关注证券之星官方微博:

广发稳健2007年第3季度报告

2007-10-24 00:00:00 来源:证券时报
广发稳健增长证券投资基金季度报告(2007年第3号) 一、重要提示 广发基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2007年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
广发稳健增长证券投资基金季度报告(2007年第3号)

一、重要提示
广发基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2007年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称:广发稳健增长
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004年7月26日
截止2007年9月30日本基金份额总额:5,484,796,303.02份
投资目标:在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长期稳健增长。
投资策略:追求适度风险基础上的基金资产稳健增值
业绩比较基准:65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益
风险收益特征:适度风险基础上的基金资产稳健增长
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
(一)主要财务指标
单位:元
1.本期利润 3,365,470,374.84
2.本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 516,842,009.91
3.加权平均基金份额本期利润 0.6995
4.期末基金资产净值 13,372,301,769.29
5.期末基金份额净值 2.4381
注:(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
(2) 2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项)。
(二)基金净值表现
1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
过去3个月 42.06% 0.0170 30.08% 0.0142 11.98% 0.0028
2、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注:(1)业绩比较基准:65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益。
(2) 本基金图示时间段为2004年7月23日至2007年9月30日。
四、管理人报告
(一)基金经理情况
冯永欢,男,经济学硕士,3年基金业从业经历,曾任广发基金管理有限公司研究发展部总经理助理、行业研究员、广发稳健增长基金的基金经理助理。
(二)基金运作合规性声明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发稳健增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
(三)市场情况及基金运作回顾
1、市场回顾
三季度,尽管面临紧缩政策的压力,但上市公司业绩屡屡超出预期,股价仍然取得了较大的涨幅。其中,以煤炭、有色等资源股和航空等行业的涨幅最大。
2、操作回顾
第三季度,本基金在行业配置的方向上变化不大,重仓股也变化不大,只是在市值占比较低的行业和个股做了些调整。得益于地产、银行、装备制造等重仓行业较高的收益率,本基金在第三季度净值增长42%,超越比较基准。
3、未来展望:
尽管面临的通胀压力、信贷增速压力等,但总的来说,目前的宏观经济仍然处于健康状态,由于前期股价的涨幅很大,应密切跟踪上市公司业绩,对于低于预期的公司保持警惕。而对于未来能持续较快增长的公司,继续持有。
就目前而言,考虑到市场整体估值水平的提升以及各行业的未来盈利增长预期,本基金不准备在行业配置上作太大的调整,地产股和银行股的估值水平在整体市场中仍有优势,相信未来仍将带来较高收益。
五、投资组合报告
(一) 基金资产配置组合
市值(元) 占总资产的比重
股票 9,292,584,111.13 64.70%
债券 3,269,211,962.38 22.76%
衍生金融资产 383,180,707.07 2.67%
银行存款和结算备付金 1,189,584,857.65 8.28%
其他资产 227,847,558.82 1.59%
合计 14,362,409,197.05 100%
(二)按行业分类的股票投资组合
行业 市值(元) 市值占净值比
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 367,239,468.06 2.75%
C 制造业 3,747,096,261.52 28.02%
C0 食品、饮料 417,511,764.20 3.12%
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 118,176,487.05 0.88%
C3 造纸、印刷 71,588,945.56 0.54%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 78,915,000.00 0.59%
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 1,009,215,116.00 7.55%
C7 机械、设备、仪表 2,003,140,013.22 14.98%
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 48,548,935.49 0.36%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 68,640,000.00 0.51%
F 交通运输、仓储业 39,216,000.00 0.29%
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 494,248,176.08 3.70%
I 金融、保险业 1,991,989,968.09 14.90%
J 房地产业 2,467,693,781.08 18.45%
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 116,460,456.30 0.87%
合计 9,292,584,111.13 69.49%
(三)基金投资前十名股票明细
股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 市值占净值比
600048 保利地产 14,836,566 1,106,511,092.28 8.27%
600000 浦发银行 16,627,308 872,933,670.00 6.53%
601166 兴业银行 13,080,494 738,001,471.48 5.52%
600383 金地集团 14,883,255 680,128,828.40 5.09%
600685 广船国际 6,615,053 563,999,418.78 4.22%
002024 苏宁电器 7,202,684 494,248,176.08 3.70%
000568 泸州老窖 6,669,517 417,511,764.20 3.12%
000024 招商地产 5,013,853 396,094,387.00 2.96%
600585 海螺水泥 4,611,766 385,174,696.32 2.88%
600150 中国船舶 1,223,589 335,251,150.11 2.51%
(四) 按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(元) 市值占净值比
交易所国债投资 2,695,758,024.00 20.16%
银行间国债投资 - -
央行票据投资 - -
企业债券投资 - -
金融债券投资 - -
可转换债投资 573,453,938.38 4.29%
国家政策金融债券 - -
债券投资合计 3,269,211,962.38 24.45%
(五)债券投资前五名组合
债券代码 债券名称 数 量 市 值(元) 市值占净值比
010103 21国债⑶ 11,659,880 1,177,647,880.00 8.81%
010010 20国债⑽ 11,093,780 1,112,706,134.00 8.32%
010115 20国债(15) 3,518,010 355,319,010.00 2.66%
125822 海化转债 550,974 219,750,470.16 1.64%
110026 中海转债 1,016,190 186,633,455.40 1.40%
(六)投资组合报告附注
1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。
2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4、本基金本报告期其他资产的构成包括存出保证金2,165,244.10元,应收证券清算款77,988,938.91元,应收利息55,634,338.22元,应收申购款92,059,037.59元,合计为227,847,558.82元。
5、截至2007年9月30日,本基金持有的处于转股期的可转换债券明细:
债券代码 债券名称 市 值(元) 市值占净值比
125822 海化转债 219,750,470.16 1.64%
128031 巨轮转债 41,092,086.00 0.31%
6、本报告期末本基金所持有的权证投资,其数量与成本总额列示如下:
主动投资
权证代码 权证名称 权证数量(份) 成本总额(元)
030002 五粮YGC1 4,250,000 112,718,756.73
031001 侨城HQC1 599,750 8,057,668.21
031003 深发SFC1 999,971 20,936,575.21
031004 深发SFC2 5,029,657 123,012,009.09
7、本报告期本基金未持有资产支持证券。
六、开放式基金份额变动
份 额
期初份额 4,551,391,392.01
期内申购总份额 1,998,781,735.12
期内赎回总份额 1,065,376,824.11
期末份额 5,484,796,303.02
七、备查文件目录
1、中国证监会批准广发稳健增长开放式证券投资基金募集的文件;
2、《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》;
3、《广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议》;
4、《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书》及其更新版;
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点:广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼
网址:http://www.gffunds.com.cn



广发基金管理有限公司
二OO七年十月二十四日
    _jb3_000000001000121pjf

上证指数 最新: 2823.82 涨跌幅: 0.29%

热点推荐

郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。