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景顺资源:2009年年度报告摘要[一]

2010-03-30 00:00:00 来源:巨潮网
基金代码:162607 基金简称:景顺长城资源垄断股票 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)2009年年度报告摘要 2009年12月31日 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一〇年三月三十日 §1重要提示 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和
基金代码:162607 基金简称:景顺长城资源垄断股票

景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一〇年三月三十日
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告,基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。
本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 景顺长城资源垄断股票(LOF)
基金主代码 162607
交易代码 162607
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年1月26日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 10,995,207,933.27份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2006年4月7日
2.2基金产品说明
投资目标 本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点,重点投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司股票,以获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金投资于具有自然资源优势以及垄断优势的优秀上市公司的股票比例至少高于股票投资的80%。从业务价值、估值、管理能力、自由现金流量与分红政策四个方面结合必要的合理性分析对上市公司的品质和估值水平进行鉴别,选择目标股票构建组合。债券投资部分着重本金安全性和流动性。
业绩比较基准 基金整体业绩比较基准=新华富时200 指数×80%+中国债券总指数×20%。
风险收益特征 本基金是风险程度较高的投资品种
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电话 0755-82370388 010-68424199
电子邮箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abcchina.com
客户服务电话 4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-68424181
2.4信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.invescogreatwall.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 189,579,576.23 -3,117,534,446.86 1,634,265,952.45
本期利润 4,562,724,183.16 -8,299,973,940.75 2,679,410,137.68
加权平均基金份额本期利润 0.386 -0.644 0.400
本期基金份额净值增长率 73.17% -55.38% 105.68%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.1780 0.0840 0.4060
期末基金资产净值 9,860,185,347.78 6,452,657,214.72 16,756,158,079.49
期末基金份额净值 0.897 0.518 1.161
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
(3)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 16.49% 1.49% 13.99% 1.40% 2.50% 0.09%
过去六个月 12.13% 1.84% 8.88% 1.70% 3.25% 0.14%
过去一年 73.17% 1.73% 67.66% 1.63% 5.51% 0.10%
过去三年 58.91% 2.03% 53.03% 2.00% 5.88% 0.03%
自基金合同生效起至今 236.53% 1.89% 174.92% 1.83% 61.61% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2006年1月26日至2009年12月31日)
备注:本基金的资产配置比例为:股票投资的比例为基金资产净值的65%至95%;债券投资和现金的比例为基金资产净值的5%至35%。按照本基金基金合同的规定,本基金自2006年1月26日合同生效日起至2006年4月25日为建仓期。建仓期满至今,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
备注:2006年基金净值增长率和业绩基准收益率的实际计算期间是从2006年1月26日(基金合同生效日)至2006年12月31日。
3.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位:人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009 - - - -
2008 - - - -
2007 - - - -
合计 - - - -
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称"公司"或"本公司")是经中国证监会证监基金字[2003]76号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于2003年6月9日获得开业批文,注册资本1.3亿元人民币,目前,各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。总部设在深圳,在北京、上海、广州设有分公司。
截止2009 年12 月31日,景顺长城基金管理有限公司管理景顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金,景顺长城公司治理股票型证券投资基金,景顺长城能源基建股票型证券投资基金。其中景系列基金下设景顺长城优选股票证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈晖 本基金基金经理,景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金代理基金经理 2006-11-15 - 8年 英国爱丁堡大学工商管理硕士。曾任职于国信证券有限责任公司,担任理财部投资经理。2005年1月加入本公司,历任研究员, 助理基金经理, 2006年12月任基金经理。
注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、陈晖任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金代理基金经理的截止时间为:2010年1月20日。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内,本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
经历2008年的大幅下跌后,随着中国经济的全面强劲复苏,且在全球经济回暖的背景下,A股市场在2009年走出了波澜壮阔的上升行情。上涨的动力主要来自于两方面,其一是企业盈利迅速提升,其二是充裕的流动性环境下的估值修复。在本轮经济复苏过程中,各国政府和央行的刺激政策起到较大的作用,中国政府积极的财政和货币政策更是作用显著。09年,在出口受损较大的情况下,投资和内需对中国经济的平稳增长起到了绝对的作用,这一点也明显地反映到2009年国内产业的表现情况中,对证券市场中各行业在不同阶段的表现起了明确的指引作用。本管理人在年初对2009年资本市场恢复走强有较好预期,年初就采取相对激进的投资策略,取得相对较好的收益,但是,下半年对市场未来的紧缩预期估计不足,3、4季度股票组合结构调整把握不尽人意。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,本基金份额净值为0.897元,本报告期份额净值增长率为73.17%,同期业绩比较基准增长率为67.66%,超越业绩基准 5.51%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着各项国家挽救经济政策的推进和落实,在极其宽松的货币政策下,2009年宏观经济迅速走出底部,各行业相继复苏。在政府"四万亿"等政策的刺激下,某些领域表现出了超预期的强劲,典型的是地产市场和汽车市场,经济从2008年底的"极冷"迅速到了09年底的担心"过热"。在经济相对平稳后,经济转型和科学发展又摆到了更重要的位置,而对2009年过度宽松的货币政策的适度收缩,也成为市场担心的一个问题。展望2010年,市场在经济逐步站稳和流动性逐步回收的矛盾中运行,市场出现单边大幅上涨或下跌行情的概率较小;结构上,去年对经济复苏起到较大作用的地产、汽车、机械、建材等行业的增速放缓,而消费类行业会稳定增长,出口在去年低基数的基础上显著回升;此外,更多的机会可能来自一些新兴行业和区域经济。落实到投资上,2010年的投资重点机会在于出口复苏,国家支持的新兴产业,区域经济振兴,以及一些稳定增长的传统行业价值被低估的买入机会。操作上,本基金将继续坚持 "自下而上"的投资原则,加强个股研究和公司调研,努力把握不同的机会,在复杂的市场中,增加操作的前瞻性和灵活性,争取更好的收益。
珍惜基金份额持有人的每一份信任,本基金将继续奉行景顺长城基金管理有限公司"宁取细水长流,不要惊涛裂岸"的投资理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期稳定增值。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
公司成立基金估值小组对基金财产的估值方法及估值程序作决策,基金估值小组在遵守法律法规的要求下,通过参考行业协会的估值意见及独立第三方机构估值数据等方式,谨慎合理的制定高效可行的估值方法,以求公平对待投资者。
估值小组成员包括公司分管估值业务副总经理、投资总监及中央交易室、运营保障部、法律、监察稽核部、风险控制等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时,通过会议方式启动估值小组的运作。对长期停牌股票等没有市价的投资品种,由投资部人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,综合宏观经济、行业发展、及个股状况等各方面因素,从价值投资的角度进行理论分析,并根据分析的结果向基金估值小组提出有关估值方法或估值模型的建议。风险控制人员根据投资部提出的估值方法或估值模型进行计算及验证,并根据计算和验证的结果与投资部共同确定估值方法并提交估值小组。估值小组共同讨论通过后,运营保障部基金会计根据估值小组确认的估值方法对各基金进行估值核算并与基金托管行核对。法律、监察稽核部相关人员负责与托管行相关部门进行沟通确认估值政策及程序,监察执行估值政策及程序的合规性,控制执行中可能发生的风险,并对有关信息披露文件进行合规性审查。
基金估值小组核心成员均具有五年以上证券、基金行业工作经验,具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理在需要时出席估值小组会议,凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,向估值小组提出估值建议。估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议,确定估值方法。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估值小组秉承基金持有人利益至上的宗旨,在估值方法的选择上力求客观、公允,在数据的采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
4、已签约的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人尚未与定价服务机构签署任何协议。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本期已实现收益为189,579,576.23元;截止本报告期末,本基金可供分配利润为1,961,389,532.39元。本基金管理人拟于2010年4月安排分红事宜,详细信息以分红公告为准。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)托管协议》的约定,对景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)管理人-景顺长城基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,景顺长城基金管理有限公司在景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,景顺长城基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6审计报告
本报告期内,普华永道中天会计师事务所有限公司对本基金出具了无保留意见的审计报告,投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)
报告截止日:2009年12月31日
单位:人民币元
资 产 附注号 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
资 产:
银行存款 1,293,379,226.87 973,449,078.59
结算备付金 13,098,979.34 6,406,157.21
存出保证金 11,039,521.28 1,110,042.01
交易性金融资产 8,588,391,808.38 5,419,136,880.08
其中:股票投资 8,588,391,808.38 4,780,521,156.22
基金投资 - -
债券投资 - 638,615,723.86
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 1,508,965.31 55,243,795.85
应收利息 248,357.83 21,267,047.63
应收股利 - -
应收申购款 191,388.35 216,747.69
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 9,907,858,247.36 6,476,829,749.06
负债和所有者权益 附注号 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 13,695,322.21 6,706,712.86
应付赎回款 11,097,748.79 3,230,351.97
应付管理人报酬 12,482,262.64 8,636,014.60
应付托管费 2,080,377.11 1,439,335.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6,874,539.63 3,248,906.43
应交税费 19,054.30 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,423,594.90 911,212.72
负债合计 47,672,899.58 24,172,534.34
所有者权益:
实收基金 4,777,158,129.32 5,409,367,112.27
未分配利润 5,083,027,218.46 1,043,290,102.45
所有者权益合计 9,860,185,347.78 6,452,657,214.72
负债和所有者权益总计 9,907,858,247.36 6,476,829,749.06
注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值0.897元,基金份额总额10,995,207,933.27份。
7.2利润表
会计主体:景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)
本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
单位:人民币元
项 目 附注号 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入 4,784,084,169.84 -8,070,712,715.97
1.利息收入 22,257,211.43 44,584,120.37
其中:存款利息收入 8,049,784.63 13,240,287.02
债券利息收入 14,207,426.80 31,343,833.35
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以"-"填列) 387,727,752.38 -2,936,570,195.25
其中:股票投资收益 303,876,525.68 -3,011,708,162.47
基金投资收益 - -
债券投资收益 21,492,614.68 541,893.89
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 9,715,682.64
股利收益 62,358,612.02 64,880,390.69
3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 4,373,144,606.93 -5,182,439,493.89
4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
5.其他收入(损失以"-"号填列) 954,599.10 3,712,852.80
减:二、费用 221,359,986.68 229,261,224.78
1.管理人报酬 132,462,078.94 150,248,905.13
2.托管费 22,077,013.12 25,041,484.26
3.销售服务费 - -
4.交易费用 66,260,484.03 52,155,852.62
5.利息支出 - 1,256,676.82
其中:卖出回购金融资产支出 - 1,256,676.82
6.其他费用 560,410.59 558,305.95
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 4,562,724,183.16 -8,299,973,940.75
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以"-"号填列 4,562,724,183.16 -8,299,973,940.75
7.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)
本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 5,409,367,112.27 1,043,290,102.45 6,452,657,214.72
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 4,562,724,183.16 4,562,724,183.16
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -632,208,982.95 -522,987,067.15 -1,155,196,050.10
其中:1.基金申购款 159,751,075.80 135,530,978.11 295,282,053.91
2.基金赎回款 -791,960,058.75 -658,518,045.26 -1,450,478,104.01
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 4,777,158,129.32 5,083,027,218.46 9,860,185,347.78
项目 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 6,268,785,893.86 10,487,372,185.63 16,756,158,079.49
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -8,299,973,940.75 -8,299,973,940.75
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -859,418,781.59 -1,144,108,142.43 -2,003,526,924.02
其中:1.基金申购款 573,769,769.38 508,253,188.17 1,082,022,957.55
2.基金赎回款 -1,433,188,550.97 -1,652,361,330.60 -3,085,549,881.57
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 5,409,367,112.27 1,043,290,102.45 6,452,657,214.72
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署;
基金管理公司负责人:许义明,主管会计工作负责人:吴建军,会计机构负责人:邵媛媛
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2005]第179号《关于同意景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准,由景顺长城基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为上市契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,154,861,946.80元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第8号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于2006年1月26日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,155,234,378.92份基金份额,其中认购资金利息折合372,432.12份基金份额。本基金的基金管理人为景顺长城基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2006]第24号文审核同意,本基金18,634,653.00份基金份额于2006年4月7日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外,基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》和《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金份额拆分公告》的有关规定,本基金于2007年7月26日进行了基金份额拆分,拆分比例为2.301455159,并于2007年7月27日进行了变更登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于股票类资产,股票投资的比例不少于基金资产净值的65%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金业绩比较基准为: 新华富时200指数×80%+中国债券总指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司于2010年3月26日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3差错更正的说明
无。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司("中国农业银行") 基金托管人、基金代销机构
长城证券有限责任公司("长城证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
景顺资产管理有限公司 基金管理人的股东
大连实德集团有限公司 基金管理人的股东
开滦(集团)有限责任公司 基金管理人的股东
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
长城证券 4,673,596,442.20 10.80% 3,786,569,665.59 20.58%
7.4.8.1.2权证交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
长城证券 - - 10,736,805.51 91.44%
7.4.8.1.3应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
长城证券 3,797,315.57 10.51% 799,046.76 11.62%
关联方名称 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
长城证券 3,076,606.05 19.96% 572,657.16 17.63%
注:1. 上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 132,462,078.94 150,248,905.13
其中:支付销售机构的客户维护费 21,661,400.78 23,936,957.82
注:支付基金管理人景顺长城基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 22,077,013.12 25,041,484.26
注:支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行 - 9,975,163.15 - - - -
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行 - - - - - -
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金基金管理人于本期和上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外,本基金的其他关联方于本期末和上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 1,293,379,226.87 7,831,959.77 973,449,078.59 12,856,954.02
注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量(单位:股/张) 总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量(单位:股/张) 总金额
长城证券 601766 中国南车 网上新股发行 1,806,000 3,937,080.00
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码 证券名称 成功
认购日 可流
通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
(单位:股 ) 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
300003 乐普医疗 2009-09-29 2010-02-01 新股网下申购 29.00 51.20 70,615 2,047,835.00 3,615,488.00 -
300015 爱尔眼科 2009-10-15 2010-02-01 新股网下申购 28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
002310 东方园林 2009-11-20 2010-03-01 新股网下申购 58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股网上申购 5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -
300037 新宙邦 2009-12-28 2010-01-08 新股网上申购 28.99 28.99 1,000 28,990.00 28,990.00 -
300039 上海凯宝 2009-12-28 2010-01-08 新股网上申购 38.00 38.00 500 19,000.00 19,000.00 -
002330 得利斯 2009-12-25 2010-01-06 新股网上申购 13.18 13.18 500 6,590.00 6,590.00 -
7.4.12.1.2 受限证券类别:债券
证券
代码 证券名称 成功
认购日 可流
通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
(单位:股 ) 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
7.4.12.1.3 受限证券类别:
证券
代码 证券名称 成功
认购日 可流
通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
(单位:股 ) 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末
估值单价 复牌日期 复牌
开盘单价 数量(股) 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
600739 辽宁成大 2009-12-28 公告重大事项 38.09 2010-01-11 41.90 629,087 25,295,239.39 23,961,923.83 -
600022 济南钢铁 2009-11-09 重大资产重组 5.27 2010-02-24 5.00 4,000,000 20,604,179.77 21,080,000.00 -
000709 唐钢股份 2009-12-16 吸收合并 7.09 2010-01-25 6.60 864,115 5,884,623.15 6,126,575.35 复牌后更名为河北钢铁。
注:本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未从事银行间市场债券正回购交易,无质押债券。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末,本基金未从事证券交易所债券正回购交易,无质押债券。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 8,588,391,808.38 86.68
其中:股票 8,588,391,808.38 86.68
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 1,306,478,206.21 13.19
6 其他各项资产 12,988,232.77 0.13
7 合计 9,907,858,247.36 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 71,758,131.94 0.73
B 采掘业 830,619,670.65 8.42
C 制造业 3,873,916,549.18 39.29
C0 食品、饮料 828,425,372.42 8.40
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 15,473,355.30 0.16
C4 石油、化学、塑胶、塑料 302,626,961.43 3.07
C5 电子 47,503,625.00 0.48
C6 金属、非金属 752,944,143.06 7.64
C7 机械、设备、仪表 1,209,138,799.21 12.26
C8 医药、生物制品 669,115,880.00 6.79
C99 其他制造业 48,688,412.76 0.49
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 277,918,286.66 2.82
F 交通运输、仓储业 182,219,330.60 1.85
G 信息技术业 81,336,424.21 0.82
H 批发和零售贸易 661,079,157.65 6.70
I 金融、保险业 1,945,672,462.62 19.73
J 房地产业 649,365,550.47 6.59
K 社会服务业 1,952,708.40 0.02
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 12,553,536.00 0.13
合计 8,588,391,808.38 87.10
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 8,628,300 475,333,047.00 4.82
2 600000 浦发银行 15,999,903 347,037,896.07 3.52
3 600036 招商银行 18,074,518 326,245,049.90 3.31
4 600030 中信证券 9,728,523 309,075,175.71 3.13
5 601088 中国神华 8,372,916 291,544,935.12 2.96
6 600519 贵州茅台 1,629,969 276,801,335.58 2.81
7 002024 苏宁电器 13,148,220 273,220,011.60 2.77
8 000568 泸州老窖 6,890,972 269,023,546.88 2.73
9 601166 兴业银行 6,200,000 249,922,000.00 2.53
10 600875 东方电气 5,191,107 234,067,014.63 2.37
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600383 金地集团 815,659,352.74 12.64
2 000024 招商地产 626,252,373.68 9.71
3 000878 云南铜业 593,849,416.61 9.20
4 600048 保利地产 589,978,644.74 9.14
5 002024 苏宁电器 535,375,058.51 8.30
6 601601 中国太保 525,512,962.31 8.14
7 600875 东方电气 498,167,447.72 7.72
8 000060 中金岭南 496,240,384.60 7.69
9 601166 兴业银行 329,908,611.01 5.11
10 000568 泸州老窖 328,891,621.04 5.10
11 601328 交通银行 319,201,727.59 4.95
12 600309 烟台万华 318,862,342.90 4.94
13 000898 鞍钢股份 313,370,436.91 4.86
14 600005 武钢股份 303,345,125.25 4.70
15 600583 海油工程 296,925,506.25 4.60
16 601919 中国远洋 292,897,688.66 4.54
17 000951 中国重汽 292,313,095.84 4.53
18 002202 金风科技 287,604,182.39 4.46
19 000792 盐湖钾肥 283,235,936.33 4.39
20 600859 王府井 278,684,446.16 4.32
21 600694 大商股份 277,446,993.37 4.30
22 600276 恒瑞医药 276,617,575.84 4.29
23 000527 美的电器 276,251,557.30 4.28
24 000001 深发展A 266,347,977.19 4.13
25 600837 海通证券 263,287,798.72 4.08
26 601318 中国平安 221,987,026.57 3.44
27 600016 民生银行 212,573,847.40 3.29
28 601857 中国石油 212,011,953.49 3.29
29 600585 海螺水泥 211,706,641.59 3.28
30 600030 中信证券 197,676,183.08 3.06
31 600015 华夏银行 196,650,300.87 3.05
32 601600 中国铝业 192,467,968.07 2.98
33 000651 格力电器 186,897,818.66 2.90
34 000069 华侨城A 176,831,350.19 2.74
35 600511 国药股份 175,314,784.89 2.72
36 000983 西山煤电 171,960,863.53 2.66
37 000401 冀东水泥 168,492,800.45 2.61
38 000538 云南白药 159,831,292.25 2.48
39 600325 华发股份 158,481,485.57 2.46
40 000063 中兴通讯 157,663,603.64 2.44
41 600426 华鲁恒升 153,859,366.42 2.38
42 000157 中联重科 151,914,893.13 2.35
43 600887 *ST伊利 150,333,048.95 2.33
44 601898 中煤能源 145,553,486.79 2.26
45 600104 上海汽车 144,009,120.57 2.23
46 600000 浦发银行 143,217,080.47 2.22
47 600026 中海发展 139,148,320.84 2.16
48 600739 辽宁成大 135,107,234.85 2.09
49 000800 一汽轿车 134,456,895.86 2.08
50 600031 三一重工 133,323,538.84 2.07
51 600001 邯郸钢铁 132,768,886.71 2.06
52 601088 中国神华 131,287,894.25 2.03
53 000012 南 玻A 130,775,802.28 2.03
54 600019 宝钢股份 130,221,387.00 2.02
注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600383 金地集团 803,804,796.26 12.46
2 000024 招商地产 680,045,301.76 10.54
3 000878 云南铜业 644,056,391.86 9.98
4 600048 保利地产 599,127,363.84 9.28
5 000060 中金岭南 560,686,821.51 8.69
6 002024 苏宁电器 495,502,197.47 7.68
7 000568 泸州老窖 421,737,191.74 6.54
8 601601 中国太保 391,408,928.15 6.07
9 600583 海油工程 391,143,416.52 6.06
10 600859 王府井 373,447,170.93 5.79
11 000898 鞍钢股份 367,466,367.23 5.69
12 000069 华侨城A 335,934,315.97 5.21
13 600875 东方电气 323,663,747.41 5.02
14 600036 招商银行 322,041,035.28 4.99
15 600694 大商股份 320,439,676.28 4.97
16 000001 深发展A 316,762,044.75 4.91
17 002202 金风科技 299,866,945.24 4.65
18 000157 中联重科 291,415,073.35 4.52
19 600000 浦发银行 289,943,728.70 4.49
20 600837 海通证券 288,213,770.03 4.47
21 600309 烟台万华 272,049,964.21 4.22
22 000423 东阿阿胶 251,378,216.28 3.90
23 600016 民生银行 244,099,351.20 3.78
24 000933 神火股份 243,350,504.06 3.77
25 600900 长江电力 242,024,292.85 3.75
26 600519 贵州茅台 241,723,461.73 3.75
27 600026 中海发展 237,974,812.45 3.69
28 600031 三一重工 231,820,509.23 3.59
29 600019 宝钢股份 227,117,906.95 3.52
30 601328 交通银行 222,863,932.08 3.45
31 601318 中国平安 222,751,486.17 3.45
32 600009 上海机场 222,736,149.15 3.45
33 600015 华夏银行 209,826,521.59 3.25
34 601600 中国铝业 207,904,565.78 3.22
35 000968 煤 气 化 206,363,081.52 3.20
36 000792 盐湖钾肥 205,890,451.11 3.19
37 601857 中国石油 205,406,852.48 3.18
38 600005 武钢股份 198,120,109.29 3.07
39 601898 中煤能源 197,574,212.86 3.06
40 000401 冀东水泥 184,017,956.00 2.85
41 000538 云南白药 183,619,275.46 2.85
42 600050 中国联通 179,182,012.86 2.78
43 600104 上海汽车 177,811,726.59 2.76
44 600276 恒瑞医药 177,262,307.99 2.75
45 600585 海螺水泥 173,929,676.64 2.70
46 601006 大秦铁路 173,100,797.95 2.68
47 000063 中兴通讯 167,270,729.57 2.59
48 000612 焦作万方 165,706,819.57 2.57
49 601919 中国远洋 163,584,815.11 2.54
50 600550 天威保变 157,632,630.13 2.44
51 601166 兴业银行 150,521,593.38 2.33
52 000012 南 玻A 150,284,268.29 2.33
53 000527 美的电器 148,417,400.68 2.30
54 000951 中国重汽 145,128,694.51 2.25
55 600325 华发股份 143,725,410.60 2.23
56 600426 华鲁恒升 141,946,796.46 2.20
57 000960 锡业股份 140,688,984.68 2.18
58 000826 合加资源 134,639,216.87 2.09
59 600100 同方股份 129,080,430.12 2.00
注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 21,200,524,912.21
卖出股票的收入(成交)总额 22,103,815,015.77
注:买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额均按买卖股票成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制前一年内受到公开谴责,处罚的情形。
8.9.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,039,521.28
2 应收证券清算款 1,508,965.31
3 应收股利 -
4 应收利息 248,357.83
5 应收申购款 191,388.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,988,232.77
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
471,751 23,307.23 27,319,138.55 0.25% 10,967,888,794.72 99.75%
9.2期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例
1 安徽两淮矿建有限责任公司 3,585,942 0.88%
2 董名财 2,000,000 0.49%
3 林雯 1,692,023 0.41%
4 冯世杰 1,500,000 0.37%
5 梁要梅 962,533 0.24%
6 上海嘉加(集团)有限公司 947,308 0.23%
7 何秀芳 900,000 0.22%
8 栾贵超 852,581 0.21%
9 徐悦姝 846,013 0.21%
10 衣国霞 846,012 0.21%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 - -
§10开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2006年1月26日)基金份额总额 1,155,234,378.92
本报告期期初基金份额总额 12,450,291,715.07
本报告期期间基金总申购份额 367,687,684.64
减:本报告期期间基金总赎回份额 1,822,771,466.44
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 10,995,207,933.27
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
在本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内, 基金管理人于2009年3月21日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,并报中国证券监督管理委员会核准(证监许可[2009]214号),聘任蔡宝美女士为公司副总经理。
基金管理人于2009年3月25日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,同意梁华栋先生由于个人原因辞去公司总经理职务。
基金管理人于2009年8月6日发布公告,经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]694号文核准,聘任许义明先生担任本公司总经理。
基金管理人于2009年12月31日发布公告,公司第二届董事会任期届满,经过股东会选举,公司第三届董事会成立。第三届董事会由以下7名董事组成:赵如冰先生、罗德城先生、杨平先生、许义明先生、李晓西先生(独立董事)、伍同明先生(独立董事)和靳庆军先生(独立董事),其中赵如冰先生、杨平先生、许义明先生和李晓西先生(独立董事)为2009年度新当选董事。公司第二届董事会董事长徐英女士任期届满离任,经中国证监会基金部批准,公司董事许义明先生代为履行董事长职务。
有关公告刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报及基金管理人网站上。
本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
在本报告期内,本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的普华永道中天会计师事务所有限公司已经连续4 年为本基金提供审计服务,本年度应支付给会计师事务所的报酬为人民币160,000.00 元。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人及其高级管理人员、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的任何稽查和处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
长城证券有限责任公司 1 4,673,596,442.20 10.80% 3,797,315.57 10.51% 无变动
中国银河证券股份有限公司 1 1,156,719,530.54 2.67% 983,207.75 2.72% 无变动
广发证券股份有限公司 1 4,024,166,187.46 9.30% 3,420,529.50 9.46% 无变动
平安证券有限责任公司 1 10,900,151,658.78 25.18% 9,265,098.38 25.64% 无变动
招商证券股份有限公司 1 4,155,023,664.22 9.60% 3,375,974.86 9.34% 无变动
中信证券股份有限公司 1 1,531,548,024.61 3.54% 1,301,811.31 3.60% 无变动
中信建投证券有限责任公司 1 2,846,504,090.02 6.58% 2,419,521.29 6.69% 无变动
中国国际金融有限公司 1 6,293,172,721.73 14.54% 5,113,229.79 14.15% 无变动
瑞银证券有限责任公司 1 5,422,331,059.60 12.53% 4,608,971.57 12.75% 无变动
国泰君安股份有限公司 1 1,033,122,313.17 2.39% 839,415.12 2.32% 新增
国信证券股份有限公司 1 1,248,556,417.25 2.88% 1,014,455.89 2.81% 新增
注:基金专用交易单元的选择标准和程序如下:
1)选择标准
a、资金实力雄厚,信誉良好;
b、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
c、经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚;
d、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高度保密的要求;
e、该证券经营机构具有较强的研究能力,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告及其他专门报告以及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求,提供专门研究报告。
2)选择程序
基金管理人根据以上标准进行考察后,确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订协议。

景顺长城基金管理有限公司
二〇一〇年三月三十日

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