首页 - 基金 - 基金公告 - 正文

先锋精一:2020年第4季度报告

来源:巨灵信息 2021-01-23 00:00:00
关注证券之星官方微博:
先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金
          2020年第4季度报告

            2020年12月31日

              基金管理人:先锋基金管理有限公司

            基金托管人:中国农业银行股份有限公司

                报告送出日期:2021年01月23日


                              §1  重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。

                            §2  基金产品概况

基金简称                      先锋精一

基金主代码                    003586

基金运作方式                  契约型开放式

基金合同生效日                2016年11月18日

报告期末基金份额总额          7,918,057.89份

                              本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金
投资目标                      融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下
                              追求基金资产的长期稳健增值。

                              从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考
投资策略                      虑相关类别资产的风险收益水平,动态调整股票、
                              债券、货币市场工具等资产的配置比例,优化投资
                              组合。

业绩比较基准                  沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45%

                              本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债
风险收益特征                  券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属
                              于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益
                              产品。

基金管理人                    先锋基金管理有限公司

基金托管人                    中国农业银行股份有限公司


 下属分级基金的基金简称        先锋精一A              先锋精一C

 下属分级基金的交易代码        003586                003587

 报告期末下属分级基金的份额总  434,589.20份          7,483,468.69份

 额

                      §3  主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

                                                            单位:人民币元

          主要财务指标            报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
                                      先锋精一A          先锋精一C

 1.本期已实现收益                        -12,067.56          -181,081.14

 2.本期利润                              57,327.64            728,486.06

 3.加权平均基金份额本期利润                  0.1263                0.0951

 4.期末基金资产净值                      451,333.18          7,419,102.68

 5.期末基金份额净值                          1.0385                0.9914

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
先锋精一A净值表现

              净值增长  净值增长  业绩比较  业绩比较基

 阶段            率①    率标准差  基准收益  准收益率标  ①-③  ②-④
                            ②      率③      准差④

 过去三个月    10.53%    1.20%    8.12%      0.54%    2.41%  0.66%

 过去六个月    19.07%    1.42%    13.68%      0.73%    5.39%  0.69%

 过去一年      22.16%    1.39%    16.51%      0.77%    5.65%  0.62%

 过去三年      -1.48%    1.18%    26.24%      0.72%    -27.7  0.46%
                                                            2%

 自基金合同生  3.85%    1.03%    36.74%      0.65%    -32.8  0.38%
 效起至今                                                    9%

先锋精一C净值表现

              净值增长  净值增长  业绩比较  业绩比较基

 阶段            率①    率标准差  基准收益  准收益率标  ①-③  ②-④
                            ②      率③      准差④

 过去三个月    10.39%    1.19%    8.12%      0.54%    2.27%  0.65%


 过去六个月    18.76%    1.41%    13.68%      0.73%    5.08%  0.68%

 过去一年      21.55%    1.39%    16.51%      0.77%    5.04%  0.62%

 过去三年      -5.12%    1.18%    26.24%      0.72%    -31.3  0.46%
                                                            6%

 自基金合同生  -0.86%    1.03%    36.74%      0.65%    -37.6  0.38%
 效起至今                                                    0%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同关于"投资范围"、"投资限制"的有关约定。

                              §4  管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

                                任本基金的基  证

                                  金经理期限  券

 姓名          职务                          从          说明

                                任职  离任  业

                                日期  日期  年

                                                限

                                                    金融学,硕士,1990年2
                                                    月生,2013年毕业于中国
                                                    人民大学,现任公司投资
                                                    管理部研究与产品部总

 杨帅  研究与产品部总监、基金  2018-    -    9  监、基金经理。2013年至2
        经理                    04-13        年  017年先后任生命人寿保
                                                    险股权投资助理、生命保
                                                    险资产管理公司研究员,2
                                                    017年9月加入先锋基金从
                                                    事投资研究工作。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规及基金合同的约定,无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

  2020年四季度国内宏观经济延续复苏态势。2020年1-11月份,规模以上工业增加值同比增速增长2.3%,单11月份增长7.0%,11月份规模以上工业企业利润总额增速15.5%。2020年1-11月份社会融资规模存量规模同比增长13.6%,增速有所回落但仍处高位;2020年1-11月份全国固定资产投资同比增长2.6%,增速继续提升,其中制造业投资下滑3.5%、基础设施建设投资总额同比增长3.32%、全国房地产开发投资完成额同比增长6.8%,制造业投资虽然在下滑但环比在改善,房地产开发投资保持韧性,基建投资回升明显;2020年1-11月份社会消费品零售总额同比下滑4.80%,单11月份增长5%,居民消费继续回暖。展望明年,货币政策正常化下流动性边际会有所收紧但仍会保持合理水平,不会过度收紧,地产融资政策收紧和地方政府债务压力对房地产投资和基建投资形成抑制,但出口、制造业投资和消费将继续回暖,推动宏观经济延续复苏,但不必担心经济过热风险。
  报告期内,本基金将股票仓位保持在到比较高的水平,同时在行业配置上,以消费板块配置为主、成长和金融板块配置为辅,适当增加了新能源板块配置。展望未来,我们认为随着明年宏观经济的继续改善,上半年市场依旧处于宏观、政策、流动性和产业周期的共振周期中,市场继续向好的趋势不变,但确实很多板块和个股的估值水平处于较高位置,市场波动会加大,我们会更加注重投资标的估值性价比,力求在市场波动中实现稳健收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末先锋精一A基金份额净值为1.0385元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为10.53%,同期业绩比较基准收益率为8.12%;截至报告期末先锋精一C基金份
额净值为0.9914元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为10.39%,同期业绩比较基准收益率为8.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  自 2020 年 3 月 19 日起至本报告期末(2020 年 12 月 31 日),本基金基金资产净值
存在连续六十个工作日低于 5000 万元的情形,至本报告期期末(2020 年 12 月 31 日)
基金资产净值仍低于 5000 万元。

  本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,积极采取相关措施,并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。

                            §5  投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

 序号          项目                金额(元)        占基金总资产的比例
                                                              (%)

  1  权益投资                        7,310,819.00                91.29

      其中:股票                      7,310,819.00                91.29

  2  基金投资                                    -                    -

  3  固定收益投资                                -                    -

      其中:债券                                  -                    -

            资产支持证券                          -                    -

  4  贵金属投资                                  -                    -

  5  金融衍生品投资                              -                    -

  6  买入返售金融资产                            -                    -

      其中:买断式回购的买入                      -                    -
      返售金融资产

  7  银行存款和结算备付金合            690,771.54                  8.63
      计

  8  其他资产                            6,355.18                  0.08

  9  合计                            8,007,945.72                100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 代码        行业类别            公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)

  A  农、林、牧、渔业                          -                      -

  B  采矿业                                    -                      -

  C  制造业                          6,188,259.00                  78.63


  D  电力、热力、燃气及水生                      -                      -
      产和供应业

  E  建筑业                                    -                      -

  F  批发和零售业                              -                      -

  G  交通运输、仓储和邮政业                      -                      -

  H  住宿和餐饮业                              -                      -

  I  信息传输、软件和信息技                      -                      -
      术服务业

  J  金融业                          1,122,560.00                  14.26

  K  房地产业                                  -                      -

  L  租赁和商务服务业                          -                      -

  M  科学研究和技术服务业                      -                      -

  N  水利、环境和公共设施管                      -                      -
      理业

  O  居民服务、修理和其他服                      -                      -
      务业

  P  教育                                      -                      -

  Q  卫生和社会工作                            -                      -

  R  文化、体育和娱乐业                        -                      -

  S  综合                                      -                      -

      合计                            7,310,819.00                  92.89

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号  股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1    300450  先导智能    9,000  755,910.00                  9.60

  2    002508  老板电器  17,000  693,260.00                  8.81

  3    600030  中信证券  20,200  593,880.00                  7.55

  4    000858  五 粮 液    2,000  583,700.00                  7.42

  5    002918  蒙娜丽莎  18,000  581,400.00                  7.39

  6    603515  欧普照明  18,500  558,885.00                  7.10

  7    000910  大亚圣象  33,200  463,472.00                  5.89

  8    603960  克来机电    9,800  460,110.00                  5.85

  9    002572  索菲亚    16,000  414,400.00                  5.27

  10    601688  华泰证券  20,000  360,200.00                  4.58

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  (1)大亚圣象家居股份有限公司于2020年9月17日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对大亚圣象家居股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(2020)88号。

  (2)根据银罚字[2020]23号,华泰证券于2020年2月10日,被人民银行罚款1010万元。
5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

  序号                名称                          金额(元)

    1    存出保证金                                            4,627.13


    2    应收证券清算款                                              -

    3    应收股利                                                    -

    4    应收利息                                                149.55

    5    应收申购款                                            1,578.50

    6    其他应收款                                                  -

    7    其他                                                        -

    8    合计                                                  6,355.18

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金报告期末持有前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

                          §6  开放式基金份额变动

                                                                  单位:份

                                    先锋精一A            先锋精一C

 报告期期初基金份额总额                  553,633.60          7,901,001.58

 报告期期间基金总申购份额                355,644.03            487,441.37

 减:报告期期间基金总赎回份额            474,688.43            904,974.26

 报告期期间基金拆分变动份额                      -                    -

 (份额减少以“-”填列)

 报告期期末基金份额总额                  434,589.20          7,483,468.69

                §7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注:本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。

                    §8  影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

 投                          报告期内持有基金份额变化情况                              报告期末持有基金情况

 资

 者  序  持有基金份额比例达到或者超过    期初份额      申购份额      赎回份额      持有份额      份额占比
 类  号          20%的时间区间

 别

 个  1  20201001 - 20201231          1,899,400.21        0.00            0.00    1,899,400.21      23.99 %

 人

 个  2  20201001 - 20201231

 人                                        4,788,125.45        0.00            0.00    4,788,125.45      60.47 %

                                                  产品特有风险

 本基金份额持有人较为集中,存在基金规模大幅波动的风险,以及由此导致基金收益较大波动的风险。

                            §9  备查文件目录

9.1 备查文件目录

  9.1.1中国证券监督管理委员会批准先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金
设立的文件

  9.1.2《先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

  9.1.3《先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

  9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  9.1.5报告期内先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公
告的原稿
9.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人先锋基金管理有限公司

  官方网站:http://www.xf-fund.com

                                                      先锋基金管理有限公司

                                                            2021年01月23日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
APP下载
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-