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华安创新证券投资基金季度报告(2007年第1季度)

2007-04-18 00:00:00 来源:证券时报
基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 签发日期:二○○七年四月十八日 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
签发日期:二○○七年四月十八日
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期间为2007年1月1日至2007年3月31日。
二、基金产品概况
1、基金概况
基金简称: 华安创新
交易代码: 040001
深交所行情代码: 160401
基金运作方式: 契约型开放式
基金合同生效日: 2001年9月21日
期末基金份额总额: 1,001,798,392.27份
基金存续期: 不定期
2、基金的投资
投资目标: 基金管理人将以分散投资风险,提高基金资产的安全性,并积极追求投资收益的稳定增长为目标,以诚信原则及专业经营方式,将本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。
投资策略: 本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益,通过建立科学合理的投资组合,为投资者降低和分散投资风险,提高基金资产的安全性。
这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技术产业创新公司和传统产业创新公司。
高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领域,包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。
传统产业类型的上市公司中,如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新,具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投资范围。
本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素:公司创新能力强,主营业务市场空间大,财务状况良好,具有相当竞争优势等。
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产,如国债和现金,从而保持基金资产良好的流动性。
业绩比较基准: 基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普国债指数收益率
(注:中信国债指数于2006年4月12日起更名为中信标普国债指数)。
风险收益特征: 无
3、基金管理人
基金管理人: 华安基金管理有限公司
4、基金托管人
基金托管人: 交通银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
1、主要财务指标(未经审计)
财务指标 2007年1季度
基金本期净收益: 470,943,358.96
加权平均基金份额本期净收益: 0.4483
期末基金资产净值: 2,416,097,008.19
期末基金份额净值: 2.412
2、净值表现
A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值
增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2007年1季度 19.94% 1.78% 27.94% 1.87% -8.00% -0.09%
B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
四、管理人报告
1 基金经理
刘新勇先生:硕士,10年证券从业经历,曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资工作。1999 年5 月加入华安基金管理有限公司后,曾任研究发展部高级研究员、华安中国A股基金的基金经理。
2 基金运作合规性声明
本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安创新证券投资基金基金合同》、《华安创新证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
3 基金经理工作报告
(1) 行情回顾
2007年一季度,证券市场继续保持良好走势,两市综合指数和成份指数涨幅超过预期,强势特征十分明显。在2006年赚钱效应的示范下,新入市投资者数量大增,市场成交活跃。与2006年不同的是,今年一季度绩优股涨幅明显小于概念股、题材股,体现出新的市场特征,增加了机构投资者的操作难度。一季度基金华安创新净值增长19.94%,落后比较基准8个百分点。
(2) 操作回顾
考虑到牛市中投资主体多元化的格局,我们适当降低了重仓股的投资比例,力求组合适度分散。从行业角度考虑,尽管房地产行业受到行业政策影响较大,但考虑到旺盛的需求,我们仍继续看好房地产行业,不过,投资重点从一线地产股转到有资产注入预期的二线地产股,如浙江广厦、华业地产等。另外,基于医疗体制改革可能带来的重大投资机会,我们重点投资了南京医药。奢侈品消费升级背景下,我们重点投资了东方金钰。
(3) 展望
我们认为,2007年二季度市场仍旧维持牛市特征。投资者对未来良好的预期中短期无法改变。上市公司基本面继续向好,市场估值水平不断下降。结构性的机会替代了齐涨的局面。股指期货的推出不但不能稳定市场,还会加大市场的波动幅度。华安创新将重点关注:高档消费或服务行业,如房地产、食品饮料、金融、零售等。先进制造业,如风能、铁路设备等。资源类,如金属、矿产、新能源等。
五、投资组合报告
(一) 基金资产组合
序号 资产组合 金额(元) 占总资产比例
1 股票 1,662,684,367.02 68.27%
2 债券 497,615,296.00 20.43%
3 权证 0.00 0.00%
4 银行存款和清算备付金合计 266,187,219.19 10.93%
5 其他资产 9,054,598.86 0.37%
合计 2,435,541,481.07 100.00%
(二) 股票投资组合
1、按行业分类的股票投资组合
序号 行业分类 市值(元) 占资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 15,940,000.00 0.66%
B 采掘业 3,120,000.00 0.13%
C 制造业 973,529,871.56 40.29%
C0 其中:食品、饮料 95,109,403.50 3.94%
C1 纺织、服装、皮毛 117,499,761.46 4.86%
C3 造纸、印刷 9,960,000.00 0.41%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 178,218,355.99 7.38%
C6 金属、非金属 73,079,000.00 3.02%
C7 机械、设备、仪表 308,271,114.56 12.76%
C8 医药、生物制品 191,392,236.05 7.92%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 13,439,634.00 0.56%
F 交通运输、仓储业 35,792,305.00 1.48%
H 批发和零售贸易 154,980,000.00 6.41%
I 金融、保险业 182,594,212.50 7.56%
J 房地产业 126,977,343.96 5.26%
K 社会服务业 37,311,000.00 1.54%
M 综合类 119,000,000.00 4.93%
合计 1,662,684,367.02 68.82%
2、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 市值(元) 占资产净值比例
1 600858 银座股份 5,000,000 119,000,000.00 4.93%
2 600290 华仪电气 5,200,000 114,972,000.00 4.76%
3 000061 农 产 品 6,000,000 104,700,000.00 4.33%
4 600052 S浙广厦 11,500,004 103,960,036.16 4.30%
5 600276 恒瑞医药 2,950,000 103,191,000.00 4.27%
6 600519 贵州茅台 1,000,000 94,500,000.00 3.91%
7 600315 上海家化 3,200,000 83,328,000.00 3.45%
8 600086 东方金钰 5,002,642 70,887,437.14 2.93%
9 000960 锡业股份 3,500,000 67,375,000.00 2.79%
10 600016 民生银行 4,976,300 61,905,172.00 2.56%
(三) 债券投资组合
1、按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 市值(元) 占资产净值比例
1 国家债券 165,488,549.40 6.85%
2 金融债券 332,126,746.60 13.75%
合计 497,615,296.00 20.60%
2、基金投资前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 市值(元) 占资产净值比例
1 060202 06国开02 800,000 78,716,500.00 3.26%
2 040216 04国开16 500,000 53,051,000.00 2.20%
3 060407 06农发07 400,000 39,862,904.11 1.65%
4 010115 21国债⒂ 344,430 34,615,215.00 1.43%
5 010110 21国债⑽ 339,000 33,574,560.00 1.39%
(四) 权证投资组合
1、基金投资前五名权证明细:
本基金本报告期末无权证投资。
(五) 资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
(六) 投资组合报告附注
1、本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场收盘价计算,已发行未上市股票采用成本价计算,未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。
2、本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
1 深圳结算保证金 1,275,462.17
2 上海权证担保金 54,054.05
3 深圳权证担保金 55,555.56
4 应收证券清算款 0.00
5 应收利息 6,757,669.20
6 应收基金申购款 911,857.88
合计 9,054,598.86
4、处于转股期的可转换债券明细
序号 转债代码 转债名称 转债数量(张) 市值(元) 占资产净值比例
- - - - - -
5、整个报告期内获得的权证明细
序号 权证代码 权证名称 数量 成本总额(元) 获得途径
1 580003 邯钢JTB1 12,000,000 33,840,886.65 主动投资
六、开放式基金份额变动
序号 项目 份额(份)
1 期初基金份额总额 1,108,064,557.40
2 加:本期申购基金份额总额 38,440,447.91
3 减:本期赎回基金份额总额 144,706,613.04
4 期末基金份额总额 1,001,798,392.27
七、备查文件目录
1、《华安创新证券投资基金基金合同》
2、《华安创新证券投资基金招募说明书》
3、《华安创新证券投资基金托管协议》
4、上述文件的存放地点和查阅方式如下:
存放地点:基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
查阅方式:投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理有限公司
2007年4月18日
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