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海富通精选证券投资基金2006年第四季度报告

2007-01-20 00:00:00 来源:证券时报
一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告财务资料未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告财务资料未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称:海富通精选
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2003年8月22日
报告期末基金份额总额:1,159,648,444.87份
基金投资目标:本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
基金投资策略:本基金的投资策略分两个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
基金业绩比较基准:上证综合指数×65%+上证国债指数×35%
风险收益特征:本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券,识别和控制风险,实现风险限度内的超额回报。
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
三、 主要财务指标和基金净值表现
(一) 主要财务指标:
1. 基金本期净收益(人民币元) 488,716,489.22
2. 加权平均基金份额本期净收益(人民币元) 0.3710
3. 期末基金资产净值(人民币元) 2,377,271,433.63
4. 期末基金份额净值(人民币元) 2.0500
(二) 基金净值表现
1、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 34.48% 1.17% 32.97% 0.92% 1.51% 0.25%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:

注:1、按照本基金合同规定,本基金自2003年8月22日合同生效日起至2004年2月22日为建仓期。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十八条(三)、(六)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
四、 管理人报告
(一) 基金经理简介
陈洪先生,副总经理兼投资总监,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003 年8月至今任海富通精选证券投资基金基金经理、2005年7月至2006年9月任海富通股票证券投资基金基金经理、2006年3月至2006年9月海富通收益增长基金基金经理。
本基金的历任基金经理为郑拓,任职时间为2005 年4 月至2006年9月。
(二) 报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《海富通精选证券投资基金基金合同》、《海富通精选证券投资基金基金招募说明书》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
(三) 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
二零零六年第四季度市场牛市思维趋于一致,社会资金涌入A股市场的增速明显加快,基金发行规模迅速膨胀,基于此以工商银行为代表的银行、地产、钢铁等市场权重股成为基金建仓的首选品种,受此拉动A股市场出现了单边持续大幅上扬的态势。大盘指标股经过大幅上涨后,其估值相对于中小盘成长股而言已无优势,成长性和估值又将成为精选个股的主要原则。
展望2007年,税制并轨、新会计制度和上市公司股权激励的逐步执行都有望切实提高上市公司利润,从而为市场上涨奠定坚实的业绩基础。业绩有望超出预期的公司和新上市的优质蓝筹公司值得重点关注。
本季度海富通精选基金坚持自下而上精选个股的策略,继续选择具备持续增长潜力的公司持有。本期基金业绩比较基准报告期内,基金净值上涨了34.48%,而同期基金业绩比较基准上涨32.97%,基金的超额收益为1.51%。
五、 投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合情况
项目名称 项目市值(人民币元) 占基金资产总值比例
股 票 1,604,452,728.71 67.12%
债 券 490,765,810.50 20.53%
权证 19,824,139.00 0.83%
银行存款及清算备付金合计 178,016,441.10 7.45%
其他资产 97,260,807.24 4.07%
合 计 2,390,319,926.55 100.00%
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 市值(人民币元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00%
B 采掘业 142,300,000.00 5.99%
C 制造业 563,386,123.24 23.70%
C0 食品、饮料 181,090,416.15 7.62%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 48,460,000.00 2.04%
C5 电子 26,407,316.56 1.11%
C6 金属、非金属 52,240,000.00 2.20%
C7 机械、设备、仪表 255,188,390.53 10.73%
C8 医药、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造业 0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 50,400,000.00 2.12%
E 建筑业 0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 106,054,920.00 4.46%
G 信息技术业 222,394,621.50 9.35%
H 批发和零售贸易 0.00 0.00%
I 金融、保险业 247,501,036.93 10.41%
J 房地产业 131,763,961.20 5.54%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 24,860,000.00 1.05%
M 综合类 115,792,065.84 4.87%
合计 1,604,452,728.71 67.49%
(三) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票名称及代码 数量(股) 期末市值(人民币元) 市值占基金资产净值比例
1 东软股份(600718) 5,000,000 117,950,000.00 4.96%
2 浙大网新(600797) 16,000,000 103,840,000.00 4.37%
3 民生银行(600016) 9,000,737 91,807,517.40 3.86%
4 贵州茅台(600519) 1,000,000 87,830,000.00 3.69%
5 东方电机(600875) 3,006,637 81,479,862.70 3.43%
6 华闻传媒(000793) 9,000,582 81,185,249.64 3.42%
7 中国石化(600028) 8,000,000 72,960,000.00 3.07%
8 海油工程(600583) 2,000,000 69,340,000.00 2.92%
9 招商银行(600036) 4,000,000 65,440,000.00 2.75%
10 万 科A(000002) 5,830,000 61,914,600.00 2.60%
(四) 报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(人民币元) 市值占净值比例
国债 450,749,810.50 18.96%
金融债券 40,016,000.00 1.68%
债券投资合计 490,765,810.50 20.64%
(五) 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 市值(人民币元) 市值占净值比例
21国债⑶ 140,814,676.50 5.92%
20国债⑽ 131,658,049.00 5.54%
02国债⒁ 111,913,785.00 4.71%
21国债⒂ 63,378,000.00 2.67%
00国开13 40,016,000.00 1.68%
(六) 基金在报告期内的权证投资明细
权证代码 权证名称 投资类别 数量 成本(人民币元)
030002 五粮YGC1 主动持有 1,367,182 17,174,901.66
(七) 投资组合报告附注
1. 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2. 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3. 报告期内基金没有投资资产支持证券。
4. 基金其他资产的构成:
其他资产 金额(人民币元)
交易保证金 1,359,609.61
应收利息 4,461,079.33
应收申购款 1,548,040.27
证券清算款 89,892,078.03
应收股利 0.00
合计 97,260,807.24
5. 基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
6、本基金管理人未运用自有资金投资本基金。
六、 本基金份额变动情况
期初基金份额(份) 期间总申购份额(份) 期间总赎回份额(份) 期末基金份额(份)
1,426,648,192.76 133,135,928.29 400,135,676.18 1,159,648,444.87
七、 备查文件目录
(一) 中国证监会批准设立海富通精选证券投资基金的文件
(二) 海富通精选证券投资基金基金合同
(三) 海富通精选证券投资基金招募说明书
(四) 海富通精选证券投资基金托管协议
(五) 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六) 报告期内海富通精选证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
文件存放地点:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼本基金管理人办公地址。
文件查阅方式:投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客户服务中心电话:021-38784858;40088-40099
公司网址:www.hftfund.com

海富通基金管理有限公司
2007年1月20日
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