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银华富裕:2007年年度报告

2008-03-29 00:00:00 来源:证券时报
银华富裕主题股票型证券投资基金2007年年度报告 基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期: 2008年三月二十九日 目 录 第一节重要提示........................................................................................................................1 第二节基金简介........................................................................................................................1 第三节主要财务指标、基金净值表现及收益分
银华富裕主题股票型证券投资基金2007年年度报告
基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期: 2008年三月二十九日
目 录 第一节重要提示........................................................................................................................1 第二节基金简介........................................................................................................................1 第三节主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况........................................................2 第四节管理人报告....................................................................................................................4 第五节托管人报告....................................................................................................................6 第六节审计报告........................................................................................................................7 第七节财务会计报告................................................................................................................8 第八节投资组合报告..............................................................................................................34 第九节基金份额持有人户数、持有人结构(单位:份)..................................................41 第十节开放式基金份额变动(单位:份)..........................................................................41 第十一节重大事项揭示..........................................................................................................41 第十二节备查文件目录..........................................................................................................45 第一节重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字
同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年3月26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。 本报告财务资料已经审计。安永华明会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,
请投资者注意阅读。
第二节基金简介
(一)基金名称:银华富裕主题股票型证券投资基金 基金简称:银华富裕主题 基金代码:180012 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2006年11月16日 报告期末基金份额总额:11,093,733,821.09份基金合同存续期:不定期
(二)投资目标:通过选择富裕主题行业,并投资其中的优势企业,把握居民收入增长和消费升级蕴含的投资机会,同时严格风险管理,实现基金资产可持续的稳定增值。投资策略:本基金为主动式的股票型基金,在资产配置策略方面,一是在重点投资于富裕主题行业中优势企业的前提下实现大类资产配置,二是对各大行业及细分行业投资评级并确定基金股票资产在各行业的配置比例;在股票选择策略方面,本基金将根据企业的成长性分析来选择股票;在债券投资策略方面,本基金将主要采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等策略,发现、利用市场失衡实现组合增值。本基金的具体投资比例如下:本基金的股票投资比例为基金总资产的60%~95%,债券为0 %~40%,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。投资范围:具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。业绩比较基准:新华富时A200 指数×80%+新华雷曼中国全债指数×20%。风险收益特征:本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
(三)基金管理人名称:银华基金管理有限公司注册地址:深圳市深南大道6008 号报业大厦19 层(邮政编码:518034) 办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层(邮政编码:100738)
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法定代表人:彭越信息披露负责人:凌宇翔联系电话:(010)58163000传真:(010)58163027电子邮箱:yhjj@yhfund.com.cn
(四)基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称中国建设银行)注册地址:北京市西城区金融大街25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心邮政编码:100032 法定代表人:郭树清信息披露负责人:尹东联系电话:(010)67595003 传真:(010)66275853 电子邮箱:yindong@ccb.cn
(五)信息披露报纸名称:《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告正文的管理人互联网网址:http://www.yhfund.com.cn 基金年度报告置备地点:基金管理人及基金托管人办公地址
(六)注册登记机构名称:银华基金管理有限公司办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层(七)会计师事务所名称:安永华明会计师事务所办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3 办公楼)16 层
第三节主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
一、 基金主要财务指标


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序号 基金主要财务指标 2007年度 2006年11月16日(基金合同生效日
)至12月31日
1 本期利润 6,144,840,283.72元 1,023,630,179.81元
2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 4,855,313,368.66元 154,313,136.57元
3 加权平均份额本期利润 0.7360元 0.2014元
4 期末可供分配利润 553,971,796.47元 28,628,786.96元
5 期末可供分配基金份额利润 0.0499元 0.0054元
6 期末基金资产净值 13,908,240,767.04元 6,185,791,422.40元
7 期末基金份额净值 1.2537元 1.1754元
8 加权平均净值利润率 58.30% 19.03%
9 本期份额净值增长率 110.27% 20.17%
10 份额累计净值增长率 152.69% 20.17%
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二、 本期份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表



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净值增长率① 净值增长率标 业绩比较基准收益 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
准差② 率③ 益率标准差④
过去三个月 -6.77% 1.67% -4.49% 1.62% -2.28% 0.05%
过去六个月 34.06% 1.78% 31.15% 1.67% 2.91% 0.11%
过去一年 110.27% 2.00% 107.13% 1.82% 3.14% 0.18%
自基金合同生效起 152.69% 1.92% 164.55% 1.77% -11.86% 0.15%
至今
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三、 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


注:1、根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的规定:
① 本基金股票资产投资比例上限为 95%,且保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
② 本基金管理人已在基金合同生效日起6 个月内完成建仓;本报告期内,本基金严格执行了《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》的相关规定。

2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
四、 基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

120%
100% 80% 60% 40% 20%
0%


2006 2007
银华富裕
比较基准
五、 过往每年基金收益分配情况
单位:元


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年度 每10份基金份额分红数 备注
2007年度 9.100 本年度两次分红
2006年度 0.250 本基金基金合同生效于2006年11月16日
合计 9.350
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第四节管理人报告
一、基金管理人情况
银华基金管理有限公司成立于2001 年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7 号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为1亿元人民币,公司的股权结构为西南证券有限责任公司(出资比例:29%)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29%)、南方证券股份有限公司(出资比例:21%)及东北证券股份有限公司(出资比例:21%)。公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
截止到2007 年12月31日,本基金管理人管理着一只封闭式证券投资基金--基金天华和七只开放式证券投资基金——银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华道琼斯88精选证券投资基金。
二、基金经理情况
王华先生,经济学硕士,中国人民银行研究生部毕业,中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。2000年10月进入银华基金管理有限公司,先后在研究策划部、基金经理部工作,现任投资管理部副总监。曾于2004年3月2日至2007年2月5日任银华保本增值证券投资基金基金经理,于2005年7月9日至2006年10月21日任银华货币市场证券投资基金基金经理。自2006年11月16日起,任本基金基金经理。

三、遵规守信说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
四、基金经理报告
2007年伊始,大盘以2728.19点开盘,年终收于5261.56点,简单按照上证指数测算,大盘在
07 年总体上涨幅度为92.85%,可以说走出了波澜壮阔的牛市行情,盘中更是创造了中国股市诞生以
来的最高点位6124.04点。
如果我们以创造盘中最高点6124.04点的10月16日作为分水岭的话,07年的大盘走势可以简
单分为从年初开盘到10月16日的震荡上行和10月16日后的冲高回落两部分。
我们先观察10月16日前半部分行情。仔细划分,我们可以将前半部分走势分为1至5月的单边
放量上涨和6月至10月的震荡上行走势。在1至5月,出现了百花齐放、百家争鸣的全面上涨行情,
几乎所有的股票都在上涨,成交量也随之迅速放大,并创出了沪市成交量单日超过2700亿的历史纪
录,市场气氛空前活跃,尤其是各种概念类股票、注资、重组类、消息类股票天天飞涨,而基金重仓
持有的绩优蓝筹股的上涨速度却明显慢于其他非基金重仓股品种的涨幅。市场终于出现了过热的现
象,各种投机现象日益频繁,终于导致财政部在5月30日宣布上调印花税率以抑制投机。
从6月开始,随印花税率的上调,投机活动得到了有效的抑制,市场迅速降温,成交量迅速萎缩,
大盘也出现了长达2个月的横盘震荡整理走势。直到7月中旬,市场才从低迷的状态中复苏,成交量
也随之逐渐放大,以基金绩优蓝筹股为代表的股票成为市场追逐的主流,这种现象一直持续到9月,
并在随时间的不断推移中出现了所谓的蓝筹泡沫,直至市场在10月16日创出历史新高并开始调整。
10月16日至年终收盘,市场基本是震荡下行走势,虽然在邻近年终收盘几个交易日走出单边放
量上涨走势但也不改市场总体缩量下行调整的趋势。究其原因,我们认为主要有三个,第一,在市场
大幅度上涨之后,继续上涨动力不足,市场有调整的内在要求;第二,美国次级债问题对全球经济的
影响逐步显现,市场基本面中的不确定性因素增加,国内的调控力度压力加大,强化了市场对主要行
业增长前景的担忧;第三,市场资金面也受到紧缩的影响,新基金放缓发行,新股发行加快,都给兴
奋的市场降了降温。
在07年里,银华富裕基金的操作有新问题:一是作为一个主题基金,在相关主题行业表现不行
的时候,如何争取好的业绩表现;二是做在基金规模迅速扩大的时候,我们的操作策略应该有什么调
整。展望08年,我们认为市场的走势将更加复杂难测。从实体经济领域分析,美国经济增长放缓的
趋势越来越明朗,可能连锁影响其他国家的经济增长速度,这将直接影响我们的出口增速。国内通胀
的压力也逐步变大,政府为给过热的经济降温也会采取相对从紧的货币政策,这就增加了政府调控市
场预期。从资本市场本身运行规律分析,首先,资金供给将在08年出现逆转的局势,一方面停止新
基金的发行,一方面各种受限流通股将在08年开始大量流通。其次,市场经过两年多的上涨,整体
估值处于较高水平,很难找到低估的行业和个股。因此,我们从11月下半旬开始着手进行调仓,一
方面适当降低仓位,一方面将资金集中到行业相对景气且估值相对较低的行业龙头,同时,在行业配
置上又力争做到相对分散,这样可以最大限度上回避风险和享受上涨带来的收益。
展望08 年,我们将一如既往的勤奋工作,不断寻找最好的投资机会和回避各种风险,以最大的努力来回报持有人对我们的信任和关心。

五、内部监督检查报告
本报告期内,本基金管理人进一步健全了内控机制,根据公司业务发展情况,及时界定新的风险点,评价风险级别,纳入稽核计划;同时补充、修订了一系列部门规章、制度和流程。公司已建立较为健全、有效的内部监督和反馈机制,建立了顺序递进、权责统一、运作有效的内控架构。公司于2007年经历了业务迅速发展的考验,未发生重大违规及内控风险事件。
本基金管理人采取的主要措施包括:
1、 公司从成立之日起,设立独立的督察长,组织指导公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,由公司督察长领导。
2、 公司以证监会“风险控制评估项目表” 为基础,对公司投资、研究、交易、信息技术、基金会计、注册登记、基金营销、宣传推介、企业年金等业务进行每季度的风险自查。各部门风险控制管理员组织关键岗位业务人员填报自查结果,部门总监签字确认,监察稽核部抽取一定科目进行专项稽核,将稽核结果报督察长及公司总经理。
3、 各部门设有兼职的风险控制管理员,将基层风险控制情况及时向督察长和监察稽核部报告。监察稽核部根据发现问题的严重程度提出口头改进建议、不符合事项书面跟踪检查报告或监察稽核部警示报告,及时将潜在风险通报部门总监、督察长及公司总经理,督促改进并跟踪改进效果。
4、 按照信息披露管理办法的规定,认真做好旗下各基金信息披露工作,确保信息披露的真实、完整、准确、及时。
第五节托管人报告
中国建设银行股份有限公司根据《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》和《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》,托管银华富裕主题股票型证券投资基金(以下简称银华富裕主题基金)。
本报告期,中国建设银行股份有限公司在银华富裕主题基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
本报告期,按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,本托管人对基金管理人-银华基金管理有限公司在银华富裕主题基金投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
由银华富裕主题基金管理人-银华基金管理有限公司编制,并经本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

第六节审计报告
安永华明(2008)审字第60468687_A08号
银华富裕主题证券投资基金全体基金份额持有人:
我们审计了后附的银华富裕主题股票型证券投资基金(以下简称“贵基金”)财务报表,包括2007年12月31日的资产负债表和2007年度的利润表及所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
一、基金管理人对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵基金的基金管理人银华基金管理有限公司的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为,贵基金财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了贵基金2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和净值变动情况。
安永华明会计师事务所 中国注册会计师 张小东
中国 北京中国注册会计师 成 超
2008年3月25日



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第七节财务会计报告
资产 银华富裕主题股票型证券投资基金资产负债表2007年12月31 2006-12-31
日人民币元附注五2007-12-31
银行存款 1 1,355,504,202.96 1,075,916,798.61
结算备付金 7,437,690.12 47,207,602.69
存出保证金交易性金融资产其中:股 2 9,066,789.1512,583,100,833.5612,5 -5,067,432,579.715,067,432,
票投资 83,100,833.56 579.71
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 3 7,311,895.23 -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 23,836,746.32 -
应收利息 4 467,802.51 327,086.12
应收股利 - -
应收申购款 20,689,252.77 84,352,928.59
其他资产 - -
资产合计 14,007,415,212.62 6,275,236,995.72
负债 附注五 2007-12-31 2006-12-31
短期借款 - -
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交易性金融负债衍生金融负债卖出回购 --- ---
金融资产款
应付证券清算款 - 43,965,963.50
应付赎回款 71,058,591.90 31,284,464.98
应付管理人报酬 六.4 16,934,815.26 7,017,919.91
应付托管费 六.4 2,822,469.22 1,169,653.27
应付交易费用应交税费应付利息应付利 5 7,758,859.15--- 5,639,668.23---

其他负债 6 599,710.05 367,903.43
负债合计 99,174,445.58 89,445,573.32
所有者权益
实收基金 7 11,093,733,821.09 5,262,867,418.26
未分配利润 8 2,814,506,945.95 922,924,004.14
所有者权益合计 13,908,240,767.04 6,185,791,422.40
负债和所有者权益总计 14,007,415,212.62 6,275,236,995.72
基金份额净值基金份额总额 1.253711,093,733,821.09 1.17545,262,867,418.26
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银华富裕主题股票型证券投资基金利润表
2007年度
人民币元
自2006年11月16日
(基金合同生效日)至
附注五2007年度 2006年12月31日止
收入6,505,507,883.77 1,049,455,885.12
利息收入13,546,374.48 3,128,344.09
其中:存款利息收入10,030,190.18 2,411,658.10
债券利息收入3,495,038.06 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入21,146.24 716,685.99
投资收益5,184,649,800.26 176,682,682.95
其中:股票投资收益95,103,055,915.73 176,502,690.24
债券投资收益102,198,676.09 -
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益1135,848,555.28 -
股利收益43,546,653.16 179,992.71
公允价值变动收益121,289,526,915.06 869,317,043.24
其他收入1317,784,793.97 327,814.84
费用360,667,600.05 25,825,705.31
管理人报酬155,712,384.23 9,944,471.60
托管费25,952,064.04 1,657,411.89
交易费用14178,518,743.12 14,219,082.52
利息支出54,046.33 -
其中:卖出回购金融资产支出54,046.33 -
其他费用15430,362.33 4,739.30
利润总额6,144,840,283.72 1,023,630,179.81
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银华富裕主题股票型证券投资基金所有者权益(基金净值)变动表2007年度人民币元
附注 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006
年12月31日止
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 实收基金 未分配利润 所有者权益
合计
一、期初所有者权益(基金净值 5,262,867,418 922,924,004. 6,185,791,422.4 5,071,013,12 -1,023,630,1 5,071,013,1
)二、本期经营活动产生的基金 .26-5,830,866 146,144,840, 06,144,840,283. 0.30-191,854 79.8126,786, 20.301,023,
净值变动数(本期净利润)三、 ,402.8316,890 283.7277,541 725,908,408,191 ,297.96309,4 837.5342,435 630,179.812
本期基金份额交易产生的基金净 ,556,748.39-1 ,788.613,300 .4420,190,909,5 77,102.47-11 ,622.56-15,6 18,641,135.
值变动数其中:1.基金申购款2. 1,059,690,345 ,352,776.09- 24.48-14,282,50 7,622,804.51 48,785.03-12 49351,912,7
基金赎回款四、本期向基金份额 .56-11,093,73 3,222,810,98 1,333.04-4,330, -5,262,867,4 7,493,013.20 25.03-133,2
持有人分配利润产生的基金净值 3,821.09 7.48-4,330,7 799,130.5213,90 18.26 922,924,004. 71,589.54-1
变动数五.16五、期末所有者权益 99,130.522,8 8,240,767.04 14 27,493,013.
(基金净值) 14,506,945.9 206,185,791
5 ,422.40
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银华富裕主题股票型证券投资基金财务报表附注2007 年度人民币元
一、 基金设立说明
银华富裕主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]181 号文《关于同意银华富裕主题股票型证券投资基金的批复》的核准,由银华基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集,《银华富裕主题股票型证券投资基金合同》于2006 年11 月16 日正式生效,首次设立募集规模为5,071,013,120.30份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司,注册登记机构为银华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为:
80.0%×新华富时中国A200指数+20.0%×新华雷曼中国债券综合指数。
二、 财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明
本财务报表系按照中国财政部2006年颁布的企业会计准则及应用指南、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
根据中国证监会颁布的证监会计字[2006]23号《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》,本基金自2007年7月1日起执行财政部2006年发布的《企业会计准则》。本财务报表按照《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》以及其他相关规定,对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整,并对财务报表进行了重新表述,具体影响参见附注三、11。
可比年度财务报表的列报方式已按照企业会计准则的要求进行了重述。
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 三、重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
1. 会计年度 本基金会计年度采用公历年度,即每年1月1日至12月31日。
2. 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。
3. 金融工具 金融工具是指形成本基金的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

(1) 金融工具的确认和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
a. 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
b. 该金融资产已转移,且符合下述第(4)点金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。

(2) 金融资产分类和计量
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
(3) 衍生金融工具
本基金的衍生金融工具主要系权证投资。衍生金融工具以公允价值计量,因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。
(4) 金融资产转移


金融资产转移,是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
(5) 金融负债分类和计量
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
4. 金融工具的估值方法 本基金金融工具的估值方法如下:
(1)上市流通的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值;该日无交易的证券,以最近一个交易日的收盘价计算;
(2) 未上市的股票的估值
A. 送股、转增股、公开增发新股或配股的股票,以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日的收盘价估值,该日无交易的,以最近一个交易日的收盘价计算;
B. 首次公开发行的股票,2007年7月1日前,按其成本价估值;2007年7月1日起,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按其成本价计算;
首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,以其在证券交易所挂牌的同一证券估值日的收盘价估值,该日无交易的,以最近一个交易日的收盘价计算;
C. 非公开发行有明确锁定期的股票

根据中国证监会基金部通知[2006]37号文《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,2006年11月13日前投资的非公开发行的股票按估值日该股票在证券交易所的收盘价估值;该日无交易的证券,以最近一个交易日的收盘价计算;2006年11月13日后投资的非公开发行的股票按以下方法估值:
a. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的价值;
b. 估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时,应按中国证监会相关规定估值。


(3)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;该日无交易的,以最近交易日收盘价估值;
(4)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;该日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;
(5) 未上市债券和在银行间同业市场交易的债券,2007年7月1日前,以不含息价格计价,按成本估值;2007年7月1日起,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;
(6)上市流通的认股权证按估值日该权证在证券交易所的收盘价估值;该日无交易的权证,以最近一个交易日的收盘价计算;
(7)未上市流通的认股权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;
(8)因持有股票而享有的配股权证,2007年7月1日前,从配股除权日到配股确认日止,按收盘价高于配股价的差额估值;如果收盘价等于或低于配股价,则估值额为零;2007年7月1日起,采用估值技术确定公允价值进行估值;
(9)分离交易可转债,上市日前,采用估值技术分别对债券和权证进行估值;自上市日起,上市流通的债券和权证分别按上述(3)、(4)、(6)中相关原则进行估值;
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;
如有新增事项,按国家最新规定估值。

5. 金融工具的成本计价方法
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券、基金,以及不作为有效套期工具的衍生工具,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。资产负债表日,企业应将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。

本基金金融工具的成本计价方法具体如下:
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资,股票投资成本,2007年7月1日前按成交日应支付的全部价款入账;2007年7月1日起按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账;
因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价,于股权分置改革方案实施后的股票复牌日,冲减股票投资成本;
卖出股票于成交日确认股票投资收益,出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转;
(2) 债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本,2007年7月1日前,按成交日应支付的全部价款入账;2007年7月1日起,按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本;
买入未上市债券和银行间同业市场交易的债券,2007年7月1日前,于实际支付价款时确认为债券投资;2007年7月1日起,于成交日确认为债券投资。债券投资成本,按成交总额扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算;
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券投资收益;
卖出未上市债券和银行间同业市场交易的债券2007年7月1日前,于实际收到全部价款时确认债券投资收益;2007年7月1日起,于成交日确认债券投资收益。
出售债券的成本按移动加权平均法结转;
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资,权证投资成本,2007年7月1日前,按成交日应支付的全部价款入账;2007年7月1日起,按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账;
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证,在确认日记录所获分配的权证数量,该等权证初始成本为零;
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,出售权证的成本按移动加权平均法于成交日结转。
(4) 分离交易可转债

申购新发行的分离交易可转债于确认日按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;
上市后,上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算。
(5) 回购协议
基金持有的回购协议(封闭式回购)2007年7月1日前,以协议金额列示,按协议金额及约定利率,在证券持有期内采用直线法逐日计提利息;2007年7月1日起,以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息;
6. 收入的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;
(3) 资产支持证券利息收入按资产支持证券票面价值与票面利率计算的金额扣除适用情况下应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在资产支持证券实际持有期内逐日计提;
(4) 买入返售金融资产收入,2007年7月1日前,按协议金额及约定利率,在回购期内采用直线法逐日计提;2007年7月1日起,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;
(5) 股票投资收益于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;
(6) 债券投资收益

卖出交易所上市债券:于成交日确认债券投资收益,并按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额入账;
卖出银行间同业市场交易债券:2007年7月1日前,于实际收到价款时确认债券差价收入;2007年7月1日起,于成交日确认债券投资收益,并按成交金额与其成本和应收利息的差额入账;
(7) 衍生工具投资收益于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;
(8) 股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;
(9) 公允价值变动收益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;
其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。


7. 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提;
(2) 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提;
(3) 卖出回购证券支出,2007年7月1日前,按协议金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提;2007年7月1日起,按卖出回购金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。2007年7月1日前,如果影响基金份额净值小数点后第五位的,则采用待摊或预提的方法。2007年7月1日起,如果影响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。
8. 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
9. 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
于2007年7月1日之前,未实现损益平准金在持有人权益中“未实现利得/(损失)”科目中核算;已实现损益平准金于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。自2007年7月1日起,未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
10. 基金的收益分配政策
(1) 本基金的每份基金份额享有同等分配权;
(2) 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
(3) 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额;
(4) 本基金收益每年最多分配6次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60%;
(5) 本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
(6) 如果基金投资当期出现亏损,则不进行收益分配;
(7) 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
(8) 法律、法规或监管机关另有规定的,从其规定。
11. 首次执行企业会计准则


如附注二所述,本基金自2007年7月1日起执行企业会计准则,对于因首次执行企业会计准则而发生的会计政策变更,本基金按照有关首次执行企业会计准则的规定采用下述方法进行处理。
(1) 采用追溯调整法核算的会计政策变更
a. 将所持有的股票投资、债券投资、权证投资和资产支持证券投资等划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产;
b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值调整账面价值,且将原计入权益的公允价值变动计入当期损益。
(2) 采用未来适用法的会计政策变更

除上面(1)所述的采用追溯调整法的会计政策变更以外,根据企业会计准则的有关规定,本基金对因首次执行企业会计准则而产生的对于某些金融工具的成本收益核算方法或估值方法的变更因不切实可行而采用未来适用法,具体参见附注三的4到7。
12. 重大会计差错的内容和更正金额
本基金本报告期没有发生重大会计差错 四、税项
1. 印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2005年1月24日起,按1‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税;

根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券(股票)交易印花税率的通知》的规定,自2007年5月30日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由1‰调整为3‰;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税;
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入,由上市公司及债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定,自2005年6月13日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,按照财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
五、财务报表主要项目
1. 银行存款 2007-12-31 2006-12-31
活期存款 1,355,504,202.96 1,075,916,798.61
本基金2007年度及自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止期间均未投资于定期存款。

2. 交易性金融资产
2007-12-31 2006-12-31


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成本 公允价值 估值增值 成本 公允价值 估值增值
股票投资
10,431,568,770.49 12,583,100,833.5 2,151,532,063.07 4,198,115,536.475,067,432,579.71 869,317,043.24
6
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本年度本基金所投资的股票中,因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价为人民币5,525.44元。(自2006年11月16日 -基金合同生效日至2006年12月31日止:人民币3,000,000.00元)此等现金对价于股权分置改革方案实施后的股票复牌日,冲减股票投资成本。
3. 衍生金融资产2007-12-31 2006-12-31
成本 公允价值估值增值成本公允价值 估值增值
权证投资 -7,311,895.23 7,311,895.23 --
4. 应收利息 2007-12-31 2006-12-31
应收银行存款利息 461,438.07 303,808.27 应收结算备付金利息 3,681.59 23,277.85 应收申购款利息 2,682.85 -
合计 467,802.51 327,086.12
5. 应付交易费用
2007-12-31 2006-12-31
应付佣金 7,758,859.15 5,639,668.23
其中:第一创业证券有限责任公司 459,408.66 1,083,792.57 中信证券股份有限公司 1,999,552.49 925,341.89 中信建投证券有限责任公司 -602,049.97 北京高华证券有限责任公司 1,206,315.47 1,361,740.71 国金证券有限责任公司 800,677.63 552,184.20 长城证券有限责任公司 139,016.45 133,275.64 广发证券股份有限公司 662,990.70 -西南证券有限责任公司 1,140,683.38 -湘财证券有限责任公司 1,350,214.37 -华宝证券经纪有限责任公司 -981,283.25
合计 7,758,859.15 5,639,668.23



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6. 其他负债 2007-12-31 2006-12-31
应付赎回费应付券商席位保证金预提 254,080.05250,000.0095,000.00630.00 117,903.43250,000.00--
审计费其他
合计 599,710.05 367,903.43
7. 实收基金 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年
12月31日止
年初实收基金 5,262,867,418.26 5,071,013,120.30
加:本年申购其中:基金分红再投资减:本 16,890,556,748.392,013,125,298.6511,059,690 309,477,102.4720,493,617.05117
年赎回 ,345.56 ,622,804.51
年末实收基金 11,093,733,821.09 5,262,867,418.26
8. 未分配利润 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月
31日止
年初余额 922,924,004.14 -
本年利润其中:已实现未实现 6,144,840,283.724,855,313,368.661,289,526,9 1,023,630,179.81154,313,136.57
15.06 869,317,043.24
损益平准金-已实现其中:本年申购本年赎回 828,771.371,057,414,005.18-1,056,585,233.81 1,808,663.593,576,631.74-1,767
,968.15
损益平准金-未实现其中:本年申购本年赎回 76,713,017.242,242,938,770.91-2,166,225,753 24,978,173.9438,858,990.82-13,
.67 880,816.88
减:已分配利润 4,330,799,130.52 127,493,013.20
年末余额 2,814,506,945.95 922,924,004.14
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9. 股票投资收益 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生
效日)至2006年12月31日止
卖出股票成交总额减:卖出股票成本总额 28,056,180,334.7722,953,124,41 1,489,135,912.231,312,633,2
9.04 21.99
股票投资收益 5,103,055,915.73 176,502,690.24
10. 债券投资收益 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生
效日)至2006年12月31日止
卖出及到期兑付债券结算总额减:卖出及到期兑付债券 325,541,808.90319,272,265.704, ---
成本总额减:应收利息总额 070,867.11
债券投资收益 2,198,676.09 -
11. 衍生工具收益 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生
效日)至2006年12月31日止
卖出权证成交总额减:卖出权证成本总额 41,692,724.585,844,169.30 --
权证投资收益 35,848,555.28 -
12. 公允价值变动收益 2007年度 自2006年11月16日(基金合同生
效日)至2006年12月31日止
交易性金融资产其中:股票投资 1,282,215,019.831,282,215,019. 869,317,043.24869,317,043.2
83 4
衍生工具其中:权证投资 7,311,895.237,311,895.23 --
合计 1,289,526,915.06 869,317,043.24
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13. 其他收入 自2006年11月16日(基金合同生效日)
2007年度至2006年12月31日止
赎回费收入 17,263,431.23 166,589.64 转换费收入 521,362.74 -转份额利息收入 -161,225.20
合计 17,784,793.97327,814.84
14. 交易费用 自2006年11月16日(基金合同生效日)
2007年度至2006年12月31日止
交易所交易费用 178,518,348.12 14,219,082.52 银行间交易费用 395.00 -
合计 178,518,743.12 14,219,082.52
15. 其他费用 自2006年11月16日(基金合同生效日)
2007年度至2006年12月31日止
审计费用 95,000.00 -信息披露费 300,000.00 -账户维护费 13,500.00 -银行划款费用 21,862.33 3,339.30 其他 -1,400.00
合计 430,362.33 4,739.30
16. 本期已分配基金净利润
(1) 2007年度本基金收益分配情况如下:
每10份基金份额收益分配分红公告日权益登记日收益分配金额(元)金额(元)
本年度第1次分红 2007-05-18 2007-05-16 6.700 2,044,821,846.27 本年度第2次分红 2007-09-05 2007-09-03 2.400 2,285,977,284.25
累计收益分配金额 4,330,799,130.52

(2) 自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止本基金收益分配情况如下:


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分红公告日 权益登记日 每10份基金份额收益分配金 收益分配金额(元)
额(元)
本年度第1次分红 2006-12-27 2006-12-25 0.250 127,493,013.20
累计收益分配金额 127,493,013.20
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17. 本基金期末持有的流通受限证券
(1) 年末持有的流通受限的股票为:
a. 因网下新股申购而流通受限的股票

成功 可流通认购年末估年末成本 年末估值股票代码 股票名称 认购日 日期价格值单价数量总额 总额


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6010880 中国神华御银 2007-09-27200 2008-01-09200 36.9913 65.6168. 279,80010,349,802.0010,305 18,357,678.0070
0217700 股份金风科技 7-10-242007-1 8-02-012008-0 .7936.0 00140.45 142,105.9540,8661,471,176. 0,740.005,739,6
2202 2-18 3-26 0 00 29.70
合计 11,963,083.95 24,798,047.70
b. 因重大信息披露而停牌的股票
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期末估复牌开期末成本 期末估值股票代码 股票名称 停牌日期 值单价复牌日期盘单价数量总额 总额
600331 宏达股份 2007-09-27 80.20 未公告2,029,407 135,616,528.26 162,758,441.40 c 因召开股东大会而停牌的股票
期末估 复牌开期末成本 期末估值股票代码 股票名称 停牌日期 值单价 复牌日期盘单价数量总额 总额
600361 华联综超2007-12-28 32.54 2008-01-02 32.76 4,515,269 130,331,893.59 146,926,853.26 000024 招商地产 2007-12-28 59.20 2008-01-02 59.00 4,091,600 268,406,909.19 242,222,720.00 000898 鞍钢股份 2007-12-28 30.18 2008-01-02 30.01 4,999,931 138,324,312.83 150,897,917.58
合计 537,063,115.61 540,047,490.84 除此之外,本基金无因其他原因导致年末持有的证券流通受限的情况。



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六、 关联方关系及其交易
1. 关联方关系名称 与本基金的关系
西南证券有限责任公司(“西南证券”)第一创业证券有限责任公 基金管理人股东基金管理人股东基金管理人股东基金管
司(“第一创业”)南方证券股份有限公司东北证券股份有限公司 理人股东基金发起人、基金管理人基金托管人
(原东北证券有限责任公司,“东北证券”)银华基金管理有限公
司中国建设银行
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2006年8月16日本基金管理人的非控股股东南方证券股份有限公司被深圳市中级人民法院依法宣告破产。2007年10月22日,南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人21%股权,山西海鑫实业股份有限公司中标。截至2007年12月31日,相关报批手续正在办理过程中。以上股权转让事宜须经相关监管部门批准后方可正式生效。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2. 通过关联方席位进行的交易
自2006年11月16日 (基金合同生效日)至关联方名称 2007 年度 2006年12月31日止


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股票交易第一创业西南证券东北证券 年成交金额3,279,741,019.434,322,574,108.736,276,276,066.07
债券交易西南证券 年成交金额21,009,295.70
权证交易东北证券 年成交金额9,942,550.74
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回购交易 年成交金额 第一创业-
占全年股票交易金额的比例
5.75%
7.58%
11.00%
占全年债券交易金额的比例
9.29%
占全年权证交易金额的比例
23.85%
占全年回购交易金额的比例



━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
占全年股票交易金
年成交金额 额的比例
1,326,022,353.64 19.01%
- -

占全年债券交易金
年成交金额 额的比例
-
占全年权证交易金
年成交金额 额的比例
-
占全年回购交易金
年成交金额 额的比例
2,574,600,000 100.00%
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2007年度


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佣金 年佣金 占全年佣金总量的比例 年末余额 占应付佣金余额的
比例
第一创业西南证券 2,689,374.123,544,499.49 5.85%7.71% 459,408.661,140,683.38 5.92%14.70%
东北证券 4,911,226.13 10.68% - -
自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止
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占全年佣金 占应付佣金
佣金 年佣金 总量的比例 年末余额 余额的比例
第一创业 1,083,792.57 19.22% 1,083,792.57 19.22%
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注: (1) 上述佣金按市场佣金率计算,并以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
(2)该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
3. 与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金2007年度通过银行间同业市场与中国建设银行进行银行间债券交易金额为人民币97,980,000元。
本基金自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券交易。
4. 基金管理人及托管人报酬
(1) 基金管理人报酬——基金管理费
a. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值
b. 基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前

三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 年初余额本年计提本年支付年末余额
2007 年度 7,017,919.91 155,712,384.23 145,795,488.88 16,934,815.26
自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止 -9,944,471.60 2,926,551.69 7,017,919.91

(2) 基金托管人报酬——基金托管费
a. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值
b. 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;由基金托管人于次月前三个工作日内从基金资产中一次性支取。

年初余额本年计提本年支付年末余额
2007 年度 1,169,653.27 25,952,064.04 24,299,248.09 2,822,469.22
自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止 -1,657,411.89 487,758.62 1,169,653.27
5. 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,并按银行间同业利率计息。由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入如下: 2007-12-31 2006-12-31 银行存款余额 1,355,504,202.96 1,075,916,798.61 自2006年11月16日(基金合同生效日)
2007年度至2006年12月31日止 银行存款产生的利息收入 9,090,897.30 2,352,452.67
6. 关联方持有基金份额
(1) 基金管理人所持有的本基金份额
本基金的基金管理人于2007年度及自2006年11月16日(基金合同生效日)至2006年12月31日止均未持有本基金份额。
(2) 基金托管人、基金管理人主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额 基金托管人、基金管理人主要股东及其控制的机构未持有本基金份额。


七、或有事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
八、承诺事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。
九、金融工具及其风险分析
1. 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的,由董事会风险控制委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线;并在后两道监控防线中,由独立于公司管理层和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
2. 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。
3. 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此,除在附注五-17中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
4. 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
(a) 市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金总资产的60%~95%,债券为0%~40%,并保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于权证及中国证监会允许投资的其他创新金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。
于2007年12月31日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下:
2007年12月31日 2006年12月31日
占基金资产占基金资产公允价值净值的比例公允价值 净值的比例
交易性金融资产
- 股票投资12,583,100,833.56 90.47% 5,067,432,579.71 81.92%
- 债券投资---
- 衍生金融资产 7,311,895.23 0.05% -合计 12,590,412,728.79 90.52% 5,067,432,579.71 81.92%

本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对基金利润总额和净值产生的影响。

2007年12月31日


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业绩比较基准 增加/减少 对利润总额的影响 对净值的影响
% 元 元
80.0%×新华富时中国 +5 730,182,640.27 730,182,640.27
A200指数+20.0%×新华雷
曼中国债券综合指数 -5 -730,182,640.27 -730,182,640.27
2006年12月31日
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业绩比较基准 增加/减少对利润总额的影响对净值的影响 % 元元
80.0%×新华富时中国+5 256,710,344.03 256,710,344.03 A200 指数+20.0%×新华雷-5 -256,710,344.03 -256,710,344.03 曼中国债券综合指数
(b) 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。由于本基金主要投资于股票,生息资产主要为银行存款、结算备付金等,无重大利率风险。
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
2007年12月31日 1年以内 1至5年5年以上不计息合计
资产 银行存款 1,355,504,202.96 ---1,355,504,202.96 结算备付金 7,437,690.12 ---7,437,690.12 存出保证金 9,066,789.15 ---9,066,789.15 交易性金融资产 ---12,583,100,833.56 12,583,100,833.56 衍生金融资产 ---7,311,895.23 7,311,895.23 应收证券清算款 ---23,836,746.32 23,836,746.32 应收利息 ---467,802.51 467,802.51
应收申购款 20,689,252.77 ---20,689,252.77
资产总计 1,392,697,935.00 --12,614,717,277.62 14,007,415,212.62 负债 应付赎回款 ---71,058,591.90 71,058,591.90 应付管理人报酬 ---16,934,815.26 16,934,815.26 应付托管费 ---2,822,469.22 2,822,469.22 应付交易费用 ---7,758,859.15 7,758,859.15

其他负债 ---599,710.05 599,710.05
负债总计 ---99,174,445.58 99,174,445.58
利率敏感性缺口 1,392,697,935.00 --12,515,542,832.04 13,908,240,767.04
2006年12月31日1年以内1至5年5年以上不计息合计
资产 银行存款 1,075,916,798.61 ---1,075,916,798.61 结算备付金 47,207,602.69 ---47,207,602.69 交易性金融资产 ---5,067,432,579.71 5,067,432,579.71 应收利息 ---327,086.12 327,086.12
应收申购款 84,352,928.59 ---84,352,928.59
资产总计 1,207,477,329.89 --5,067,759,665.83 6,275,236,995.72 负债 应付证券清算款 ---43,965,963.50 43,965,963.50 应付赎回款 ---31,284,464.98 31,284,464.98 应付管理人报酬 ---7,017,919.91 7,017,919.91 应付托管费 ---1,169,653.27 1,169,653.27 应付交易费用 ---5,639,668.23 5,639,668.23
其他负债 ---367,903.43 367,903.43
负债总计 ---89,445,573.32 89,445,573.32
利率敏感性缺口 1,207,477,329.89 --4,978,314,092.51 6,185,791,422.40
(c) 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
十、资产负债表日后事项
截至财务报表批准日,本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
十一、其他重要事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 十二、比较数据

本年度首次执行企业会计准则,本基金按其列报要求对比较数据进行了重述。按企业会计准则的要求,对年末所有者权益及期间净损益的影响情况如下:


━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2007年上半年 2007年上半年末
2007年年初 净损益 所有者权益
所有者权益 (未经审计) (未经审计)
按原会计准则列报
的金额 6,185,791,422.40 2,535,969,046.7711,730,589,939.13
金融资产公允价值
变动的调整 - -29,947,117.80 -
按新会计准则列报
的金额 6,185,791,422.40 2,506,021,928.9711,730,589,939.13
自2006年11月16日
(基金合同生效日)至
2006年11月16日2006年12月31日止净 2006年年末
所有者权益 损益 所有者权益
按原会计准则列报
的金额 5,071,013,120.30 154,313,136.576,185,791,422.40
金融资产公允价值
变动的调整 - 869,317,043.24 -
按新会计准则列报
的金额 5,071,013,120.30 1,023,630,179.816,185,791,422.40
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根据上述追溯调整,按2007年7月1日之前执行的会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得/(损失)”科目的投资估值增值/(减值)净变动,现按企业会计准则,根据变动发生的期间在相关期间利润表中的“公允价值变动收益/(损失)”科目中核算,相应的未实现利得平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润/(累计亏损)”科目。于会计期末,按2007年7月1日之前执行的会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得/(损失)”科目中的全部余额,现按企业会计准则包含于“未分配利润/(累计亏损)”科目中。

第八节投资组合报告
一、报告期末基金资产组合基本情况


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项目名称 项目市值(元) 占基金资产总值比
股票 12,583,100,833.56 89.83%
债券 0.00 0.00%
权证 7,311,895.23 0.05%
银行存款及清算备付金合计 1,362,941,893.08 9.73%
其他资产 54,060,590.75 0.39%
资产总值 14,007,415,212.62 100.00%
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二、本报告期末按行业分类的股票投资组合


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行业 市值(元) 市值占基金资产净值比
A农、林、牧、渔业 158,133,798.16 1.14%
B采掘业 1,306,280,155.09 9.39%
C制造业 4,426,910,191.56 31.83%
C0食品、饮料 1,453,777,738.17 10.45%
C1纺织、服装、皮毛 27,675,000.00 0.20%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造纸、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化学、塑胶、塑料 793,519,725.58 5.71%
C5电子 0.00 0.00%
C6金属、非金属 1,026,346,341.58 7.38%
C7机械、设备、仪表 1,038,891,386.23 7.47%
C8医药、生物制品 86,700,000.00 0.62%
C99其他制造业 0.00 0.00%
D电力、煤气及水的生产和供应业 180,000,000.00 1.29%
E建筑业 0.00 0.00%
F交通运输、仓储业 1,391,569,271.68 10.01%
G信息技术业 120,798,864.48 0.87%
H批发和零售贸易 1,186,757,581.21 8.53%
I金融、保险业 3,022,643,974.50 21.73%
J房地产业 695,687,720.00 5.00%
K社会服务业 0.00 0.00%
L传播与文化产业 94,319,276.88 0.68%
M综合类 0.00 0.00%
合计 12,583,100,833.56 90.47%
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注:由于四舍五入的原因,市值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。

三、 报告期末按市值占资产净值比例大小排序的所有股票投资明细


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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比
600519 贵州茅台 2,530,809 582,086,070.00 4.19%
600000 浦发银行 10,034,911 529,843,300.80 3.81%
600036 招商银行 12,499,920 495,371,829.60 3.56%
600030 中信证券 5,000,000 446,350,000.00 3.21%
600029 南方航空 15,623,096 436,509,302.24 3.14%
601318 中国平安 3,998,615 424,253,051.50 3.05%
002024 苏宁电器 4,500,000 323,325,000.00 2.32%
601628 中国人寿 5,500,000 318,670,000.00 2.29%
600547 山东黄金 1,870,915 316,165,925.85 2.27%
600016 民生银行 21,000,000 311,220,000.00 2.24%
601006 大秦铁路 11,820,661 302,845,334.82 2.18%
600585 海螺水泥 4,000,000 291,280,000.00 2.09%
000001 深发展A 7,499,891 289,495,792.60 2.08%
600150 中国船舶 1,125,155 280,996,209.70 2.02%
601666 平煤天安 5,999,930 278,516,750.60 2.00%
600309 烟台万华 7,000,000 266,350,000.00 1.92%
600048 保利地产 4,000,000 259,280,000.00 1.86%
600859 王府井 5,006,500 252,778,185.00 1.82%
000024 招商地产 4,091,600 242,222,720.00 1.74%
601088 中国神华 3,579,736 234,866,478.96 1.69%
000983 西山煤电 3,700,000 234,839,000.00 1.69%
600031 三一重工 4,067,314 231,999,590.56 1.67%
000858 五粮液 5,000,000 227,400,000.00 1.64%
601111 中国国航 8,079,920 221,713,004.80 1.59%
601919 中国远洋 5,099,929 217,562,971.14 1.56%
601166 兴业银行 4,000,000 207,440,000.00 1.49%
600005 武钢股份 9,999,920 196,998,424.00 1.42%
000157 中联重科 3,412,891 196,070,587.95 1.41%
000729 燕京啤酒 9,138,621 192,367,972.05 1.38%
000651 格力电器 3,845,837 189,792,055.95 1.36%
000690 宝新能源 7,500,000 180,000,000.00 1.29%
000677 山东海龙 7,221,586 167,035,284.18 1.20%
000759 武汉中百 8,671,892 163,031,569.60 1.17%
600331 宏达股份 2,029,407 162,758,441.40 1.17%
000401 冀东水泥 7,800,000 161,850,000.00 1.16%
000848 承德露露 5,671,722 161,530,642.56 1.16%
000829 天音控股 5,999,006 158,133,798.16 1.14%
600348 国阳新能 2,865,400 153,356,208.00 1.10%
000898 鞍钢股份 4,999,931 150,897,917.58 1.08%
600361 华联综超 4,515,269 146,926,853.26 1.06%
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41 000501 鄂武商A 7,823,347 145,905,421.55 1.05%
42 600050 中国联通 9,999,906 120,798,864.48 0.87%
43 000792 盐湖钾肥 1,500,000 116,820,000.00 0.84%
44 000002 万科A 4,000,000 115,360,000.00 0.83%
45 600026 中海发展 2,947,901 109,131,295.02 0.78%
46 600600 青岛啤酒 2,707,744 105,981,100.16 0.76%
47 600269 赣粤高速 5,650,918 103,807,363.66 0.75%
48 600037 歌华有线 2,999,977 94,319,276.88 0.68%
49 000895 双汇发展 1,568,710 92,538,202.90 0.67%
50 000568 泸州老窖 1,249,983 91,873,750.50 0.66%
51 600583 海油工程 1,699,996 88,535,791.68 0.64%
52 600019 宝钢股份 5,000,000 87,200,000.00 0.63%
53 000538 云南白药 2,500,000 86,700,000.00 0.62%
54 000987 广州友谊 2,195,380 81,470,551.80 0.59%
55 000581 威孚高科 4,313,247 80,700,851.37 0.58%
56 600596 新安股份 1,200,000 80,556,000.00 0.58%
57 600694 大商股份 1,500,000 73,320,000.00 0.53%
58 600569 安阳钢铁 6,000,000 72,060,000.00 0.52%
59 000960 锡业股份 1,000,000 66,060,000.00 0.47%
60 600875 东方电气 594,289 52,891,721.00 0.38%
61 600675 中华企业 2,450,000 52,675,000.00 0.38%
62 000158 常山股份 2,500,000 27,675,000.00 0.20%
63 000006 深振业A 1,000,000 26,150,000.00 0.19%
64 002202 金风科技 40,866 5,739,629.70 0.04%
65 002177 御银股份 10,305 700,740.00 0.01%
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四、股票投资组合变动(一)、股票累计买入金额超过期初基金资产净值2%的股票明细 注:本表中本期累计买入金额为报告期内买入股票成本总额,上半年累计买入金额为买入股票成交金额加交易费用,下半年累计买入金额为买入股票成交金额。 (二)、股票累计卖出金额超过期初基金资产净值2%的股票明细 注:本表中累计卖出金额为报告期内卖出股票的实际清算金额。


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序号 股票代码 股票名称 累计买入金额(元) 占期初净值比
1 600030 中信证券 1,104,632,282.52 17.86%
2 600036 招商银行 1,008,593,755.77 16.31%
3 600000 浦发银行 1,001,169,921.88 16.18%
4 600016 民生银行 869,793,346.57 14.06%
5 000002 万科A 783,738,306.13 12.67%
6 000858 五粮液 657,282,296.17 10.63%
7 000001 深发展A 515,877,213.58 8.34%
8 601166 兴业银行 495,636,607.76 8.01%
9 601318 中国平安 495,392,115.09 8.01%
10 600048 保利地产 480,545,262.89 7.77%
11 601628 中国人寿 478,987,428.32 7.74%
12 601006 大秦铁路 474,580,049.81 7.67%
13 600019 宝钢股份 465,580,833.47 7.53%
14 600005 武钢股份 445,052,871.83 7.19%
15 600029 南方航空 429,439,539.53 6.94%
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16 002024 苏宁电器 416,641,888.59 6.74%
17 600150 中国船舶 385,367,534.93 6.23%
18 000825 太钢不锈 383,218,252.13 6.20%
19 000878 云南铜业 382,736,319.43 6.19%
20 600519 贵州茅台 367,098,499.07 5.93%
21 000898 鞍钢股份 360,792,711.80 5.83%
22 000024 招商地产 360,336,087.84 5.83%
23 600331 宏达股份 339,641,420.12 5.49%
24 000157 中联重科 337,618,315.66 5.46%
25 000069 华侨城A 327,724,379.96 5.30%
26 601088 中国神华 311,690,702.49 5.04%
27 000063 中兴通讯 298,557,755.10 4.83%
28 601666 平煤天安 295,592,374.42 4.78%
29 000960 锡业股份 294,146,267.49 4.76%
30 600675 中华企业 279,845,784.39 4.52%
31 600309 烟台万华 278,394,981.99 4.50%
32 000983 西山煤电 273,045,861.70 4.41%
33 600031 三一重工 271,610,689.06 4.39%
34 601111 中国国航 251,868,503.12 4.07%
35 600600 青岛啤酒 250,912,868.50 4.06%
36 600177 雅戈尔 231,432,005.45 3.74%
37 600547 山东黄金 228,662,090.17 3.70%
38 000690 宝新能源 223,683,950.89 3.62%
39 600900 长江电力 219,406,399.79 3.55%
40 000538 云南白药 210,720,803.38 3.41%
41 000718 苏宁环球 207,931,664.46 3.36%
42 600348 国阳新能 207,334,707.99 3.35%
43 000895 双汇发展 204,467,025.82 3.31%
44 000829 天音控股 203,871,660.41 3.30%
45 000401 冀东水泥 199,479,575.19 3.22%
46 000729 燕京啤酒 197,453,135.58 3.19%
47 600383 金地集团 194,950,465.33 3.15%
48 600011 华能国际 194,824,440.71 3.15%
49 000848 承德露露 187,829,192.46 3.04%
50 600795 国电电力 186,331,054.19 3.01%
51 601919 中国远洋 182,915,259.97 2.96%
52 000625 长安汽车 177,622,394.20 2.87%
53 600050 中国联通 171,726,883.33 2.78%
54 601398 工商银行 171,495,236.95 2.77%
55 000759 武汉中百 170,756,990.54 2.76%
56 600859 王府井 169,452,237.53 2.74%
57 600009 上海机场 169,422,249.24 2.74%
58 600028 中国石化 168,321,305.04 2.72%
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59 600736 苏州高新 165,830,499.53 2.68%
60 000651 格力电器 165,655,373.82 2.68%
61 600694 大商股份 163,510,958.34 2.64%
62 600085 同仁堂 154,524,546.89 2.50%
63 000680 山推股份 153,169,935.55 2.48%
64 600361 华联综超 147,284,898.81 2.38%
65 600037 歌华有线 147,139,013.38 2.38%
66 000501 鄂武商A 139,333,912.44 2.25%
67 000937 金牛能源 134,640,575.41 2.18%
68 600569 安阳钢铁 132,617,462.42 2.14%
69 600585 海螺水泥 132,603,852.07 2.14%
70 601001 大同煤业 130,978,169.56 2.12%
71 600521 华海药业 130,766,959.46 2.11%
72 600685 广船国际 130,393,244.33 2.11%
73 000612 焦作万方 127,892,095.75 2.07%
74 000581 威孚高科 124,224,515.42 2.01%
75 600269 赣粤高速 124,023,635.74 2.00%
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序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额(元) 占期初净值比
1 600030 中信证券 1,271,307,905.97 20.55%
2 000002 万科A 1,108,987,267.23 17.93%
3 600036 招商银行 961,847,733.22 15.55%
4 600016 民生银行 777,810,170.99 12.57%
5 600000 浦发银行 762,210,407.74 12.32%
6 000825 太钢不锈 707,889,887.18 11.44%
7 000858 五粮液 671,868,756.44 10.86%
8 002024 苏宁电器 564,074,110.14 9.12%
9 000069 华侨城A 505,300,936.94 8.17%
10 000878 云南铜业 487,252,804.17 7.88%
11 600005 武钢股份 459,351,824.97 7.43%
12 000063 中兴通讯 459,313,257.74 7.43%
13 600900 长江电力 432,399,668.18 6.99%
14 601398 工商银行 429,611,747.39 6.95%
15 600019 宝钢股份 417,164,464.20 6.74%
16 600028 中国石化 362,810,915.75 5.87%
17 601166 兴业银行 356,451,001.78 5.76%
18 601318 中国平安 328,169,902.91 5.31%
19 000625 长安汽车 318,976,593.26 5.16%
20 601628 中国人寿 318,593,857.35 5.15%
21 600383 金地集团 313,807,261.92 5.07%
22 000960 锡业股份 307,844,269.24 4.98%
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23 000001 深发展A 299,259,998.40 4.84%
24 000718 苏宁环球 288,707,955.10 4.67%
25 600600 青岛啤酒 285,673,046.78 4.62%
26 600177 雅戈尔 273,947,572.48 4.43%
27 600331 宏达股份 256,809,967.50 4.15%
28 000898 鞍钢股份 255,629,566.25 4.13%
29 600675 中华企业 247,054,358.85 3.99%
30 600519 贵州茅台 241,876,083.77 3.91%
31 601006 大秦铁路 241,723,144.70 3.91%
32 600009 上海机场 241,114,607.95 3.90%
33 000983 西山煤电 236,199,294.53 3.82%
34 600309 烟台万华 217,797,658.66 3.52%
35 000157 中联重科 214,087,845.53 3.46%
36 600150 中国船舶 203,399,112.91 3.29%
37 600048 保利地产 199,648,334.37 3.23%
38 601919 中国远洋 190,738,652.26 3.08%
39 000039 中集集团 180,276,722.44 2.91%
40 600685 广船国际 180,091,985.61 2.91%
41 600795 国电电力 176,590,674.72 2.85%
42 000680 山推股份 175,100,091.50 2.83%
43 000623 吉林敖东 174,571,327.46 2.82%
44 600970 中材国际 173,731,152.86 2.81%
45 000410 沈阳机床 173,533,665.26 2.81%
46 600011 华能国际 172,533,021.24 2.79%
47 601600 中国铝业 171,117,023.36 2.77%
48 600583 海油工程 170,045,102.15 2.75%
49 000937 金牛能源 169,813,376.67 2.75%
50 000690 宝新能源 169,525,081.74 2.74%
51 600037 歌华有线 166,730,094.92 2.70%
52 600963 岳阳纸业 161,762,718.04 2.62%
53 000869 张裕A 160,959,073.87 2.60%
54 601111 中国国航 158,287,583.77 2.56%
55 600736 苏州高新 156,972,466.42 2.54%
56 000402 金融街 153,442,517.80 2.48%
57 601001 大同煤业 150,775,394.46 2.44%
58 000568 泸州老窖 150,383,261.13 2.43%
59 600085 同仁堂 149,121,311.51 2.41%
60 600206 有研硅股 147,772,597.46 2.39%
61 000612 焦作万方 142,257,107.65 2.30%
62 000895 双汇发展 140,844,364.56 2.28%
63 600348 国阳新能 136,746,399.65 2.21%
64 600066 宇通客车 133,300,936.52 2.15%
65 000538 云南白药 132,169,914.77 2.14%
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66 600050 中国联通 130,477,742.04 2.11%
67 600521 华海药业 127,701,900.50 2.06%
68 000792 盐湖钾肥 126,875,179.80 2.05%
69 600320 振华港机 124,608,597.64 2.01%
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(三)、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:元
买入股票的成本总额
29,230,592,532.08
卖出股票的收入总额
27,992,564,188.07
五、券种分类的债券投资组合 报告期末本基金未持有债券类资产。 六、基金投资前五名债券明细 报告期末本基金未持有债券类资产。七、投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产的构成


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项目名称 项目市值(元)
交易保证金 9,066,789.15
应收利息 467,802.51
应收申购款 20,689,252.77
应收证券清算款 23,836,746.32
合计 54,060,590.75
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4.本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
本报告期内本基金未主动投资权证,报告期内被动持有权证明细如下:



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代码 名称 份数(份) 成本总额(元) 持有原因
580013 武钢CWB1 2,522,000 5,844,169.30 被动持有
580989 南航JTP1 7,000,000 0.00 被动持有
031003 深发SFC1 549,994 0.00 被动持有
031004 深发SFC2 274,997 0.00 被动持有
合计 10,346,991 5,844,169.30
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报告期末持有权证明细如下: 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。



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代码 名称 份数(份) 成本总额(元) 持有原因
031004 深发SFC2 274,997 0.00 股权分置被动持有
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第九节基金份额持有人户数、持有人结构(单位:份)
一、 基金份额持有人户数、持有人结构


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基金名称 总份额 总户数 户均持有份额 个人持有情况 机构持有情况
持有份额 持有比例 持有份额 持有比例
银华富裕 11,093,733,821.09 480,409 23,092.27 10,923,921,002.87 98.4693% 169,812,818.22 1.5307%
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二、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况


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项 目 期末持有本开放式基金份额的总量(份) 占本基金总份额的比例
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 141,342 0.0013%
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第十节开放式基金份额变动(单位:份)


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基金合同生效日基金份额总额 5,071,013,120.30
期初基金份额总额 5,262,867,418.26
本期总申购份额 16,890,556,748.39
本期总赎回份额 11,059,690,345.56
期末基金份额总额 11,093,733,821.09
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第十一节重大事项揭示
1、本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 2、银华基金管理有限公司股东会批准,张磊先生辞去本公司独立董事职务,增补胡奕钿先生为公司
独立董事,该变更事项已按规定报中国证监会深圳证监局备案。 3、经银华基金管理有限公司股东会批准,李素明先生不再担任公司监事,增补李丹女士为公司监事。4、2007年10月22日,本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方
式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人21%股权,山西海鑫实业股份有限公司中标,

相关报批手续正在办理过程中。以上股权转让事宜须经相关监管部门批准后方可正式生效。
5、本报告期内本基金管理人办公地址由原“深圳市深南大道6008号报业大厦19层”变更为“北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层”。该变更事项已于2007年9月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。
6、本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。 7、本基金托管人于2007年9月25日在上海证券交易所上市及开始交易,股票代码为601939。8、 本报告期内本基金共进行了2 次分红,2007年5 月18 日每10 份基金份额派发红利6.700 元,
2007年9月5日每10 份基金份额派发红利2.400元。分红事项已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。 9、 报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所,报告期内本基金应支付给聘任会计师事务所的报酬共计人民币95,000元。截至本报告期末该报酬尚未支付。 10、本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门及其高级管理人员没有受到过中国证监会等
有关机关的处罚。 11、本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 12、本报告期内本基金的内部决策程序、投资策略未有重大变化。 13、根据业务发展需要,增加了招商证券股份有限公司和湘财证券有限责任公司的交易席位,本次交
易席位的租用已经公司董事会批准。
本报告期各交易席位成交量及佣金情况如下:


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券商名称(席位数量) 股票合计(元) 股票比率 债券合计(元) 债券比率
第一创业证券有限责任公司(1个) 3,279,741,019.43 5.75% 0.00 0.00%
中信证券股份有限公司(1个) 7,990,318,915.10 14.00% 0.00 0.00%
中信建投证券有限责任公司(1个) 2,905,799,379.20 5.09% 54,082,388.60 23.91%
北京高华证券有限责任公司(1个) 9,596,158,538.31 16.82% 96,595,650.70 42.71%
国金证券有限责任公司(1个) 3,472,408,539.04 6.09% 0.00 0.00%
华宝证券经纪有限责任公司(1个) 2,048,092,420.00 3.59% 50,411,833.20 22.29%
长城证券有限责任公司(1个) 3,569,281,406.58 6.26% 3,327,814.64 1.47%
广发证券股份有限公司(1个) 2,127,672,036.63 3.73% 0.00 0.00%
光大证券股份有限公司(1个) 3,865,813,894.27 6.78% 0.00 0.00%
西南证券有限责任公司(1个) 4,322,574,108.73 7.58% 21,009,295.70 9.29%
东北证券股份有限公司(1个) 6,276,276,066.07 11.00% 0.00 0.00%
湘财证券有限责任公司(1个) 7,474,498,537.82 13.10% 763,851.00 0.34%
招商证券股份有限公司(1个) 126,212,527.40 0.22% 0.00 0.00%
合计 57,054,847,388.58 100.00% 226,190,833.84 100.00%
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注:由于四舍五入的原因,股票比率与债券比率分项之和与合计可能有尾差


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券商名称(席位数量) 回购金额(元) 回购比率 权证合计(元) 权证比率 实付佣金(元) 实付佣金
比率
第一创业证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2,689,374.12 5.85%
中信证券股份有限公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 6,252,476.78 13.60%
中信建投证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2,382,203.24 5.18%
北京高华证券有限责任公司(1个) 20,000,000.00 74.07% 0.00 0.00% 7,867,838.07 17.11%
国金证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2,717,187.94 5.91%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━




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华宝证券经纪有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 1,678,921.08 3.65%
长城证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2,792,987.89 6.07%
广发证券股份有限公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 1,744,683.99 3.79%
光大证券股份有限公司(1个) 7,000,000.00 25.93% 17,568,145.68 42.14% 3,169,920.40 6.89%
西南证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 3,544,499.49 7.71%
东北证券股份有限公司(1个) 0.00 0.00% 9,942,550.74 23.85% 4,911,226.13 10.68%
湘财证券有限责任公司(1个) 0.00 0.00% 14,182,028.16 34.02% 6,129,055.19 13.33%
招商证券股份有限公司(1个) 0.00 0.00% 0.00 0.00% 103,493.95 0.23%
两地合计 27,000,000.00 100.00% 41,692,724.58 100.00% 45,983,868.27 100.00%
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注:由于四舍五入的原因,回购比率、权证比率和实付佣金比率分项之和与合计可能有尾差
a)、基金专用席位的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。 b)、基金专用席位的选择程序为根据标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
14、其他在报告期内发生的重大事项:


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公告事项 披露日期
开通“定期定额投资计划”销售机构的公告 2007-01-26
增加浦发银行为基金代销机构的公告 2007-02-02
增加中信金通证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-02-13
增加深圳发展银行为基金代销机构的公告 2007-03-12
增加广发银行卡进行开放式基金网上交易的公告 2007-03-15
在上海浦东发展银行推出定投业务的公告 2007-04-02
增加中国民生银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-04-02
增加深圳市商业银行为基金代销机构的公告 2007-04-03
增加招商银行股份有限公司、深圳发展银行为基金代销机构的公告 2007-04-20
增加长江证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责 2007-04-30
任公司、财通证券经纪有限责任公司为基金代销机构的公告
增加中原证券、长江证券为基金代销机构的公告 2007-05-15
关于调整旗下开放式基金申购费用、申购份额计算方法及修改基金合同、招募说明书的公告 2007-05-29
增加南京证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-05-31
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银华基金管理有限公司调整及开通旗下基金转换业务的公告 2007-06-08
增加国都证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-06-19
在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告 2007-06-21
增加东吴证券有限责任公司、东方证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-06-25
增加广东发展银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-06-25
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-06-26
开通浦发银行卡网上交易的公告 2007-07-09
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-07-20
增加上海证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-07-26
在上海浦东发展银行开通柜面基金定期定额交易业务的公告 2007-08-13
增加山西证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-08-17
增加安信证券股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-08-25
增加泰阳证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-08-31
增加中国光大银行为基金代销机构的公告 2007-09-03
开通中国农业银行金穗卡基金网上直销业务的公告 2007-09-11
增加江南证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-09-18
增加国元证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-09-26
关于修改银华保本增值基金、银华-道琼斯88基金、银华核心价值优选基金及银华富裕主题基金的 2007-09-29
基金合同及托管协议中估值相关条款的公告
增加上海浦东发展银行为基金代销机构及增加基金转换业务办理机构的公告 2007-10-08
增加长城证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-10-24
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-11-12
增加中国工商银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-11-26
增加中国银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-11-26
增加招商银行股份有限公司为定期定额申购业务代销机构的公告 2007-12-05
增加大同证券经纪有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-12-14
开通中信银行借记卡基金网上直销业务的公告 2007-12-15
增加中国光大银行为基金定期定额申购业务代销机构的公告 2007-12-18
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━


2007-12-25
开通昆明市商业银行借记卡基金网上直销业务的公告
2007-12-26
增加北京银行股份有限公司为基金代销机构的公告
上述作为临时公告披露的重大事项均刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站
http://www.yhfund.com.cn 上。
第十二节备查文件目录
一、 《银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书》 二、 《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》 三、 《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》 四、 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 五、 本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他定期或临时公告 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所,投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时
间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(http://www.yhfund.com.cn )查阅。本报告存放在本基金管理人及托管人办公场所,供公众查阅、复制。
银华基金管理有限公司
2008 年3月29日

上证指数 最新: 2823.82 涨跌幅: 0.29%

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