 债券市值(人民币元) 市值占净值比例
国债 65,618,000.00 2.16%
金融债券 648,425,000.74 21.38%
可转换债券 69,348,068.20 2.29%
债券投资合计 783,391,068.94 25.83%

(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

债券名称 市值(人民币元) 市值占净值比例
04国开10 174,971,500.00 5.77%
03国开24 133,346,000.00 4.40%
02进出02 129,110,526.32 4.26%
04农发01 110,012,000.00 3.63%
02国开16 100,984,974.42 3.33%

(六)投资组合报告附注
1.本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2.本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3.基金其他资产的构成

交易保证金(人民币元) 1,000,000.00
应收利息(人民币元) 11,677,271.65
应收申购款(人民币元) 31,855,777.20
合计(人民币元) 44,533,048.85

4.基金持有的处于转股期的可转换债券明细

债券代码 债券名称 期末市值(人民币元) 市值占基金资产
净值比例
100726 华电转债 29,146,500.00 0.96%
110001 邯钢转债 25,967,340.30 0.86%

六、本基金份额变动情况

期初基金份额 期间总申购份额 期间总赎回份额 期末基金份额
(份) (份) (份) (份)
2,582,414,561.74 283,321,417.01 151,391,597.28 2,714,344,381.47

七、备查文件目录
(一)中国证监会批准设立海富通精选证券投资基金的文件
(二)海富通精选证券投资基金基金合同
(三)海富通精选证券投资基金招募说明书
(四)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(五)报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
文件存放地点:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。
文件查阅方式:投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客户服务中心电话:021-38784858
公司网址:www.hftfund.com
海富通基金管理有限公司
2004年10月26日

上证指数 最新: 2980.63 涨跌幅: 0.06%

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