华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金C类份额上市交...

华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混
    
    合型证券投资基金C类份额上市交易公告书
    
    基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    
    基金托管人：中国银行股份有限公司
    
    登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
    
    上市地点：上海证券交易所
    
    上市时间：2020年11月16日
    
    公告日期：2020年11月11日
    
    目录
    
    一、 重要声明与提示............................................. 3
    
    二、 基金概览................................................... 3
    
    三、 基金的募集与上市交易....................................... 4
    
    四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人....................... 6
    
    五、 基金主要当事人简介......................................... 7
    
    六、 基金合同摘要............................................... 9
    
    七、 基金财务状况............................................... 9
    
    八、 基金投资组合.............................................. 10
    
    九、 重大事件揭示.............................................. 13
    
    十、 基金管理人承诺............................................ 13
    
    十一、基金托管人承诺............................................ 13
    
    十二、基金上市推荐人意见........................................ 14
    
    十三、备查文件目录.............................................. 14
    
    附件：基金合同摘要............................................... 15
    
    一、 重要声明与提示
    
    《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在中国证监会基金电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund）及华泰证券（上海）资产管理有限公司网站（htamc.htsc.com.cn）上的《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。
    
    二、 基金概览
    
    （一）基金名称和基金代码
    
    基金名称：华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
    
    A类基金代码：009663
    
    A类基金简称：华泰紫金科创3年封闭混合A
    
    C类基金代码：501202
    
    C类基金场外简称：华泰紫金科创3年封闭混合C
    
    C类基金场内简称：科创华泰
    
    （二）基金份额总额
    
    截至2020年11月9日，本基金的基金份额总额为1,000,029,656.67份；其中，A类基金份额为71,759,469.19份，C类基金份额为928,270,187.48份。
    
    （三）基金份额净值
    
    截至2020年11月9日，A类基金份额净值为1.0750元，C类基金份额净值为1.0743元。
    
    （四）本次上市交易份额
    
    截至2020年11月9日，C类基金场内份额为210,398,114.00份。
    
    （五）上市交易的证券交易所
    
    上海证券交易所
    
    （六）上市交易日期
    
    2020年11月16日
    
    （七）基金管理人
    
    华泰证券（上海）资产管理有限公司
    
    （八）基金托管人
    
    中国银行股份有限公司
    
    （九）登记结算机构
    
    中国证券登记结算有限责任公司
    
    （十）上市推荐人
    
    华泰证券股份有限公司
    
    三、 基金的募集与上市交易
    
    （一）本基金募集情况
    
    1、基金募集申请的核准机构和核准文号
    
    中国证券监督管理委员会证监许可[2020]74号
    
    2、基金合同生效日
    
    2020年7月17日
    
    3、基金运作方式
    
    契约型开放式
    
    本基金合同生效后的前3年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“华泰紫金创新先锋混合型证券投资基金（LOF）”，继续上市交易，并接受场内、场外申购赎回。
    
    4、基金合同期限
    
    不定期
    
    5、发售日期
    
    2020年6月18日至2020年7月13日
    
    6、发售价格
    
    人民币1.00元
    
    7、发售方式
    
    场外、场内两种方式发售
    
    8、发售机构：
    
    （1）场外销售机构
    
    直销机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    
    其他场外销售机构：华泰证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中国银行股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。
    
    （2）场内销售机构
    
    本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)查询。
    
    9、基金合同生效
    
    本基金自2020年6月18日起公开募集，截至2020年7月13日，基金募集工作已顺利结束。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为人民币999,529,894.72元，认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币499,761.95元；按照每份基金份额面1.00元计算，本次募集期的有效认购份额为999,529,894.72份，利息结转的基金份额499,761.95份，合计共1,000,029,656.67份；有效认购户数共计30,779户。其中，本基金的A类份额场外认购的基金份额确认为71,759,469.19份。本基金的C类份额场外认购的基金份额确认为717,872,073.48份；场内认购的基金份额确认为210,398,114.00份。
    
    本基金已于2020年7月16日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2020年7月17日获书面确认，本基金基金合同自2020年7月17日起正式生效。
    
    （二）基金上市交易
    
    1、基金上市交易的核准机构和核准文号
    
    上海证券交易所自律监管决定书[2020] 365号
    
    2、上市交易日期
    
    2020年11月16日
    
    3、上市交易的证券交易所
    
    上海证券交易所
    
    4、本次上市交易的基金份额（C 类份额）场内简称及基金代码：
    
    C类基金代码：501202
    
    C类基金场内简称：科创华泰
    
    5、截至2020年11月9日，本次上市交易份额（C类份额）为210,398,114.00份
    
    6、基金资产净值的披露
    
    基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、上海证券交易所、基金销售机构网站或者营业网点披露各类基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    7、未上市交易份额的流通规定
    
    未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后，即可上市流通。
    
    8、本基金转托管的主要内容
    
    基金份额持有人自2020年11月16日起可以开始办理本基金C类份额转托管业务，转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。本基金 A 类基金份额不开通跨系统转托管业务。
    
    9、本基金将以2020年11月13日的基金份额净值作为上市首日（即2020年11月16日）的开盘参考价。
    
    四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
    
    （一）持有人户数
    
    截至2020年11月9日，本基金持有人总户数为30,779户，其中A类场外份额持有人户数为2,209户，平均每户持有的A类场外基金份额为32,485.05份；C类场外份额持有人户数为22,920户，平均每户持有的C类场外基金份额为31,320.77份；C类场内份额持有人户数为6,434户（按基金账号统计），平均每户持有的C类场内基金份额为32,700.98份。
    
    （二）持有人结构
    
    截至2020年11月9日，本次上市交易的C类份额持有人结构如下：
    
    机构投资者持有的本次上市交易的C类基金份额为5,999,906.00份，占上市交易C类基金份额比例为2.85 %；个人投资者持有的本次上市交易的C类基金份额为204,398,208.00份，占上市交易C类基金份额比例为97.15%。
    
    （三）本基金C类份额场内前十名基金份额持有人情况
    
    截至2020年11月9日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
    
     序号            持有人名称             持有份额（份）     占场内总份额比例
                                                                 （%）
       1               乔洪华                2,300,702.00           1.09%
       2        海南侑霖拍卖有限公司         2,001,530.00           0.95%
       3               曾济君                2,000,945.00           0.95%
       4               陈健民                2,000,630.00           0.95%
       5               李居庸                2,000,540.00           0.95%
            南京市城市与交通规划设计研究
       6           院股份有限公司            2,000,450.00           0.95%
       7               万三妹                1,501,620.00           0.71%
       8               喻红丹                1,060,358.00           0.50%
       9                王澍                 1,044,281.00           0.50%
      10               肖永富                1,002,438.00           0.48%
    
    
    五、 基金主要当事人简介
    
    （一）基金管理人
    
    1、名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
    
    2、法定代表人：崔春
    
    3、总经理：王锦海
    
    4、注册资本：26亿元人民币
    
    5、住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
    
    6、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
    
    7、设立批准文号：中国证监会证监基字［2014］679号
    
    8、统一社会信用代码：91310000312590222J
    
    9、经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理及中国证监会批准的其他业务
    
    10、股东：华泰证券股份有限公司
    
    11、股权结构：一人有限责任公司（法人独资）
    
    12、组织结构
    
    本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东有权决定公司的经营方针和投资计划，以及委派和更换董事、监事等事宜。公司董事会由6名董事组成，根据公司章程的规定，董事会行使向股东报告工作，执行股东的决定，决定公司的经营计划和投资方案等职责。公司设监事1名，对公司的经营行使监督权。
    
    13、人员情况
    
    截至2020年9月30日，我公司共有员工245人。
    
    14、信息披露负责人
    
    白海燕，400-889-5597
    
    15、本基金基金经理简介
    
    俞天甲，浙江大学理学学士，悉尼大学经济学硕士，曾任财通证券、日信证券家电、零售行业研究员、尚雅投资高级研究员、Pinpoint基金副基金经理，具有丰富的行业研究和投资经验。2016年3月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。
    
    刘瑞，2009年加入泰信基金管理有限公司，从事研究员工作。2011年加入海通证券，从事研究员工作。2015年加入华泰证券(上海)资产管理有限公司，先后从事研究员、投资经理工作。
    
    （二）基金托管人
    
    1、基金托管人概况
    
    名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
    
    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
    
    首次注册登记日期：1983年10月31日
    
    注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    
    法定代表人：刘连舸
    
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
    
    托管部门信息披露联系人：许俊
    
    传真：（010）66594942
    
    中国银行客服电话：95566
    
    2、基金托管部门及主要人员情况
    
    中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
    
    3、证券投资基金托管情况
    
    截至2020年6月30日，中国银行已托管830只证券投资基金，其中境内基金783只，QDII基金47只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
    
    （三）上市推荐人
    
    名称：华泰证券股份有限公司
    
    法定代表人：张伟
    
    注册地址：江苏省南京市江东中路228号
    
    联系人：黄娜
    
    联系电话：95597
    
    （四）验资机构
    
    名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
    
    住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
    
    办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
    
    执行事务合伙人：邹俊
    
    联系电话： （010）85085000
    
    传真： （010）85185111
    
    联系人：钱茹雯
    
    经办注册会计师：张楠 钱茹雯
    
    六、 基金合同摘要
    
    基金合同的内容摘要见附件。
    
    七、 基金财务状况
    
    （一）基金募集期间费用
    
    本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
    
    （二）基金上市前重要财务事项
    
    本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
    
    （三）基金资产负债表
    
    本基金2020年11月9日资产负债表如下：
    
         资     产          期末余额      年初余   负债和所有者权      期末余额       年初余
                                          额            益                             额
     资  产:                                      负债:
     银行存款              458,938,079.73          短期借款
     结算备付金             48,011,618.81          交易性金融负债
     存出保证金                133,170.73          衍生金融负债
     交易性金融资产        565,871,628.68          卖出回购金融资
                                                  产款
     其中：股票投资        565,871,628.68          应付证券清算款
                 债券                             应付赎回款
     投资
                 资产                             应付管理人报酬          311,809.29
     支持证券投资
                 基金                             应付托管费               51,968.21
     投资
     衍生金融资产                                 应付销售服务费           48,237.02
     买入返售金融资产                             应付交易费用            114,899.65
     应收证券清算款          1,860,465.00          应付税费                  6,236.63
     应收利息                  186,346.41          应付利息
     应收股利                                     应付利润
     应收申购款                                   其他负债                 83,966.38
     其他资产                                     负债合计                617,117.18
                                                  所有者权益：
                                                  实收基金           1,000,029,656.67
                                                  未分配利润           74,354,535.51
                                                  所有者权益合计     1,074,384,192.18
     资产合计:            1,075,001,309.36          负债与持有人权     1,075,001,309.36
                                                  益总计：
    
    
    八、 基金投资组合
    
    截止到2020年11月9日，本基金的投资组合如下：
    
    （一）基金资产组合情况
    
                                                                         占基金总资产的
     序号                项目                        金额(元)
                                                                            比例(%)
       1    权益投资                                     565,871,628.68             52.64
            其中：股票                                   565,871,628.68             52.64
       2    固定收益投资                                             -                 -
            其中：债券                                               -                 -
            资产支持证券                                             -                 -
       3     贵金属投资                                              -                 -
       4    金融衍生品投资                                           -                 -
       5    买入返售金融资产                                                           -
            其中：买断式回购的买入返售金融
                                                                  -                 -
            资产
       6    银行存款和结算备付金合计                     506,949,698.54             47.16
       7    其他各项资产                                   2,179,982.14              0.20
       8    合计                                        1,075,001,309.36            100.00
    
    
    （二）按行业分类的股票组合投资代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
    
                                                                          比例（％）
      A  农、林、牧、渔业                                             -               -
                                                                    -              -
      B  采矿业
      C  制造业                                           432,607,450.20           40.27
      D  电力、热力、燃气及水生产和供应业                             -               -
      E  建筑业                                                       -               -
      F  批发和零售业                                                 -               -
      G  交通运输、仓储和邮政业                                       -               -
      H  住宿和餐饮业                                                 -               -
      I   信息传输、软件和信息技术服务业                     4,474,778.00            0.42
      J  金融业                                                       -               -
      K  房地产业                                                     -               -
      L  租赁和商务服务业                                             -               -
      M 科学研究和技术服务业                             105,712,304.48            9.84
      N  水利、环境和公共设施管理业                           564,604.00            0.05
      O  居民服务、修理和其他服务业                                   -               -
      P  教育                                                         -               -
      Q  卫生和社会工作                                    22,512,492.00            2.10
      R  文化、体育和娱乐业                                           -               -
      S  综合                                                         -               -
         合计                                              565,871,628.68           52.67
    
    
    （三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
    
                                                                       占基金资产净
      序号    股票代码    股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                         值比例(％)
       1     300760      迈瑞医疗         237,000.00      90,057,630.00          8.38%
       2     000333      美的集团         805,300.00      73,056,816.00          6.80%
       3     603259      药明康德         588,615.00      70,310,061.75          6.54%
       4     002821      凯莱英           174,313.00      50,247,465.38          4.68%
       5     002600      领益智造        2,927,500.00      41,219,200.00          3.84%
       6     300750      宁德时代         149,014.00      39,701,800.02          3.70%
       7     300759      康龙化成         306,000.00      35,190,000.00          3.28%
       8     002050      三花智控        1,090,400.00      29,222,720.00          2.72%
       9     000725      京东方Ａ        5,053,200.00      27,034,620.00          2.52%
       10    600763      通策医疗          95,400.00      22,512,492.00          2.10%
    
    
    （四）按券种分类的债券投资组合
    
    本基金未持有债券。
    
    （五）按市值占净值比例大小排序的前五名债券明细
    
    本基金未持有债券。
    
    （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    
    本基金未持有资产支持证券。
    
    （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    
    本基金未持有贵金属。
    
    （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    
    本基金未持有权证。
    
    （九）本基金投资的股指期货交易情况说明
    
    本基金未投资股指期货。
    
    （十）本基金投资的国债期货交易情况说明
    
    本基金未投资国债期货。
    
    （十一）投资组合报告附注
    
    1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
    
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    
    2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
    
    基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
    
    3、其他各项资产构成
    
         序       名称                      金额(元)
     号
         1    存出保证金                                                  133,170.73
         2    应收证券清算款                                            1,860,465.00
         3    应收股利                                                             -
         4    应收利息                                                    186,346.41
         5    应收申购款                                                           -
         6    其他应收款                                                           -
         7    待摊费用                                                             -
         8    其他                                                                 -
         9    合计                                                       2,179,982.14
    
    
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    
    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    
    本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
    
    6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
    
    因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
    
    九、 重大事件揭示
    
    本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
    
    十、 基金管理人承诺
    
    本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
    
    （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
    
    （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
    
    （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
    
    十一、基金托管人承诺
    
    基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
    
    （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
    
    （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。
    
    （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
    
    （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会。
    
    十二、基金上市推荐人意见
    
    本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
    
    1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；
    
    2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。
    
    十三、备查文件目录
    
    （一）本基金备查文件包括下列文件
    
    1、中国证监会准予华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的文件
    
    2、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
    
    3、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
    
    4、法律意见书
    
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
    
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照
    
    7、注册登记协议
    
    8、中国证监会要求的其他文件
    
    （二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
    
    以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
    
    华泰证券（上海）资产管理有限公司
    
    2020年11月11日
    
    附件：基金合同摘要
    
    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    
    （一）基金份额持有人的权利、义务
    
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
    
    （1）分享基金财产收益；
    
    （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
    
    （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    
    （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    
    （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
    
    （7）监督基金管理人的投资运作；
    
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
    
    （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
    
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
    
    （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
    
    （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
    
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
    
    （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
    
    （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    
    （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
    
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    （二）基金管理人的权利与义务
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
    
    （1）依法募集资金；
    
    （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
    
    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    
    （4）销售基金份额；
    
    （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
    
    （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    
    （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
    
    （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    
    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
    
    （12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资产作为质押进行融资；
    
    （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    
    （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
    
    （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    
    （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
    
    （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配的业务规则；
    
    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
    
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    
    （2）办理基金备案手续；
    
    （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
    
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    
    （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
    
    （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    
    （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
    
    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
    
    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    
    （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
    
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
    
    （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    
    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    
    （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
    
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
    
    （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
    
    （26）建立并保存基金份额持有人名册；
    
    （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    （三）基金托管人的权利与义务
    
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
    
    （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
    
    （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    
    （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算。
    
    （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
    
    （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
    
    （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
    
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    
    （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    
    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    
    （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    
    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
    
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
    
    （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    
    （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    
    （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
    
    （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
    
    （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
    
    （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    
    （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
    
    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    
    （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    
    （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    
    本基金份额持有人大会暂不设日常机构。
    
    （一）召开事由
    
    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外：
    
    （1）终止《基金合同》；
    
    （2）更换基金管理人；
    
    （3）更换基金托管人；
    
    （4）转换基金运作方式；
    
    （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率；
    
    （6）变更基金类别；
    
    （7）本基金与其他基金的合并；
    
    （8）变更基金投资目标、范围或策略；
    
    （9）变更基金份额持有人大会程序；
    
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    
    （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    
    （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
    
    （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    
    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
    
    （1）调低销售服务费率和其他除管理费、托管费之外的应由基金承担的费用；
    
    （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
    
    （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
    
    （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
    
    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
    
    （6）基金管理人、登记结算机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务规则；
    
    （7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；
    
    （8）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
    
    （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    
    （二）会议召集人及召集方式
    
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
    
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
    
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    
    60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    
    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
    
    60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
    
    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
    
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    
    （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    
    （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
    
    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
    
    （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
    
    （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
    
    （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
    
    （7）召集人需要通知的其他事项。
    
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
    
    （四）基金份额持有人出席会议的方式
    
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
    
    （1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
    
    （2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
    
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
    
    在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
    
    （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
    
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
    
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
    
    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
    
    代表出具书面意见；
    
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
    
    3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    
    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    
    （五）议事内容与程序
    
    1、议事内容及提案权
    
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    
    2、议事程序
    
    （1）现场开会
    
    在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    
    （2）通讯开会
    
    在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
    
    （六）表决
    
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
    
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
    
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    
    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
    
    （七）计票
    
    1、现场开会
    
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
    
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
    
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    
    （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
    
    2、通讯开会
    
    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
    
    （八）生效与公告
    
    基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
    
    （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
    
    三、基金收益分配原则、执行方式
    
    （一）基金利润的构成
    
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    
    （二）基金可供分配利润
    
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
    
    （三）基金收益分配原则
    
    1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
    
    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
    
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的每一类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
    
    4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
    
    5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
    
    6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
    
    （四）收益分配方案
    
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    
    （五）收益分配方案的确定、公告与实施
    
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公告。
    
    （六）基金收益分配中发生的费用
    
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及登记结算机构的相关规定。
    
    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
    
    （一）基金费用的种类
    
    1、基金管理人的管理费；
    
    2、基金托管人的托管费；
    
    3、C类基金份额的销售服务费；
    
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
    
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
    
    6、基金份额持有人大会费用；
    
    7、基金的证券交易费用；
    
    8、基金的银行汇划费用；
    
    9、基金的账户开户费用、维护费用；
    
    10、基金上市费用；
    
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
    
    （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    
    1、基金管理人的管理费
    
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
    
    H＝E×1.2 %÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金管理费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
    
    2、基金托管人的托管费
    
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
    
    H＝E×0.2%÷当年天数
    
    H为每日应计提的基金托管费
    
    E为前一日的基金资产净值
    
    基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
    
    3、C类基金份额的销售服务费
    
    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.2%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    
    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
    
    H＝E×0.2%÷当年天数
    
    H为每日应计提的C类基金份额销售服务费
    
    E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
    
    销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。
    
    上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
    
    （三）不列入基金费用的项目
    
    下列费用不列入基金费用：
    
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
    
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
    
    3、《基金合同》生效前的相关费用；
    
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    
    （四）基金税收
    
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    
    本基金在投资和运作过程中如发生增值税等应税行为，相应的增值税、附加税费以及可能涉及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理人可通过本基金托管账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳。如果基金管理人先行垫付
    
    上述增值税等税费的，基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿。本基金清算后若基金管理人
    
    被税务机关要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等，基金管理人有权向投资人就相关金额
    
    进行追偿。
    
    五、基金财产的投资方向和投资限制
    
    （一）投资目标
    
    在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。
    
    （二）封闭运作期投资范围
    
    封闭运作期内，本基金的投资范围包括国内依法发行的股票（包含主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含）以上的债券及非金融企业债务融资工具）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    
    基金的投资组合比例为：封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为0%-100%，投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。投资同业存单的比例不超过基金资产的20%。
    
    如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
    
    （三）封闭运作期投资限制
    
    1、组合限制
    
    封闭运作期内基金的投资组合应遵循以下限制：
    
    （1）封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为0%-100%，投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%，投资同业存单的比例不超过基金资产的20%；
    
    （2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
    
    （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    
    （4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    
    （5）封闭运作期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；
    
    （6）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    
    （7）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    
    （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
    
    （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    
    除上述第（8）项情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
    
    2、禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    
    （1）承销证券；
    
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    
    （3）从事承担无限责任的投资；
    
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    
    4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
    
    （四）转为上市开放式基金（LOF）后基金投资相关安排
    
    1、投资范围
    
    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券 及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
    
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
    
    基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为45%-90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
    
    如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
    
    2、组合限制
    
    基金的投资组合应遵循以下限制：
    
    （1）股票资产占基金资产的比例为45%-90%；
    
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
    
    （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
    
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    
    （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
    
    （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的15％；
    
    （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
    
    （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
    
    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
    
    （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    
    （11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
    
    （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
    
    （13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
    
    a.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
    
    b.本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
    
    c.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    
    d.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
    
    （14）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
    
    a.本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
    
    b.本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
    
    c.本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
    
    d.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
    
    （15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    
    （16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    
    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
    
    （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
    
    （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    
    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
    
    基金管理人应当自封闭运作期届满之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    
    法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
    
    3、禁止行为
    
    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
    
    （1）承销证券；
    
    （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
    
    （3）从事承担无限责任的投资；
    
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
    
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    
    （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    
    4、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    
    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    
    （一）基金资产总值
    
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    
    （二）基金资产净值
    
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    
    （三）基金资产净值、基金份额净值的公告
    
    1、封闭运作期内
    
    《基金合同》生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    
    基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、上海证券交易所、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    
    2、封闭运作期届满转型上市开放式基金（LOF）
    
    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份
    
    额累计净值登载在指定媒介上。
    
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    
    （一）《基金合同》的变更
    
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
    
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两日内在指定媒介公告。
    
    （二）《基金合同》的终止事由
    
    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
    
    1、基金份额持有人大会决定终止的；
    
    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
    
    3、《基金合同》约定的其他情形；
    
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    
    （三）基金财产的清算
    
    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    
    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
    
    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    
    4、基金财产清算程序：
    
    （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
    
    （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
    
    （3）对基金财产进行估值和变现；
    
    （4）制作清算报告；
    
    （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
    
    （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
    
    （7）对基金剩余财产进行分配。
    
    5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
    
    （四）清算费用
    
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    
    （五）基金财产清算剩余资产的分配
    
    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    
    （六）基金财产清算的公告
    
    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
    
    （七）基金财产清算账册及文件的保存
    
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    
    八、争议解决方式
    
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
    
    争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
    
    《基金合同》受中国法律管辖。
    
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    
    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
    
    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
    
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
    
    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
    
    4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
    
    5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
    
    场所和营业场所查阅。

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