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海富精选2007年第4季度报告

2008-01-19 00:00:00 来源:证券时报
基金代码:519011 基金简称:海富通精选 海富通精选证券投资基金季度报告(2007年第4季度) 一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告财务资料未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽
基金代码:519011 基金简称:海富通精选

海富通精选证券投资基金季度报告(2007年第4季度)

一、 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告财务资料未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、 基金产品概况
基金简称:海富通精选
基金代码:519011
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2003年8月22日
报告期末基金份额总额:13,677,928,446.44份
基金投资目标:本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
基金投资策略:本基金的投资策略分两个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
基金业绩比较基准:65%MSCI China A+35%上证国债
风险收益特征:本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券,识别和控制风险,实现风险限度内的超额回报。
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
三、 主要财务指标和基金净值表现
(一) 主要财务指标:
1. 本期利润(人民币元) -622,867,764.56
2. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额(人民币元) 236,524,973.19
3. 加权平均基金份额本期利润(人民币元) -0.0424
4. 期末基金资产净值(人民币元) 14,351,773,552.23
5. 期末基金份额净值(人民币元) 1.0493
注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(二) 基金净值表现
1、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 -3.58% 1.40% -1.96% 1.27% 1.62% 0.13%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
注:1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自2007年6月28日至2007年9月29日,为持续营销后建仓期。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十八条(三)、(六)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
四、 管理人报告
(一) 基金经理简介
陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选基金基金经理,2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金经理,2006年3月至9月任海富通收益增长基金基金经理,2006年5月起,任海富通基金管理有限公司副总经理,2007年2月至2007年8月任海富通风格优势基金基金经理,2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号基金经理。
丁俊先生,硕士。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司,曾任权益投资部研究主管,2006年4月加入海富通基金管理有限公司,任海富通精选基金和海富通风格优势基金基金经理助理,2007年8月起任海富通精选基金和海富通精选贰号基金基金经理。
(二) 报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
(三) 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
2007年4季度上海和深圳两地股市都出现了冲高回落,行情振荡反复。10月初,两市指数延续了3季度的升势,在成交量的配合下,上证指数和深证成指分别上触了6100点和19600点的整数关口,此后不久,在美国次级债影响逐步放大和国内宏观经济调控预期不断强化之下,两市指数开始展开逐级调整,下跌幅度均超过20%,尤以金融、地产板块跌幅居前。至季度末,由于对于明年1季报的看好,两市指数均有一定幅度的回升。本季度内,消费类股票表现出色。
基于宏观紧缩政策和美国次级债危机诱发的担忧,本报告期内本基金对金融地产进行了部分减持,转而增持以医药等代表的消费类行业。
本报告期内,基金净值增长率为-3.58%,而同期业绩比较基准收益率为-1.96%,落后基准1.62个百分点。
展望后市,国内宏观紧缩政策效应和美国次级债危机仍将对市场走势有着较大的影响。美国次级债危机预计仍将持续,势必对全球经济形成拖累。在国内宏观调控政策下,国内经济能否保持高速增长和相对合理通货膨胀水平,则决定着市场波动区间和节奏。就投资机会而言,估值相对合理的消费类行业、鉴于季节性而位于高景气度的行业以及得益于政策调控、限制产能释放的行业有望成为市场关注重点。在投资风格上,预计中小盘公司将阶段性成为资金流入标的。
随着年报和季报的逐步披露,上市公司股价势必依据业绩重新进行结构调整,精选基金将重点选择业绩有望超越预期且具备持续增长潜力的公司。此外,即将实施股权激励以及已经执行股权激励的公司也将成为关注对象。
五、 投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合情况
项目名称 项目市值(人民币元) 占基金资产总值比例
股 票 9,834,032,829.95 67.50%
债 券 3,361,775,780.00 23.07%
权 证 333,024,712.05 2.29%
银行存款及清算备付金合计 318,689,667.89 2.19%
其他资产 721,156,496.71 4.95%
合 计 14,568,679,486.60 100.00%
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,210,232,611.06 8.43%
C 制造业 4,300,704,385.98 29.97%
C0 食品、饮料 249,841,024.21 1.74%
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 138,562,000.00 0.96%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 556,708,831.80 3.88%
C5 电子 962,386.48 0.01%
C6 金属、非金属 19,969,800.00 5.02%
C7 机械、设备、仪表 2,267,100,513.89 15.80%
C8 医药、生物制品 207,859,829.60 1.45%
C99 其他制造业 159,700,000.00 1.11%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 112,026,201.63 0.78%
F 交通运输、仓储业 757,859,496.64 5.28%
G 信息技术业 302,848,950.87 2.11%
H 批发和零售贸易 149,210,411.70 1.04%
I 金融、保险业 1,942,552,550.19 13.53%
J 房地产业 770,335,452.80 5.37%
K 社会服务业 196,946,167.34 1.37%
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 91,316,601.74 0.64%
合计 9,834,032,829.95 68.52%
(三) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值 (人民币元) 市值占基金资产净值比例
1 000768 西飞国际 18,000,036.00 658,801,317.60 4.59%
2 601398 工商银行 70,000,000.00 569,100,000.00 3.97%
3 600879 火箭股份 18,022,012.00 498,128,411.68 3.47%
4 600748 上实发展 9,799,902.00 454,715,452.80 3.17%
5 601318 中国平安 3,955,200.00 419,646,720.00 2.92%
6 000527 美的电器 10,487,245.00 389,181,661.95 2.71%
7 000937 金牛能源 11,492,072.00 323,042,143.92 2.25%
8 600036 招商银行 8,000,000.00 317,040,000.00 2.21%
9 600028 中国石化 12,699,938.00 297,559,547.34 2.07%
10 600111 包钢稀土 6,000,000.00 292,680,000.00 2.04%
(四) 报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(人民币元) 市值占净值比例
国债 102,142,100.00 0.71%
金融债券 1,595,299,000.00 11.11%
企业债券 129,246,680.00 0.90%
央行票据 1,535,088,000.00 10.70%
债券投资合计 3,361,775,780.00 23.42%
(五) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 市值(人民币元) 市值占净值比例
07进出10 689,360,000.00 4.80%
07央票91 318,483,000.00 2.22%
07央票02 291,870,000.00 2.03%
07农发10 200,680,000.00 1.40%
07央票15 194,420,000.00 1.35%
(六) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细
权证名称 市值(人民币元) 市值占净值比例
五粮YGC1 331,140,701.30 2.31%
上汽CWB1 1,884,010.75 0.01%
(七) 基金在报告期内的权证投资明细
权证代码 权证名称 投资类别 累计数量 累计成本(人民币元) 期末持有数量
580014 深高CWB1 被动持有 156,816 519,511.58 -
580016 上汽CWB1 被动持有 207,360 1,654,979.08 207,360
(八) 投资组合报告附注
1. 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2. 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3. 报告期内本基金未投资资产支持证券。
4. 基金其他资产的构成:
其他资产 金额(人民币元)
交易保证金 9,798,996.74
应收利息 58,823,666.26
应收申购款 12,835,669.58
证券清算款 239,697,364.13
买入返售金融资产 400,000,800.00
合 计 721,156,496.71
5. 基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
6. 报告期内本基金管理人未运用自有资金投资本基金。
六、 本基金份额变动情况
期初基金份额(份) 期间总申购份额(份) 期间总赎回份额(份) 期末基金份额(份)
16,027,115,196.02 1,110,239,644.94 3,459,426,394.52 13,677,928,446.44
七、 备查文件目录
(一) 中国证监会批准设立海富通精选证券投资基金的文件
(二) 海富通精选证券投资基金基金合同
(三) 海富通精选证券投资基金招募说明书
(四) 海富通精选证券投资基金托管协议
(五) 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六) 报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
文件存放地点:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。
文件查阅方式:投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客户服务中心电话:021-38784858;40088-40099
公司网址:www.hftfund.com

海富通基金管理有限公司
2008年1月19日
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上证指数 最新: 2880.33 涨跌幅: 0.01%

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